企業+農戶：交易特性與契約完全性、決策權配置

郭浩

摘要：“企業+農戶”作為農業產業化的重要組織模式之一，得到了廣泛的重視。在現實的應用中，不同的交易存在契約完全性以及決策權配置的差異，致使這種現象出現的重要因素是交易特性。本文將運用“交易成本理論”， 從企業的角度探討在企業與農戶交易過程中，交易特性三個維度——資產專用性、不確定性、交易頻率，對契約完全性、決策權配置產生的影響，并提出研究假設。

關鍵詞：企業+農戶;交易特性;契約完全性;決策權配置

1.引言

產業化經營，如今已經成為了我國推進傳統農業向現代農業轉變的有效途徑。“企業+農戶”是農業產業化主要的組織模式之一，根據農業部對我國農業產業化經營模式的統計調查顯示，“企業+農戶”所占比例位居第一，高達45%（于開紅，2010）。盡管如此，該模式在目前的現實操作中仍存在許多問題。首先，企業與農戶間所訂立的契約并不完全，大大削弱了契約的約束力，致使了大量的違約行為的產生，制約了農業產業組織的發展。因此，如何增加契約約束力，即提高契約完全性，成為人們亟待解決的問題。

2.研究假設與概念模型

“企業+農戶”作為重要的農業產業化經營組織形式而被廣泛應用。企業與農戶通過簽訂契約來規定雙方的權利、義務和特殊情況處理辦法。鑒于契約的簽訂得到雙方同意，“企業+農戶”被認為是一種合理的組織形式。但現實交易合作中出現這樣的情況：企業與農戶簽訂的契約完全性不一樣，有些契約較完全，有些則不然。兩者間的決策權分配也不一樣，有的決策權大部分分配給公司，有的則分配給農民。究竟是什么因素導致這些現象呢？Williamson在其交易成本理論上指出交易特性是影響交易成本的重要因素之一。交易特性包括交易不確定性、交易頻率和資產專用性。交易特性的三個維度可能導致契約完全性的不同和決策權分配不一樣。

2.1交易特性與契約完全性

交易特性的三個維度：交易不確定性、交易頻率和資產專用性對契約完全性的影響是各不同的，下面我們將基于農產品市場——主要是家禽家畜養殖業，闡述交易特性的三個維度分別對契約完全性的影響。

由于交易市場的千變萬化，交易不確定性嚴重影響著契約的完全性。在經濟學中不確定性是指對未來的收益和損失等經濟狀況的分布范圍和狀態不能確知。不確定性一般表現在信息不對稱、通貨膨脹、技術進步、市場供求變化、價格競爭，以及其他外部環境的變化等。在市場中，一項交易從發生到完成總要持續一段時期，在該時期中可能會發生很多影響交易雙方權力和義務的事件，從而影響契約的執行。而且合同執行者很可能有機會主義行為。因此，當市場條件變化對他不利時，他可以借口契約的前提改變而停止履行合同，在不違反法律的的情況下給交易伙伴造成損失。為了避免這種情況的發生，交易雙方將盡可能把契約寫得全面，力圖包括一切未來的可能性，以及每一種情況發生時雙方的權力和義務。但是，作為交易伙伴的企業和農戶都是基于對眼前及所能預知的狀況的判斷來簽訂契約的，不可能完全預測未來將會發生的事件，即使能夠預測，也要為此付出很大的成本，甚至超出契約訂立的預期成本。以至于企業和農戶所簽訂的契約不可能十分全面、具體。而當他們所面臨的不確定性較大時，他們會傾向于花費更大的成本來保障自己的利益。

2.2 交易特性與決策權分配

從上文我們可以知道，現實經濟活動中訂立的契約不一定是完全的。契約不完全，意味著存在部分交易相關的決策權沒有得到分配。決策權分配主要受到兩個方面的影響，一是雙方擁有的資產的專用性程度，二是雙方的議價能力。其中，資產專用性是交易特性的一個維度。交易特性作為影響交易成本的重要因素，對決策權分配有著重要意義。本文研究交易特性與決策權分配的關系，主要就是研究資產專用性對決策權分配的影響。資產專用性主要分為是人力資產專用性、物質資產專用性、品牌專用性、專項資產專用性和場地專用性五類。本文中的資產專用性主要是指前三類。交易的不確定性一般體現在技術水平進步、產品價格變化、通貨膨脹等市場環境的變化，以及降雨、洪澇等自然環境變化的影響。市場環境的變化會對農產平的出售造成很大的影響，尤其是價格的變化。自然環境的好與壞從根本上制約著農產品的生產。不能有效預見生產、交易環境的變化，會影響到交易雙方契約的執行。為減少不確定性的影響，交易雙方可以就歷史交易狀況作出預測，力圖簽訂完全的契約。因此，我們選取近三年來自然災害、技術水平變化、價格漲跌等指標來衡量不確定性對契約完全性的影響。

我們發現測度交易不確定性的數據與測度契約完全性的數據呈正的線性相關關系。也就是說，基于對過去自然災害或疫情以及價格漲跌、技術進步等變化發生的頻率的認識和了解，企業和農戶在簽訂契約之前能夠部分預測未來發生不確定性事項的幾率，如果他們預測發生不確定性事項的幾率很大，就會制定較多的條款，盡可能詳盡的說明意外事項發生時雙方應有權利和應承擔的義務。簡單來說，就是企業和農戶預期未來面臨的不確定性越大，他們所簽訂的契約就越完全。

在農產品交易活動中，農民和企業生產者都會為交易而進行投資。這些投資有人力資源上的投資，如農民接受培訓，企業技術人員傳授生產技巧;有物質上的投資，如購買一臺包裝設備;也有品牌上的投資，如申請質量認證，爭取獲得榮譽。資產的專用性越強，由于合同突然失效或其中一方違約所來給該資產投資者的損失就越大。為了避免交易關系突然中斷和違約等行為帶來的損失，最大限度地保障自身的利益，投資者都希望獲得更多的交易決策權。投資資產的專用性越強的一方，越希望獲得更多的決策權;而投資資產的專用性越弱的一方，越容易放棄決策權。

結論

我們得出：根據數據測度結果我們可知交易不確定性的數據與測度契約完全性的數據呈顯著線性正相關關系。農產品經營當中存在來自于自然與市場的較多風險，自然災害或疫情以及價格漲跌、技術進步等都可能造成未來交易的不確定。為了避免交易過程中雙方的投機行為，企業與農戶都會傾向于對交易中可預知的各種意外事項在合約中作出更明確、詳細的權利義務界定。因此，契約的完全性隨著交易不確定性的增大而增大。

參考文獻

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