錢(qián)列陽(yáng)：探索金融犯罪藍(lán)海 志在刑事風(fēng)險(xiǎn)防控

東方欲曉

因?yàn)樾愿裰t卑，外加才華橫溢，錢(qián)列陽(yáng)在律師界的名聲早已家喻戶曉，曾承辦過(guò)劉曉慶涉稅案、廈門(mén)遠(yuǎn)華公司走私案、原鐵道部部長(zhǎng)劉志軍受賄、濫用職權(quán)案、“中國(guó)私募第一人”徐翔操縱證券市場(chǎng)案、e租寶張某集資詐騙案等多起國(guó)內(nèi)影響較大的刑事案件。作為刑辯界的翹楚，錢(qián)列陽(yáng)的職業(yè)經(jīng)歷很難用幾句話簡(jiǎn)單概括。或許是因?yàn)樾愿袷谷唬^不是一位安于現(xiàn)狀的律師。2017年，帶著對(duì)新事物的思考，錢(qián)列陽(yáng)毅然決然地離開(kāi)知名的綜合性律師事務(wù)所，創(chuàng)立了屬于自己的刑事辯護(hù)專業(yè)律師事務(wù)所——北京紫華律師事務(wù)所，開(kāi)啟了刑事辯護(hù)律師職業(yè)生涯的新旅程。

跨界出擊探索金融犯罪藍(lán)海

“通盤(pán)無(wú)妙手”是錢(qián)列陽(yáng)的職業(yè)心態(tài)。受到韓國(guó)圍棋大師“石佛”李昌鎬的啟發(fā)，錢(qián)列陽(yáng)在做律師的二十多年間也一直保持著平和的心態(tài)。“我不想出名，不想賺大錢(qián)，只想腳踏實(shí)地走好每一步。這是刑辯律師應(yīng)該具備的基本素質(zhì)。”

不為收獲鮮花與掌聲，只為把每一起案子做好，這就是錢(qián)列陽(yáng)。

錢(qián)列陽(yáng)喜歡自由、不受束縛，執(zhí)業(yè)律師對(duì)他來(lái)說(shuō)是一個(gè)實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的好載體。而這樣的性格投射到律師工作中，也讓錢(qián)列陽(yáng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)融會(huì)貫通的重要性。“文學(xué)給了我們色彩的滋潤(rùn)，史學(xué)開(kāi)闊了我們的眼界，讓我們通過(guò)昨天看到明天，哲學(xué)教會(huì)了我們做事的方式，而這些都是對(duì)法學(xué)的滋養(yǎng)融合。”伴隨著自然科學(xué)的不斷發(fā)展，唯物主義和唯心主義的界限被打破，從20世紀(jì)傳統(tǒng)的文科和理科，到如今交織形成“參天大樹(shù)”。錢(qián)列陽(yáng)說(shuō)，這就如同刑法與金融的結(jié)合。

刑法與金融原本是兩個(gè)不相關(guān)的專業(yè)，但隨著時(shí)代的發(fā)展，大量的金融行為涉及到了刑法領(lǐng)域。刑法中的460多個(gè)罪名，與金融有關(guān)的罪名達(dá)38個(gè)，涉及到內(nèi)幕交易罪和操縱證券、期貨市場(chǎng)罪等等。這些罪名在以前并不被社會(huì)上的人所熟知，在司法實(shí)踐中運(yùn)用得也比較少。但隨著近年來(lái)金融領(lǐng)域犯罪數(shù)量的增多，這些比較生僻的罪名在司法實(shí)踐中逐漸被加以運(yùn)用。“這是法治逐漸走向成熟的標(biāo)志，也是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。”錢(qián)列陽(yáng)說(shuō)，這也給律師提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，要求律師必須要有法律以外的相關(guān)專業(yè)知識(shí)作為基礎(chǔ)。“正是因?yàn)檫@樣，我決定探索金融犯罪這片藍(lán)色海疆，我們?nèi)匀挥泻芏辔粗臇|西需要解析。”

金融領(lǐng)域的犯罪，從大家熟知的集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪等，到比較高端的操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪等，將來(lái)可能還會(huì)出現(xiàn)更為高端的數(shù)字貨幣、區(qū)塊鏈、虛擬貨幣領(lǐng)域的一些金融類犯罪。這讓錢(qián)列陽(yáng)感覺(jué)到，在金融領(lǐng)域這片刑事司法的藍(lán)色海疆，存在著遠(yuǎn)比傳統(tǒng)犯罪更新穎、更復(fù)雜的犯罪形態(tài)。

這兩年錢(qián)列陽(yáng)接觸金融圈多些，更感興趣的是與金融人溝通交流。破圈參加活動(dòng)，錢(qián)列陽(yáng)發(fā)現(xiàn)法律人與金融人的說(shuō)話方式和思維模式大相徑庭，但他覺(jué)得恰恰是這種血緣離得很遠(yuǎn)的交流才是雙方都能受益的。一師之徒容易造成夜郎自大、同質(zhì)化太多，而打通金融圈和刑法圈，利用差異化求新求變，反而能夠促進(jìn)融合。唯有涌現(xiàn)出一批復(fù)合型的人才，才能更好地應(yīng)對(duì)新時(shí)代金融犯罪法律服務(wù)的需要。

從2019年開(kāi)始，錢(qián)列陽(yáng)與清華大學(xué)法學(xué)院合作開(kāi)辦了金融犯罪法律實(shí)務(wù)高級(jí)研修班。前來(lái)參加培訓(xùn)的人，既有法律人也有金融人，授課的老師也是既有刑法專業(yè)又有金融專業(yè)。通過(guò)這樣的培訓(xùn)，錢(qián)列陽(yáng)希望能夠培養(yǎng)一批復(fù)合型的人才，打破專業(yè)知識(shí)壁壘。“當(dāng)你從山洞中走出來(lái)了，走到大海邊仰望星空，才知道自己的渺小。”談到破圈，他感慨萬(wàn)千。

而對(duì)于北京紫華律師事務(wù)所，錢(qián)列陽(yáng)謙虛地稱其只是“眾多專業(yè)律所中的一家”。不過(guò)，正如一些同行評(píng)價(jià)的——“小所有大作為”，紫華成立以來(lái)，在承辦大量的金融領(lǐng)域刑事犯罪案件的同時(shí)，還加強(qiáng)了與法學(xué)專家的合作，側(cè)重研究金融領(lǐng)域違規(guī)、違法、犯罪問(wèn)題及相關(guān)的處罰問(wèn)題，并在法律出版社出版了《紫華金融犯罪法律叢書(shū)》，希望能給法律界和金融界人士提供一些啟發(fā)。

勢(shì)在必行刑事合規(guī)不容忽視

金融刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控是近年來(lái)金融領(lǐng)域的新興話題，也是北京紫華律師事務(wù)所自成立以來(lái)致力于實(shí)踐和研究的方向。紫華認(rèn)為不僅要從企業(yè)發(fā)展、企業(yè)家個(gè)人利益角度去看待刑事合規(guī)的重要性，更要站在中國(guó)經(jīng)濟(jì)在法治化軌道上規(guī)范、成熟運(yùn)行進(jìn)而與世界接軌的高度上認(rèn)識(shí)刑事合規(guī)。

過(guò)去，企業(yè)家對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)大都局限于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)上，對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。隨著金融領(lǐng)域一批具有影響力的涉刑案件的出現(xiàn)，企業(yè)家才開(kāi)始意識(shí)到刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性。大量案例說(shuō)明，企業(yè)一旦受到刑事追究，帶來(lái)的不僅僅是經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損失，更有可能是經(jīng)營(yíng)資格的剝奪，這種影響對(duì)于企業(yè)以及企業(yè)家個(gè)人而言都是極為嚴(yán)重的。

近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)越來(lái)越多地參與海外投資、上市等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，更需要在刑事合規(guī)上有所作為。合規(guī)理念的深入是通過(guò)一系列真實(shí)事件推動(dòng)的，其中之一就是湖南建工集團(tuán)受到世界銀行制裁的事件。“湖南建工集團(tuán)曾參與由世界銀行資助的一個(gè)道路翻修項(xiàng)目的競(jìng)標(biāo)，然而世界銀行廉政局（INT）經(jīng)過(guò)審查發(fā)現(xiàn)，該公司在競(jìng)標(biāo)時(shí)提交的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)文件存在虛假問(wèn)題，構(gòu)成了《世界銀行集團(tuán)誠(chéng)信合規(guī)指引》中所定義的欺詐行為。于是，世界銀行對(duì)該公司做出了‘附解除條件的取消資格兩年的制裁決定。在之后的三年時(shí)間里，該公司建立了誠(chéng)信合規(guī)體系，得到世界銀行的認(rèn)可，并收到了來(lái)自世界銀行的解除制裁通知書(shū)。”北京紫華律師事務(wù)所刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控部負(fù)責(zé)人向記者介紹了該事件的來(lái)龍去脈。這起事件給廣大企業(yè)家敲響了警鐘，中國(guó)企業(yè)要想立足于世界經(jīng)濟(jì)之林，就必須要與世界接軌，在刑事合規(guī)上做出更大的努力。

在我國(guó)，刑事合規(guī)的推動(dòng)還存在制度和實(shí)踐的困境。西方國(guó)家的企業(yè)之所以在合規(guī)建設(shè)上積極而主動(dòng)，是因?yàn)榻⒂行У暮弦?guī)計(jì)劃可以成為監(jiān)管機(jī)關(guān)暫緩起訴、企業(yè)被免于起訴、提出無(wú)罪抗辯以及獲得減輕與免除刑罰的重要依據(jù)。在多種激勵(lì)機(jī)制的推動(dòng)下，企業(yè)具有建立合規(guī)計(jì)劃的強(qiáng)大動(dòng)力。而在我國(guó)，合規(guī)計(jì)劃目前并不能發(fā)揮上述作用。我國(guó)的合規(guī)體系建設(shè)發(fā)軔于金融業(yè)和央企，行業(yè)推出的合規(guī)制度規(guī)范在法律層面上并沒(méi)有很高的效力層級(jí)。而民營(yíng)企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)不僅缺少行政力量的推動(dòng)，更沒(méi)有統(tǒng)一、明確的標(biāo)準(zhǔn)。因此，合規(guī)理念的植入、合規(guī)實(shí)踐的深入，都需要刑事律師通過(guò)一點(diǎn)一滴的努力去摸索出企業(yè)刑事合規(guī)的中國(guó)模式。

盡管困難重重，但北京紫華律師事務(wù)所從成立之初就在一直積極呼吁推動(dòng)企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)，“因?yàn)閺拈L(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，刑事合規(guī)建設(shè)是一個(gè)必然趨勢(shì)，它不僅能夠切實(shí)維護(hù)企業(yè)、管理者和員工的利益，更推動(dòng)著中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)向規(guī)范、成熟的方向發(fā)展。”

及時(shí)預(yù)警做企業(yè)健康的守護(hù)神

“專業(yè)的人做專業(yè)的事”，這是北京紫華律師事務(wù)所強(qiáng)調(diào)的用人方針。在金融犯罪領(lǐng)域需要的是既懂刑事又懂金融的專業(yè)律師，刑事合規(guī)也不例外，如果對(duì)金融領(lǐng)域的行業(yè)運(yùn)行沒(méi)有深刻的了解和研究，就無(wú)法提供精準(zhǔn)優(yōu)質(zhì)的刑事合規(guī)服務(wù)。

除了要聘請(qǐng)精通金融專業(yè)知識(shí)的刑事辯護(hù)律師之外，刑事合規(guī)前移也是北京紫華律師事務(wù)所強(qiáng)烈呼吁企業(yè)做的事情。正所謂“上醫(yī)治未病之病”，最小的風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。目前，企業(yè)聘請(qǐng)刑事律師的時(shí)間節(jié)點(diǎn)大都在臨近被刑事調(diào)查之時(shí)。此時(shí)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)即將發(fā)生，企業(yè)只能做好配合調(diào)查的準(zhǔn)備，就錯(cuò)過(guò)了預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的最好時(shí)機(jī)。基于此，北京紫華律師事務(wù)所在刑事合規(guī)方面提出了“合規(guī)體檢”的新概念，將刑事合規(guī)前移，讓刑事律師提前摸熟、摸透企業(yè)的業(yè)務(wù)條線和業(yè)務(wù)事實(shí)，提示風(fēng)險(xiǎn)，論證行為，完善制度，固定證據(jù)。這一方面可以幫助企業(yè)最大限度防止刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)；另一方面，更可以使企業(yè)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)介入時(shí)第一時(shí)間提交有利的證據(jù)，并說(shuō)明情況。

在刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的推動(dòng)過(guò)程中，北京紫華律師事務(wù)所一直發(fā)揮著積極作用，表現(xiàn)出了極高的社會(huì)責(zé)任感。

從個(gè)案角度來(lái)講，當(dāng)有企業(yè)委托時(shí)，北京紫華律師事務(wù)所會(huì)積極做好法律服務(wù)，維護(hù)企業(yè)利益，刑事律師提前介入全面了解業(yè)務(wù)事實(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提供合規(guī)報(bào)告；再進(jìn)一步協(xié)助企業(yè)做好合規(guī)體系建設(shè)，明確禁止行為。在實(shí)踐中，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)不僅僅指的是企業(yè)由于不規(guī)范行為而面臨被刑事立案、起訴等風(fēng)險(xiǎn)，也存在企業(yè)本身行為合規(guī)的問(wèn)題。當(dāng)公安機(jī)關(guān)為了查明事實(shí)而對(duì)企業(yè)相關(guān)人員采取刑事偵查手段時(shí)，北京紫華律師事務(wù)所的專業(yè)刑事辯護(hù)律師可以將“合規(guī)體檢”過(guò)程中所了解到的事實(shí)以及固定的證據(jù)及時(shí)提供給公安機(jī)關(guān)，幫助公安機(jī)關(guān)快速了解案件事實(shí)，做出準(zhǔn)確處理，防止冤假錯(cuò)案。

從社會(huì)治理角度來(lái)講，北京紫華律師事務(wù)所可以在為不同企業(yè)提供服務(wù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)金融領(lǐng)域的共性問(wèn)題，關(guān)注金融行業(yè)發(fā)展過(guò)程中企業(yè)的困境和需求，并積極地發(fā)聲和呼吁，推動(dòng)監(jiān)管機(jī)關(guān)從多角度全面認(rèn)識(shí)金融行業(yè)運(yùn)行的真實(shí)形態(tài)，將打擊金融犯罪和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展齊頭并進(jìn)，及時(shí)化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融行業(yè)的健康、有序運(yùn)行。

錢(qián)列陽(yáng)是中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)法律委員會(huì)的成員之一。在監(jiān)管機(jī)關(guān)制定重要規(guī)范和做出重大決策征求法律委員會(huì)意見(jiàn)和建議的時(shí)候，其能夠緊密結(jié)合法律服務(wù)實(shí)踐積極發(fā)聲，維護(hù)金融企業(yè)的合法利益，為保障監(jiān)管機(jī)關(guān)制定規(guī)范和做出準(zhǔn)確決策建言獻(xiàn)策。

乘風(fēng)破浪紫華先鋒艦勇往直前

打開(kāi)北京紫華律師事務(wù)所的官網(wǎng)，“為人民服務(wù)”的標(biāo)語(yǔ)清晰地映入眼簾。在推動(dòng)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控的過(guò)程中，北京紫華律師事務(wù)所始終秉承這樣的原則。正如錢(qián)列陽(yáng)所說(shuō)：法律最重要的是服務(wù)于社會(huì)大眾，滿足社會(huì)需求。律師要拿起法律的武器為百姓提供服務(wù)。

“既要仰望星空，又要腳踏實(shí)地。”面對(duì)金融犯罪領(lǐng)域的藍(lán)海，錢(qián)列陽(yáng)認(rèn)為要擁有打造遠(yuǎn)洋艦隊(duì)的眼光，而不能局限于做江湖里的小船。而在打造艦隊(duì)的同時(shí)，則要從一個(gè)鉚釘、一塊鐵板認(rèn)真做起，這樣才能經(jīng)得起驚濤駭浪。這就需要擁有扎實(shí)的知識(shí)儲(chǔ)備和優(yōu)秀的人才培養(yǎng)機(jī)制，錢(qián)列陽(yáng)希望有更多有志向的80、90后年輕律師加入到這支充滿激情與挑戰(zhàn)的“艦隊(duì)”中來(lái)。

“陸止于此，海始于斯”，這是葡萄牙知名詩(shī)人卡蒙斯寫(xiě)給歐亞大陸的最西點(diǎn)——“羅卡角”的名句，刻著這首不朽詩(shī)句的石碑在那里靜靜地守望著大西洋。向往帆船時(shí)代優(yōu)秀船長(zhǎng)的錢(qián)列陽(yáng)，常想跨越時(shí)空與他們聊聊天，向他們請(qǐng)教在無(wú)盡海洋中航行的經(jīng)驗(yàn)。如今，在金融犯罪的藍(lán)色海疆中，錢(qián)列陽(yáng)也正作為“艦長(zhǎng)”，帶領(lǐng)著北京紫華律師事務(wù)所這艘先鋒艦勇往直前。在這片藍(lán)海中，沒(méi)有人為他們遮風(fēng)擋雨，但錢(qián)列陽(yáng)一直希望能有一批在金融犯罪領(lǐng)域有所作為的律師事務(wù)所出現(xiàn)。“我看到了前輩律師們兢兢業(yè)業(yè)地搭建橋梁，讓我們可以從上面走過(guò)。現(xiàn)在輪到了我們，可以帶領(lǐng)更多年輕的律師駛向金融犯罪的藍(lán)海，這是我們這代人的使命。”錢(qián)列陽(yáng)信心滿滿地說(shuō)。