航空型號項目產(chǎn)品研制競爭擇優(yōu)實施方案探討

高培 中國電子科技集團(tuán)公司第十研究所

引言：隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，國防科技工業(yè)管理的重大調(diào)整，以軍工企事業(yè)單位為主體的裝備承制部門已成為自我發(fā)展、自我約束、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場競爭主體。同時隨著軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，越來越多的高科技民營企業(yè)加入到武器裝備研制的隊伍中。市場經(jīng)濟(jì)和軍民融合為我軍武器裝備開展競爭性研制創(chuàng)造了有利條件，而如何保證競爭性研制順利有效實施，實現(xiàn)激發(fā)創(chuàng)新、控制風(fēng)險、降低成本、保障進(jìn)度、最大程度滿足用戶需求的競爭擇優(yōu)目標(biāo)，是必須認(rèn)真研究探討的重要問題。本文通過對航空型號項目產(chǎn)品研制競爭擇優(yōu)實施方案的探討，為該類型項目開展配套產(chǎn)品競爭擇優(yōu)工作提供參考。

一、競爭擇優(yōu)規(guī)劃

（一）競爭單位的確定

參與競爭單位的確定，一般采用準(zhǔn)入資格審查的方式進(jìn)行。參與競爭單位應(yīng)具備以下資質(zhì)：

1.擬參與競爭單位，應(yīng)具有與承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力；

2.擬參與競爭單位，應(yīng)具備相應(yīng)的軍工產(chǎn)品研制生產(chǎn)許可資質(zhì)、武器裝備科研生產(chǎn)保密資格；

3.擬參與競爭單位，必須是依據(jù)總體單位《供應(yīng)商管理辦法》列入合格供方名錄內(nèi)的單位、且擬參研產(chǎn)品在合格供方產(chǎn)品范圍內(nèi)。

（二）競爭產(chǎn)品的確定

競爭產(chǎn)品需滿足以下基本條件：

1.列入競爭產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，具有相對獨(dú)立性，與其他機(jī)上分系統(tǒng)/設(shè)備具有明確的分離界面和軟硬件接口；具有獨(dú)立、明確、可考核的技術(shù)指標(biāo)要求。

2.競爭產(chǎn)品應(yīng)具有直接互換性，不同競爭單位同一產(chǎn)品的更換應(yīng)不會引起機(jī)上關(guān)聯(lián)分系統(tǒng)/設(shè)備的調(diào)整。

3.競爭產(chǎn)品應(yīng)具有相近的用戶操作體驗和相同的保障條件。

（三）競爭階段的劃分

航空型號項目的產(chǎn)品研制競爭擇優(yōu)一般采取分階段競爭的方式。競爭擇優(yōu)決策分為階段決策和最終決策，分別對應(yīng)階段決策點和最終決策點。階段決策是指有競爭單位淘汰后，仍保留兩家及以上單位繼續(xù)開展競爭擇優(yōu)。最終決策是指只保留規(guī)定數(shù)量單位進(jìn)入下一階段研制，完成該產(chǎn)品競爭擇優(yōu)工作。根據(jù)航空型號項目研制程序，按照競爭產(chǎn)品最終決策點的不同，劃分為以下五個競爭階段：

1.方案階段競爭。各參與競爭單位開展產(chǎn)品研制方案設(shè)計，在通過產(chǎn)品方案審查后，以競爭擇優(yōu)評審的形式進(jìn)行考核并決策，獲勝單位進(jìn)入實物研制階段。

2.實物初樣階段競爭。各參與競爭單位開展初樣件（C型件）研制，在通過產(chǎn)品C轉(zhuǎn)S審查后，以競爭擇優(yōu)評審的形式進(jìn)行考核并決策，獲勝單位進(jìn)入正樣件研制階段。

3.地面正樣階段競爭。各參與競爭單位開展正樣件（S型件）研制，在通過裝機(jī)質(zhì)量審查后，以競爭擇優(yōu)評審的形式進(jìn)行考核并決策，獲勝單位參加機(jī)上性能驗證試驗。

4.性能驗證試驗階段競爭。在競爭產(chǎn)品完成性能驗證試驗后，以競爭擇優(yōu)評審的形式進(jìn)行考核并決策，獲勝單位接受轉(zhuǎn)入性能鑒定試驗（S轉(zhuǎn)D）審查，進(jìn)入性能鑒定試驗階段。

5.性能驗證試驗階段競爭。各參與競爭單位開展鑒定試驗件（D型件）研制，在完成性能鑒定試驗后，以競爭擇優(yōu)評審的形式進(jìn)行考核并決策，獲勝單位進(jìn)入產(chǎn)品狀態(tài)鑒定審查階段，通過后完成產(chǎn)品鑒定。

（四）形成競爭產(chǎn)品規(guī)劃

競爭產(chǎn)品和參與競爭單位確定后，應(yīng)對競爭產(chǎn)品特性進(jìn)行深入分析，從技術(shù)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、保障資源、風(fēng)險、使用維護(hù)等方面對競爭研制代價與效益進(jìn)行綜合評估，以盡可能降低研制風(fēng)險、降低競爭費(fèi)用、減少試驗試飛驗證工作為考量，確定競爭產(chǎn)品的最終決策點，形成競爭產(chǎn)品規(guī)劃。

二、競爭擇優(yōu)基本流程

航空型號項目產(chǎn)品研制競爭擇優(yōu)基本流程如圖1所示。

圖1 競爭擇優(yōu)基本流程

1.確定競爭擇優(yōu)產(chǎn)品和參與單位、制定競爭擇優(yōu)方案、組織競爭擇優(yōu)啟動會、形成競爭擇優(yōu)意見，為項目統(tǒng)一的競爭擇優(yōu)管理過程，項目行政指揮系統(tǒng)為責(zé)任主體；

2.發(fā)布競爭擇優(yōu)文件體系、組織競爭擇優(yōu)考核、組織競爭擇優(yōu)評審，是按具體競爭擇優(yōu)產(chǎn)品分別組織開展的競爭擇優(yōu)的具體管理過程，競爭擇優(yōu)組織方（項目行政指揮系統(tǒng)或其委托的具有資質(zhì)的第三方咨詢機(jī)構(gòu)）為責(zé)任主體；

3.發(fā)布研制要求和在研制工作中組織各類試驗驗證、性能比測，為項目統(tǒng)一的技術(shù)實施過程，項目總設(shè)計師系統(tǒng)為責(zé)任主體；

4.申請并簽訂競爭擇優(yōu)承諾書、開展競爭產(chǎn)品研制工作并接受總體單位監(jiān)督檢查、提交過程文件和產(chǎn)品、提交最終參評文件和匯報，為參與競爭單位責(zé)任行動，參與競爭單位為責(zé)任主體；

5.型號各級主管機(jī)關(guān)、上級行政指揮系統(tǒng)、上級設(shè)計師系統(tǒng)及軍代表系統(tǒng)全程監(jiān)督、指導(dǎo)項目競爭擇優(yōu)工作。

三、競爭擇優(yōu)的重點內(nèi)容

（一）競爭擇優(yōu)文件體系

競爭擇優(yōu)文件體系一般包含工作要求、評價體系、評價細(xì)則、權(quán)重分配方案等4個方面的內(nèi)容。

1.工作要求

工作要求是針對每一項競爭產(chǎn)品的競爭擇優(yōu)工作提出一般性、總攬性要求，分為總體要求（擇優(yōu)原則、產(chǎn)品說明、參評范圍、時間進(jìn)度等）、產(chǎn)品技術(shù)要求（參見總體單位下發(fā)的研制要求或技術(shù)協(xié)議）、評審（評審原則、專家組的確定、評審程序、計分規(guī)則、結(jié)果宣布、資料管理、問題處置等）、參評文件要求（文件構(gòu)成、文件數(shù)量、文件制作、文件遞交）等部分。

2.評價體系

根據(jù)不同階段和不同產(chǎn)品的特點，從技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)和服務(wù)等維度進(jìn)行考核和評價，制定有針對性的、可考核的和易于實施的競爭擇優(yōu)評價體系。

方案階段競爭，由總體單位向各參與競爭單位發(fā)布統(tǒng)一的研制要求（包括技術(shù)指標(biāo)要求、質(zhì)量特性要求、接口控制要求、經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)要求等），各參與單位按要求制定產(chǎn)品技術(shù)方案，在方案階段實施考核。考核的要點是：方案設(shè)計的先進(jìn)性、適用性、可行性；方案各項技術(shù)指標(biāo)與要求的符合性；制造方案及試驗方案的合理性；全生命周期費(fèi)用預(yù)算及風(fēng)險分析；競爭單位類似產(chǎn)品的研制經(jīng)驗、產(chǎn)品應(yīng)用及評價情況。

其它四個階段的競爭擇優(yōu)，均有實物參與競爭擇優(yōu)，其評價體系通常應(yīng)包括：

a.綜合評價項，如通用質(zhì)量特性、質(zhì)量控制、周期進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、研制生產(chǎn)能力和售后服務(wù)保障情況等方面。

b.功能性能評價項，根據(jù)總體單位發(fā)布的研制要求，確定產(chǎn)品各階段功能性能評價項。為客觀公正考核競爭單位實物產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)，可視情開展實物比測試驗。

3.評價細(xì)則：就是對評價體系中各評價項的評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行描述。評價體系加上評分標(biāo)準(zhǔn)就是評價細(xì)則。

4.權(quán)重分配方案：就是對評價體系中各評價項所占百分比進(jìn)行明確。

競爭擇優(yōu)評價體系、評價細(xì)則和權(quán)重分配方案示意如圖2所示。評價細(xì)則和權(quán)重分配方案作為擇優(yōu)評審專家組評分和計分依據(jù)，通常不向競爭參與單位發(fā)布。

圖2 競爭擇優(yōu)評價體系、評價細(xì)則和權(quán)重分配方案示意圖

（二）實物比測試驗

比測試驗是指針對特定指標(biāo)，由同一承試單位承擔(dān)，采用相同的試驗大綱，由不同單位的同一產(chǎn)品在相同環(huán)境下進(jìn)行的對比性測試試驗。

1.確定比測試驗指標(biāo)。由總體單位依據(jù)產(chǎn)品研制要求，確定需比測的核心項目及關(guān)鍵指標(biāo)。比測項目及指標(biāo)應(yīng)重點突出、高效簡潔。

2.選擇承試單位。由總體單位提出第三方比測試驗單位，并通報競爭參與單位。承試單位應(yīng)具備武器裝備軍工產(chǎn)品試驗的相關(guān)資質(zhì)。

3.制定比測試驗大綱。由總體單位制定比測試驗任務(wù)書，承試單位編制比測試驗大綱。比測試驗任務(wù)書及大綱應(yīng)征求競爭參與單位意見，并由競爭擇優(yōu)組織方組織獨(dú)立評審。

4.組織比測試驗。競爭擇優(yōu)組織方制定比測試驗實施細(xì)則，組織承試單位按照比測試驗大綱開展試驗。試驗過程中組織方應(yīng)全程進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)控，可邀請用戶代表及上級主管機(jī)關(guān)監(jiān)督，競爭參與單位應(yīng)對試驗過程及結(jié)果簽字確認(rèn)。

5.出具試驗報告。試驗完成后，承試單位出具正式試驗報告報總體單位，必要時可對試驗結(jié)果組織驗收或評審。

（三）競爭擇優(yōu)評審

競爭擇優(yōu)評審由項目行政指揮系統(tǒng)或其委托的第三方咨詢機(jī)構(gòu)組織。

應(yīng)組建競爭擇優(yōu)評審專家?guī)欤u審專家組成員應(yīng)從評審專家?guī)熘挟a(chǎn)生。

a.評審專家?guī)彀锤偁幯兄浦饕嚓P(guān)單位分庫和行業(yè)專家分庫進(jìn)行組建。主要相關(guān)單位指軍方專家咨詢委員會、裝備論證機(jī)構(gòu)、軍代表系統(tǒng)、總體單位及系統(tǒng)技術(shù)指導(dǎo)單位等。

b.評審專家組主要采取隨機(jī)抽取的方式確定，部分直接確定。評審專家組的人數(shù)一般不少于11人。

c.評審專家組的確定應(yīng)在相關(guān)部門的監(jiān)督下，于評審會開始前5天內(nèi)進(jìn)行。

評審組織方應(yīng)在競爭擇優(yōu)評審會開始前7日以上向參與競爭單位發(fā)出評審會通知。競爭擇優(yōu)活動的相關(guān)部門、單位、人員不得對外透露參與競爭單位的參評文件信息以及可能影響公平競爭的其他信息。

評審專家組根據(jù)評價細(xì)則對參評文件進(jìn)行評審，評審結(jié)果采用綜合評分法，形成經(jīng)全體評審組簽署的評審報告。評審組織方在評審結(jié)束后當(dāng)場向參與競爭單位宣布評審得分。

評審組織方負(fù)責(zé)競爭各方提交的評審資料、評審組形成的評審意見（含計分表）的收集、歸檔工作。未經(jīng)用戶機(jī)關(guān)或行政指揮系統(tǒng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得擅自調(diào)閱、復(fù)印、拆封和銷毀項目文檔；不得公布專家詳細(xì)評審評分情況。有關(guān)工作人員和評審專家也不得擅自泄露評審詳細(xì)信息。

結(jié)束語：本文首先從分階段競爭的角度對如何確定競爭產(chǎn)品規(guī)劃進(jìn)行討論，然后對競爭擇優(yōu)的基本流程開展分析，最后對開展競爭擇優(yōu)須重點關(guān)注的內(nèi)容包括競爭擇優(yōu)文件體系、實物比測試驗、競爭擇優(yōu)評審進(jìn)行了詳細(xì)闡述，對航空型號項目產(chǎn)品研制競爭擇優(yōu)的組織實施具有一定的借鑒意義。