反傾銷損害的認定

(青島科技大學 山東 青島 266000)

一、損害和損害確定的界定

(一)損害的界定。損害在國內法律語境中，損害是指對于個人或者法律保護的個人利益的法定過失或損傷。反傾銷法的立法目的之一是保護國內產業免受國外傾銷行為的損害，并補償國內產業受到的損失。故而損害被當作反傾銷立法與實踐中核心概念之一。反傾銷措施只針對那些對進口國國內產業造成損害的傾銷行為，對于沒有造成損害的傾銷，各國都傾向于不采取反傾銷措施。各國共識的損害形式有三種：一是進口國對國內產業造成的實質性損害，二是實質性損害威脅，三是實質性阻礙。

(二)損害確定的界定。損害確定一般指進口國主管反傾銷的部門通過法定的調查程序，采用一定的確定標準，確定被調查的進口產品對本國生產的同類產品是否造成損害。這也是進口國決定是否采取反傾銷措施的前提條件。所以損害確定成為反傾銷法律體系中的核心內容，它是反傾銷調查過程中兩個關鍵步驟之一。采取反傾銷措施的前提不僅是存在傾銷，更重要的是要有對國內產業造成損害，二者必須有明確的因果關系。只有確定了損害的存在，調查機關才可以提起反傾銷調查，否則，即使存在傾銷事實，但該傾銷事實無害于國內產業，進口國反傾銷調查機構也不會同意進行反傾銷調查。

二、損害確定的主要內容

(一)同類產品的確定及影響。首先要確定同類產品，確定同類產品有著非常重要的意義，有助于開展損害調查。損害確定必須確定國內產業及其范圍的大小，而只有確定國內同類產品，才能確定國內產業，因此同類產品的確定是確定國內產業是否受損害以及判斷損害程度的決定性因素。同類產品的確定包括兩個方面：一是比較不同產品的相同、相似度；二是明確適當的確定范圍，應該既要避免排除有關產品，僅僅由于產品的細微差異，又要適當控制確定范圍，保證國際貿易的順暢進行，保證國際市場的公平競爭，同時維護國內市場的正常競爭。

對于傾銷進口產品對國內市場同類產品價格影響調查的原因，一方面，進口產品數量增加其本身就可能致使國內產品價格下降或被壓低、抑制，而在進口產品的價格顯著低于進口國國內同類產品的情況下，這種壓價抑價的趨勢將會更加明顯，甚至可能導致與國內生產商之間的價格比拼，這會對市場競爭秩序產生消極影響。傾銷進口產品對國內市場同類產品價格的影響主要有以下三種表現：價格削低、價格壓低、價格抑制，上述三種價格影響情況是選擇性的，只要其中一種情形成立即可。

(二)國內產業的確定與影響。國內產業，作為反傾銷損害確定中的基本概念之一，具有特定的含義，是損害行為的相對方以及損害的客體，國內產業的確定是進口國反傾銷主管部門決定啟動調查程序的基礎，是調查前需要首先弄清楚的問題，國內產業的范圍對傾銷裁決的結果有直接的重要影響，決定了傾銷與否，是否有損害以及損害的程度。在決定是否立案調查及確定傾銷是否對國內產業造成損害之前必須對國內產業予以明確，這對反傾銷措施的啟動和適用具有重要影響。由于提出反傾銷調查的申請主體一般是國內產業本身，有時也會是其代表的國內生產者，故它的確定直接涉及到申請人的反傾銷調查申請資格。值得注意的是，作為損害客體的國內產業，其只能是指進口國的特定產業，而絕不能包含所有產業，首先要排除國內產業中在國際上處于領先地位的產業，應嚴格地對此進行限制，僅指被進口傾銷產品損害的生產相同或同類產品的產業。

三、損害確定的基本原則

進口國的反傾銷主管部門依法通過調查程序，確定被調查產品是否傾銷，傾銷是否對本國產業造成損害，決定是否對被調查產品啟動反傾銷措施的過程中，應當遵循以下原則：

(一)無歧視原則?？煞Q為平等對待原則，是指調查機關在損害確定的過程中，應該平等地對待來自不同國家的產品，按照法律法規確定相同的程序處理，按照相同的損害確定標準進行損害是否存在的認定以及損害具體程度的確定。由于目前各國對損害確定的標準一般沒有具體規定，因此在進行損害確定時，各國的調查機關享有較大的自由裁量權。無歧視原則不但要求各國在反傾銷損害確定實體和程序的立法上要予以遵循，而且要求的具體實踐中也應該予以遵循。

(二)客觀原則。也被視為實事求是原則，就是在損害確定的過程中，尊重客觀事實，注重證據調查，根據證據來明確客觀事實，排除推測和臆想，科學地進行損害確定。客觀原則應該貫穿損害確定的始終，體現在以下方面：其一，調查機關在收集、分析證據時，必須遵循善意原則，不先入為主，不預先設定案件結果，平等客觀看待每一個證據，保證證據分析的根本性公正。其二，調查機關在調查過程中的調查方法科學，調查態度客觀，指導思想公正，對被調查產品的影響予以客觀評價，不得以維護任何一方的利益為出發點進行調查。其三，調查機關采集的證據是客觀的，證據本身是可以經受考查，可以予以核實的，具有可信性。在 WTO《反傾銷協議》損害確定條款中多處體現了該原則。

(三)全面審查原則。指調查機關在進行損害確定時，對可能會影響損害確定的因素都要予以重視，應綜合全部因素后再進行損害的確定。根據 WTO《反傾銷協議》規定，在確定因果關系時，應以調查機關對所收集的全部相關證據的審查為基礎。同時還規定，在確定重大損害威脅時，調查機關應注意被調查產品增加的可能性，注意到進口產品會降低國內價格，還要調查產品的庫存等多個因素，而這些因素中的任何一個，并不能對確定結果起到決定性的作用。

(四)累積評估原則。亦即多因素累加進行評估，是指傾銷進口產品來自兩個以上不同國家和地區時，進口國調查機關在確定其對進口國國內產業的影響時，可以綜合評估來自不同國家(地區)的進口產品。在反傾銷實踐中，僅僅對單個出口成員方傾銷進口產品對國內產業的影響進行評估，許多案件都無法確定損害。損害確定中累積評估的方法當單獨來自一個國家的進口產品，對進口國產業不構成損害時，應采用累積評估的方法，把幾個國家的進口產品加起來評估時，這樣其損害的影響則可能被認定存在傾銷，使得反傾銷成為可能。累積評估的方法一方面完善了損害確定的標準，另一方面放寬了損害的標準，使得裁決損害存在成為可能，對反傾銷的措施予以強化，擴展了保護國內產業的范圍。