取保候審保證金執行中的問題和對策

蔣玲娟，何曉蘭

（上海市閔行區人民檢察院， 上海 201199）

取保候審保證金是1996年刑事訴訟法修改后一種新增的取保候審擔保形式，是指司法機關在刑事訴訟過程中，決定對犯罪嫌疑人或被告人采取取保候審強制措施時，責令其交納一定數量的貨幣，以保證其不逃避刑事訴訟活動且隨傳隨到的一種法律制度。①參見華律網：《簡論取保候審保證金制度》， https://66law.cn/laws/57686.aspx，最后訪問日期2020年3月23日。目前取保候審的擔保方式在實踐中主要以交納保證金方式為主，且經過多年的實踐，對保證金的管理日趨完善，但司法實踐中在保證金的執行方面仍存在一些問題。

一、取保候審保證金在刑事案件中的意義

（一）約束非羈押的犯罪嫌疑人，確保刑事訴訟活動的順利進行

取保候審保證金是司法機關對符合刑事訴訟法規定取保候審條件的犯罪嫌疑人或被告人決定取保候審時，為保證其不妨礙、不逃避刑事訴訟活動而責令其交納一定數額的人民幣。保證金是用金錢作為壓力，保障犯罪嫌疑人或被告人能隨傳隨到，兼有擔保和懲罰的功能。

（二）降低審前羈押，提高取保候審的適用率

對于涉嫌犯罪的外來流動人員而言，一般難以在短時間內在當地找到合適的保證人，而通過保證金的擔保方式不僅降低了審前羈押率，且對那些侵財類、貪利性犯罪的犯罪嫌疑人或被告人來說，適用保證金保證，對其約束力更大，因為若其違反取保候審期間的規定，則將承擔保證金被沒收的風險。

（三）優化配置司法資源，提高訴訟效益

在司法實踐中，根據案件性質以及犯罪嫌疑人或被告人的經濟狀況、身份、職業、品格等具體情況，選擇最為適合的保證方式，可以減輕羈押場所的壓力，節約財政支出，減少訴訟成本，合理配置司法資源，避免犯罪嫌疑人、被告人在羈押期間交叉感染，避免耗費司法資源，保障犯罪嫌疑人的合法權益，達到社會效果和法律效果的統一。

二、取保候審保證金執行中存在的問題

（一）收取保證金環節存在的問題

1. 公安機關代為收取保證金。關于保證金的交納，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部《關于取保候審若干問題的規定》第7條規定，縣級以上執行機關應當在其指定的銀行設立取保候審保證金專戶，委托銀行代為收取和保管保證金，并將指定銀行的名稱通知人民檢察院、人民法院。保證金應當以人民幣交納。但在實踐中，存在由被取保候審人或其親屬當場交付現金給民警，再由民警統一代其交給銀行，導致銀行收取保證金的時間往往晚于取保候審辦理日期。如A地公安機關辦理的湯某某盜竊案中，湯某某的取保候審日期為2017年12月19日，銀行收到保證金的日期為2017年12月27日；盛某某盜竊案中，盛某某的取保候審日期為2018年4月3日，銀行收到保證金的日期為2018年4月10日。

2. 存在公安機關墊付保證金情況。取保候審保證金的目的是為了保證案件偵查等訴訟活動的順利進行，如違反取保候審規定，說明其自愿選擇了自己的財產損失及其他法律后果。但實踐中，有的犯罪嫌疑人因身體原因無法收押，其既無經濟來源，也無保證人為其擔保，而采取監視居住的方式會額外增加公安機關的工作量，故民警有時為了辦案便利而為犯罪嫌疑人墊付保證金。如A地公安機關辦理的亞某·麥麥提盜竊案中，亞某因患有疾病且無經濟來源，由基層派出所自行墊付1000元保證金為其辦理取保候審。

3. 保證金數額認定較隨意。《關于取保候審若干問題的規定》第5條規定，采取保證金形式取保候審的，保證金的起點數額為1000元。目前對于非經濟類刑事案件而言，A地公安機關一般在1000元至5000元的數額中決定保證金的多少，但最終保證金的數額認定由承辦民警自主決定。有的為了確定保證金數額與犯罪嫌疑人“討價還價”，影響執行的嚴肅性。有的因犯罪嫌疑人強調經濟困難而只收了1000元，削弱了對犯罪嫌疑人的制約作用，容易造成脫保現象。有些解除取保候審人員因保證金金額太少不愿意為此特地領取，造成保證金長期掛賬。

（二）退還及沒收保證金環節存在的問題

1. 公安機關辦理解除取保候審手續和退還保證金手續不同步。被取保候審人在取保候審期間沒有違反相關規定的，在解除取保候審的同時，公安機關應當制作退還保證金決定書，并及時向被取保候審人宣布退還保證金的決定，通知其至銀行領取保證金，被取保候審人或其法定代理人可以憑借退還保證金決定書到銀行領取退還的保證金，即公安機關經過審核決定解除對犯罪嫌疑人取保候審和退還犯罪嫌疑人的保證金時間應保持同步。但實踐中發現，解除取保候審通知書上的時間和退還保證金通知書上的時間間隔較長。如A地公安機關辦理的周某某涉嫌盜竊案中，解除取保候審通知書的時間為2019年2月27日，退還保證金通知書的日期為2019年8月30日；虞某涉嫌盜竊案中，解除取保候審通知書的日期為2019年2月27日，退還保證金通知書的日期為2019年5月8日；臺某涉嫌故意傷害案，解除取保候審日期為2019年2月19日，退還保證金通知書日期為2019年3月7日。

2. 保證金長期掛賬。對取保候審保證金的最終處理只有退還或沒收兩種情況，但法律未對取保候審保證金的退還和沒收期限作出規定，導致實踐中保證金退還和沒收不及時。根據A地公安機關2019年初對未清理的取保候審保證金的情況統計，已超期一年未處理的保證金達200多萬元，其中還存在超過三年保證金未處理的情況。例如，詹某、俞某某、趙某于2015年被取保候審，到2019年才退還取保候審保證金；張某某、方某、張某某于2016年被取保候審，到2019年才被沒收取保候審保證金。

3. 未履行沒收保證金的告知義務。《公安機關辦理刑事案件程序規定》第94條規定，沒收保證金的決定，公安機關應當在三日以內向被取保候審人宣讀，并責令其在沒收保證金決定書上簽名、捺指印；被取保候審人在逃或者具有其他情形不能到場的，應當向其成年家屬、法定代理人、辯護人或者單位、居住地的居民委員會、村民委員會宣布，由其成年家屬、法定代理人、辯護人或者單位、居住地的居民委員會或者村民委員會的負責人在沒收保證金決定書上簽名。被取保候審人或者其成年家屬、法定代理人、辯護人、單位、居民委員會、村民委員會負責人拒絕簽名的，公安機關應當在沒收保證金決定書上注明。但在實踐中公安機關對于不到場的犯罪嫌疑人往往存在未履行沒收保證金的告知程序的情形，特別是對于外地來滬人員，公安機關往往會將沒收取保候審保證金決定書郵寄了事，被沒收保證金人員也不知道如何開展權利救濟。

三、取保候審保證金執行中存在問題的原因分析

（一）違規收取保證金的原因分析

1. 保證金的交納方式單一且只能交納現金。實踐中以財保方式辦理取保候審的需要收取保證金，一般將《收取保證金通知書》交給被取保候審人的親屬、朋友或相關人員，由其持通知書到指定銀行交納保證金，同時銀行在《收取保證金通知書》回執上填寫相關信息并蓋章。公安機關收到回執后釋放相關人員，并對該文書附卷。但有時由于當地無親朋好友幫忙交納保證金，對于直接取保候審的犯罪嫌疑人，辦案民警可以陪同前往銀行交納保證金；對于刑事拘留后轉取保候審的犯罪嫌疑人，或出于便利原因，民警會代為收取后集中交至銀行。

2. 監視居住執行存在現實困難。《刑事訴訟法》第74條第2款規定，對符合取保候審條件，但犯罪嫌疑人、被告人不能提出保證人，也不交納保證金的，可以監視居住。監視居住對取保候審的執行條件進行了補充，對于不能提供人保或財保的犯罪嫌疑人或被告人，公安機關不必然適用逮捕，彰顯司法公平和人性化。①參見劉建良：《我國監視居住問題研究》，吉林大學2018年碩士論文。但在司法實踐中，監視居住依法執行存在諸多現實困惑，最主要在于人力和物力的制約及非羈押性強制措施的不確定性可能帶來的后果。對于符合取保候審條件的犯罪嫌疑人、被告人意味著其涉及的案件性質比較輕微，如果僅僅因為無法提供擔保方式而采取監視居住的強制方式，基層公安派出所不僅要為其落實監視居住的指定居所，還要派出更多警力對其看管，最主要的是還要考量監視居住期間可能出現的各種意外情況及民警的責任承擔，這是對既無人保又無財保的人員適用監視居住方式的現實障礙。

3. 保證金數額確定未有統一評估標準。刑事訴訟法第72條規定，取保候審保證金數額確定標準主要有：一是案件性質和情節；二是被取保候審人的社會危險性；三是被取保候審人可能被判處刑罰的輕重；四是被取保候審人的經濟狀況；五是其他因素。關于保證金數額的幅度、上述五個標準之間適用先后順序，法律和相關司法解釋并沒有具體規定，完全由司法人員自行確定。通常，公安機關主要以案件性質和情節來確定取保候審保證金的數額基數。此外，在現有的生活水平下，上千元的取保金額并不足以對個人的生存構成威脅，造成有些被取保候審人脫保。可見，低金額的財保不能束縛犯罪嫌疑人的行為，應該對取保候審保證金金額的認定有更科學的評估。

（二）退還及發還保證金中違規現象的原因分析

1. 退還保證金的流程不夠合理且退還形式單一。按照辦案的正常流程，公安機關辦理解除取保候審措施時，應同步辦理退還保證金手續，且為了保證訴訟過程和法律文書的完整，避免當事人領取退還的保證金后不將《退還保證金通知書》（銀行回執單）送回公安機關，一般需要民警與當事人一同到銀行辦理，這無疑會加大民警和當事人雙方在時間協調上的難度，增加民警的工作量。故實踐中犯罪嫌疑人被解除取保候審后，由民警統一從公安機關財務部門取錢（備用金墊支），并安排發還，被退還對象簽字。公安機關財務部門通過電話聯系被解除取保候審人的方式確保款項的發還，致使公安機關辦理解除取保候審手續和退還保證金的手續無法同步進行。

2. 保證金處理無時間限制。相關法律法規未對退還及沒收保證金的期間作出明確規定，致使保證金退還和沒收在實踐中存在拖延的情況。法律沒有硬性規定，公安機關內部沒有預警機制，民警對保證金的處理在時間上難免會比較隨意，有時甚至忘記處理取保候審保證金。當公安機關組織清查時才發現該退還的保證金未退還，再聯系犯罪嫌疑人時，往往由于聯系方式或居住地址變動等原因，已無法再聯系到，導致保證金無法退還一直留存。而對于該沒收的保證金，也因此而無法作進一步的明確處理。

此外，交納保證金的人不及時領取保證金是造成保證金長期掛賬的重要原因。有的不愿專程前來領取，拖延很久才來領取保證金；有的甚至直接言明放棄保證金，不會來領取，為了防止出現反復，公安機關不得不讓保證金繼續掛在相關賬戶上。

3. 對沒收保證金缺乏有效的監管和救濟。根據《公安機關辦理刑事案件程序規定》第95條的相關規定，被取保候審人對沒收保證金不服的，可以向決定機關申請復議，申請人對復議結果不服的，可以向作出該決定機關的上一級機關申請復核。但該救濟程序缺乏外部的監管機制，公安機關既是沒收保證金的決定機關，又是被取保候審人申請救濟的復議機關，這種“既是運動員又是裁判員”的角色定位不利于保障被取保候審人的相關權益，缺乏有效的監管和救濟。

四、完善取保候審保證金執行的對策和建議

（一）拓寬取保候審保證金收取及退還的方式

當今社會，科學技術快速發展，人們進入了大數據的時代，支付寶、網銀、微信等多種不同的支付方式帶來了極大的便利。對于保證金的收取和退還，可以運用多種支付方式，除現金當場去銀行交付外，可以開通其他交付方式，如電子轉賬、二維碼交付等。這對于犯罪嫌疑人或被告人來說，其無需前往指定地點，特別是對于外來流動人員而言，這種優勢更為明顯。同時，退還保證金時也可以直接退到繳費賬戶，從而更加快速、便捷。

此外，公安機關對于需要通過現金發還保證金的，除了由當事人現場去銀行領取外，可以優先使用本單位備用金進行墊支，之后憑涉案當事人簽收單據和相關辦案材料，至公安機關財務部門辦理保證金領取手續。這就不僅保證了犯罪嫌疑人在被解除取保候審的同時直接領取到了退還的取保候審保證金，也避免了保證金退還不及時可能出現的后續無人領取的情況。

（二）進一步明確取保候審保證金金額

考慮到不同地區經濟發展及公民收支差異情況，司法機關可以結合本地區的實際情況，制定切實可行的實施辦法或細則。在這方面可以借鑒域外一些比較成熟的做法。例如在美國，許多基層法院事前擬制一份有各種輕罪的保釋金的表格，表格規定的金額同犯罪的嚴重程度成正比，法官根據指控的罪行與表格所列的金額“對號入座”，立即就可確定保釋金。①參見王以真主編:《外國刑事訴訟法學》，北京大學出版社1990年版，第212頁。根據我國法律法規的規定，適用取保候審的對象是明確具體的，如果再能具體確定可以進行取保候審的罪名或犯罪行為，就完全具備實行預先確定保證金的制度，增加法律的透明度，使執法人員“有法可依”，減少或避免執法人員在取保候審問題上的隨意性。

（三）加強對取保候審保證金的內部管理與監督

建立自動提醒機制，不按要求交納保證金以及在保證金期限即將屆滿時提醒同級法制部門、辦案單位。由于基層民警的辦案量大，事務繁忙，自動提醒機制有利于辦案民警規范辦案，防微杜漸。法制部門要加強跟蹤督辦，加強對取保候審案件及保證金的監督管理。

定期對到期未處理的保證金進行清理。對于因當事人失聯而無法發放或者不愿領取的保證金，可以經領導審批后上繳國庫處理，避免保證金超期滯留公安機關賬戶。但如事后當事人向公安機關索要已經上繳國庫的相關款項，也可以申請辦理退款發還。

（四）增加取保候審保證金的外部監督及救濟渠道

檢察機關應把保證金作為監督點，對公安機關取保候審保證金的執行情況，包括保證金數額的確定、收取、保管、沒收、退還等情況是否合法進行監督，這樣有利于防止因人際關系的影響而使保證金數額的確定出現偏差，保護被取保候審人的合法權益，又可使取保候審保證金在執行過程中發生的違法違紀得以及時查處和糾正，保證法律的正確實施。②參見馬中民：《對完善取保候審制度的構想》，載《西安石油大學學報（社會科學版）》2007年第3期。

此外，有些被取保候審人認為采用保證金保證就是“花錢買刑”，對自身權利沒有準確的認知。這就導致有些犯罪嫌疑人即使被不當沒收保證金或者保證金退還不及時，也不敢向公安機關主張退還保證金，更不敢向公安機關提出異議，要求復議、復核。對此，一方面要加強對相關人員的釋法說理，提高相關人員依法實現權利救濟的意識，另一方面應當增加向檢察機關申訴或控告的救濟途徑，由檢察機關對申訴或控告及時進行審查，情況屬實的，應當通知公安機關予以糾正，從而更好地保障犯罪嫌疑人的合法權益。