COUNTERRelease５的新特征及其應用研究

楊巍 葉仁杰 吳元業 林偉明

摘要 COUNTER Release 5旨在應對不斷變化的電子資源，提供可靠、一致和可對比的使用統計數據。文章分析了COUNTER Release 5的規范并探索其在中國高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA）中的應用。研究發現，與COUNTER Release 4相比，Release 5有了明顯的變化，包括定義了全新的報告體系、統計指標類型、RESTful SUSHI接口等技術細節。為在DRAA中應用COUNTER Release 5，需要從兩個方面改進：一是讓統計模塊兼容COUNTER Release 5的數據模型，使COUNTER Release 5的統計數據可以融入現有的統計模型;二是需要新增RESTful SUSHI接口的客戶端及文件解析器，讓系統可以獲取并解析到COUNTER Release 5的報告。

關鍵詞 COUNTER Release 5 SUSHI 使用統計

分類號 G250.7

DOI 10.16603/j.issn1002-1027.2020.01.003

1 引言

COUNTER （Counting Online Usage of Networked Electronic Resources） 是規范電子資源使用統計報告數據處理、審核和提交的國際化標準[1]，2002年開始由高校、出版界和中間商共同發起，其目的是為在線信息服務商和用戶提供可靠的、一致的、兼容的使用統計標準和方案，并獲得了大部分國際著名學術出版機構的支持。COUNTER經歷了5個版本的升級。第一版COUNTER在2003年推出，從第一版到第三版主要關注數據庫和期刊，2012年4月正式出版發行了第四版《COUNTER 電子資源使用統計實施規范》，集成了在線期刊、數據庫、在線圖書及多媒體內容等電子資源的使用統計規范，是對原有《COUNTER 在線期刊及數據庫使用統計實施規范》（第三版）及《COUNTER 在線圖書和參考書使用統計實施規范》（第一版）的升級與整合，并正式統一命名為《第四版COUNTER 電子資源實施規范》（The COUNTER Code of Practice for Release 4）（以下簡稱COUNTER R4）[2]。

最新版本的COUNTER Release 5于2019年1月開始生效，目前其官網已經發布了第五版《COUNTER 電子資源使用統計實施規范》（The COUNTER Code of Practice for Release 5）（以下簡稱COUNTER R5）[3]，以及COUNTER R4 與 R5 兩個版本之間的過渡時間表和過渡選項，COUNTER R4會一直服務至2021年1月，從2019年1月開始，數據庫商會開始逐漸過渡到COUNTER R5。COUNTER R5著重于提高報告的一致性、可信度和可對比性，并在提供的報告種類、報告格式、統計量的定義、COUNTER_SUSHI接口等細節做了很多重大的調整。目前有40家數據庫商已經聲稱正在開始實現COUNTER R5的工作[4]，具體進度還需要繼續跟蹤。

目前無論是國內還是國外，對COUNTER R5的研究都比較少。在國外，主要是奧利弗·佩奇（Oliver Pesch）對COUNTER R5的新功能，與以前的實踐進行了比較，并討論了對圖書館的影響[5-6]。在國內，胡大琴基于R5草案版本對比了統計指標的變化[7];侯景麗從報告設置、指標類型、數據類型、訪問類型等討論了R5引入的新特征[8]。目前國內外研究主要基于對R5文檔的解讀及對應用前景的展望，較少深入分析或開展應用型研究。

中國高校圖書館數字資源采購聯盟（DRAA）門戶于2013年初開始支持通過SUSHI（Standardized Usage Statistics Harvesting Initiative）協議自動獲取COUNTER報告，于2014年開始支持COUNTER R4[9]，并向下兼容COUNTER R3。截至第16屆引進數據庫培訓周，有329家成員館授權DRAA為本機構收割COUNTER報告，DRAA共收集了268235個COUNTER報告，93613155條COUNTER數據量。DRAA于2015年9月正式成立資源使用統計工作組， 梳理DRAA數字資源使用數據收集與統計工作的現狀及問題，敦促數據庫商配合使用數據收集工作，對使用數據質量進行抽查與驗證，目的是建立使用數據收集的長效機制。如何及時準確地應對COUNTER R5的新特征新變化，是DRAA下一階段統計工作面臨的重大挑戰。為此，本文著重分析COUNTER R5的新特征，探索其在DRAA統計模塊中的應用，推動國內圖書館及供應鏈中的內容供應商和數據庫商等對COUNTER R5標準的理解與應用。

2 COUNTER R5的新特征

COUNTER一直致力于提供一種行為準則，幫助圖書館獲得在線學術資源信息的一致、可對比、可靠的使用統計報告。COUNTER發布的實施規范定義了電子資源在使用過程中需要統計的數據量、統計數據計算的策略、輸出報告的內容、格式等技術細節。隨著技術的發展，電子資源的內容及其訪問方式都有很大的變化，COUNTER R4中對電子資源使用統計的定義和解釋已經不能滿足這種變化，某些情況下還會導致實際使用環境和COUNTER定義的沖突和混淆[10]。COUNTER R5的改變側重于提高報告的清晰度和一致性，與R4相比，R5更新了整個報告體系，重命名了計量類型，引入了新的元素來拓展規范的適用范圍，并引入了全新的SUSHI協議。COUNTER R5具有的新特征如下：

2.1 新報告體系

COUNTER R4共有24個報告[11]，每新增一種統計數據需求，就要新增一種報告類型，不同報告之間為并列關系。COUNTER R5的報告由主報告（Master Report）和標準視圖（Standard View）構成，用戶可以通過對主報告設置過濾參數來滿足不同的統計需求，標準視圖可以理解為根據常見統計需求預設了過濾參數的主報告。COUNTER R5的這種報告體系在提供完善統計數據的同時也實現了良好的伸縮性，僅需改變請求參數即可滿足不同的統計需求。

COUNTER R5包括4個主報告，分別是PR（Platform Master Report）、DR（Database Master Report）、TR（Title Master Report）、IR（Item Master Report）。4個主報告覆蓋了4種主流的電子資源統計方式，包括平臺、數據庫、標題和項目。

標準視圖是從主報告派生出來的，標準視圖的報告ID格式為{Master Report_ID}_ {View ID}。COUNTER R5中共提供了12個標準視圖來滿足圖書館的日常統計需求（見表1）。

另外，在報告的格式方面，COUNTER R5的各類報告使用相同的報告結構，使用同樣的元素、屬性定義，提供表格格式和JSON格式（JavaScript Object Notation）兩種不同格式的報告，并且對于同一種報告的表格格式和JSON格式數據內容也保持一致。

2.2 新屬性及元素

隨著數字技術的發展，出現了許多全新的電子資源載體及資源訪問途徑，COUNTER R5的統計范圍包括期刊、數據庫、電子書、文章、多媒體、研究數據以及社交媒體數據等，為了以一種一致的、可對比的方式管理不同種類資源的使用統計，COUNTER R5添加了一些新的屬性和報告元素[12]。通過使用這些屬性和元素對主報告進行過濾，可以滿足用戶更加豐富的使用統計需求場景。新增的屬性及元素主要有：

（1）主機類型（Host Types）。統計報告由不同的內容主機所提供，使用報告需求因主機類型而異，為了適應這種差異引入了主機類型的屬性。但是要注意的是，主機類型屬性并未出現在COUNTER報告主體中，主要是為了幫助數據庫商確定不同的主機類型應與哪些統計報告、統計量相關聯。主機類型主要包括以下12種：A&I_Database、Aggregated_Full_Content、Data_Repository、Discovery_Service、eBook、 eBook_Collection、eJournal、Full_Content_Database、Multimedia、Multimedia_Collection、Repository、Scholarly_Collaboration_Network。

（2）數據類型（Data Types）。數據類型用來描述報告的統計內容是什么，具體有13種數據類型（見表2）。

（3）章節類型（Section Types）。一些學術內容可以按章節訪問，用戶可以一次只訪問資源的一章或一段內容。共有5種不同的章節類型（見表3）。

（4）計量類型（Metric Types）。相比COUNTER R4，COUNTER R5更新了全部的計量類型，計量類型表示被統計的與內容相關的行為，主要分3類12種（見表4）：與檢索相關的行為（Searches），與內容項目相關的行為（Requests and Investigations），以及與拒絕訪問相關的行為（Access Denied）。其中與內容項目相關的行為分為請求（Requests）和調查（Investigations）兩種。任何與內容相關的行為都被認為是調查，包括查看或下載內容等行為，而請求行為僅限于用戶瀏覽或下載資源內容本身。

（5）訪問類型（Access Types）。為了區分OA資源和其他開放訪問的資源與需要授權訪問資源的使用情況，COUNTER R5引入了訪問類型的屬性，共有4種訪問類型（見表5）。

（6）訪問方式（Access Methods）。訪問方式屬性用于區分正常的用戶訪問行為和為了數據挖掘（TDM）而進行的訪問行為（見表6）。

（7）報告過濾器（Report Filter）和報告屬性（Report Attribute）。COUNTER R5允許用戶通過對主報告設置報告過濾器和報告屬性來定制視圖。屬性定義了報告中包含的統計項目（列），過濾器定義了報告中應包含的統計值。報告過濾器和報告屬性應該在報告頭中指明。

2.3 新SUSHI協議

COUNTER R5的另一個重大變化就是定義了全新的SUSHI協議。COUNTER R4使用的是基于SOAP[13]的Webservice服務，用戶請求與服務器返回數據格式為XML[14]。COUNTER R5使用了RESTful[15]接口的服務，用戶請求以URL的形式發送給SUSHI服務器，返回報告數據格式為JSON（JavaScript Object Notation）[16]。

SOAP（Simple Object Access Protocol）是一個嚴格定義的信息交換協議，SOAP使用XML數據格式，定義了一整套復雜的標簽，以描述調用的遠程過程、參數、返回值和出錯信息，等等。傳統的基于SOAP的Webservice存在復雜性較高、效率較低的問題。REST（REpresentational State Transfort）形式上表述為客戶端通過申請資源來實現狀態的轉換，RESTful+JSON輕量級的數據交換協議與SOAP和XML相比更加簡潔，更適合于面向資源的應用。

2.3.1 RESTful SUSHI接口、安全驗證方式及過濾器

COUNTER R5版的SUSHI接口文檔托管于SwaggerHub[17]，定義了COUNTER_SUSHI接口的技術規范，其中4個接口是明確要求實現的（見表7）。

返回聯盟的成員或站點。返回值包括一系列客戶賬戶信息，包括針對每個客戶的Requestor ID和Customer ID等信息

COUNTER R5規定了3種安全驗證方式：①通過Customer ID和Requestor ID的組合驗證;②通過IP地址驗證;③通過調用接口時的API key驗證。并且明確說明不可使用未在規范中定義的驗證方式，這樣簡化了用戶在調用SUSHI接口時的實現難度。

COUNTER R5規定使用過濾器和屬性對主報告進行定制需求時，需要將過濾器和屬性明確包含在COUNTER_SUSHI請求中作為參數。以Swaggerhub的樣例SUSHI服務為例，獲取2019年1月份的TR_J1報告時，請求的URL格式如下：https：//virtserver.swaggerhub.com/COUNTER/countersushi_5_0_api/1.0.0/reports/tr_j1？customer_id=szu&begin_date=2019-01-01&end_date=2019-01-31。如果接口狀態正常，返回的報告數據包括報告頭和報告內容（見圖1）。

2.3.2 COUNTER R5報告的交付方式

COUNTER R5對于數據庫商提供SUSHI服務的交付方式也提出了明確的要求：①數據庫商需要在Web端的管理平臺提供表格格式的報告，所有支持的報告必須可以通過SUSHI接口進行訪問;②每份報告需要保存在獨立的文件中;③必須每月提交報告;④數據必須在4周內提供;⑤每個月的統計數據必須完整，否則要使用異常代碼3031來告知用戶;⑥至少提供當前年份和之前24個月的統計報告，新加入的數據庫商除外;⑦數據庫商實現了新版的COUNTER規范，在提供新版COUNTER報告的同時，還要提供上一版本的COUNTER報告。

針對聯盟的統計需求，COUNTER R5明確規定聯盟的管理員可以通過Web端管理后臺獲取其成員館的統計報告，SUSHI實現也必須支持/members接口，通過該接口聯盟管理員可以獲取到聯盟下所有成員館的SUSHI訪問賬號。

2.4 COUNTER R5與COUNTER R4相比的變化及兼容方式

COUNTER R5更新了整個報告體系，重命名了計量類型，引入了新的元素來拓展規范的適用范圍，引入了全新的SUSHI協議。兩個版本常用的報告、計量類型之間的關系詳見表8。

相比于COUNTER R4，COUNTER R5的這些新變化使得統計報告內容上更加一致，獲取途徑上更加方便，圖書館可更準確地獲取數字資源的使用數量，更準確地評估數字資源的使用成本，這對于圖書館的資源評價工作具有非常積極的意義。

3 在DRAA使用統計模塊中應用COUNTER R5的探索

DRAA系統的使用統計模塊于2013年投入使用，于2014年開始支持COUNTER R4。DRAA系統支持手工上傳COUNTER報告和通過SUSHI方式自動獲取COUNTER報告，從COUNTER R4開始明確要求數據商提供SUSHI服務，DRAA系統從COUNTER R4開始只支持通過SUSHI服務的方式獲取COUNTER報告。

3.1 DRAA使用統計模塊

DRAA使用統計模塊對于統計數據的管理主要分為3個層次：數據獲取、數據處理、報告展示（見圖2）。DRAA自主研發了基于SOAP Webservice的SUSHI客戶端及XML文件解析器（見圖3），可以實現對COUNTER R3和R4 SUSHI服務器的調用，并處理了常見的安全認證需求，分析COUNTER報告數據結構，在數據庫中建立了對應的數據模型，基于數據模型研發了COUNTER報告解析器。

圖2 DRAA統計模塊系統結構

圖3 DRAA統計模塊自動收割COUNTER報告過程

在數據獲取層面，系統統一配置了數據庫商SUSHI服務器的參數，并向數據庫商收集各個成員館的SUSHI服務賬號信息，定期獲取成員館的使用統計報告，同時系統會對所有成員館的SUSHI賬號定期檢查維護。在獲取到COUNTER報告之后，利用報告解析器將數據解析到對應的數據模型，并存儲在數據庫表中。通過SUSHI獲取到的統計數據原始文件，也會保存在文件系統中，用戶可下載這些文件供參考和研究。在數據處理層，系統對獲取到的數據進行查詢去重等操作，將統計數據與DRAA資源百科信息相關聯，并結合數據庫商上傳的購買費用數據計算使用成本，依據成本及使用量等信息生成各類使用數據排行。最后將處理好的數據以DRAA單館統計報告及數據庫商報告的形式呈現給用戶，在報告中給出數據庫全部成員館的平均下載成本、用戶本館的下載成本以及全文下載成本在全部訂購成員館中的排名，供成員館比較本館的電子資源使用情況。

DRAA對引進數據庫的經濟效益評估，主要是針對檢索成本、登錄成本和全文下載成本[18]，在DRAA系統中用戶比較關心的統計值就是檢索量、訪問量和全文下載量。在通過SUSHI獲取數據時主要是使用DB1、JR1、BR1這3種報告。

3.2 COUNTER Release 5在DRAA的應用

DRAA在應用COUNTER R4方面已經有了一些成功的經驗[19]，為了在DRAA中應用COUNTER R5，主要從兩個方面進行了改進：一是讓統計模塊兼容COUNTER R5的數據模型，使COUNTER R5的統計數據可以融入現有的統計模塊;二是新增RESTful SUSHI接口的客戶端及文件解析器，讓系統可以獲取并解析到COUNTER R5的報告。

3.2.1 兼容COUNTER R5數據模型

COUNTER R5新增的指標和屬性中，主機類型、數據類型、章節類型、訪問類型、訪問方式等主要是對資源的描述，計量類型是對用戶行為的描述。在DRAA系統中應該首先將COUNTER R5中的報告體系和計量類型映射到數據模型，根據DRAA引進數據庫的經濟效益評估需求，可以使用DR_D1、TR_B1、TR_J1這3個標準視圖來獲取數據庫、電子書、電子期刊的使用統計數據，使用Total_Item_Requests和Searches_Regular計量類型來度量用戶的訪問行為。

對COUNTER R5的JSON格式數據模型進行分析，使用數據表以兼容COUNTER R5的數據模型，核心的數據表有3個，分別為描述資源的表、記錄資源使用量的表以及記錄計量類型的表。資源的描述表記錄了資源名稱、標識符、平臺、出版社等與資源相關的信息，可以保存COUNTER R5 JSON格式報告中Report_Item節點的Title、Platform、Publisher等信息（見圖4）。Report_Item.Performance節點記錄了資源的具體的使用量，其中包括使用量的日期范圍信息Period，具體的使用量Instance，其中Instance節點又包括計量類型Metric_Type和統計量的值Count，可以使用資源使用量表來記錄這些信息（見圖4）。計量類型的表使用行記錄來保存所有的計量類型，在表中增加COUNTER R5中新增的計量類型如Total_Item_Investigations等，COUNTER R5中與R4等價的計量類型可以繼續使用現有的計量類型來保存數據，例如Total_Item_Requests類型的數據可以在系統中使用ft_total字段來記錄（見圖5）。

3.2.2 增加RESTful SUSHI接口的客戶端

COUNTER R5規定了數據庫商必須實現RESTful SUSHI接口，并給出了接口的詳細規范。在Java中實現對RESTful API接口的調用方式有很多種，例如使用Jersey API、HttpURLConnection、HttpClient、Spring RestTemplate等。DRAA系統計劃使用HttpURLConnection方式來實現COUNTER R5的RESTful SUSHI客戶端，核心代碼如圖6所示，HttpURLConnection[20]工具類繼承自URLConnection，包含在JDK的java.net包中，它提供了訪問 HTTP 協議的基本功能，它對大部分工作進行了包裝，屏蔽了不需要的細節，能夠簡化開發和后期維護。在獲取到JSON格式的報告數據之后，可以使用JSONObject、Jackson ObjectMapper、GSON、FastJSON等工具解析數據，獲得的JSON格式的報告以.json格式的文件存檔。

DRAA系統的前端用戶界面也需要兼容COUNTER R5的選項，在用戶界面上應保持一致的風格。在系統后端根據用戶設定的SUSHI服務的版本來選擇對應的SUSHI客戶端（見圖7）。在COUNTER R4和R5兩個版本的過渡階段，針對COUNTER R4的服務，使用SOAP Webservice獲取數據，然后通過XML文件解析器解析;針對COUNTER R5的服務，使用RESTful API客戶端獲取數據，并使用JSON文件解析器解析;最后將來自COUNTER R4和COUNTER R5服務的數據匯總到數據庫表中。

4 結語

隨著信息技術的發展，電子資源在載體形式和訪問方式上都發生了巨大的變化，為了應對這些變化，COUNTER Release 5引入了新的報告體系以及新的元素和屬性，并且定義了全新的RESTful SUSHI接口，與COUNTER Release 4相比有了非常大的變化。目前各個數據庫商還在努力實現COUNTER Release 5的合規性，提供符合COUNTER Release 5的報告必然是未來電子資源使用統計發展的方向。本文分析了COUNTER Release 5的新特征，對比分析了其相對于COUNTER Release 4的更新之處，為DRAA未來支持COUNTER Release 5做好理論上的準備和應用升級的計劃，讓DRAA對使用統計數據的應用緊貼時代發展趨勢，走進技術前沿。

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作者單位：深圳大學圖書館，廣東深圳，518086

收稿日期：2019年5月30日

（責任編輯：關志英）

Research on the New Features of COUNTER Release 5 and Its Implementation

Yang Wei Ye Renjie Wu Yuanye Lin Weiming

Abstract： The COUNTER Code of Practice for Release 5 enables content providers to produce consistent， comparable and credible usage data for their online contents. This paper analyses the new features of COUNTER Release 5， its differences from COUNTER Release 4 and its application in DRAA. The research shows that COUNTER Release 5 is significantly different from COUNTER Release 4. It defines new reporting system， attributes and elements， RESTful SUSHI interface and other technical details. In order to promote the implementation of COUNTER Release 5 in DRAA， two aspects should be improved：one is to make the statistical module compatible with the data model of COUNTER R5， so that the usage statistics of COUNTER R5 can be integrated into the existing DRAA statistical module;the other is to add a SUSHI client and a file parser with a RESTful SUSHI interface to get and parse COUNTER R5 reports.

Keywords： COUNTER Release5; SUSHI; Usage Statistics