論軍民科技成果專利互轉壁壘及其突破

趙麗莉　郭紀嘉

[摘 要]促進軍民科技成果專利互轉旨在促進軍民間技術資源的優化配置、轉移擴散和合理共享，這是軍民融合協同創新的重要環節，亦是推動軍民融合深度發展的重要因素。我國軍民科技成果轉化雖取得了一定成果，但依舊存在因固有的軍民專利研發理念的差異，以及軍民專利信息交流不對稱、專利安全系數的差異而造成的轉化壁壘問題?；谲娒袢诤系谋尘昂吞攸c以及我國目前的國情，認為確立軍民科技成果專利兩用常態化理念、加強線上線下專利信息交流和提高國防專利解密的及時性和有效評估，可以有效破除軍民科技成果轉化的壁壘，從而促進我國軍民融合的進一步發展。

[關鍵詞]軍民融合;專利轉化;信息交流;安全系數;解密評估

[中圖分類號]G306.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2020）04-0030-06

On the barriers to patent transfers of military and civilian scientific and technological achievements and its breakthrough countermeasures

ZHAO Li-li，GUO Ji-jia

（Intellectual Property School，Shandong University of Science and Technology，Qingdao 266590，China）

Abstract：The purpose of promoting the patent exchange of military and civilian scientific and technological achievements is to promote the optimal allocation，transfer and diffusion，and reasonable sharing technology resources between the military and the civilian. This is an important link in the collaborative innovation of military and civilian integration，as well as an important factor to promo the in-depth development of military and civilian integration. Although some achievements have been made in the transformation of military and civilian scientific and technological achievements in China，there are still barriers to transformation caused by inherent differences in military and civilian patent research and development concepts，asymmetry information exchange between military and civilian patents，and differences in patent safety factors. Based on the background and characteristics of the military and civilian integration and Chinas current national conditions，it is believed that establishing the concept of normalizing the dual-used patents of military and civilian scientific and technological achievements，strengthening the online and offline patent information exchange，and improving the timeliness and effective evaluation of national defense patent decryption can effectively break down the barriers to the transformation of military and civilian scientific and technological achievements and promote the further development of Chinas military and civilian integration.

Key words：military and civilian integration; patent transformation; information exchange; safety factor; decryption assessment

一、引言

軍民融合發展是我國在全面深化改革背景下提出的重要戰略。2015年3月12日習近平在十二屆全國人大三次會議解放軍代表團全體會議上正式把軍民融合發展上升為國家戰略，2017年10月18日，習近平在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告中指出：“堅持富國和強軍相統一，強化統一領導、頂層設計、改革創新和重大項目落實，深化國防科技工業改革，形成軍民融合深度發展格局，構建一體化的國家戰略體系和能力?！?017年8月科技部、軍委科技委聯合印發“十三五”科技軍民融合發展專項規劃，進一步推動我國軍民融合事業的發展。

在軍民科技融合過程中，囿于軍民雙方主體性質的差異，科技成果專利通常歸屬于軍、民兩個不同主體，制約了軍民兩用技術的開發與應用。所以促進軍民科技成果專利互相轉化、提高技術的應用率成為軍民科技成果融合中的重要內容。目前，隨著我國軍民融合發展戰略的不斷推進，涉及軍民科技成果轉化的研究也在不斷豐富。既有研究表明技術轉移是推動軍民融合深入發展的重要內容[1];技術轉移涉及專利轉化，科技成果專利化在現實中具有轉化的可行性[2]。涉及促進軍民科技成果專利轉化的研究，大體有兩種結論：一種認為應在遵循專利運營基本理念的前提下，契合國防專利運營的特殊性，讓軍民融合領域的專利價值充分發揮出來[3];另一種認為通過構建軍民兩用技術的知識產權權利歸屬和利益分配機制能夠促進軍民兩用科技成果專利的轉化[4]。筆者認為由促進軍民科技成果專利轉化研發理念的不同[5]、信息交流的不對稱[6]、國防專利解密難等因素形成的軍民科技成果專利互轉的壁壘[7]，是影響軍民科技融合的關鍵因素。深入分析軍民科技成果互轉的可行性，探尋其互轉的壁壘，尋求軍民科技成果專利互轉壁壘突破的舉措，可以促進軍民多領域、高效益深度融合的需要。

二、軍民科技成果專利互轉具有內在需求性

按照軍民融合發展戰略的部署，需構建軍民一體化的國家戰略體系。在軍民融合科技領域，推進軍民科技成果專利互轉是軍民科技融合統籌的重要內容，對于軍民雙方來說，軍民科技成果專利互轉有其內在的需求：對軍企來說，軍民科技成果互轉可獲得戰時資源反哺，輔助國防建設;對民企來說，軍民科技成果互轉過程中釋放的資源要素能夠推動民營經濟的持續發展。

（一）軍民科技成果在軍民雙方領域具有可適用性

從最終價值歸屬來看，軍民科技成果專利的互轉可消除軍事科技工業與民用科技工業的體制界限，把軍事（國防）科技工業和民用科技工業融合成一體化的科技工業。

科技信息作為記載科技知識、活動、成果的重要載體，服務于軍、民兩個領域的科研活動，表現出越來越強的共用性和趨同性，也使得軍民技術及其專利的互相轉化在實踐中切實可行。在國防建設與經濟建設的長遠改革和建設思想下構建的以科技信息需求為導向的價值創造體系，也是一個集長遠性、整體性、發展性為一體的進程，其最終目的在于同步增加軍民雙方資源的利用效率[8]。譬如，在武器裝備研發活動中，無論是坦克、火炮、飛機、軍艦等常規武器，還是利用電、電磁、聲、光等技術制造的新概念武器，近80%的軍事高科技技術具有軍、民兩用性質。再如，GPS前身是美國研制的一種定位系統，用于軍事上的情報收集、檢測等，如今在民事導航領域得到了廣泛的應用;互聯網的前身是20世紀60年代美國研發的“阿帕網”，其最初目的是為了確保在戰爭導致部分網絡失去工作能力時，其余部分可以正常工作，如今在全球搜索領域得到運用。軍民技術的這種趨同性、共用性，說明軍民科技成果專利轉化不存在不可逾越的鴻溝。作為長期性國家戰略，軍民融合能夠有效解決軍民分割產生的國防投入與國民經濟發展此消彼長、難以雙贏的難題，實現國防建設與經濟建設的有機結合。從軍民科技融合“戰果”來看，軍民科技成果專利互相轉化切實可行。

（二）科技成果專利互轉可反哺國防建設

國防專利投入民用，能在轉化中結合新要素產生新技術，引發反哺機制，進一步加強軍事裝備生產[9]。2015年國務院、中央軍委發布的《關于建立和完善軍民結合、寓軍于民武器裝備科研生產體系的若干意見》指出，應建立有效對接、分工合作、運轉高效的軍民協調機制，引導社會資源進入武器裝備科研生產領域。2017年12月國務院出臺的《國務院辦公廳關于推動國防科技工業軍民融合深度發展的意見》中指出，要進一步加強軍工企業的開放力度，打破軍企和民企界限進行軍品生產結構調整，擴大軍工單位的外部協作。至此，國家政策所賦予軍工企業與民營企業的外部協作能力，一方面，給軍工企業帶來了除國防價值之外的經濟價值，即軍工企業在其研發產出的非國防專利或解密國防專利投入到民營企業后，可獲得經濟利益，進而能間接降低研發國防專利的成本;另一方面，民營企業進入武器裝備建設領域，其核心技術也可支撐武器裝備科研生產，反哺軍工企業技術，為戰時軍工領域擴大生產武器裝備打下堅實基礎。因此國防科技成果專利轉為民用專利不但能產生經濟價值，而且能增加軍工企業生產能力的戰略性儲備，反哺軍工企業。

（三）科技成果專利互轉可釋放推動民營經濟持續發展的資源

近年來，我國軍民融合發展的大環境為民營企業參加軍工生產提供了良好的環境。《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》明確提出，“鼓勵和引導民間資本進入國防科技工業領域，鼓勵民營企業參與軍民兩用高技術開發和產業化，允許民營企業按有關規定參與承擔軍工生產和科研任務”。在國家政策支持下，科技成果專利轉化將會釋放更多資源造福民營企業，促進民營經濟的持續發展。一方面，民營企業積極參與開發軍民兩用技術所獲得的研發支持、專利成果轉化收入，可以減少自身研發專利的成本，同時，在科技成果專利轉化過程中所獲得的科技信息資源要素，可擴大其業務經營范圍，推動實現資源的軍民互利共享，進而服務企業再生產;另一方面，軍用技術具有的不同于民用技術的專業訴求，可促使民營企業在承擔軍工生產和科研任務的同時，持續提升科技創新能力、技術研發和服務能力、核心技術應用層次，增加民營企業的綜合實力。

三、軍民科技成果專利互轉的壁壘

軍民科技成果專利互轉是實現科技成果雙向利用的重要內容，但基于軍民雙方的研發理念、研發目的、應用領域、安全系數要求等因素的差異性，軍民科技成果專利互轉面臨諸多壁壘。

（一）軍民科技成果專利研發理念差異降低了互轉積極性

科技成果專利在不同的領域具有不同的研發理念。軍工企業科技成果研發和產出不以市場盈利為考量標準，其科研成果的研發目的往往是為了國家建設的需要，側重于國防安全理念，所以沒有政策推動就沒有轉化到民營企業的動力。對持有國防專利的軍工企業來說，無論國防專利最終用到何處，其專利轉化都無法忽視對國家安全的保護。因此國防專利市場性弱，開放性差。然而，普通專利與市場密切相關，側重的是經濟理念，開放性強，市場性也強。民營企業科技成果專利主要是適用于市場的普通專利，追求短期效益最大化，其研發理念更側重于市場的可利用性和自身盈利的增加，因而缺少對科技成果服務于國防安全性的思量。

因此，軍用科技成果專利轉為民用專利可能面臨因科技成果公開而影響國家安全的風險;而民用科技成果專利轉為軍用專利則可能面臨因遵從國防安全要求和涉密而收益小于本身市場收益的風險。雖然軍民融合發展的最終目的是同步增加軍民雙方的資源利用效率，獲得雙贏的最優解，但軍民科技成果專利研發因理念差異產生的風險在一定程度上可使軍民雙方融合的積極性被降低。

（二）軍民雙方信息交流不對稱加大了互轉信息獲取的難度

國防專利與普通專利的研發理念不同，對專利的保護程度不同，各方科技成果專利進入對方視野的機會也不同，所以軍民科技成果專利信息交流會出現不對稱的現象。信息是進行包括技術轉化在內的一切交流的保障，信息不對稱會使軍民融合缺乏先決條件。

在推動軍民科技成果專利互轉中，軍民雙方需要探求適合己方的科技成果專利信息。在這一進程中，軍方因涉及國防，在主體上擁有絕對的優勢，可以根據自己的發展和保密需求進行選擇與取舍，避免國防秘密的泄露;民營企業在探尋可供專利的過程中，盡管民方已有與軍方科技融合的傾向，但亦面臨基于國防科技成果專利保密性而信息獲取難的壁壘。雖然我國已經開發和使用了“國家軍民融合公共服務平臺”，但是國防專利“重定密、難解密”的事實，一些能用于民事的科技成果專利信息并不能在平臺上被展示。一些軍用科技成果專利的形成過程亦不能向大眾公開，所以民方不能通過普通的專利查詢機制找到可能用于民事領域的軍方專利。此種信息不對稱可能造成民方重復進行專利研發，消耗雙重精力，增加成本輸入[11]。

（三）軍民科技成果專利安全系數的差異致使互轉壁壘的形成

在我國科技成果專利領域，專利安全系數的高低與專利自身轉化的實踐率成反比。國防專利保護有密級限制，由中國人民解放軍總裝備部國防專利局進行管理，除受到著作權法保護之外，還受到國家秘密法的制約，安全系數較高。普通專利較少涉及國家秘密，由國家知識產權局管理，安全系數相對較低。因為安全系數不同，軍民專利轉化的程序也不同，互相轉化便存在安全壁壘。究其壁壘產生的原因，主要體現在兩個方面，一是由于安全系數過高，國防專利自身轉化的實踐率低;二是安全系數較高的國防專利問世要面臨復雜的解密程序。

1.國防專利轉化率低

國防專利基于維護國家安全的考慮，安全系數高，被保護在高大的保密城墻之內，致使我國的國防專利轉化的實踐轉化率偏低。有數據顯示，我國科研成果專利中的國防專利大概占5%，其中轉化到生產實踐的僅為10%～20%，遠低于發達國家轉化率50%～60%的水平[12]。國防與軍工是我國國家利益的重要組成部分，專利轉化率低不僅僅是財力的浪費也是技術的浪費：一方面，我國每年從國外購買引進高科技核心技術等專利耗資巨大，時常面臨被國外壓制的風險;另一方面，大量的國防專利技術因被沉睡而沒能面世，如國家主席習近平所言我們有九萬國防專利“睡美人”沒有被喚醒[13-14]。

國防專利之所以轉化率低與我國的解密環境存在聯系。從改革開放到2016年的30多年中僅僅解密了數十件國防專利，但是在2017年卻解密國防專利3000余件，2018年又集中解密4038余件。這說明，我國的國防專利并非不具備解密的條件，而是存在解密不及時的現象[15-16]。我國國防專利向來有“重定密，輕解密”的特色，集中性的解密雖然帶來了解密的結果，但是會喪失國防專利的最佳效益，造成部分國防專利錯過最佳轉化期，致使利益打折。為避免解密不及時所造成的國防專利轉化的困難，可按照一定的解密程序，即在進行國防專利評估后調整密級，實施解密程序。對于達到解密要求的國防專利，應及時解密投入市場，轉為普通專利，服務民用領域建設的需求。

2.國防專利解密評估制度亟待完善

對國防專利進行解密是增加軍民之間信息交流和進行后續轉化利用的先決條件。解密國防專利是評估專利安全性的必然程序。我國《國防專利條例》第6條規定，國防專利權人申請解密需向國防專利機構提出解密申請，然后再由國防專利機構組織實施解密。即在程序上需通過專家評估和行政審核，然后由國防專利行政部門確定對此項國防專利進行解密還是降密抑或是維持原密級。如果國防專利是屬于國有企業事業單位或者軍隊單位的，申請解密時還應當附送原確定密級和保密期限的機關、單位或者其上級機關的意見。目前，我國沒有一個固定的解密機構和安全評估機構，解密需層層上報上級機關。上級機關并非是固定的機關，而是隨著專利權利人或保密單位的不同而有所區別，這便增加了評估結果的不確定性。評估水平較低的機關為了絕對的安全，可能會選擇不支持解密，以避免一旦解密損害國家利益的風險。這種解密程序，無疑增加了國防專利解密的難度，進而可能阻礙后續的專利互相轉化進程。

四、破除軍民科技成果專利互轉壁壘的舉措

科技成果專利互相轉化是我國軍民科技融合的重要環節，但科技成果專利轉化中的壁壘會制約軍民融合發展的進程。故此，應基于軍民科技成果專利互轉常態化理念推動突破制約壁壘的舉措。

（一）確立軍民兩用技術互轉常態化理念

軍民科技成果專利不同的研發理念形成了軍事民事兩元化發展的局面，造成了軍民科技專利互相轉化的壁壘。在我國軍民分離發展的階段，不同的研發理念不會相互影響，但是基于目前的發展要求，避免專利大跨度的轉化或者不能轉化，需要軍民雙方建立常態化的發展理念。常態化理念涉及兩部分的內容：一是對于現有專利，要建立軍民協同創新互相轉化的思想，減少后續互相轉化的障礙;二是在新專利的研發方面，要有軍民融合發展的長遠眼光，專利設計者應盡可能地考慮未來軍民合作的可能性。

1.推進軍民科技成果專利互轉的理念建設

理念建設是一項整體工程，推進軍民科技成果專利互轉的理念建設應打破軍民雙方對于既有專利轉化的觀念桎梏。對于既有專利而言，當科技成果專利性質已經確定時，需要促進其互相轉化，這就需要軍民雙方擺脫各自為主的思想，形成科技成果專利相互轉化利用的常態化理念。馬克思主義唯物史觀認為世界是物質的，物質決定意識，意識反作用于物質。所以意識理念是軍民科技融合順利與否的一個關鍵因素。為了推動軍民對于現有專利的轉化融合，要求軍民科技成果主體把融合看作發展的正向結果。當然，國家的舉措（領導人會議、發言等）會潛移默化地影響融合主體。此外，圍繞“促進軍民兩用科技成果轉化政策要求”“未來大趨勢”“利軍利民”等主題開展活動，也可把融合理念貫穿軍民兩用技術的研發和轉化的各個環節，在軍民技術活動中營造軍民科技融合的氛圍。

2.推進軍民兩用科技成果專利研發常態化

發展是以既有科技成果專利為導向的，但新專利也會不斷誕生。在軍民融合發展環境下，除了關注既有專利的融合轉化，對新專利技術的研發建立軍民兩用常態化理念同等重要。

既有科技成果專利需要相互轉化的根本原因，在于同一專利基于各種各樣的因素不能夠直接被對方所利用。所以若在專利研發之初就考慮到融合的發展趨勢，將會大大降低互相轉化所需的物資損耗。因此在新科技成果專利的研發時，應推進以軍民融合發展為導向的常態化研發。對于國防專利而言，首先應考慮的是安全因素;其次是在安全因素具備的情況下，盡可能地考慮投入經濟生產中所遇到的經濟狀況，如專利成果的受眾、適用環境、外觀等因素。對于普通科技成果專利而言，已經有合作方的民營企業應以合同為依據進行目標研發和轉化;沒有合作方的民營企業在科技成果專利研發過程中，應盡可能地考慮專利適用于軍工企業的情況，如研發標準、研發用途、適用環境等因素能否滿足未來國防相關領域研發生產的要求?？偠灾?，確立軍民兩用科技成果專利研發常態化，在保障國家安全的基礎上推進經濟效益的增長，不僅可以降低未來專利轉化的成本損耗，還會在專利研發中形成軍民包容并進、穩步提升的狀態。

（二）完善和利用科技成果專利信息交流平臺

軍民科技成果信息兩元化處境由來已久，國防專利不可能像普通專利一樣“公開化”，兩元化的格局阻礙著軍民專利的交流，所以應打通專利信息通道，通過線上線下相結合，建立信息交流的紐帶以增加專利轉化的機會。

1.完善線上交流平臺

在云發展時代，線上平臺不可或缺。我國建立了“國家軍民融合公共服務平臺”“全軍武器裝備采購信息網”等服務軍民融合線上交流的云平臺，這些平臺用來公布科技成果專利期限內的資源、技術需求、技術轉化等共享消息。為促進軍民科技成果信息的交流，首先，可充分利用好當下的線上平臺，公開已解密的國防專利，構建軍民融合體系下的國防專利數據庫。其次，應繼續豐富已有平臺的數據納入。基于“國家軍民融合公共服務平臺”仍有相關融合數據更新不夠及時，甚至有些欄目還只是框架，內容不夠豐富的現狀，應進一步豐富現有平臺的內容，以形成良性的信息共享渠道。只有建立了良性的信息共享渠道才能使軍民雙方獲得有效信息，促進專利的研發和完善，推進資源整合。再次，應突破現有的平臺結構，增加科技成果專利評估框架，深化專利轉化的評估工作;依據評估結論，對相關科技成果專利的性質和特點進行歸納和總結，找到項目融合可能的轉化方向和應用場合，在平臺同步推送。

2.開發線下交流平臺，加強融合園區的建設

在線上工作之外，可配合線下方式刺激潛在的融合主體，支持設立軍民融合產業園區，使由此開展的融合業務成為一種選擇。2018年4月湖南省政府在《加快推進國防科技工業軍民融合深度發展的若干政策措施》的通知中提出要支持軍民融合產業園區發展，鼓勵有條件的地區建立軍民融合產業園區。2018年12月中關村也發布了《關于推動中關村科技軍民融合特色園建設的意見》的通知，提出推動建立軍民融合線下產業園區。在軍民科技成果專利互轉方面亦可通過依托建立區域性專利信息園區的形式開展信息交流。我國的科技成果專利開發具有一定的地域性，如深圳是科技產業中心，東北三省注重重工業，山東等沿海城市側重發展海洋產業等。故而，在建立融合園區時可充分考慮各區域科技成果專利的地域性，體現同類型科技成果專利的聚集性，以此方便相關企業尋找目標專利，增加專利互轉融合的機會。

在建立區域性專利融合園區之后，可在遵守國家相關軍民融合政策的基礎上，就近開展線下專利科普、政策宣傳、講座、討論、考察、調研等一般性活動，亦可舉行促進軍民兩用技術轉化的科技論壇、全國性的行業間展覽會、技術交流會、技術比賽等活動，擴大軍民雙方主體對科技專利信息的接觸面。

（三）優化國防專利解密評估制度

國防專利解密是國防專利面世的前提，亦是進行專利轉化的先決條件。鑒于軍民科技成果專利系數間的差異，安全優化已有的國防專利解密評估制度成為攻克的突破點。

1.推進國防專利“及時解密”的進程

根據《中華人民共和國保守國家秘密法》（以下簡稱《保密法》）第19條規定，國家秘密到期限將自動解密，未到保密期限但是解密已經不影響國家安全的應該及時解密。國防專利亦應如此，雖然2017年我國首次解密國防專利3000余件，2018年又集中解密4038余件，但國防專利解密不及時依然成為軍用技術轉為民用的障礙。為此，在優化國防專利解密制度時，可考慮在《保密法》的規定下強調解密的及時性。首先對于保密到期的國防專利而言，到期即解密，應轉換為全社會的共同財富。其次，對其他解密專利而言，應根據《保密法》形成適時專利評估制度，由專業評估人員進行專利價值和安全風險評估，評估后不損害國家安全的國防專利，以年為單位按時逐量輸出。再次，持續推進解密國防專利公共信息服務工作，在解密順利進行的前提下，逐步建立國防領域高新技術與地方產業對口關聯渠道，開展國防專利轉化為民用服務的相關工作。

2.降低國防專利評估的差異性

根據《國防專利條例》的規定，解密對象為仍在保護期的專利，專利權利人在向國防專利機構申請解密時，需進行安全評估。國防專利涉及國家安全，不能輕易解密，但等待期限到達自動解密卻可能會喪失最好的國防專利效益。因此建立良好的評估制度對國防專利開展解密尤為重要。一項完善的評估體系能夠縮短專利到期自動解密的時間，推進國防專利解密進程，緩和國防專利與普通專利持續較高安全系數差的局面。鑒于我國目前由各部門進行評估再逐級上報的解密評估模式，為降低評估機構水平不一致可能導致評估時間、評估結果的差異性，避免錯過國防專利的最佳轉化期，應建立新的適應國防專利解密的評估體系。首先，建立新的專利評估體系時，依然需要保留由國防專利權屬涉密機構進行評估的特點。因為此類責任部門對所涉國防專利特點最為熟悉，更為了解專利解密后帶來的優勢和劣勢，若由其他部門進行評估，或許會出現為了本部門的利益而肆意解密的現象，產生危害國家安全的風險。其次，為了加強國防專利評估的水平，應注重培養專業的高素質評估人才，在責任部門設立獨立的評估部門，由專業人員進行國防專利評估。對于評估人才的選擇和培養，除了要注重其技術能力，還應進行軍民融合市場前景的培訓。再次，為配合國防專利解密的順利開展，評估環節應加入監督懲戒機制，即將責任人具體化。如在解密主導環節的決定性文件中標明解密主體的姓名、職務及所屬部門，做到權責統一、定點到人，確保解密工作的專業化;對于不按規定程序解密，進而造成國家安全風險的行為進行懲戒，嚴重者追究刑事責任。這樣既緩解了國防專利到期解密用時過長的局面，又避免了解密權的濫用[12]。