基于循證采購的高校圖書館電子書采購模式研究①

林曉華

(廣東石油化工學院 圖書館,廣東 茂名 525000)

隨著互聯網以及數字出版技術的發展，數字化閱讀越來越受到讀者青睞。根據中國新聞出版研究院2019年4月所公布的《第十六次全國國民閱讀調查》結果顯示：2018年我國成年國民人均紙質圖書閱讀量為4.67本，與2017年的4.66本基本持平。而人均電子書閱讀量為3.32本，較2017年的3.12本增加了0.20本。特別是有7.1%的國民年均閱讀10本及以上電子書，各類型的數字閱讀接觸率均有上升[1]。

電子圖書作為一種新型的圖書文獻已成為高校圖書館資源建設的重要組成部分，是繼網絡全文期刊、文摘索引數據庫、多媒體學習庫等數字資源后的又一重要數字文獻資源。目前我國高校圖書館針對電子圖書的采購還處于粗放狀態。如何準確把握讀者需求，做好電子圖書資源建設，這給我們提出了新課題。

1 國內電子圖書采購模式研究

根據中國知網參考文獻的查閱結果，我們發現已經有國內學者對電子圖書的采購途徑做過概述。如：2014年王中海[2]把我國高校圖書館引進的外文電子圖書途徑概括為DRAA集團采購[1]、區域聯盟采購和單獨采購。2016年田曉迪[3]把我國高校圖書館外文電子圖書的訂購方式分為訂閱方式、買斷方式以及兩種方式的結合。目前，國內學者對電子圖書的采購研究主要集中于用戶驅動采購(PDA)，強調要將資源的采購權交付給讀者，充分尊重讀者的意愿和決策權，但在項目實施過程中會出現一系列的問題。王春生[4]指出PDA模式可能會讓圖書館增加不必要的費用支出，容易因超支造成項目提前中止，另外，這種讓讀者自主選購的模式也會引發業界對館藏信息資源體系的學術性、系統性等質量方面的擔憂。隨著循證研究的發展，侯景麗[5]、黨洪莉[6]等人通過介紹美國圖書館的相關實踐案例，把循證采購(EBA)電子圖書的模式推廣到國內，希望對我國圖書館的電子圖書采購研究有所啟示。為了更便于研究國內高校電子書建設現狀，筆者建議可分為以下三種模式：包庫訂閱模式、打包買斷模式、先訂購后買斷模式。

1.1 包庫訂閱模式

圖書館如對某一電子圖書數據庫(或其子庫、學科包)支付訂閱費用，用戶可以在合同訂閱時間范圍內訪問電子圖書數據庫的內容；一旦停止繳納訂閱費用，電子圖書將不再被允許訪問。包庫訂閱模式的優點就是單位時間內的使用費用相對較低，用戶可以在一定時間內訪問盡量多的電子圖書資源；缺點就是用戶單位并沒有永久訪問權，影響了用戶的長期使用。例如目前國內使用較多的超星匯雅電子書、暢想之星電子書、田田網等產品所采用的包庫訂購的模式，可以最大限度地開放電子圖書的訪問權限。

1.2 打包買斷模式

圖書館一次性付費訂購學科包，即可獲得該學科包內所有電子圖書的永久訪問權。這種采購模式的優點是圖書單價相對便宜，一次性采購圖書種類較多；缺點是在購進一部分利用價值較高的圖書的同時也購進了部分利用價值較低的圖書。由于未來若干年用戶都可訪問，理論上計算，學科包訪問次數肯定會大大超過在一定期限內有效的包庫訪問次數，如果計算平均每次點擊訪問價格，可能實際產生的費用并不高。目前Wiley、Springer、Emerald等外文電子圖書通過DRAA集團采購主要采用的是學科包買斷模式。

1.3 先訂購后買斷模式

這種模式主要是前兩種模式的結合，圖書館可以先使用包庫訂閱模式，然后約定使用年限后，再進行電子圖書永久性買斷。例如Wold eBook Library 電子圖書DRAA集團采購方案，使用的就是這種操作模式，集團用戶在3年期內可以包庫訪問使用，連續采購滿3年的用戶，可以按照每種電子圖書10美金的成本，根據用戶的3年訂購總價進行相當數量的電子圖書買斷，并供參與的集團采購用戶共享。

2 國外電子圖書采購模式研究

近年來，用戶驅動采購(PDA)正以獨特優勢，在國外尤其北美圖書館被廣泛采用，逐漸改變了靠館員按教學科研需求采購的大宗交易模式。但隨著PDA的發展，也出現了預料不到的問題及無法掌控的風險，因此一種更新穎的循證采購(EBA)正處于實踐探索中。據美國標準化組織發布的《專著的需求驅動采購》，把循證采購作為需求驅動采購的一種具體形式，而需求驅動采購是用戶驅動采購的同義詞[4]。

2.1 用戶驅動采購

用戶驅動采購是圖書館進行電子圖書文獻資源建設的一種方法。可通過此方法選擇內容廣泛、具有潛在購買可能的圖書，納入圖書備選庫供用戶發現, 最終實現用戶產生使用需求之際即刻購買或租閱[7]。

用戶驅動采購(PDA)操作方法，可分為短期借閱、自動購買等模式。(1)短期借閱模式，最初是北美出版社希望幫助圖書館從發現、使用到購買，促進圖書的銷售，其價格一般為書價的10%。沒料想到的是，讀者的短期使用數量大增，圖書購買數量反而急劇下降，出版商的利益受到了嚴重影響。為了挽回損失，一些出版商開始大幅提高短期借閱的價格或者設置時滯期限，甚至直接取消短期借閱模式。例如從2014年6月到2015年10月，Taylor & Francis、Wiley、Springer等幾家大型出版社同時提高了短期借閱的價格，由書價的10%提升到25%，并且開始設置時滯期限，短至6個月，長至5年，從而迫使一些經費緊張的圖書館減少或放棄這種采購模式[8]。(2)自動購買模式，是指當用戶的使用或點擊達到一定次數之后，自動觸發圖書館對該電子圖書的永久性購買。這種購買是全自動實施的，觸發機制則取決于出版社所設置的使用購買參數。由于用戶對采購規則的不熟悉，這種模式很容易引發讀者盲目點擊，瀏覽各個出版社的電子圖書，于是增加不必要的采購費用，造成PDA項目提前中止。

2.2 循證采購

循證采購(EBA)是近年在國外圖書館出現的一種專業性較強的采購模式，它是以用戶需求為導向，以使用數據為基礎，建立在“明智證據”上的全新采購模式。例如美國Orbis Cascade圖書館聯盟及科羅拉多大學圖書館聯盟于2016年開始實施循證采購，其中Orbis Cascade圖書館聯盟選擇了Wiley電子圖書作為EBA項目的試點供應商，并發展成一個不斷打造核心館藏的長期項目[5]。

這種模式經過系統嚴格理性分析，增強了館員的專業性審核，將個人經驗、圖書館情報學專業知識與讀者使用情況分析有機結合在一起，實現了資源最優化選擇。循證采購與用戶驅動采購的最大區別有兩點：(1)循證采購需要圖書館用戶方預付款，確認數字資源的采購總量，以保證供應商利益。(2)循證采購模式下讀者對電子資源的使用不直接觸發采購，減少了無效失真的采購需求，專業館員擁有最終決策權。

3 國外電子圖書循證采購案例

3.1 Gale 虛擬參考圖書館

Gale是美國Gale集團著名的數據庫產品，其所采用的循證采購預付費門檻為5000美元，協商結束后，圖書館向數據庫商支付相應的費用，從而獲得協議范圍內的資源訪問權[9]。這一過程中，讀者的使用情況并不會產生真正的采購行為，數據庫商定期將協議范圍內的數字資源統計數據提供給圖書館，最后由圖書館根據讀者使用情況，在協議范圍內選購與預付款等值的數字資源歸圖書館永久擁有。根據Gale公司的規定，采購總量超過一定數額時，還可以享受公司的優惠，具體優惠力度由采購方案制定。這種操作模式有利于圖書館獲取到真實的讀者使用統計數據，而且避免了讀者盲目下載、惡意下載所導致的預算經費被濫用現象。對于數據庫商而言，由于預付款的保證，也避免了對產品銷售不確定性的焦慮。

3.2 Wiley電子書項目

Orbis Cascade Alliance 是由美國俄勒岡州、華盛頓州與愛達荷州的39所學院與大學所組成的圖書館聯盟，現已發展成為一個成員多元化的高等教育機構。主要通過成員館間的合作共享開展創新工作，2016年5月開始，聯盟與Wiley出版社開展合作，實施電子圖書項目的循證采購模式。

聯盟針對Wiley電子書共設計了3種選擇場景模式，涉及不同的選擇內容，并最終選擇了2b模式。其主要包含以下三條選擇標準：(1)選擇每個機構前7位最普遍被使用的圖書；(2)選擇同時被6個或更多機構使用過的圖書(不含排名前7位的圖書)；(3)選擇機構聯合使用量大于175次的圖書[5]。這一模式保證了每個機構館都可以永久地收藏最受用戶歡迎的圖書，并且能最大限度地共享集團選書成果，充分體現了聯盟合作共建電子圖書資源的優勢和特點。但在項目實施過程中，出現了Wiley電子書無法提供單個圖書館的圖書使用量統計以及未剔除已購電子書的使用量統計等問題，最終通過雙方溝通才解決問題。這說明了循證采購的實施需要出版社與用戶之間達成良好的合作。

3.3 ProQuest ( access-to-own)模式

2017年ProQuest出版社在美國圖書館協會年會上介紹，計劃允許圖書館對該社的電子圖書進行使用付費設置，電子圖書的每次使用成本可累積計價(如每次使用占總價的35%)，一旦使用累計達三次時，圖書館就可買斷該圖書的所有權。這種全新的由訪問到擁有的商業模式，大大擴充了ProQuest電子圖書的可選范圍，目前已有350多家出版社加入并提供35萬多種圖書，同時已有30家圖書館采納此模式[8]。

以上三個國外出版社的實踐案例，充分體現了電子圖書循證采購的特點。相比用戶驅動采購與傳統的學科館員大宗交易采購模式，循證采購更受國外圖書館的歡迎，這主要是因為它擁有以下優勢：(1)有利于擴大可用電子圖書使用范圍；(2)有利于獲得反映讀者電子圖書需求的真實統計數據；(3)經費開支的預期性和可控性較強；(4)讀者使用電子資源的限制較少；(5)館員擁有電子資源采購的最終決策權。

4 循證采購對我國高校電子圖書建設的啟示

4.1 高校實施循證采購項目時，應確保經費預算的準確性

國內高校圖書館在引入循證采購項目時，應重點評估方案實施的可行性和必要性，特別是要注意電子圖書項目經費的預算開支，確保經費預算的準確性。例如：華盛頓大學采用循證采購模式，由于預先協商確定了采購數額，導致采購了一些使用了一次，甚至未被使用的電子圖書，出現這種情況也會影響館藏的建設質量。為了解決這個問題，建議準確判斷電子圖書資源與學校學科專業建設的匹配程度，參考產品的試用情況分析，掌握讀者的真實需求。為了做好項目經費預算，我們可以參考其他采購模式下的相關數字資源的采購和讀者使用情況，與電子圖書供應商建立良好的合作關系，將預算執行的風險降到最低。圖書館應與出版社在使用統計的內容和標準上保持一致，采用COUNTER標準的使用統計報告。

4.2 國內出版社應借鑒國外的產品特點，推出新的合作模式

循證采購作為出版社主導的采購模式，它跟出版行業商業模式密不可分。例如美國ProQuest出版社電子書項目實施訪問直至擁有的采購模式，不但有利于開拓電子圖書市場，也可充分滿足讀者的即時需求。

由于擔心圖書版權受到侵犯，國內出版社對于電子圖書銷售一直很謹慎。如果有更多國內出版社，能以讀者需求為向導，盡可能多地集合電子圖書資源，制定合理采購標準，并結合館員專業經驗，推廣新的采購模式，相信一定會受到圖書館及廣大讀者的歡迎。例如：中國圖書進出口集團公司研發的“易閱通”平臺，聚合了包括Wiley、Elsevier、IGI等國內外出版社電子圖書106萬種，它集合了電子圖書采選、訂購、訪問、管理于一體的功能，能夠方便讀者參與選購電子圖書[10]。這種新的合作模式，可以將讀者推薦購買的電子圖書優先列入購買目錄，減少讀者使用電子圖書的條件限制，從而保證了電子圖書采購質量。

4.3 高校應利用循證分析數據，促進電子圖書資源共建共享

由于循證采購需預付款，讀者在使用電子圖書時不會觸發直接購買，這就需要圖書館與出版社更加重視電子圖書的使用數據采集工作。由于采用循證采購的電子圖書項目，協議開放的內容只能在一定期限內訪問和使用，適當加強宣傳推廣，全面收集資源的使用統計和評估報告，可以促進電子圖書資源建設。參考Orbis Cascade聯盟的Wiley電子書項目，發現聯盟最終選擇的電子圖書，主要包括以下幾方面：(1)每個機構最高使用量的書；(2)機構間最普遍使用的書；(3)機構間聯合使用量較高的書。

單獨的使用量統計并不是我們最佳的循證采購證據，只有綜合了研究報告，館藏體系分析以及館員的專業經驗，才可以建立我們的“明智證據”，確保滿足讀者的真實需求。例如我國的區域聯盟圖書館也可以借鑒美國Orbis Cascade聯盟的做法，聯合電子圖書供應商，根據我國國情開展一些小規模試驗，設計相應的采購標準，確保各個成員館的專業特色資源圖書、使用量最多的圖書、成員館之間聯合使用量較高的圖書可以得到優先保證。同時，確保各個成員館采購的電子圖書實現平臺共享，充分提高電子資源經費的使用效益。目前國內DRAA組織的World eBook Library電子圖書項目、ProQuest 歐美博碩士學位論文數據庫項目就是按這種操作模式，把各個成員館所有買斷的PDF文檔置于同一個共享平臺上提供訪問，這些項目的實施已經為國內高校開展循證采購打下了良好的基礎。

4.4 高校應建立圖書館資源的紙電融合平臺，提高服務水平

為適應讀者使用習慣改變，最大限度提高資源利用率，將電子圖書與紙本圖書目錄整合，統一進行檢索和揭示是高校電子圖書建設的新趨勢。目前，這種電子資源與紙本資源的整合平臺已經在國內一些大學已經實現，如清華大學圖書館的“水木搜索”、北京大學圖書館的“未名學術搜索”、中山大學圖書館的“智慧搜索”等，都是這類資源發現平臺[2]。通過圖書館資源的紙電融合平臺，可以為國內開展電子書循證采購試點工作提供堅實的基礎。

國內高校圖書館在引入循證采購項目時，應重點評估方案實施的必要性和可行性，為高校師生提供更多、更便捷的檢索途徑。為了提高電子圖書的可發現性，我們應向國外出版社爭取盡量長的試用期限，提高電子圖書資源的曝光率，并要求國外出版社提供電子圖書的編目元數據以及相關管理工具，為館藏資源整合做好準備。將電子圖書與紙本圖書目錄進行整合，并通過圖書館OPAC系統進行統一檢索，可以有效提高電子圖書資源利用率，滿足讀者即時需求，更好地為學校的教學和科研服務。

5 結語

循證采購作為國外圖書館新出現的一種采購模式，它綜合了讀者使用情況以及圖書館館員的專業能力，能夠很好地平衡圖書館與出版社之間的商業利益，但由于受政策、法規、管理體制以及各方利益的因素影響尚未在國內高校全面鋪開。為了提高我國高等教育的質量水平，如何配置專業化、特色化以及個性化定制需求的教育資源，是一個重要的研究課題。針對高校特色學科專業的電子圖書建設，如何獲得明智證據，做出最佳選擇，特別是如何體現圖書館館員的決策參與能力，還需要我們后續做深入的研究。