外商直接投資對我國產業結構的影響機制分析

王碩 劉剛

摘 要：在產業集聚視角下，運用空間經濟學理論剖析外商直接投資對中國產業結構的影響機制和路徑。研究表明，外商直接投資通過本地市場效應和價格指數效應產生循環累積因果關系，促進產業集聚形成。產業集聚通過規模經濟效應、技術溢出效應以及資本積累效應作用于產業結構。在此基礎上，提出人才集聚戰略、引資戰略與集聚戰略相結合，進而推動產業結構優化。

關鍵詞：外商直接投資;產業集聚;產業結構

中圖分類號：F123.1? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）36-0125-02

中國改革開放40余年，經歷了外商直接投資從無到成為世界上第二大外資流入國，2019年中國吸收外資金額1 420億美元，成為世界上外資流入最多的發展中經濟體。外商直接投資（FDI）對一國的經濟發展和產業結構調整都具有重要的影響，一直以來，FDI的溢出效應都是眾多學者研究的熱點問題。而加速中國產業結構升級、加快發展現代服務業，瞄準國際標準提高水平，促進我國產業邁向全球價值鏈中高端，培育若干世界級先進制造業集群，是十九大報告中提出的總體方向。近年來，我國三大產業結構一直在不斷調整和優化，但是仍然存在諸多問題，如產業內部發展不均衡、效率低下、區域間產業結構不均衡等。在經濟發展新常態下，如何有效利用外商直接投資來優化我國產業結構發展，具有一定的現實意義。

產業集聚是隨著產業的不斷發展而產生的一個重要現象，而產業集聚的產生往往伴隨著資本遷移，與外商直接投資具有密切的聯系。來自空間經濟學的理論指出，FDI作為一種外部沖擊，通過本地市場效應和生活成本效應的循環累積因果關系，促進產業集聚的形成和強化。比如，目前我國長三角、珠三角以及環渤海地帶，就形成了眾多依賴外資拉動形成的產業集群。而在我國中西部一些偏遠地區，由于資本的匱乏尚沒有形成良好基礎的產業集群。基于區域產業基礎存在異質性的認識，本文擬從產業集聚視角出發，分析FDI對地區產業結構升級的影響機制和路徑，希望對中國制定外資和產業政策具有一定的實踐意義。

一、文獻綜述

關于外商直接投資對產業結構影響的研究由來已久，但結論卻并不完全一致。王文治（2008）的研究表明，FDI通過產業關聯促進東道國產業升級，且后向關聯效應較前向關聯效應更具有顯著性。文東偉、冼國明（2009）通過對中國1980年以來產業結構變遷的統計分析表明，FDI推動了中國的產業結構升級，并顯著提升了中國的出口競爭力。吳國琴（2016）研究發現，FDI一方面通過產業關聯、模仿示范和人員流動等三種機制來影響產業內部的結構轉型升級，另一方面則通過主動選擇和被動競爭等兩種機制來影響產業間的結構轉型升級。李曉英（2018）的研究表明，FDI對產業結構合理化具有顯著的正向促進作用，環境規制對FDI促進產業結構優化升級具有正向引導作用。

同時，也有部分學者研究得出FDI不利于產業結構升級。Hunya（2002）和Tannan（2009）指出，東道國企業容易陷入對FDI的依賴進而鎖定于低附加值生產環節，不利于產業結構升級，特別是技術密集型產業發展。唐艷（2011）研究發現，FDI的產業結構升級效應存在一定程度的虛擬性。還有一些研究表明，FDI對產業結構的升級作用存在限定條件。余永澤（2012）利用我國高技術產業數據進行實證分析得出，外商投資規模、技術勢能與潛在市場規模對FDI技術外溢的影響具有一定的“門檻條件”，只有三者在適度值范圍內技術外溢積極而顯著。王靜（2014）以市場化程度作為主要制度因素，實證檢驗了外資進入程度對各地區產業結構優化升級的門限效應。結果表明，外資進入程度對中國各地區產業結構優化的影響存在顯著的市場化門限效應，市場化程度越高，外資進入對產業結構優化升級越具有促進作用。

一些研究也注意到FDI流入在促進產業結構升級的同時，往往伴隨著產業集聚的發生。Michaelsetal（2012）指出，經濟集聚有利于專業化分工，進而加快技術創新，不斷延伸產業鏈，為產業升級提供動力。王春暉和趙偉（2014）從作用機理出發，提出了區域開放—產業集聚—地區經濟績效—地區產業升級的傳導機制。陶長琪、彭永樟（2017）的研究表明，經濟集聚會對區域產業結構升級產生空間效應，東部地區邊際收益最高，中部地區次之，西部地區效果不顯著。

由上述文獻可得出，FDI主要通過技術溢出路徑實現產業升級，而產業集聚則是技術有效溢出的重要保障。我國各地區的產業基礎在空間上存在差異性，這種差異性在一定程度上決定了FDI分布及其優化產業結構的效果。因此，本文試圖從產業集聚視角來剖析FDI對產業結構的影響，將對我國引進外資及實施產業政策具有一定的實踐意義。

二、理論機制分析

（一）FDI與產業集聚

空間經濟學理論指出由于一些偶然事件的外部沖擊，通過循環累積因果關系可以產生自我強化的正反饋機制，使得這一個微小的外部沖擊被放大，從而產生“鎖定效應”（lockin），有助于產業集聚的形成。

按照新經濟地理學派的分析邏輯，把FDI當成是來自外部的一種沖擊，FDI選擇東道國的某區域進行投資，會帶來兩種積聚力量，即市場接近效應（本地市場效應）和生活成本效應（價格指數效應）。前者是指企業傾向于選擇市場規模較大的區位進行生產而向規模較小的區域出售其產品。FDI進入東道國某地區，使得該地區的市場規模得以擴大，這種外生沖擊改變了原有市場需求的空間分布，擴大了該區域的需求，通過規模效應以及本地市場效應吸引其他地區的企業向該地區轉移，有助于產業集聚在該地的形成;后者是指企業的區位選擇對當地消費者生活成本的影響。FDI的進入吸引了一部分企業轉移后，由于企業比較集中的地區其產品種類和數量就比較多，需要從外地輸入的產品種類和數量就相對較少，從而在運輸成本方面的花費就比較少，使得這個區域具有較低的商品價格，從而消費者的生活成本較低，因而在名義收入相同的情況下，該區域的生活水平較高。這兩種效應組合在一起就是我們所說的循環累積因果關系或前后向聯系。這兩種效應的結合可以使最初由FDI帶來的沖擊自我加強，形成具有循環累積因果關系的一種正反饋機制，從而促進產業集聚的形成。

（二）產業集聚與產業發展

1.規模經濟效應。產業集聚在某區域形成后帶來最直接、最顯著特征就是規模經濟效應。隨著企業投入與市場需求的不斷增加，聚集區內的整個產業鏈與價值鏈會隨之不斷完善與升級，其內部會形成嚴密的分工與合作體系，各個企業之間可以共同進行產品的研發與生產銷售等活動，從而有助于規模經濟效應的發揮。規模經濟會直接帶來兩種影響：一是市場的充分競爭會使集聚區內價格保持在較低的水平，二是巨大的規模化需求保證企業即使在價格較低的水平下仍然有可觀的利潤空間。規模經濟不但有助于企業降低單位產品的生產成本，使之可以更為有效地進入市場，而且規模經濟還是保持一個產業具備持久競爭力的關鍵要素，能夠使企業或者產業整體率先實現先進的技術標準與生產標準。通過積極整合眾多分散的中小企業資源，實現集聚化發展，并通過這種區域集聚產生的規模經濟效應、外部效應以及區域競爭力效應，是我國調整產業結構、實現產業結構升級的有效途徑之一。

2.技術溢出效應。技術外溢是產業集聚區的一個典型現象，在產業集聚區域內技術外溢一般都是由外資企業主導實現的。外資企業相對于本土企業來說，無論是在產品開發、生產技術、管理技術還是營銷技術方面，都具有絕對優勢。當跨國公司在產業集聚區展示其先進的產品、工藝以及經營方式時，會對本土企業產生示范效應，由于集聚區內存在激烈的同業競爭，其他不具備這種優勢的企業就會通過研究跨國公司的產品和技術，來學習和模仿跨國公司的技術，以此來提高企業自身的技術水平。本土企業通過“干中學”的方式，不斷吸收來自外資企業的先進技術，有助于本土企業自主創新能力的提高。在產業集聚的條件下，跨國公司可以更有效的通過技術外溢方式提升我國企業的技術含量，使我國企業不斷向產業鏈的價值高端移動，擺脫微笑曲線效應，加速產業升級，擴大出口規模，增強產業的國際競爭力，同時培育我國相關企業和產業的競爭優勢。因此，產業集聚背景下跨國公司的技術外溢對于我國企業創新和產業整體結構升級具有重要意義。

3.資本積累效應。在產業集聚條件下，更有利于物質資本的形成與人力資本積累。一方面，物質資本的數量效應主要體現為外資企業進入后對于本土相關企業的吸引過程，跨國公司通過自身技術與管理上的絕對優勢在東道國地區建立產業集聚，而后憑借產業集聚的區位優勢吸引更多的本土企業與外資企業進一步進入，從而在資本數量上形成一定的優勢。當資本的數量積累到一定程度，量變會引發質變，資本的質量效應開始發揮作用。集聚區內的企業通過學習效應能夠促使具有資源異質性的企業之間實現資源的互補與融合，促使企業優質資本的形成，增強企業的核心競爭力，有利于產業整體水平的提升。同時在資源的互補與融合中，能夠形成個體間的協同效應，避免惡性競爭，在集聚區內營造出一種有序競爭的環境，有利于企業之間更好的學習與模仿。另一方面，人力資本的積累效應主要通過關聯企業之間人員的頻繁流動來實現。實踐證明，在產業集聚區域內，某些受過培訓的高級技術人員具有更強的流動性，可以達到知識和技術的共享，更有利于人力資本的積累。因此，通過構建產業集聚，以外資企業帶動本土企業發展，從而加速物質資本積累與人力資本水平的提升，是解決我國產業結構發展滯后的有效途徑。

三、政策啟示

第一，實施“人才集聚”戰略。充分利用國際人才流動加速的機遇，積極吸收和引進國內外的優秀人才，不僅包括海外華人專家和海外留學生，同時還要充分利用國內的科研院所、高等院校的人才優勢，采取必要的措施推動產、學、研三者的有機結合。政府要充分發揮其在人力資源培育和引進方面的重要作用，加大投入力度，加強人才的培養教育，進行人才的深度開發，建立以市場需求為導向的人才培養機制，定期進行知識更新，提高職工的操作水平與技術水平，以適應中國經濟新常態下的產業發展。

第二，大力發展本土龍頭企業。龍頭企業不僅可以在產業鏈的形成和升級中發揮關鍵作用，還可以引致其產品生產的上下游企業的空間集聚，提升產業競爭力。對本土龍頭企業的重點扶植和培養有利于其在與外商直接投資合作的過程中技術外溢效應的最大發揮。首先，要大力培育有發展前景和潛力的本土企業，給予傾斜性政策，包括優惠貸款、稅收減免、提供良好的投資環境等等。其次，提倡并鼓勵所扶植的龍頭企業進行產品創新與技術創新，在研發資金上給予支持，并注意知識產權保護制度的跟進，對企業家的創新行為進行有效保護，從而激發企業家的創新能力。

第三，引資戰略與集聚戰略有效結合。在外資主導下形成的產業集聚缺乏穩定性且具有被動性，發達國家具有技術壟斷優勢，占據國際分工利益的較大份額，而東道國長期被鎖定在技術低端，從事產業鏈低端的加工生產。

在引資方面，不能只追求外資數量而忽視外資的質量，避免盲目引資，應根據本國產業發展的需要與實際情況，對外資進入進行有計劃的引導。例如引導外商直接投資進入我國高技術服務產品生產部門，利于技術轉移與技術溢出，從而提升整體技術水平。另外，在對外資引導的過程中，應同時加強我國產業集聚區域的建設。根據各地區經濟發展的特點和實際，結合產業優勢、區位特點和城市功能定位等，對具有優勢的制造業行業與服務業相關行業進行重點培養，建設各具特色的集聚區并充分發揮集聚區的積極效應，變被動為主動，通過我國在產業集聚上的區位優勢吸引外商直接投資的流入。

參考文獻：

[1]? 王文治.外商直接投資與東道國產業發展——基于后向關聯效應的研究[J].世界經濟研究，2008，（5）：82-85.

[2]? 文東偉，冼國明，馬靜.FDI、產業結構變遷與中國的出口競爭力[J].管理世界，2009，（4）：96-106.

[3]? 吳國琴.FDI影響我國產業結構轉型升級的機制與對策分析[J].統計與決策，2016，（18）：151-154.

[4]? 李曉英.FDI、環境規制與產業結構優化——基于空間計量模型的實證[J].當代經濟科學，2018，（2）：104-111.

[5]? 唐艷.FDI在中國的產業結構升級效應分析與評價[J].財經論叢，2011，（1）：20-25.

[6]? 余永澤.FDI技術外溢是否存在“門檻條件”——來自我國高技術產業的面板門限回歸分析[J].數量經濟技術經濟研究，2012，（8）：49-62.

[7]? 王靜.FDI促進中國各地區產業結構優化的門限效應研究[J].世界經濟研究，2014（3）：73-79.

[8]? 王春暉，趙偉.集聚外部性與地區產業升級：一個區域開放視角的理論模型[J].國際貿易問題，2014，（4）：67-77.

[9]? 陶長琪，彭永樟.經濟集聚下技術創新強度對產業結構升級的空間效應分析[J].產業經濟研究，2017，（3）：91-103.