芻議河南省知識產權制度改革的政策導向

◎鄭綠峰

（河南醫學高等專科學校教務處，鄭州451191）

在當今知識經濟時代，知識已經成為一種重要的生產要素。20世紀初，發達國家技術進步對經濟發展的貢獻率達到5%-20%左右，到20世紀中葉陡增到50%左右，到20世紀80年代已經上升到60%—80%。如今資本和勞動力對經濟發展的貢獻率已經遠遠落后于技術進步的貢獻率。美國國家科技委員會1996年報告估計，“技術和知識的增加占了生產率增長總要素的80%左右”。據世界銀行測算，東盟國家技術創新在其經濟增長中的作用約占40%。[1]西方發達國家政府在不同的歷史時期都會根據本國國情和世界經濟發展趨勢而采取不同的政治、經濟和外交等多種手段不斷強化知識產權政策在國家經濟發展中的重要作用，且為了獲取高額利潤而不斷地對知識產權進行創造、管理、實施和保護。總之，發達國家的政府非常重視知識產權政策對推動科技創新的重要導向作用，只有國家的知識產權戰略和創新驅動發展戰略形成良好的互動關系，才能實現科技創新和經濟可持續發展的共贏。在中國經濟發展新常態下，河南省只有做好知識產權制度改革的充分準備，才能為全面發展創新驅動戰略提供必要的制度保障和法律保障，從而深化科技體制改革，抓住第六次科技革命將要帶來的機遇。

一、河南省知識產權制度的發展現狀

（一）優勢

知識經濟時代，只有不斷轉變落后的經濟發展方式，建立適應社會生產力發展的科學的知識經濟發展方式，才能實現區域經濟的可持續發展，而這歸根到底要靠掌握具有自主知識產權的核心和關鍵技術。近年來，提高專利發展是河南省知識產權發展的重點，并針對此由河南省政府和河南省知識產權局制定了相關的政策，進行了大量知識產權工作部署。2008年，河南省頒布實施的《河南省知識產權戰略綱要》首次明確提出了河南省知識產權工作的指導思想和發展戰略，其著重點仍然是提高專利發展工作，《綱要》明確指出要根據我省知識產權的發展的實際狀況，因地制宜，進一步“加快專利產出速度及結構調整，努力掌握一批核心技術專利”，“扶持企業開發自主知識產權和對產業發展有重大影響的核心技術”。

在河南省知識產權政策的導向下，我省順利實現了專利申請量和授權量與地區經濟的同步增長，職務專利申請人的主力軍已是工礦企業，其申請總量是科研機構和高等院校兩者之和的兩倍左右。現代企業之間的競爭說到底是對核心技術的競爭，哪家企業擁有自主知識產權，哪家企業就會在競爭中取得比較優勢脫穎而出，這就萌生了工礦企業成為專利申請主力軍的內需力。總之，科技創新和技術進步對經濟發展的貢獻率日益增大，這也就需要加大知識產權政策對自主創新和技術進步的保護，兩者只有在互惠互利中才能實現合作共贏。

（二）劣勢

當然，應該運用馬克思主義一分為二的觀點來分析河南省的知識產權政策，既要看到其優勢也不能忽視其劣勢，甚至要更加慎重地對待其劣勢才能進一步地完善河南省的知識產權制度。首先，在專利權、著作權和商標權等知識產權申請總量和授權總量中，專利權所占的比例比較小，而在專利權中發明專利相對于實用新型和外觀設計專利來說所占的比例仍然較小，這在很大程度上導致了河南省的知識產權整體質量不高。其次，河南省各個城市之間專利權、著作權和商標權等知識產權存在著相對比較嚴重的發展不平衡問題，其中相當一部分城市的知識產權發展水平比較低，只有鄭州等極少數大城市的發展水平相對比較高，而這一高一低之間的差距有時竟達到兩倍及以上。再次，在職務申請中，工礦企業取代國家科研經費投入最集中的科研機構和高等院校成為專利申請的主力軍，這一方面有悖于常理，另一方面也體現了科研機構與高等院校的知識產權工作與社會實踐和社會經濟發展需求相脫節。最后，受河南省知識產權工作起步較晚等各種主客觀因素的影響，各級政府機關部門、大多數企業、科研院所和高等院校的知識產權意識比較微弱甚至就沒有，沒有系統和完善的知識產權制度，更沒有系統和完善的知識產權工作運行機制，甚至有些地方就沒有設置知識產權工作部門，這些都源于其脫離了創新的時代發展軌道，從根本上就無法意識到知識產權保護的重要性和緊迫性。

二、國內其他省市知識產權制度的政策導向

在貫徹國家知識產權戰略精神的前提下，我國地方政府對于知識產權的重視程度逐年提高，各級政府在進行社會治理的過程中，往往會根據知識產權工作的實際需要，制定并推行知識產權創造、運用、管理和保護等方面的政策措施，填補法律的治理縫隙，由此形成了知識產權公共政策體系。[2]我國各省、自治區和直轄市在國家知識產權戰略綱要的指引下，結合各自的經濟發展狀況和市場需求等多方面的實際情況制定了符合本地方的知識產權政策措施。以政府政策為視角來通觀我國其他省、自治區和直轄市的知識產權政策導向，以期能為進一步構建和完善我省的知識產權制度提供點滴的科學政策導向。

（一）為了進行行之有效的科技管理，廣東省的知識產權政策側重于完善和構建科學合理的知識產權管理體系和服務體系

廣東省作為我國改革開放的前沿陣地，其知識產權的發展水平位居全國前列，毋庸置疑，與其經濟發展水平相適應的知識產權政策亦相應比較完善、科學和合理。但為了更好地適應不斷發展著的社會經濟的需要，為了整合現有的知識產權制度使其發揮更大的效力，廣東省政府致力于進一步強化知識產權的政策導向，構建結構合理、運作科學、管理完善、保護有力、服務有效的知識產權管理服務體系。[3]

（二）為了進一步增強其作為我國經濟、金融和科技創新中心的城市定位和功能，上海市的知識產權政策側重于知識產權實施和轉化帶來的價值，以更好地適應市場需求和滿足社會民生需求

經濟基礎決定上層建筑，上層建筑服務于經濟基礎。知識產權政策作為一種上層建筑也必須由經濟基礎來決定并服務于該經濟基礎。作為世界一線城市的上海市是我國的金融、經濟和科技創新中心，其經濟發達程度亦決定了其知識產權政策的前瞻性、科學性，為了更好地滿足人民群眾日益增長的對美好生活的需要，上海市的知識產權政策更加注重知識產權的實施和轉化帶來的現實價值，知識產權的社會服務功能被進一步強化，落腳點歸結于知識產權政策要能給人民的生活增添日益美好的體驗，實施一系列知識產權惠民計劃，加快新一代信息技術領域知識產權的實施運用，推進“智慧城市”建設和“數字惠民”工程，提供健康環保的綠色農產品、降低老百姓的醫療成本、提供便捷的交通出行、促進節能減排，不斷豐富滿足人民群眾需要的優秀文化作品等。[4]

（三）作為中國經濟最活躍的省份之一的江蘇省，其知識產權政策更加側重于統籌區域知識產權政策與區域其他各項政策的協調和銜接，以釋放更大的合力與效力

江蘇省地處長江經濟帶，是唯一一個下轄13個地級市全部都進入全國百強市的省份，其把堅持科學發展觀的根本方法統籌兼顧運用到知識產權政策中，統籌兼顧本省知識產權政策與經濟、文化等其他各項政策的協調、銜接和融合，這也是其下轄的13個地級市全部都躋身全國百強的主要原因之一。在其2016年“十三五”知識產權發展規劃的通知中再一次明確開展知識產權綜合管理改革，制定完善符合江蘇區域和重點產業發展需求的創新政策、知識產權政策、產業政策，引導推動創新資源向重點區域和重點產業集中，形成更加科學合理的知識產權資源配置機制。[5]

三、美日發達國家知識產權制度的政策導向

美國為了重新確立其在世界經濟中的主導地位，自20世紀80年代開始，在加強知識產權管理、實施和保護等方面采取了一系列的重大舉措：一方面，為了進一步大力促進科學技術的互移轉化和推廣，加大對高新技術產業化的扶持力度，美國不斷調整其內部的知識產權收益分配政策；另一方面，為了謀求其世界霸權地位，美國對外又致力于推動簽署WTO（《與貿易有關的知識產權協議》），積極推動實施綜合貿易法案特別“301條款”以及關稅法“337條款”，內外政策結合以謀求美國在全球利益的最大化。2002年，新世紀伊始，美國就出臺了新的知識產權戰略即《21世紀戰略計劃》，作為其知識產權戰略的重要組成部分。另外，隨著日益激烈的國際競爭和知識產權重要性的日益凸顯，美國知識產權政策近年來亦有諸多新的變化，美國不斷地從國家戰略、法律政策等多方面鼓勵創新保護知識產權，如為吸引高端科技人才，美國提出修改《移民規劃法》的S823法案和HR43法案；2009年奧巴馬政府在白宮第一次增設了知識產權執法事務協調員，第一任協調員維多利亞·埃斯皮內爾，在其任期內推動制訂了第一部《美國政府知識產權執法聯合戰略計劃》。

日本的知識產權公共政策一直隨著本國經濟技術的發展而不斷地調整，在不同的時期采取了不同的但卻是最符合本國利益需要的知識產權公共政策。日本早期的知識產權制度是促進知識擴散，而不是鼓勵創新。第二次世界大戰后，日本采取相對寬松的知識產權公共政策，導致假冒和盜版盛行，但卻使日本通過向世界提供廉價的、批量生產的而高質量的產品而達到了經濟的高度繁榮。到了21世紀，日本意識到知識產權的重要性，開始制定國家知識產權戰略，希望通過重視知識產權公共政策來推動科學技術的創新。2002年日本知識產權戰略大綱出臺，《知識產權基本法》頒布，“知識產權立國”的口號借以該基本法受到法律的保護，推進實施、創造、保護和利用知識產權的政策措施，以振興科學技術，強化國際競爭力，確保日本依靠知識經濟創造財富而非體力生存。[6]

正是因為發達國家根據其不同歷史時期經濟社會發展的需要而不斷地對其知識產權戰略進行調整，才使他們在關系國民經濟發展的一些重要行業和領域如高新材料、信息技術和生物技術中的專利數量占據絕對優勢，全世界同類專利總量的90%左右都是這些發達國家的，最終使他們牢牢占領了世界科技和經濟發展的制高點。

四、創新驅動戰略下河南省知識產權制度改革的政策導向

綜上，雖然河南省在其《知識產權戰略綱要》中也注重和強化知識產權的政策導向作用，強調各級政府部門在制定區域知識產權政策和其他各項政策時要統籌兼顧，強調各項政策中要凸顯和貫徹知識產權政策的導向作用，鼓勵、引導和支持市場主體積極創造和運用知識產權。[7]但規定只是一只白文，規定貴在執行，河南省知識產權政策在實際運行過程仍然存在著諸如政策執行不力、知識產權互移轉化不暢等諸多問題。在對河南省知識產權政策進行分析并參考我國其他省市知識產權政策的導向作用和借鑒美國、日本等發達國家的知識產權政策的前提下，提出以下河南省知識產權改革的政策導向建議，以期能進一步完善和推進我省的知識產權戰略，加快知識產權強省建設。

（一）因地制宜對知識產權政策進行靈活解讀，重在政策的執行力

美日的知識產權公共政策一直處在變化調整之中，變化調整的目的是根據本國的實際情況尋找一種最符合本國利益需要的知識產權公共政策，推動本國政治、經濟、技術、文化和社會的發展。借鑒美日知識產權公共政策的成功經驗，我省也應該根據自己的實際情況因地制宜不斷調整知識公共產權政策并加強其執行力。河南省政府在進行知識產權政策的導向選擇時必須要考慮河南省知識產權政策的整體環境和河南省的省情等基礎要素。作為一種社會政策工具，一個地方政府制定什么樣的知識產權制度，該制度如何能對知識產權進行有效的保護、實施和管理等，是一個地方政府必須根據時代發展要求做出的制度選擇和戰略安排，如河南省的歷史文化傳承在文化創新中占有優勢，應通過相應政策加以引導；再比如河南省的醫藥制造業、醫療設備及儀器儀表制造兩大行業具有專利優勢和區域優勢，應加大知識產權政策的導向作用和保護力度；應加大對新飛、雙匯、王守義、信陽毛尖、宇通等眾多馳名商標、地理標志及著名商標等的政策導向和保護力度，加快形成河南省的品牌優勢，實施品牌戰略等。

（二）建立健全知識產權獎勵機制和科技成果評價機制

創新的關鍵在于長效激勵機制的構建，創新主體既可以充分自由地行使自己的知識產權權利并可以自由支配由此帶來的經濟利益，又可以在國家知識產權獎勵機制和科技成果評價機制中得到物質和精神上的極大滿足，這樣才能激勵創新主體以極大的熱情投入到智力成果的創造中去。[8]河南省應借鑒廣東省的知識產權公共政策建立完善的知識產權管理和服務體系，并應參考上海知識產權公共政策的市場性，市場以追求利益最大化為目標，在社會主義市場經濟條件下，在確保利益最大化的前提下又不能與社會主義制度背道而馳，所以在建立完善的知識產權管理和服務體系中尤其應構建科學合理的分配體系，完善科研人員激勵政策和薪酬制度，知識產權收益自主支配制度，實施知識產權入股股權期權收益分紅制度等多種分配方式，完善科技成果轉化股權獎勵制度，實施科技成果轉化長期激勵的法人責任制，實施知識產權績效考核評價與收入分配掛鉤制等，充分發揮利益的導向與激勵作用。當然也有必要借鑒江蘇的知識產權政策導向，統籌區域知識產權政策和其他各項社會政策的協調銜接，最終目的是要充分發揮市場機制的基礎性作用，通過穩定提高基本工資、加大績效工資分配激勵力度、落實科技成果轉化獎勵等激勵措施，使科研人員收入與崗位職責、工作業績、實際貢獻緊密聯系，在全社會形成知識創造價值、價值創造者得到合理回報的良性循環。

（三）將企業作為知識產權政策導向的重點對象

企業知識產權是我國知識產權政策體系和河南省知識產權政策體系中的重要一環。由于河南省知識產權制度起步相對較晚，企業的知識產權意識及其運用能力和執行力度比較薄弱，多數企業不僅沒有行之有效的知識產權制度，且對知識產權保護的重要性和緊迫性缺乏認識。這就需要河南省各級政府及其相關部門采取行之有效的各種措施，引導形成一批在關鍵領域和重要行業掌握核心技術的具有較強國際競爭力的優勢企業，促進企業成為知識產權創造、運用及產業化的主體，提高企業的知識產權意識，完善企業對知識產權的運用、管理和創新等各項制度并加強這些制度的執行力，并進一步規范和提高企業在運用和管理知識產權方面的能力和水平。另外，作為中原經濟區、鄭洛新國家自主創新示范區，在著力于建設知識產權強省的同時，也應貫徹落實“走出去”的戰略，視情況設立海外研發機構，鼓勵企業在重點產業和技術領域加強知識產權的國際布局，對企業進一步加強涉外知識產權培訓，進一步擴大知識產權外向型企業培育，提升自主知識產權產品的海外市場占有率。

（四）通過政策導向促進科研機構、高等院校和企業間的知識產權流通

近些年來，河南省的高校、科研機構的科研人員注重理論研究，忙著搞科研的目的大多是為了職稱評審，而不注重市場需求，也不愿意走向生產一線，科研與地方經濟建設和發展完全脫離。“一些具有先進性、尖端性和前沿性技術成果缺乏經濟性和實用性，成本太高，沒有工業生產價值”[9]。知識產權如果不轉化為現實的生產力則形同虛設且造成極大的人才、資金和技術的浪費。所以河南省應借鑒國內外知識產權政策的導向作用持續不斷地為知識產權轉化為生產力提供良好的環境，對知識產權成果產業化不斷加強支持力度，不斷完善的知識產權交易體系，進一步促進知識產權在科研機構、高等院校和企業之間的轉移流通。

高校科研的著重點應放在與其自身發展和地方經濟發展相協調和銜接的特色學科和優勢科研領域上。就河南省而言，各高校應圍繞國家糧食生產核心區域、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合試驗區、鄭洛新國家自主創新示范區、中國（河南）自由貿易試驗區五大戰略規劃，著重發展植物新品種資源研發和利用、電子信息、生物及新醫藥、視頻、有色、化工、汽車及零部件、紡織服裝及鈞瓷、汝瓷、汴繡、武術、懷藥、牡丹和中醫正骨等具有中原風貌和時代特征的中原傳統文化品牌，形成一大批具有較強影響力的特色學科和優勢專業。然后支持和鼓勵高校和企業合作共建研發平臺或科技互移平臺，通過建立互派訪問學者制度實現企業、研究院所和高等院校之間互通有無，減少或者避免一些項目的重復研究，進而實現資源的優勢互補，形成良好的校企及科研院所之間的合作關系。

（五）通過政策導向促進各方面專業人才向知識產權領域流動

河南省應不斷完善知識產權人才培養標準，進一步加大對知識產權人才的培養力度，通過正確的知識產權政策導向進一步促進知識產權人才在不同領域間的合理流動，并采取有效激勵措施吸引高端人才向知識產權領域聚集。首先，應建立知識產權人才培養基地，大力推動知識產權研究的協同創新，加強高素質知識產權專業人才培養工作，支持高等院校、職業院校等有條件的院校開設知識產權學科專業課程體系，開設知識產權相關領域輔修課程，加強知識產權相關學科專業建設。其次，應加強知識產權學歷教育和非學歷繼續教育，充分利用高校教育資源，面向我省知識產權實務人員和法律服務人員培養高端知識產權人才。再次，應加快建設跨學科、跨領域、多層次的知識產權高端人才隊伍，通過省內外、國內外培訓、國際交流與合作等多種渠道加大對專利工程師、專利聯絡員和知識產權管理專員等高端知識產權人才的培訓力度。最后，應建立開放式的多層次的知識產權人才引進和流動機制，采取項目引進、團隊引進、核心專業人才引進等方式，吸引高端知識產權人才，充分發揮河南省的人才資源優勢；還應出臺各種鼓勵和吸引知識產權人才的用人政策和收入分配制度，對知識產權人才資源的聚集和流向產生正確的導向作用。

總之，衡量一種知識產權政策的導向作用時，首先應該考慮這種政策導向所帶來的社會效益。只有當這種知識產權政策導向能夠為社會帶來更大的效益時，只有那些經過實踐檢驗并通過經濟分析有利于社會效益最大化的知識產權政策導向才是科學的知識產權政策產生的正確導向作用。具體而言，為尋求知識產權制度社會效益最大化，我省知識產權政策的選擇應既有利于支持鼓勵創新，又有利于對外國先進技術的引進吸收，積極尋求支持鼓勵創新與引進吸收的最佳結合點，其實質是在公共利益最大化的前提下實現知識產權領域內的利益平衡，充分發揮知識產權政策導向作用的社會效能。