區塊鏈在社區矯正中的運用：探索實踐和政策建議

袁建濤

(中共湖南省委黨校， 湖南 長沙 410006)

一、問題提出

黨的十九大報告指出：“加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新，為建設科技強國、質量強國、航天強國、網絡強國、交通強國、數字中國、智慧社會提供有力支撐。”[1]“數字中國”“智慧社會”首次出現在黨代會報告中，為我國信息化發展指明了方向，對于深入推進創新型國家建設、實現國家治理體系和治理能力現代化具有重要的現實意義。

近年來，我國大力加強信息基礎設施建設，深度整合信息資源，快速推進大數據發展和應用，數字中國和智慧社會建設成果豐碩，數字經濟成為我國經濟發展新動能。區塊鏈技術高速發展，不斷推動傳統產業轉型升級，包括應用服務場景、中間層服務、基礎設施和輔助服務等在內的區塊鏈產業生態正在逐步形成。各地政府積極將區塊鏈技術列為戰略性前沿技術，將區塊鏈發展列入本地發展戰略，不斷完善政策和監管體系，助推區塊鏈進入發展快車道。2019年11月16日，司法部在南京舉辦“區塊鏈+法治”論壇，強調要積極推進區塊鏈技術與法治建設全面融合，要把“區塊鏈+法治”作為“數字法治、智慧司法”建設新內容[2]。

2019年12月31日，司法部印發《公共法律服務網絡平臺、實體平臺、熱線平臺融合發展實施方案》，提出要探索推進“區塊鏈+公共法律服務”[3]。目前全國已有多地將區塊鏈技術運用于社區矯正工作，大力推進“區塊鏈+社區矯正”建設。“區塊鏈+社區矯正”作為一種新生事物，興起的時間不長。全國“區塊鏈+社區矯正”建設情況如何？取得了哪些成效？政策改革方向何在？本文試進行分析，并為進一步深化改革提出一些政策建議。

二、社區矯正的引入與管理模式

(一)社區矯正的內涵

社區矯正在國內外具有多種不同模式，尚沒有統一的定義。《關于開展社區矯正試點工作的通知》中規定，社區矯正是“將符合社區矯正條件的罪犯置于社區內，由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動”[4]。該定義對社區矯正的矯正對象、責任主體、具體時限、矯正目的、刑罰性質等內容作出了明確規定，符合我國社區矯正的實際情況。2020年施行的《中華人民共和國社區矯正法》(以下簡稱《社區矯正法》)在適用對象的稱謂上，沒有稱“社區服刑人員”，而是稱為中性化的“社區矯正對象”。《社區矯正法》對社區矯正的概念沒有明確界定，但社區矯正的性質已經不再被認為是“刑罰執行活動”或“社區刑罰執行”，而被視為一種具有中國特色的刑事執行制度[5]。與監禁刑罰相比，社區矯正有利于犯罪人的再社會化，有利于節約國家行刑資源、提高行刑效益，有利于服刑人員積極履行賠償義務，有利于最大限度恢復社會秩序[6]。

(二)社區矯正的引入與政策走向

從20世紀初到20世紀70年代，西方主要發達國家在犯罪改造和再社會化理論的推動下，紛紛通過擴大緩刑和假釋的適用、探索監禁替代措施、為罪犯提供教育和就業幫助等手段，以達到改造罪犯、幫助罪犯融入社會、預防和減少犯罪的目的[7]。作為一種學術概念，“社區矯正”在20世紀80年代被引介到中國[8]。2003年，北京、上海、天津、山東、江蘇、浙江六省市先行開展社區矯正試點工作。此后，社區矯正逐漸在全國推廣。2012年3月1日，在總結全國各地有效做法和經驗的基礎上，《社區矯正實施辦法》正式施行，為我國的社區矯正工作提供了操作規范、基本依據和制度保障。2019年12月28日，十三屆全國人大常委會通過《社區矯正法》，此法自2020年7月1日起施行。這是我國首次就社區矯正工作進行的專門立法。與《社區矯正實施辦法》相比，《社區矯正法》是根據我國《憲法》制定的，依據的法律位階更高，標志著我國社區矯正工作進入了全新的發展時期。

(三)我國社區矯正管理主要模式辨析

在試點社區矯正之后，我國就特別注重社區矯正管理模式的探索和設計，在長期的實踐中，形成了三種典型管理模式[9]。

一是司法行政模式。司法行政模式以北京市最具典型性，其通過構建較為完善的市、縣(區)、鄉鎮(街道)三級社區矯正網絡，強化對矯正對象的監管力度，形成了多部門參與、以司法行政為主體的管理體制機制。市司法局統管全市的社區矯正工作，各區(縣)依靠陽光矯正服務中心和陽光中途之家加強矯正管理，基層司法所依靠矯正隊伍負責具體的矯正工作。北京市依托社區服刑人員教育中心和陽光中途之家對矯正對象開展教育，形成了較為完備的社區矯正工作格局。

二是社會化模式。社會化模式以上海市最具典型性，其實行執行主體和工作主體適度分離的社區矯正管理模式，社區矯正中心主要負責監督管理工作，矯正日常工作主要依靠社會團體來完成，形成了“政府主導、社團運作、各方參與”的社區矯正工作格局。2015年，上海市出臺《本市社會力量參與社區矯正工作的實施意見》，進一步鼓勵引導社會力量參與社區矯正。近年來，上海市社區矯正對象重犯率保持在較低水平，形成了社區矯正工作的“上海經驗”。

三是購買模式。2007年，深圳市推出購買社會矯正崗位制度，由司法系統提出購買服務崗位申請，再由民政局向社會公開招標，有資質、專業化的社會服務機構中標后向司法系統派出社會工作人員開展矯正工作，開啟了行政執法與社會服務相結合的新模式。2010年1月，深圳建成首個市級社區矯正基地，基地是全市開展社區矯正工作的專門場所，是對矯正對象開展監管、教育、幫扶的工作平臺。依托矯正基地，深圳進一步推進了社區矯正工作專業化和規范化。

總的來看，我國社區矯正還停留在借助行政層級和人力進行管理的階段，這帶來了三個方面的主要問題。一是工作力量不足。基層司法所是開展社區矯正工作的主要力量，但基層司法普遍牌子多、任務雜，有“調解委員會”“法律服務工作站”“綜治辦公室”等，這些機構的辦公室多設在司法所。這些工作部分是司法行政的職能范圍，但很多是與其他部門的共同職責，司法所開展社區矯正工作力量不足，形成了“專職不專用、兼職多而雜”的局面。二是管理手段落后。社區矯正管理主要還是采取“人盯人”的方式，社矯工作人員通過電話溝通、見面談心、書面匯報等方式掌握矯正對象的情況，需要大量的人力物力成本，智慧化、信息化管理手段缺乏，工作效率不高。三是違規現象頻發。依靠傳統的管理手段，社區矯正工作機關和工作人員對矯正對象很難進行有效的監管，主要還是依靠矯正對象的自覺性。工作機關和人員無法及時掌握矯正對象的活動軌跡，造成了矯正對象脫管、漏管等違規現象，給社會帶來了較大的安全隱患。要有效解決這些問題，必須借助智慧化、信息化的管理手段，全面打造“智慧矯正”新局面。

三、區塊鏈運用于社區矯正的地方探索

(一)區塊鏈在社區矯正中的應用前景

區塊鏈是分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術的新型應用模式，經歷了1.0應用、2.0應用、3.0應用三個發展階段，具有開放性、去中心化、自治性、信息不可篡改的特征。區塊鏈有兩大應用趨勢，一是可以提高公共服務水平，二是可以用系統化的支撐促進經濟社會轉型。從提高公共服務水平方面來看，越來越多的實踐表明，區塊鏈技術極大地提升了公眾參與度，明顯促進了社會治理水平的提升。

區塊鏈的特征和應用實踐，為將區塊鏈技術植入社區矯正工作提供了可能性。在傳統的社區矯正管理模式下，矯正對象脫管、漏管的直接原因在于審前未羈押、法院在判決后未及時送達文書，而根本原因在于相關機構之間無法達成數據信息的“共識”和“共享”。社區矯正的工作節點較多、流程較長，雖然信息技術也運用于其中，但紙來紙往仍然是程序銜接的主要方式。如果將區塊鏈技術運用于社區矯正，在理論上，法院系統會自動生成矯正對象信息并自動分發給檢察、公安、監獄、社區矯正機構以及矯正對象所在地的基層組織。在矯正對象信息共享的情況下，若矯正對象在任一環節處于真空狀態，系統都會自動發出預警和提醒。區塊鏈協議是每家機構必須遵循的承諾保證，不再需要聯席協商等銜接程序。區塊鏈成員單位只有一臺服務器，任何一個機構在系統里進行的操作都是透明的，相關操作都會顯示在其他成員單位的計算機中，能有效避免數據被篡改[10]。

(二)“區塊鏈+社區矯正”的地方探索

區塊鏈作為近年來興起的前沿科技，為解決長期以來法治存在的條線化、碎片化等結構性矛盾提供了契機，法治工作迎來了前所未有的發展機遇。近年來，我國有部分地區已經開始探索將區塊鏈運用于社區矯正工作，并取得了顯著成效。2019年，山東省先后印發《關于推進全省“區塊鏈+社區矯正”建設的工作方案》《全省“智慧矯正”建設試點工作實施方案》，將區塊鏈技術運用于社區矯正工作，在全省選取了26個縣級社區矯正中心作為“智慧矯正中心”示范單位建設試點。2019年，江蘇省基本建成“1356”總體架構的司法行政一體化智能平臺，在社區矯正領域探索應用區塊鏈技術。2018年9月，廣東省中山市正式啟用“區塊鏈”社區矯正監管系統，促進了社區矯正監管從“單一化”到“全方位化”的轉變。這些地方的“區塊鏈+社區矯正”改革雖然取得了一定成效，但仍處于探索階段，尚未形成“區塊鏈+社區矯正”的典型模式和經驗。

(三)佛山市禪城區“區塊鏈+社區矯正”的改革創新

2018年5月，廣東省佛山市禪城區“區塊鏈+社區矯正”應用上線。這是全國首個“區塊鏈+社區矯正”應用，打造了社區矯正的“禪城樣本”，在全國產生了較大影響，吸引了全國各地的政府部門前來交流學習。禪城區運用“區塊鏈+社區矯正”，主要有以下四個方面的創新：

一是打破矯正工作信息孤島。禪城區“區塊鏈+社區矯正”應用正式推出后，“社矯鏈”平臺也得以建立。在橫向上，“社矯鏈”打破了與社矯相關的公安、檢察、法院、司法等部門的信息壁壘，實現了數據的線上傳輸。在縱向上，“社矯鏈”可以自動對接禪城區社會綜合治理云平臺、自然人數據庫，監管部門可以利用平臺和數據庫對矯正對象的相關信息進行查詢。非本地矯正對象就近受矯時，不必再親自到社保、流動人口管理辦公室等部門申請出具收入、居住等證明。“社矯鏈”平臺改變了電子監控、實地走訪、當面談話等傳統模式，社區矯正工作人員通過平臺就可以掌握矯正對象的所有信息，在有效避免脫管、漏管問題的同時，大大提高了社區矯正監督效率。

二是以信用模型推動矯正對象的社會化。社區矯正機構通過“社矯鏈”平臺的信用評價、軌跡掌控、行為監控功能對矯正對象的現狀進行實時掌控，研判任何異常行為。若矯正對象有行為異常，系統將自動向管理人員發出預警，管理人員將及時對數據進行精準分析，并采取有效措施減少矯正對象的重新犯罪行為。“社矯鏈”平臺的信用評價模型會及時記錄矯正對象的信用，任何信用信息都將被掌握并記錄在系統里并形成信用的具體分數。社區矯正機構對信用好的矯正對象會有具體的獎勵措施，而信用差的將面臨進一步管教。信用模型有效約束了矯正對象的不良行為，推動了矯正對象的社會化進程。

三是提高了社會治理能力。禪城區建立了專門的社區矯正網格員隊伍，實現了網格員隊伍鄉鎮、村(社區)的全覆蓋。網格員登錄手機工作平臺，可實時與需要工作銜接的橫向、縱向網格員進行交流溝通，在進行入戶調查時會按照工作要求留下工作記錄并錄入系統。“社矯鏈”不是孤立的系統，而是與社會綜合治理云平臺、自然人數據庫等系統相互融合，形成了一個全方位、多維度的監管矯治綜合性信息化系統。禪城區構建起自然人和法人兩個數據庫，融合云平臺形成了社會管理多領域的“一張圖”，依靠大數據、用好“一張圖”，有效構建了現代化的社會治理體系，提高了社會治理能力。

四是以社區矯正改革倒逼社會治理改革。禪城區“區塊鏈+社區矯正”的成功實踐，促使其他社會治理領域同時推進系列改革，以解決治理手段不新、治理效率不高的問題。為了全方位提高社會治理效能，禪城區以問題為導向，倒逼出改革的新動力，不斷推進區塊鏈技術的開發與應用，推出了一系列的大數據、“區塊鏈+”應用，構建了社會現代治理的創新圖譜。目前，禪城區已開發出“區塊鏈+醫療”“區塊鏈+共享社區”等多個應用，營造了共建共治共享的社會治理格局。

四、對統籌推進“區塊鏈+社區矯正”的政策建議

進行有效的頂層設計，是全面深化“區塊鏈+社區矯正”改革、推進“區塊鏈+社區矯正”應用落地的改革方向。應總結各地推進“區塊鏈+社區矯正”的成功經驗，聚焦區塊鏈信息存儲的安全性，對傳統行政管理手段提出的挑戰等問題進行研究，將各地的成功經驗和研究成果上升為制度，不斷推進國家治理體系和治理能力現代化。

(一)“以鏈治鏈”推動區塊鏈監管立法

區塊鏈作為新的信息技術，其技術創新和引發的產業變革給各行各業帶來了前所未有的發展機遇，同時也帶來了各領域的監管風險，監管工作面臨法律空白的挑戰，這需要國家“以鏈治鏈”推動區塊鏈監管立法，推動行業安全有序發展。要順應區塊鏈發展的歷史潮流，采取“包容審慎”的態度，在鼓勵其發展的同時出臺監管法律，用法的力量護航發展、糾正偏差。2019年2月15日，我國第一部關于區塊鏈技術應用的規定《區塊鏈信息服務管理規定》(以下簡稱《規定》)正式實施，對區塊鏈信息服務備案流程、區塊鏈信息服務提供者的責任及違法后果等方面進行了詳細規定。但《規定》無法解決區塊鏈專項立法缺失的問題，難以形成有效的區塊鏈應用監管格局。要完善互聯網金融基礎立法，明確區塊鏈應用的法律屬性。要完善區塊鏈金融監管立法，嚴格監管主體和企業準入條件。要基于區塊鏈技術在應用中出現的法律問題，確立不同更新換代技術的法律服務機制，推進區塊鏈試點應用立法，保障金融領域技術創新成果。

(二)加強對貫徹落實《社區矯正法》的督促檢查

《社區矯正法》于2020年7月1日正式實施，這是我國全面推進依法治國、推進治理體系現代化、維護社會和諧穩定的又一重大舉措。《社區矯正法》第五條規定：“國家支持社區矯正機構提高信息化水平，運用現代信息技術開展監督管理和教育幫扶。社區矯正工作相關部門之間依法進行信息共享”。并對信息化核查、使用電子定位裝置等作出專門規定。各地要全面對標《社區矯正法》，梳理本地現行有關社區矯正工作的制度規定，做好制度規定的廢、改、立、釋等工作，尤其要廢除不符合《社區矯正法》要求的制度規定，及時出臺本地的社區矯正工作條例。各地要及時公開有關社區矯正的權力清單、責任清單、負面清單和受矯者義務清單，出臺有關社區矯正的規范性文件，以制度促規范、以規范促公正。要自上而下推動對各地貫徹落實《社區矯正法》情況的督促檢查，尤其要重點督查運用信息技術開展社區矯正工作的落實情況，統籌推進“區塊鏈+社區矯正”的落實落地。

(三)建設統一的“區塊鏈+社區矯正”信息化平臺

司法部和全國司法系統要聚焦“區塊鏈+社區矯正”工作，全面啟動社區矯正信息化建設，推動建設全國統一的“區塊鏈+社區矯正”信息化平臺，推動社區矯正數據的資源共享，實現社區矯正信息各部門之間的互聯互通，充分利用大數據、人工智能技術提高社區矯正工作效能。“區塊鏈+社區矯正”信息化平臺要嵌入具體指標，實現社區矯正分類管控的目標。要明確矯正不同過程的考核評價指標，在入矯階段，重點掌握矯正對象的基本信息、認罪悔罪情況；在矯中階段，重點考核矯正對象的教育矯治情況；在解矯階段，重點評估其信用情況以及回歸社會能力、安置幫教情況。要明確管控等級，按照矯正對象“寬松、普通、嚴格、重點”四個管理等級，明確不同管理等級的不同管控措施。“區塊鏈+社區矯正”信息化平臺要實現四大功能。一是信息查詢。與社區矯正相關的公安、檢察、法院、司法等部門通過平臺便可輕松獲取有關信息。二是信息互通。平臺要實現社區矯正各相關部門之間信息互通，社區矯正機構和人員通過平臺就可以傳遞文書、記錄資料，實現各部門間數據的無縫對接。三是實時監管。平臺要具備操作日志功能，任何機構和人員的任何一項操作都將留下痕跡，既杜絕數據篡改、偽造的可能，又有效解決數據和資料滯后性的問題。四是信用評價。建立信用模型，對接“我是我”(IMI)信用評價平臺，把矯正對象的所有矯正記錄納入個人信用，作為矯正對象“再社會化”的重要依據。