資本主義世界體系演進對中國社會主義的塑造

王旭琰

（華北電力大學 馬克思主義學院，北京 102206）

社會主義自十月革命勝利實現了從理論到現實的飛躍至今已百余年。在這百余年的歷史中，社會主義從一國到多國，從形成覆蓋世界三分一人口的社會主義陣營到陣營瓦解，共產主義運動從高潮到低谷再至出現復興曙光的歷史實踐。但是迄今全部的社會主義實踐都處于世界歷史的資本主義時代。資本主義全球擴張已形成一種世界體系，在國家、民族、地區之間形成了相對穩定的制度化的不平等結構。在這一結構中，社會主義與資本主義不僅長期并存，并在大部分時間處于競爭劣勢。這是現實社會主義實踐的外部條件，也是中國特色社會主義革命與建設的結構性約束。要理解現實社會主義，理解中國特色社會主義與馬克思經典社會主義的諸多“變異”，就不能不考慮處于支配地位的資本主義世界體系的影響。本文將從資本主義世界體系外部約束的角度來解釋中國社會主義實踐中的兩個重要議題，即中國在面向資本主義世界體系有限融入的過程中如何維護國家自主性，在與生產力不斷升級的資本主義國家競爭中如何發揮社會主義制度先進性以實現后發趕超。

一、資本主義世界體系結構維度下的社會主義革命

科學社會主義是馬克思在“批判舊世界中發現新世界”，從對資本主義生產方式所蘊含的社會化大生產與生產資料私人占有之間矛盾演變邏輯中推演出的人類社會的未來形態。從人類歷史發展的維度看，社會主義作為資本主義生產方式內部矛盾自我演進的結果，是對資本主義生產方式的替代，是在普遍繼承資本主義所創造的一切文明成果之后達到的更高級社會形態。社會主義因此也揚棄了資本主義社會階級剝削和階級壓迫的制度根源，是消滅私有制建立公有制、消滅商品經濟實行計劃生產、消滅階級、從而階級壓迫的工具國家也自行消亡的社會。[1]304所以不論就社會主義的歷史根據，還是社會主義社會的基本制度，經典社會主義都是在全面替代資本主義生產方式的世界歷史邏輯中確立起來的。

科學社會主義理論誕生以來，隨著共產主義運動中心從英、法轉移至德國，再至蘇俄直至東方，社會主義革命的現實基礎發生了變化，不僅有歷史維度中對資本主義社會的制度更替，還有現實維度中資本主義世界體系的結構性矛盾。

俄國社會主義革命前夕，列寧在帝國主義論中概括了資本主義時代特征。從資本主義世界體系的角度看主要表現為：發達資本主義國家通過金融資本海外輸出，競相瓜分世界，形成了“少數擁有金融‘實力’的國家處于和其余一切國家不同的特殊地位”[2]624；帝國主義國家通過資本控制和殖民掠奪壓迫和剝削世界上大多數民族和國家；而資本輸出和殖民地占領份額的不平衡導致帝國主義戰爭。按照霍布斯鮑姆總結，資本主義國家自近代以來形成的經濟和軍事優勢開始正式轉化為對世界“系統的征伐、兼并和統治”[3]64，資本主義先發國家通過軍事殖民和資本控制兩種方式把新征服的地區轉變成一個殖民地和半殖民地的綜合體，構成資本主義世界體系的外圍區域。自由資本主義時代，資本主義對外擴張只是打破各民族相互隔絕的狀態，把不同的生產方式統一為世界市場；帝國主義時代，資本主義生產方式取得比較優勢，世界體系開始塑造體系性的壓迫，地理上制造了不同民族和地區的結構性差別，用制度化的手段剝削和控制其它民族。

帝國主義民族壓迫的時代特征，不可避免激發了新一波民族主義運動的興起。在東歐和亞洲，民族主義一時成為反帝國主義最具號召力的旗幟，不論是階級革命還是宗教革命，都同時把現代民族主義的內容—獨立、民族自決、領土國家的形成—納入革命任務之中。在社會主義運動中，列寧認為“民族自決”對帝國主義時代的東方社會主義革命具有特殊意義。在民族壓迫嚴重的俄國，“民族自決”起到團結各民族無產階級共同反對專制沙皇的作用；在國際無產階級革命中，“民族自決”建立了社會主義俄國和東方殖民解放運動共同反對帝國主義的國際聯盟；同時，“民族自決”為東方落后國家開辟了一條經過民主革命過渡到社會主義革命的新道路。這是帝國主義時代反體系的民族解放運動與社會主義革命聯系起來的具體形式。

中國共產黨領導的中國社會主義革命①毛澤東在《新民主主義革命》中，把新民主主義革命作為中國社會主義革命兩步走戰略中的第一步，所以本文把中國新民主主義革命和社會主義改造統稱為中國社會主義革命。處于同樣的資本主義世界結構和時代背景之中。反抗帝國主義壓迫、追求民族獨立一直是中國近代革命的根本命題，中國正是在反抗帝國主義侵略，也就是對作為資本主義世界體系邊緣區域被剝削被壓迫的殖民地身份的反抗中，認識到了本民族與其它民族利益的差異，完成了自我身份的認同和現代國家共同體意識的構建，而社會主義革命是在徹底的民族獨立基礎上的階級革命。中國新民主主義革命的勝利及中國共產黨在中國近代革命中領導地位之確立，均由中國現代民族主義革命奠基。“毛澤東領導的中國革命既有蘇聯這樣的人民民主革命屬性，也有印度這樣的獨立建國式的民族主義革命屬性，是二者的混合，兼具人民性和民族性”[4]170。帝國主義時代，在殖民地民族和地區，社會主義革命必須與反體系化的民族獨立任務結合起來，階級革命藉由民族革命實現更廣泛的動員，民族革命藉由階級革命使之徹底化，從而才有可能在資本主義世界體系中實現民族獨立，在資本主義關系尚不發達因而無產階級力量尚不占人口多數的落后國家實現社會主義革命的勝利。

誕生于資本主義世界體系邊緣地區的現實社會主義既是通過獨立建國對體系中心國家殖民控制的反抗，具有反體系運動的性質；也是區域內勞動人民覺醒對階級壓迫的反抗，具有階級革命的性質。這兩種性質和兩種矛盾從此一直存在于中國社會主義實踐之中。在革命時期，二者表現為民族革命與階級革命的關系；新中國成立之后，則表現為資本主義世界經濟體系中的國家自主權和落后國家社會主義制度構建之間的關系，二者共同形成了中國特色社會主義實踐的基礎。

二、資本主義世界體系地理擴張與社會主義國家自主性

現實社會主義誕生于資本主義世界體系的邊緣地區，之后全部的社會主義實踐也未突破資本主義世界體系這一外部結構的約束。資本主義世界體系不僅是中國社會主義實踐的結構性前提，也是社會主義實踐的外部條件，資本主義世界體系的發展一定程度塑造了中國社會主義制度的特征。

資本主義本質上是一個以世界為舞臺的歷史進程。自1500 年前后的地理大發現以來，資本主義自西歐一隅向世界擴張，通過遠程貿易、殖民擴張、經濟全球化把前資本主義和非資本主義地區逐漸納入了資本主義世界體系。在帝國主義時代，以列寧和盧森堡的爭論為代表，理論家們就在討論對外擴張對資本主義發展的意義：第一，已經工業化的國家把盡可能多的國家和地區納入資本主義世界體系使之成為傾銷市場，緩解資本主義過剩危機；第二，相對落后的非資本主義地區與發達資本主義國家在生產力發展水平上存在差距，因此資本有機構成和平均利潤率水平比發達國家更高；第三，因為現代化進程啟動較晚，落后國家勞動者的組織化程度較低，因而勞動力價格水平普遍較低；并且龐大的勞動力儲備能進一步壓低本地工資水平。發達資本主義國家除了通過擴大資本積累的利潤空間獲益，還對半資本主義或前資本主義國家地區進行超經濟掠奪。所以在資本主義發展長波理論中，不論是康德拉季耶夫周期，還是阿瑞吉的資本積累周期，都揭示在發達資本主義國家內部資本積累條件惡化時，資本主義就會產生更為強烈的向外擴張的需求，比如19 世紀80 年代至一戰爆發前夕的資本輸出和殖民擴張、上世紀80 年代以來至2008 年金融危機發生逆轉的新自由主義全球化。這時資本主義世界體系的外圍區域，就面臨來自中心國家的擴張壓力。

資本主義世界體系一經形成，邊緣地區就面臨一個殘酷的生存邏輯。一方面，資本主義開啟了經濟全球化進程，任何一個國家的現代化不可避免需要融入世界經濟，獲取資本、技術、市場等資源。誕生于資本主義世界體系邊緣長期處于資本主義時代的現實社會主義國家同樣不可能脫離資本主義世界體系之外。列寧在新經濟政策時期，指出“社會主義共和國不同世界發生聯系是不能生存下去的，在目前的情況下應當把自己的生存同資本主義的關系聯系起來”[5]167。中國改革開放時期，鄧小平也多次強調“我們最大的經驗就是不要脫離世界”[6]290，“任何一個國家要發展，孤立起來，閉關自守是不可能的，不加強國際交往，不引進發達國家的先進經驗、先進科學技術和資金，是不可能的”[6]117。但是另一方面，融入資本主義世界體系，面對發達國家的資本優勢、技術優勢、軍事優勢和對世界經濟政治規則的主導權優勢，落后國家極易喪失國家自主性成為中心國家資本積累的某個環節，為中心國家長期輸送利益。

總結后發國家現代化經驗，它們普遍采取通過加強國家力量的方式擺脫這一困境，因為“社會力量的自覺性和生產力發展的自發性都不能有效地應對外來壓力，唯一可以依靠的力量就是國家了”[4]94。通過國家力量反抗來自中心國家的資本擴張，不僅表現為帝國主義時代的反殖民反侵略的軍事對抗，也表現為資本全球化時代通過國家資本和國家制度的力量彌補與國際資本的競爭劣勢。后發資本主義現代化較為成功的國家，不論德國、日本、韓國還是各種發展型國家、威權主義、有為政府，或者某些國家工業化快速發展的某一階段（如伊朗巴列維時期），均具有相對集中的國家資本和政府力量主導本國工業化進程的特征。

社會主義國家同樣面臨資本主義世界體系的擴張壓力，且因為意識形態差別承受的政治經濟壓力更大。社會主義國家也同樣采取了國家主義的方式，即加強國家權力和國家資本對抗資本主義的外部壓力。所以進入社會主義建設階段，在革命轉變時期形成的無產階級專政這種“半國家”形態[7]124也就不可能進入消亡過程，而只能加強。這種集中的國家權力并不是社會主義國家因其落后而遺留的封建主義殘余，而是資本主義世界體系下邊緣國家保持國家獨立性的普遍選擇。當然社會主義國家的“國家主義”也有其特殊性，它把源自社會主義革命的人民民主原則和用以反抗外來壓力的國家權力結合起來，創立了民主集中制原則。蘇共“二十大”之后社會主義陣營掀起了對斯大林高度集權的反思，南斯拉夫提出全面下放權力和經濟民主的政策改革，而毛澤東不贊成鐵托的意見，認為“為著戰勝強大的敵人，無產階級專政要求權力的高度集中”，但是，這種高度的集中必須與高度的民主相結合[8]259。民主集中制既是中國黨和國家機構基本的組織原則，也是黨和國家最根本的制度。集中既是中國發展的社會主義方向的保障，也是抵御外來壓力的組織性力量；而民主調動社會活力，與集中的權力之間形成相互制約。

經濟方面，中國在毛澤東時代堅持“自力更生為主，爭取外援為輔”的原則，實行自上而下的計劃經濟和以國有制為主要形式的公有制。這套制度雖然從社會主義制度探索的角度存在各種弊端，但正是這套制度和在這套制度下的建設成果為中國先后在兩大陣營中均處弱勢地位時仍然能保持國家發展自主性奠定了堅實的基礎。二戰后三十年里，落后國家總體而言被西方逐漸被改造為原料產地和傾銷市場，而中國卻能獨立于外來政治、經濟壓力，初步建立起一個相對完備的現代工業體系。上世紀七八十年代，當二戰后獲得主權獨立的亞非拉國家發覺自身經濟已陷入“依附性發展”，不少國家因外來援助中斷出現逆工業化（如當時的朝鮮和拉美），而中國卻保持了政治和經濟的獨立性。進入改革開放時代，中國開始融入資本主義世界體系，開啟市場化導向的經濟改革。美國為主導的西方世界能夠接納中國加入世界經濟，原因之一是認為只要中國融入資本主義世界體系，按照比較優勢的理論和世界慣例，中國將被鎖定在全球產業鏈低端，成為發達國家的加工廠和銷售市場，并逐漸被資本主義同化。然而，中國在決定改革開放的同時隨即提出四項基本原則，在政治上保障國家自主性和社會主義方向。在具體實踐中，始終堅持政府對市場經濟的管控，堅持國家計劃和規劃，堅持公有制的主導地位，堅持對市場運行基本條件如金融系統、全國性的基礎設施網絡、生產知識的高校科研院所等保持極高的國有比重。所以時隔四十年，美國叫囂過去對華政策錯了，中國沒有被資本主義世界體系同化，也沒有被鎖定在邊緣地區，反而在上一輪資本擴張中實現了國家崛起。

三、資本主義世界體系產業升級與社會主義制度優越性

資本主義在世界歷史進程中緩解其生產方式基本矛盾的方法，除了地理擴張，還包括周期性的產業革命，即通過挖掘市場深度，更新社會需求內容而非增加消費數量來緩解資本主義過剩危機，因為周期性的產業革命可以拉長產業鏈和創造新產業，增加周期性的固定資本投資，創造更多種類的消費品。同時，產業革命形成的技術代差有助于發達國家資本控制能力的提升。曼德爾在《晚期資本主義》中提出，對技術進步的壟斷不僅能產生巨額的技術租金，而且因為壟斷資本本身的結構：進入困難、最低投資規模、對專利的控制、卡特爾協議等等，這些發現和發明又加強了壟斷。[9]220所以技術進步不僅產生超額利潤，而且超額利潤又進一步強化壟斷利潤。技術升級不斷抬高新興產業的進入門檻，加強國際資本的壟斷優勢；而新興產業不斷增加的復雜性，也加強了中心國家的組織優勢，如產業定義、技術標準、行業規則、品牌營銷，以及對整個產業供需關系的協調等。

技術革命和產業革命帶來的資本競爭優勢，在資本主義世界體系中就表現為中心國家對邊緣國家控制能力的提升。英國正是在工業革命完成之后，機槍、高性能炸藥、蒸汽運輸等工業革命成果滲透到戰爭之中，才獲得了相對于東方農業帝國的絕對性優勢；第二次工業革命之后，科學研究系統地與產業發展相融合，從此，后發國家不僅對中心國家產生資本依賴，也產生了更強的技術依賴。美國在信息技術革命之后，能夠放心地將產業制造環節轉移國外，而只保留研發環節和總部經濟，正是建立在它顯著的技術優勢之上。霸權國家控制資本主義世界體系的邊緣國家的方式也就變得更加豐富。帝國主義時代，宗主國對殖民地的控制以過剩資本輸出和殖民掠奪為主要方式，而至美國霸權時代，直接的軍事入侵基本退居為軍事威懾，而作為經濟霸權核心支撐的是基于技術壟斷的全球產業鏈控制，基于全球生產分布的資本控制和金融控制，以及基于各種規則、理念的文化輸出。

社會主義國家保持國家自主性，是對資本主義世界體系的反抗；而相對落后的社會主義國家在技術代差帶來的實力壓制面前，發揮社會主義制度優越性實現后發趕超，則是與資本主義的競爭；只有贏得競爭，社會主義國家才可能徹底擺脫資本主義世界體系的控制。從蘇聯開始，社會主義國家一直把發展科技和實現技術趕超作為重要發展目標。列寧提出，“我們只有利用資產階級的科學和技術來把共產主義變成群眾更容易接受的東西時，才能建成共產主義”，斯大林提出了“技術決定一切”的口號。在中國，毛澤東時代提出了社會主義國家工業化和實現四個現代化的目標；鄧小平講“科學技術是第一生產力”。但是社會主義如何進行制度構建推進科技進步和趕超，中國經歷了漫長的實踐探索。

中國社會主義建設前三十年，在計劃經濟體制下實行優先發展重工業的趕超戰略，建立了由機械工業部統籌領導我國民用機械工業和軍工業的科研和生產任務的技術研究體系。至20 世紀60 年代中期，在蘇聯援建項目的基礎上，我國從無到有建立起“飛機、汽車、重型和精密機器、發電設備、冶金、礦山設備、高級合金鋼、有色金屬、電子等制造業重要門類”，“以裝備工業為核心的現代工業體系初步形成”[10]28。雖然計劃經濟體制下的技術研究存在條塊分割、科研與生產分離等弊端，但是“我們賴以進行現代化建設的物質技術基礎，很大一部分是這個時期建設起來的”[11]192，奠定了中國技術進步和趕超的基礎。

中國改革開放之后，在社會主義市場化的改革中，逐漸探索出了一套復雜的雙軌制結構，把國家的制度性力量和市場的積極性因素結合起來，并且在不同的場景下加以調整和平衡，逐漸形成了一套以國家主導和市場主導為兩端，中間各種國家與市場的合作形式的高新技術產業發展制度。在國家戰略性和基礎性技術領域，如航天航空、軍事工業、大型制造裝備等領域，以國家為主導，國家財政直接投資，國家相關部門制定戰略規劃并設置研究項目，央企、國企和相關科研院所合作進行技術攻堅。近些年來舉世矚目的重大科研成果，如空間站、天眼、墨子、悟空、蛟龍、殲20、C919 等多以這種方式產生。在產業鏈較長的領域，國有企業和民營企業形成基于技術分工的上下游合作關系，把前端長期持續的資本投入和技術積累與后端對市場需求的快速反饋優勢結合起來。如在乙烯產業，大型乙烯生產裝備幾乎全部由國有企業承擔，而以乙烯為原料，直接面向消費終端的塑料管材，則幾乎全部由民營企業生產。在基礎性平臺、研發條件和政策要求較高的產業領域，如軟件、電子商務、生物醫藥、數字經濟等，形成了由政府投資基礎設施和外圍條件支持民營企業形成競爭優勢的產業園區模式。地方政府制訂產業規劃，財政（大多以城投公司的形式）統一土地收儲進行“四通一平”基礎設施建設，搭建產業發展公共平臺（如質量檢測中心、大科學裝置、公共技術研發平臺等），設立創業基金和產業發展基金，給予相關產業政策激勵，扶持民營企業的創新創業和集群式發展。[12]

中國在與資本主義的產業競爭和技術競爭中，遵循了資本主義的資本積累邏輯和市場邏輯，借鑒和吸收資本主義制度在推進經濟、產業和技術發展方面的積極因素，卻創造性地把象征社會主義的基本制度，如中央計劃、國有經濟、宏觀調控等和市場經濟結合起來，雖然仍然有許多融合不暢存在矛盾的地方，但是總體上相互克服了各自弊端，綜合了各自優勢。這是中國四十年來在技術進步和技術創新領域實現快速追趕的制度基礎。正是中國通過人民民主實現了超高的資金積累、通過全面教育提高了勞動技術水平、通過制度創新實現了新技術在社會生產中的使用，才能在改革開放融入資本主義世界體系后迅速確立自己的比較優勢，成長為具有競爭力的經濟體。

四、世界體系維度下的中國特色社會主義制度再認識

俄國十月社會主義革命的勝利是社會主義發展史上的重大轉折，不僅意味著社會主義從理論走向現實，也意味著社會主義實踐從資本主義世界體系的中心地區轉移到了邊緣地區—社會主義革命不是發生在發達的資本主義國家，而是在資本主義還不夠發展的落后國家；意味著社會主義與資本主義之間的關系發生變化—社會主義不是資本主義的涅槃，而是在資本主義世界體系的支配性結構中與之共生。社會主義實踐基礎的變化，在理論上促使馬克思科學社會主義轉變為落后國家社會主義或東方社會主義。這種研究話語的轉變，顯然承認了現實社會主義與馬克思經典社會主義所描述的社會形態的差異。但是按照什么邏輯解釋這種差別，以及如何在現實社會主義和經典社會主義之間進行理論銜接一直是社會主義理論界廣為爭議的問題。

一種解釋力較強的說法，認為現實社會主義誕生于未經資本主義充分發展、因此社會主義先天條件不足的落后國家，所以它無法完全消滅產生階級差別的經濟制度，實現對資本主義的徹底揚棄，因此現實社會主義是未完成的社會主義，是資本主義向社會主義過渡的中間狀態，隸屬于馬克思所講的過渡時期[13]。這種說法很好地解釋了為什么現實社會主義還存在商品經濟、階級差別和國家，而不是馬克思所講的社會主義是一個“四無”（即沒有私有制、沒有階級差別、沒有商品貨幣、沒有政治國家）社會。但是“過渡時期”的說法解釋力依然不夠，因為它能夠解釋為什么馬克思所說的社會主義國家已經消亡而現實社會主義依然存在國家，但是卻不能解釋為什么在現實社會主義的國家功能被極大地加強了；“過渡時期”的說法能夠解釋為什么馬克思所說的社會主義沒有商品生產而現實社會主義還不能夠消滅商品經濟，但是不能解釋為什么社會主義不僅需要商品生產，還需要發展市場經濟，還必須按照資本邏輯參與世界經濟；“過渡時期”的說法可以解釋為什么馬克思所講的社會主義物質豐裕而現實社會主義物質相對匱乏，但卻不能解釋為什么現實社會主義需要壓制社會整體消費從而實現比資本主義國家更高程度的資金積累。

理解現實社會主義之與經典社會主義的制度差別需要兩種維度，一是社會形態發展的歷史維度，即從社會形態演進來看，現實社會主義誕生于資本主義未充分發展的落后國家，生產力發展水平以及建立在生產力基礎之上的物質條件、社會組織程度、人本身的發展程度都落后于發達資本主義國家，所以現實社會主義還不能完全超越資本主義而必須在社會主義制度下補課，補上發展生產力水平之課。對此問題的討論廣泛見于傳統馬克思主義話語下的“跨越卡夫丁峽谷”問題、現實社會主義、過渡時期理論和社會主義初級階段等理論之中。理解現實社會主義的第二個維度是從資本主義世界體系的結構維度來看，現實社會主義誕生在資本主義世界體系的邊緣國家，其制度構建與發展均受制于資本主義世界體系的結構性約束，只能在發達資本主義所塑造的體系規則中不斷調適。既要面對資本主義世界體系的周期性擴張，維持社會主義國家的獨立性；也要面對資本主義產業升級帶來的競爭壓力，實現后發趕超，徹底擺脫資本主義世界體系控制以證明社會主義制度的現實合法性。

在這雙重維度中，中國特色社會主義的一些制度實踐也具有了雙重意義。社會主義民主集中制，在社會形態理論中是無產階級專政的具體形式，在世界體系理論中成為資本主義世界體系邊緣國家反抗資本擴張和控制的國家主義形式；社會主義市場經濟，既是落后國家建設社會主義不可跨越的卡夫丁峽谷，也是社會主義國家與資本主義世界體系交往的有效機制；現實社會主義工業化建設和科技進步，既是社會主義國家生產進一步社會化的必然要求，也是資本主義世界體系邊緣國家實現后發趕超的必經之路。只有把中國社會主義實踐置于落后國家社會主義制度探索和邊緣國家在資本主義世界體系中實現后發趕超的雙重歷史進程之中，才能更準確把握中國特色社會主義的制度特征。