新形勢下我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與對策

賀海波，鄒 坤，楊昌英，羅華軍

(三峽大學 生物與制藥學院，湖北 宜昌 443002)

隨著我國建設創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新型社會步伐的加快，科技成果在促進社會發(fā)展中的重要作用得到了前所未有的重視。與此同時，我國高校憑借其得天獨厚的科研和人才資源優(yōu)勢，科技創(chuàng)新水平和科技成果數(shù)量實現(xiàn)了從量到質(zhì)的飛躍，但在科技成果轉(zhuǎn)化方面嚴重滯后，極大地制約了高校在科技及服務經(jīng)濟社會方面的發(fā)展。因此，如何推進新形勢下我國高校科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的現(xiàn)實意義。本研究圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問題及解決的辦法等展開闡述，旨在為推進我國高校科技成果轉(zhuǎn)化工作提供一些思路。

1 我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析

近年來，在國家巨大的財力投入和高校科研人員的努力下，我國高校自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出豐富。以專利成果為例，2018年我國高校獲得授權發(fā)明專利的數(shù)量為8.0萬件，占該年度所有授權發(fā)明專利數(shù)量的18%；2018年國家自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎三大獎勵通用項目185項，占通用項目總數(shù)項的82.6%，其中，以高校為第一完成單位有147項，占總數(shù)的65.6%。但是，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率非常低，僅占全部成果數(shù)量的15%～20%，而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不到5%，遠低于歐美、日本等發(fā)達國家高達80%的科技成果轉(zhuǎn)化率[1]。因此，在新形勢下如何進一步提高科技成果轉(zhuǎn)化率是高校亟待解決的現(xiàn)實問題。

2 我國高校科技成果轉(zhuǎn)化中存在的主要問題

當前，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率普遍不高的主要原因有：高校科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中要素(創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)、資金、政策、市場等)缺失或者地方政府、高校、科研人員及企業(yè)各自所扮演的角色錯位等，概括起來有以下幾個方面[2-4]：

2.1 科技成果與企業(yè)生產(chǎn)實際、市場需求脫節(jié)

世界一流高校對科技成果的評估考核主要是依據(jù)其產(chǎn)業(yè)化、市場化所帶來的經(jīng)濟收益，而我國高校看重的是高質(zhì)量的論文數(shù)量、專利的數(shù)目、成果先進性和獲獎等級，等等，而對科技成果本身的價值、市場的需求等鮮有考慮，由此產(chǎn)生的科技成果無法解決企業(yè)發(fā)展和市場需求等問題，自然無法有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。這就造成了高校與企業(yè)間對接效果不強、合作雙方流于表面形式，進而極大地挫傷了企業(yè)同高校的合作積極性，極大降低了高校科技成果的轉(zhuǎn)化落地。由此可見，高校科技成果與企業(yè)訴求、市場需求脫節(jié)，是導致當前高校科技成果轉(zhuǎn)化率低下的一個重要原因。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化與績效考核、職稱評聘機制脫節(jié)

在我國高校教師的績效考核、職稱評聘等評價體系中，普遍存在重基礎研究、輕應用研究現(xiàn)象，看重的是主持了科研項目，獲得了什么獎，出版了幾本書，發(fā)表了多少SCI文章及被引用次數(shù)等，而忽視了教師科技成果的經(jīng)濟和社會價值。部分年輕教師雖有科技成果產(chǎn)業(yè)化的動力和能力，但屈服于績效考核、職稱評聘的壓力，不得不走“立項—論文—授獎—職稱評聘”的“捷徑”，這無疑會激發(fā)高校教師追逐文章、專著、獎勵、專利等的“動力”，忽視了科技成果的產(chǎn)業(yè)化和服務社會的目的。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)投入不足

高校科技成果實驗由實驗室走向企業(yè)、走向市場，需要經(jīng)過研發(fā)、中試/放大和生產(chǎn)的過程，而這一過程需要的資金投入比為1∶10∶100。高校雖然完成了科技成果轉(zhuǎn)化的初始工作——研發(fā)，但如果沒有“中試/放大和生產(chǎn)”的后續(xù)跟進，要真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品確實勉為其難。這一階段，資金就成為了制約的關鍵因素。當前，國內(nèi)高校雖然在科技成果轉(zhuǎn)化上的投入逐年增加，但仍是杯水車薪，高校教師自身幾乎無力進行“中試/放大”，加上疲于績效考核、職稱評聘，使得科技成果“先天不足”。而企業(yè)和政府更愿意投入和支持一些能夠很快見成效的科技成果，而存在較大變數(shù)的“先天不足”科技成果和“雪中送炭”的工作自然是其不愿意做的事情，這就使得許多高校科技成果失去轉(zhuǎn)化的可能。

2.4 高校與地方政府、企業(yè)間在科技成果轉(zhuǎn)化中協(xié)同服務弱

眾所周知，科技成果轉(zhuǎn)化是復雜且具有前瞻性的經(jīng)濟活動，它需要各轉(zhuǎn)化主體——高校、企業(yè)和地方政府間良好協(xié)作和全力配合，而且需要一套比較好的協(xié)同平臺和運行機制做保障。只有這樣才能真正把高校的科技成果轉(zhuǎn)化落到實處，地方政府為企業(yè)搭建起“成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品”才不至于是一句空話。然而，當前高校、企業(yè)間在協(xié)同促進科技成果轉(zhuǎn)化中缺乏有效的責、權、利分配機制，無法將三方的積極性充分調(diào)動起來，使得科技成果的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)難以進行，久而久之，高校和企業(yè)間彼此失去了信任，勢必會阻礙高校科技成果轉(zhuǎn)化，不利于高校和企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。此外，地方政府與高校協(xié)同機制主要在戰(zhàn)略層面居多，缺失可具體實施的操作細則；企業(yè)與高校在科技成果轉(zhuǎn)化上愿景美好，而可操作、可付諸實現(xiàn)的切實行動少，這也是阻礙高校、地方政府和企業(yè)三方順利、高效推進科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素之一。

3 促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策

高校科技成果轉(zhuǎn)化是高校提升自身創(chuàng)新型人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要組成部分，是促進高校更好地服務于“創(chuàng)新驅(qū)動，提升自主創(chuàng)新能力”的國家發(fā)展戰(zhàn)略，也是服務于地方經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要推動力。因此，地方政府、高校和企業(yè)必須重視高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，從各個方面對科技成果轉(zhuǎn)化工作予以支持，只有這樣才能真正打破高校科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。針對上文提到的科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，提出以下建議[3-5]。

3.1 以市場為導向，構建“三位一體”的科技成果精準轉(zhuǎn)化模式

為了解決“科技成果轉(zhuǎn)化效率低”問題，高校應立足國家戰(zhàn)略需求，地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要，利用自身學術資源、學科建設的優(yōu)勢，優(yōu)化資源整合，促進跨學科合作，搭建科技創(chuàng)新平臺，為產(chǎn)出創(chuàng)新性的科技成果提供條件。高校要積極深入市場調(diào)查，多與市場接觸，應根據(jù)市場需求進行項目立項和產(chǎn)品研發(fā)，突出企業(yè)主體、市場導向，應以企業(yè)訴求和消費者評價為核心因素。地方政府則在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)調(diào)控和提升國家“自主創(chuàng)新能力”的發(fā)展戰(zhàn)略方面發(fā)揮重要作用。企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體，應積極整合自身的人、財、物資源，積極引導高校根據(jù)市場需求和企業(yè)發(fā)展需要進行研究創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。高校作為產(chǎn)學研合作中的核心研究載體，其研發(fā)的科技成果除了考慮市場需求、企業(yè)當前發(fā)展外，還要注重提升企業(yè)未來發(fā)展過程中的核心競爭力和更好地服務于國家戰(zhàn)略需求，地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要。這樣才可以形成“政府引導、校企聯(lián)合”，實現(xiàn)高校、政府、企業(yè)“三位一體”的良性循環(huán)，真正實現(xiàn)相互協(xié)助、相互融合而又分工明確、各有側重的科技成果精準轉(zhuǎn)化模式，從而切實提高高校科技成果的轉(zhuǎn)化率。

3.2 以激勵為抓手，構建多元、合理的績效評價體系

高校若要將提高科技成果轉(zhuǎn)化落到實處，首先必須走出“立項—論文—授獎—職稱評聘”的怪圈，杜絕單純以項目、獎勵、論著、文章來“論英雄”的評聘方式，應建立多元、合理的績效評價體系。在評定職稱時，可根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化后所產(chǎn)生的社會與經(jīng)濟效益給予相應的加分，甚至可以實施單列評聘；在競爭崗位時，可將高校的科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、服務地方等領導崗位向在科技成果轉(zhuǎn)化方面有突出貢獻的教師傾斜；在收入分配上，要加大科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵力度，在國家規(guī)定的基礎上，可結合學校實際增加成果研發(fā)教師在科技成果轉(zhuǎn)化收入中的分配比例，如：可考慮將科技成果轉(zhuǎn)化收益的80%直接歸屬于研發(fā)團隊，其中，50%以現(xiàn)金方式獎勵給參與的教師，30%用于研究費用及再發(fā)展需要。通過上述措施，以激勵為抓手，充分調(diào)動高校教師主動進行科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性，產(chǎn)出更多高質(zhì)量的科技成果，進一步促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的可持續(xù)發(fā)展。在此政策環(huán)境下，高校教師的積極性會被充分調(diào)動，形成良性循環(huán)，從而提高科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率。

3.3 以融資為手段，構建多元化、多渠道的資金籌措體系

眾所周知，高校科技成果從實施到轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品，需要歷經(jīng)基礎研究、技術開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、投放市場等環(huán)節(jié)，具有耗時長、過程復雜、環(huán)節(jié)多、影響因素廣、風險高、資金投入大等特點，高校無足夠的資金獨立完成此項工作，而地方政府由于城市發(fā)展需要資金的地方很多，也無力從頭到尾全覆蓋復雜的科技成果轉(zhuǎn)化過程，高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)資金鏈斷層也就在所難免。如何破解資金短缺瓶頸是解決當前高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的關鍵。作為一種特殊融資渠道的風投，它可有效化解高校科技成果的立項研發(fā)到科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化全過程的資金壓力。除此之外，高校還可以吸引金融機構、企業(yè)投資和民間資本投資，構建多元化、多渠道的科技成果轉(zhuǎn)化融資體系，做到既為高校科技研發(fā)提供豐富的資金支持，又減輕了政府財政壓力，同時引導了社會資本的正確、合理流向，從而有效地化解了科技成果轉(zhuǎn)化所需的資金壓力。此外，企業(yè)能夠為高校提供中試/放大的場地和實驗設備，解決了高校無中試場地和實驗設備的難題，這是實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的最后一個環(huán)節(jié)，也是至關重要的一個環(huán)節(jié)。

3.4 以協(xié)同創(chuàng)新平臺為依托，構建“政府引導支持—校企深度合作—市場化運作”新機制

校企合作困難、科技成果轉(zhuǎn)化乏力的重要原因是缺乏通暢、有效的合作平臺和信息交流渠道。高校無法了解企業(yè)的真正需求，企業(yè)也不清楚高校哪些研究成果可以拿來應用或加以深入研究，因此，政府、高校、企業(yè)間建立協(xié)同創(chuàng)新平臺十分必要。通過構建“政府引導支持—校企深度合作—市場化運作”協(xié)同創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)“政校企”三者間密切合作，各司其職，提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率。對于政府來說，應當加強協(xié)同創(chuàng)新服務平臺、公共資源等相關基礎設施建設，鼓勵區(qū)域內(nèi)各高校根據(jù)自身的專業(yè)特色、學科優(yōu)勢，為企業(yè)提供發(fā)展規(guī)劃、成果轉(zhuǎn)化、技術診斷跟蹤等服務，形成“政校企聯(lián)姻”，提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率，助推經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。此外，政府應出臺相應的適合當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的鼓勵政策，引導企業(yè)、民間投資者積極投資科技成果轉(zhuǎn)化。對于高校來說，應加大科技成果轉(zhuǎn)化投入力度和重視科技成果轉(zhuǎn)化人才的發(fā)現(xiàn)與培養(yǎng)，在成果收益分配、績效評價、職稱評聘上積極向從事科技成果轉(zhuǎn)化的教師傾斜。對于企業(yè)來時，應當加強與政府和高校之間的溝通交流，充分利用好國家和地方政府的支持和引導，以企業(yè)長遠發(fā)展和社會需求為導向，積極主動與地方政府、高校展開合作，在科學研究、人員交流、資源共享方面互相配合，加速高校科技成果轉(zhuǎn)化，切實提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和轉(zhuǎn)化質(zhì)量。

4 結語

加快高校科技成果轉(zhuǎn)化是我國堅持以創(chuàng)新引領發(fā)展，加快建設創(chuàng)新型國家的一項重要方略。在實施過程中，地方政府應制定積極的財政政策、充分發(fā)揮自身的協(xié)調(diào)引領推動作用；高校則應發(fā)揮學科優(yōu)勢、整合資源、匯聚人才，組建不同模式的協(xié)同創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)盟，服務行業(yè)、地方產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的有效對接，帶動科技成果轉(zhuǎn)化；同時，企業(yè)應加強與政府、高校之間的對話，通過以自身實際需求為導向，共同打造協(xié)同創(chuàng)新平臺，通過構建“政府引導支持—校企深度合作—市場化運作”新機制，實現(xiàn)“政校企”三者間密切合作，提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率，實現(xiàn)“政校企”合作共贏的良性循環(huán)。