合理運用市場機制，實現基礎研究多元化協同支持

孫昌璞（中國工程物理研究院研究生院）

焦點：對于不同類型的基礎研究，國家的支持應有所側重。政府不應不加區別地一味重資投入和支持所有類型的基礎研究。分類支持基礎研究，政府應著重于“捅破天、扎到根”的大事，而不是分散支持力量包攬一切，做了本該企業和市場做的事。在企業能夠發揮決定性作用的領域，國家應通過政策和市場機制協同，引導企業加大對基礎研究投入，鼓勵企業開展研發活動來提升我國關鍵核心技術水平。實現基礎研究的多元協同支持是解決當前“卡脖子”問題的關鍵。

為了從根本上解決制約我國科技發展的“卡脖子”問題，最近從國家到地方各級部門都在大力提倡強化對基礎研究全面支持。但如何支持基礎研究，什么樣的主體實施對基礎研究的支持，對支持的績效如何評價等等，不僅事關當下，而且關乎未來。

對此讓我們以史為鏡，簡要回顧一下美國政府何以且如何支持基礎研究。二戰之前美國及其他國家政府并沒有專門的基金支持基礎研究，二戰期間美國與其他盟國專門支持原子彈、雷達和密碼學的研發，成為以科技贏得戰爭的典范，形成了戰后政府必須支持基礎研究的共識。針對國家支持科學研究，1945年曼哈頓計劃提出者和執行人萬尼瓦爾?布什組織完成了影響以后幾十年科技政策的戰略報告《科學：無盡的前沿》。①National Science Foundation.Science- the Endless Frontier.https://www.nsf.gov/about/history/EndlessFrontier_w.pdf.[2020-09-22].報告認為，在諸如軍事、農業、住房、公共衛生、衛生健康研究、實驗科學基礎設施等科學研究領域，公眾需求緊迫，且企業卻無法給予持續的關注，政府應該積極地給予關注。也即政府對科學研究支持應聚焦于國防安全、衛生健康和基礎研究。為此美國相繼成立了國家科學基金會（NSF）和國防高級研究計劃局（DARPA）等，并加強對國立衛生研究院（NIH）的支持。2012年美國總統科技顧問委員會在提交給總統的一份報告②President’s Council of Advisors on Science and Technology.Transformation and Opportunity: the Future of the U.S.Research Enterprise.https://orise.orau.gov/cdc/documents/pcast-future-researchenterprise.pdf, 2020-04-06.中還是重點強調，基礎科學研究成果是一種惠及各方的公共物品，私營部門對于基礎研究的投入意愿不足的情況下，必須依靠政府投資基礎研究。在這種理念的指導下，美國建立了一套與市場機制相適應的工業研究體系和大學體系，只在市場失靈的基礎研究領域政府才發揮主導作用。以上的史實意味著對于不同類型的基礎研究，國家的支持應有所側重。我們最近發表的文章就強調了這一點。何為“有所側重”？兩年前我們提出應分類支持基礎研究，不建議政府不加區別的一味重金投入和支持所有類型的基礎研究。③張慧琴, 平婧, 孫昌璞.分類支持基礎研究 促進全鏈條顛覆性技術創新.中國工程科學,2018，20(6): 24?26.

一直以來，政府投入是我國基礎研究投入的最主要來源，企業在基礎研究活動方面的投入不足。2007年以來，政府和企業是我國R&D投入的主要來源（兩者貢獻合計超過95%，其中政府占20%左右，企業占比超過70%），④國家統計局社會科技和文化產業統計司, 科學技術部戰略規劃司.中國科技統計年鑒2019.北京: 中國統計出版社, 2019.然而，從全國基礎研究支出來看，企業占比僅為3%左右（2009年以來這一比例僅為3.17%⑤數據來源于中國統計出版社出版的《中國科技統計年鑒》（2010——2019年共10本）。需要說明的是，企業R&D支出95%以上來自企業自身，因此可以認為企業絕大部分基礎研究支出的資金來源于企業自身。）。企業基礎研究比例低使得政府有限的基礎研究資金不得不照顧到原本企業應主導的基礎研究領域。也有數據表明，政府對基礎研究的支持雖有一些力度，但領域聚焦不夠，做了本該企業和市場做的事。對此，我們在不同的正式和非正式場合提出了如下的意見。

（1）政府應該著重于“捅破天、扎到根”的事，而不是分散支持力量包攬一切。最近，華為總裁任正非在C9高校校長座談會上的講話強調，要正確認識科技創新的內涵，國內頂尖大學不要過度關注眼前工程與應用技術方面的具體困難，要專注在基礎科學研究突破上。這個觀點啟發我們，政府對基礎研究也要分大類支持，給企業留有空間，讓市場機制發揮應有的作用。從技術角度講，集成電路問題大多可以由市場說話，雖然芯片問題很重要，但脫離市場激勵的“全民造芯”會有更大潛在的危險。應對關鍵核心技術“卡脖子”問題，充分發揮政府和企業的協同作用，改善我國基礎研究根基薄弱、企業投入不足的現狀。實現基礎研究多元投入，需要理清政府與企業的作用。政府和企業對于基礎研究的投入應以市場機制能否發揮決定性作用為依據，各有側重。政府應發揮其科技管理和政策調控的職能，制定政策、創造環境、提升服務，鼓勵和引導企業在其理應發揮主導作用的基礎研究領域積極投入、深度參與。

（2）國家資金要持續支持市場機制不能發揮決定性作用的關鍵領域的基礎研究。市場機制不能發揮決定性作用的領域很多，但其中很多基礎研究通常也關乎國家安全和人民利益。長遠看來，需要國家在重大科技基礎設施建設和某些需要深厚基礎的研究領域上予以持續的重資支持。因為其任務目標是突破科學前沿，但它所依托的基礎設施通常成本高昂，市場沒有動力和能力主導該領域的持續發展；而以科學家好奇心驅動的、難以直接看到應用前景的自由探索基礎研究領域，需要長期沉淀積累，市場難以獲得短期回報。習近平總書記在與科學家的座談會中提出，“卡脖子”問題的“根子是基礎理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚”①習近平在科學家座談會上的講話（2020年9月11日）[EB/OL].http://jhsjk.people.cn/article/31858850.[2020-09-22].。這部分基礎研究正是關乎基礎理論和“源頭與底層的東西”，需要國家支持；當然，在與國家安全和人民利益密切相關的國防軍事、衛生健康等基礎研究領域，只能以國家的力量為主導進行支持，這方面可以誘導市場參與，但它只能發揮輔助作用。

（3）國家主導的資金支持要逐步退出以市場需求為目的基礎研究，但要通過政策和市場機制協同，引導企業加大對基礎研究的投入。以市場需求為導向的基礎研究，通常以現實應用為目標，企業理應投入支持這一類應用導向的基礎研究。對此類基礎研究，政府應該轉變思路，其職能應從直接的經費投入轉變為以政策扶持和引導企業加大投入。習近平總書記在科學家座談會上要求“引導企業和金融機構以適當形式加大（基礎研究）支持”，“對開展基礎研究有成效的科研單位和企業，要在財政、金融、稅收等方面給予必要政策支持”。企業應該在這類基礎研究的選題、立項、開展研究、評價等各環節發揮主要作用，真正參與對企業中長期發展起關鍵作用的基礎研究①日本企業基礎研究通常關注企業未來10?30年的技術創新。例如，在日立集團2013年度研發經費中，用于“基礎研究”的經費占30%，主要用于支撐日立集團的中長期事業，目標是在那些10?20年以后能形成日立公司新的產品事業的領域進行革命性的技術創新。參考文獻：甄子健.日本大企業開展基礎研究情況調查.全球科技經濟瞭望, 2015，30(8):53?59.。尤其值得注意的是，在當前中美關系不斷惡化的形勢下，面對“卡脖子”問題和關鍵核心技術攻關，不能完全依靠政府而忽視企業在市場能夠發揮決定性作用的領域，應該鼓勵企業投入和開展研發活動來提升我國關鍵核心技術水平。

（4）地方政府應當聚焦影響國計民生的應用研究，不應把基礎研究和投資重大科學基礎設施當成發展經濟的“釣魚”行為。以上談到的市場機制只是對民營機構而言，但地方政府不能成為實施市場機制的主體，否則會問題很大。例如，重大科技基礎設施對地方經濟社會發展具有重大影響。但是，其投入和運行經費巨大，建設周期長、工程技術龐雜，還需要有體量很大的用戶群和國家層面的應用場景。因此，其建設要從國家層面全面統籌、長遠規劃，是典型的“國家行為”。近年不少地方紛紛啟動重大科技基礎設施的建設，其熱情可嘉，但過熱的苗頭常常會帶來嚴重問題。有的地方刻意繞開國家發展規劃和審批，匆忙上馬。由于地方不具備體量足夠、有資質的建設隊伍，缺乏專業管理經驗和必需的關鍵技術能力，只能從國家已經有的重大科技基礎設施建設隊伍中高薪挖人，嚴重沖擊了“國家行為”。其實地方臨時拼湊隊伍，不僅不能完成自己的任務，反而破壞了重大科技基礎設施國家統籌的常規與傳統。地方過多的承擔中央政府和企業的任務，造成重大建設低水平重復和無序競爭，它影響國家重大科技基礎設施整體布局，有很可能形成一批新的“爛尾”工程。

志謝：感謝王鑫博士、張慧琴博士、平婧博士對本文文獻提供以及觀點和文字的貢獻。