綠色家具產(chǎn)品認證過程風(fēng)險梳理與分析

蘇亞松 武余欽

摘? 要：我國綠色產(chǎn)品認證的開展與實施對認證過程的風(fēng)險管控提出了新的要求。本文以綠色家具產(chǎn)品認證過程中存在的風(fēng)險作為研究對象，分析并確定了綠色家具產(chǎn)品認證的模式流程，并依據(jù)流程各環(huán)節(jié)的實施要素，識別了綠色家具產(chǎn)品認證過程中存在的風(fēng)險誘因。

關(guān)鍵詞：綠色產(chǎn)品;認證過程;風(fēng)險分析

基金項目：促進高校內(nèi)涵發(fā)展-研究生科技創(chuàng)新項目-經(jīng)濟管理學(xué)院（5121911045）。

在加快推進生態(tài)文明建設(shè)的大背景下，綠色消費成為引領(lǐng)綠色生活的新方向。對于綠色產(chǎn)品認證的有效性提出了新的要求，為保證認證的有效性，降低綠色產(chǎn)品認證風(fēng)險，需要對認證過程中的各個環(huán)節(jié)進行嚴格的管控。

一、認證受理階段

本階段是認證的起點，風(fēng)險主要來自于人員因素方面的認證單元劃分和信息因素的企業(yè)信譽風(fēng)險兩個方面。

認證單元劃分：對于綠色家具產(chǎn)品的認證單元劃分種類繁多，包括木家具、金屬家具、竹藤家具等七大主材，其中每一種主材又需要按照材質(zhì)和用途進行進一步的劃分，每種產(chǎn)品都有獨特的綠色評價標(biāo)準，一旦劃分不當(dāng)，就會對接下來的認證過程產(chǎn)生較大影響。

企業(yè)信譽風(fēng)險：對于綠色家具產(chǎn)品認證的企業(yè)信譽風(fēng)險，主要考慮認證申請企業(yè)是否存在被其他認證機構(gòu)暫停和撤銷認證的記錄，是否受過相關(guān)政府部門處罰，是否受到過負面媒體曝光，進而排查掉一些高風(fēng)險的認證申請企業(yè)。

二、文件審核階段

本階段是認證過程中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對于認證機構(gòu)及其工作人員的能力具有較高要求，現(xiàn)階段許多機構(gòu)對此過程的重視程度明顯不足，文件審核人員往往能力不足，從而導(dǎo)致認證風(fēng)險在該階段就已產(chǎn)生。存在的風(fēng)險點主要有：人員因素方面的審核人員水平，管理因素方面的審核體系完善程度、審核人日數(shù)、審核時限。

審核體系完善程度：要求認證機構(gòu)要對每種認證類型制定相應(yīng)的審核規(guī)范，針對審核人員制定適宜的能力評價準則，明確審核標(biāo)準，對存在疑問的文件要進一步核實，對文件欠缺的企業(yè)要求及時補充，對文件不規(guī)范的企業(yè)堅決不予通過。

審核人員水平：對于該項因素目前認證機構(gòu)關(guān)注度不夠，通常因認證機構(gòu)人力資源及投入的限制，導(dǎo)致相關(guān)審核人員往往不具備與相關(guān)認證項目的專業(yè)知識，從而導(dǎo)致文件審核時不能及時識別出無效文件或偽造文件等情況。

審核人日數(shù)：認證機構(gòu)應(yīng)制定相關(guān)方案，明確所需人日數(shù)計算要求，根據(jù)文件規(guī)定合理計算每個認證項目文件審核階段所需要的檢查人日數(shù)，嚴格合理的進行人日數(shù)分配規(guī)劃。

審核時限：對于不同的認證類型，認證機構(gòu)在受理認證申請后，都應(yīng)制定相應(yīng)的審核期限制度，不得無故提前或超出該期限完成審核任務(wù)。

三、產(chǎn)品抽樣階段

在文件審核通過后，認證機構(gòu)會對企業(yè)相應(yīng)的產(chǎn)品進行抽樣檢查，該階段中存在的風(fēng)險主要有：人員因素方面的抽樣人員水平，技術(shù)因素方面的抽樣產(chǎn)品覆蓋程度、利用其他檢驗結(jié)果。

抽樣人員水平：通常因認證機構(gòu)人力資源及投入的限制，導(dǎo)致相關(guān)抽樣人員在抽樣檢驗?zāi)芰Ψ矫嬗兴啡保瑥亩鵁o法保證產(chǎn)品抽樣檢驗的合理性和有效性。

抽樣產(chǎn)品覆蓋程度：抽樣檢查人員應(yīng)嚴格遵守相應(yīng)認證實施規(guī)范中的抽樣原則，要保證對于同一單元內(nèi)，但不同材質(zhì)類別的產(chǎn)品要分別抽樣，對于出自不同生產(chǎn)場地的產(chǎn)品也要進行分別抽樣，從而保證產(chǎn)品抽樣檢驗的合理性和有效性。

利用其他檢驗結(jié)果：如果認證申請企業(yè)對于需要抽樣檢驗的產(chǎn)品，可以提供相應(yīng)的檢驗報告，認證機構(gòu)可依此作為抽樣檢驗結(jié)果，但要對相應(yīng)的檢驗報告進行嚴格審查，確定其檢驗報告的有效性和權(quán)威性。

四、現(xiàn)場檢查階段

該階段是認證過程中的核心環(huán)節(jié)，對認證的有效期有著決定性的影響，通常在文件評審符合要求，且產(chǎn)品抽樣檢驗合格后進行。存在的風(fēng)險點主要有：人員因素方面的現(xiàn)場檢查人員水平、現(xiàn)場檢查人日數(shù)，管理因素方面的現(xiàn)場檢查時限、生產(chǎn)產(chǎn)品與認證產(chǎn)品一致性，技術(shù)因素方面的工廠保證能力檢查。

現(xiàn)場檢查人員水平：在認證機構(gòu)分派檢查人員時，需要充分考慮現(xiàn)場檢查人員專業(yè)能力和檢查能力，是否符合該項目要求的能力。

現(xiàn)場檢查人日數(shù)：認證機構(gòu)應(yīng)制定相關(guān)方案，明確所需人日數(shù)的計算要求，并根據(jù)文件規(guī)定合理計算每個認證項目現(xiàn)場檢查階段所需要的檢查人日數(shù)，嚴格合理的進行人日數(shù)分配規(guī)劃。

現(xiàn)場檢查時限：對于不同的認證類型，認證機構(gòu)在進行現(xiàn)場檢查時，都應(yīng)制定相應(yīng)的檢查期限制度，不得無故提前或超出該期限完成現(xiàn)場檢查任務(wù)。

工廠保證能力檢查：工廠保證能力檢查應(yīng)覆蓋所有認證單元涉及的生產(chǎn)場所，并按照《綠色產(chǎn)品認證工廠保證能力檢查要求》進行逐項核查。

生產(chǎn)產(chǎn)品與認證產(chǎn)品一致性：認證機構(gòu)在經(jīng)企業(yè)確認合格的產(chǎn)品中，隨機抽取認證產(chǎn)品進行產(chǎn)品類型、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品標(biāo)識、原材料等方面的檢查，確認各項指標(biāo)是否與產(chǎn)品檢驗報告及申請文件一致。

五、認證決定階段

認證決定階段是認證機構(gòu)在現(xiàn)場檢查后對檢查結(jié)果和專家組意見進行復(fù)審、評價，做出最終是否授予認證的結(jié)論的過程。存在的風(fēng)險點主要有：人員因素方面的認證決定人員水平和信息因素方面的信息錄入的全面性。

認證決定人員水平：認證機構(gòu)應(yīng)分析并明確認證決定人員應(yīng)具備的能力準則，并根據(jù)能力準則的要求評價每一個認證決定人員的能力。

信息錄入的全面性：認證機構(gòu)應(yīng)綜合文件審核結(jié)果、抽樣檢查結(jié)果、現(xiàn)場檢查結(jié)果及其他相關(guān)信息，做出最終認證決定，應(yīng)保證錄入信息的準確性和全面性。

結(jié)語：

認證實施過程中對綠色家具產(chǎn)品認證風(fēng)險可能產(chǎn)生相當(dāng)大的影響，本文從認證流程的各個階段對可能遇到的風(fēng)險進行分析和識別，以便認證機構(gòu)對這些風(fēng)險因素制定具體的措施，降低認證風(fēng)險，提高認證有效性。

參考文獻：

[1]方曉紅.生態(tài)文明背景下綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展探析[J].中共合肥市委黨校學(xué)報，2016（05）：42-44.

[2]張僑.關(guān)于提高我國綠色食品認證有效性的思考[J].農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與安全，2013（01）：23-24.

[3]張僑.關(guān)于提高我國綠色食品認證有效性的思考[J].農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與安全，2013（01）：23-24.

作者簡介：

蘇亞松（1994-），男，河北省衡水人，碩士; 研究方向：風(fēng)險識別與評價。