國際產業轉移對東北產業結構升級的影響

(武漢大學經濟與管理學院 湖北 武漢 430072)

一、引言

當前東北地區經濟增速下降明顯，出現“新東北現象”，東北三省轉變經濟增長方式迫在眉睫，產業結構轉型升級無疑是經濟增長方式的重要途徑。而新一輪的國際產業轉移為東北地區產業轉型升級帶來新機遇。

在國際產業轉移對地區產業結構升級影響方面，學者將國際產業轉移的經典理論如生產要素稟賦理論、雁陣發展形態理論、產品生命周期理論、邊際產業轉移理論、國際生產折中理論與產業結構升級的經典理論如配第——克拉克定理、霍夫曼定律和庫茲涅茨產業結構理論進行結合，研究了國際產業轉移對產業結構升級的影響，Markusen(1999)從長期進行研究，認為欠發達地區承接國際產業轉移對其產業結構升級具有促進作用。Eliasson(2010)通過對發展中國家產業轉移進行研究得出產業轉移可以使發展中國家獲得技術溢出效應，使產業結構出現高度化趨勢。陳紅兒(2002)認為產業轉移往往會伴隨著無形要素的涌入，滿足接受產業轉移的地區對相對稀缺生產要素的需求，通過技術模仿、消化、吸收，以及產業關聯，推動采用先進技術的部門在數量上和比例上增加，從而促進產業結構升級。Sjoholm[1](1999)Driffield[2](2010)認為發展中國家通過承接發達國家的產業轉移可以借此獲得技術溢出效應。因此，長期來看，承接國際產業轉移對地區的產業結構升級具有促進作用。

國際產業轉移對產業結構影響大致可分為通過外商投資影響和通過對外貿易影響兩個途徑，在外商投資方面，黃日福、陳曉紅[3](2007)運用多元回歸的面板數據方法，對外商投資對中部地區產業結構升級的影響進行分析，得出外商獨資企業能顯著推動產業結構優化。張琴[4](2012)選取1983-2007年度數據，將外商投資對我國產業結構的影響進行實證分析，得出外商投資越多，產業結構趨向于高度化，并且外商直接投資比外商間接投資影響更為顯著。Eva[5](2005)通過研究外商投資與捷克的產業結構升級的關系，得出外商投資企業通過關聯效應可以推動產業結構的升級優化。在對外貿易方面，陳建華、馬曉遙[6](2009)對中國對外貿易和國內產業結構變化進行了協整檢驗和格蘭杰因果關系檢驗，得出二者存在長期穩定的均衡關系，且具有單向的因果關系。Jaehwa[7](2008)通過研究國際貿易的集聚作用，得出對外貿易可以使制造業生產力產生集聚效應，從而帶動產業結構升級，并且在發展中國家作用更明顯。除了這兩個途徑之外，Narula(2012)和Sonmez(2013)等人從外商投資企業角度，結合技術溢出效應，分析了國際產業轉移對產業結構升級的影響。

綜上，國際產業轉移是產業結構升級的重要途徑，下文通過實證分析，來研究東北地區國際產業轉移對產業結構升級的影響。

二、變量選取與模型設立

產業結構升級的測度通常引入產業結構高度化這一概念，產業結構高度化是一個過程，指產業結構的重心由第一向第二、第三產業依次轉移。結合配第、克拉克、庫茨涅茨、錢納里等經濟學家的研究，目前學者在衡量產業結構高度化時通常選用產業結構層次系數、產業結構服務化系數、霍夫曼比例等。產業結構層次系數適用于n個細分產業及行業層次的測度，而不適用于三次產業劃分層次的測度；干春暉等[8](2011)利用第三產業產值與第二產業產值之比構建產業結構服務化指標，在研究全國產業結構升級方面成效顯著，但東北地區獨特的發展軌跡以及較低的產業結構熵數使得該數據難以呈現出變化趨勢；霍夫曼比例適用于工業化初期或輕工業向重工業的轉換期。但是國民經濟統計中生活資料與生產資料工業凈產值沒有明確的統計，取而代之的輕、重工業凈產值難以準確描繪產業結構高度化，并且東北地區優先發展重工業的歷史以及第三產業的發展導致霍夫曼比例失真，不具有全面性。

因此本文借鑒范艷麗等(2008)結合霍夫曼比例引入第三產業構造指標函數DH來進行東北三省產業結構高度化的測算。DH值計算公式如下：

其中，分別為東北地區第一、第二、第三產業產值。根據吳敬璉(2008)提出的產業結構升級一個典型事實是第三產業的增長率要快于第二產業的增長率，DH值綜合三次產業數據，可全面準確的描繪東北地區產業結構升級狀況。各省三次產業數據如下：

表2-1 東北地區各省三次產業產值 單位：億元

數據來源：國家統計局網站http://data.stats.gov.cn；黑龍江省統計年鑒；吉林省統計年鑒；遼寧省統計年鑒

國際產業轉移方面，在理論上難以找到直接衡量的數據，目前普遍采用國際貿易數據和國際投資數據來說明國際產業轉移。通過國際貿易方式進行的國際產業轉移，主要有雁行形態發展模式和產品循環發展模式，本文選取按經營單位所在地劃分的進口、出口額作為國際產業轉移的國際貿易方式變量；通過國際投資方式進行的國際產業轉移，主要在“量”的方面圍繞外商投資情況展開研究，選取外商投資企業固定資產、注冊資本、外商企業投資總額作為國際產業轉移的國際投資方式變量；同時，外商投資企業是產業轉移的重要載體，外商企業的經營狀況也對國際產業轉移效果有或多或少的影響，因此在“質”的方面，模型引入收入成本比、資產負債率作為國際產業轉移的外商投資企業變量。

鑒于自變量與因變量之間并非簡單的線性關系，為了消除異方差、減少異常值的影響，使參數更具彈性意義，同時在不影響變量變動趨勢的情況下縮小數據單位，對變量取對數，建立如下回歸模型來分析產業轉移對產業結構升級的響①：

其中，DH為產業結構高度值，IM、EX分別為按經營單位所在地劃分的進口額與出口額，這兩項為產業轉移的國際貿易變量；TI為外商企業投資總額，這一項為產業轉移的投資方式變量；ALR為外商投資企業資產負債率，即負債總額與資產總額之比，這一項為產業轉移的外商投資企業變量。匯總各變量1985-2014年數據如表2-2:

表2-2 各變量數據統計表

數據來源：國家統計局網站http://data.stats.gov.cn；黑龍江省統計年鑒；吉林省統計年鑒；遼寧省統計年鑒

三、模型估計與實證結論

對模型進行最小二乘估計，來進一步分析各個變量對產業升級的影響。多元回歸結果如下：

(-3.2697)(2.6498) (-1.91764) (2.4829) (2.79848)

=0.835144 F-statistic=54.10139 D-W=1.776072

通過該模型，可以得出按經營單位所在地劃分的進口、出口額，外商投資企業投資總額，外商投資企業資產負債率對東北地區產業高度化影響顯著。其中，lnIM、lnTI、lnALR系數為正，對產業結構高度化起正向推動作用，lnEX系數為負，對產業結構高度化起反向作用。

綜合上述研究，產業結構高度值，按經營單位所在地劃分的進口、出口額，外商投資企業投資總額，外商投資企業資產負債率之間存在長期的動態均衡關系，其中，從國際貿易方式來看，進口額的增加拉動了產業結構高度化進程，這也印證了雁形產業發展形態理論，東北地區作為后進地區可以通過進口——生產——出口的模式和引進先進技術、資源性產品等際稀缺的資源和資本品的方式來推動產業結構向高度化發展。出口額的增長對產業結構高度化未能起到有效的促進作用，這反映出東北地區在國際貿易中沒有形成比較優勢，產業結構趨于分散化，一味的出口科技水平低、沒有比較優勢的商品，用低廉的價格換取數量上的利潤，與要素稟賦理論背道而馳，使得產業結構高度化進程停滯不前；從國際投資方式來看，外商投資企業投資總額的增加對產業結構高度化起正向作用，通過對固定資產的投資，外商投資企業不斷采用先進設備、建立新部門，進一步通過關聯效應和擴散效應影響上下游產業鏈及橫向相關產業，從而帶動產業結構高度化。此外，隨著投資總額的增加，外商投資企業規模不斷擴大，產業轉移趨勢愈發明顯，最終推動產業結構高級化。從微觀企業方面來看，外商投資企業資產負債率則與產業結構高度值存在正向關系，資產負債率越大，企業可以通過舉債經營來擴大生產規模，開拓市場，增強企業活力。

四、政策建議

結合國際產業轉移對產業結構高度化的影響實證分析，東北地區應憑借新一輪的國際產業轉移促進產業結構升級。第一，通過新一輪的國際產業轉移的戰略機遇創造多層次的互通渠道，擴展進口，引進先進技術和資源性產品等國際稀缺的資源和資本品；第二，優化出口結構，在新一輪國際產業轉移的機遇中，以區域產業鏈的融合優勢來構建區域多層次產業分工體系，使東北地區更便捷的進行區域內的多方面協作，避免產業同構化帶來的重復建設與惡性競爭,并圍繞產業轉移注重強化協作的機制，在生產出口產品的合理分工與協作方面進行改善，形成出口產品的比較優勢；第三，積極引入外商投資，鼓勵國際投資，尤其通過外商投資企業加強對其固定資產的投資，來進一步通過關聯效應影響上下游產業鏈及橫向相關產業。不斷擴大外商投資企業規模，使產業轉移形成明確趨勢。同時，充分發揮外商投資效用，基于全球產業轉移機遇中的信息互聯，減少信息不對稱情況，合理配置資源，使資本的供給充分轉化為技術轉移和高效生產力。第四，優化外商投資企業的市場環境，積極打造基礎設施建設，放寬政策等措施來簡化交易成本，提升外商投資企業盈利能力，同時，拓寬融資渠道，給予外商投資企業寬松穩定的市場環境，減輕其財務風險，讓每一個微觀企業敢于轉移，便于轉移，使企業向更高的技術化水平轉變，從而帶動產業結構高度化。

【注釋】

①該模型已用逐步回歸法去除了包括外商投資企業固定資產、注冊資本和收入成本比三個變量，消除了多重共線性。