我國科研院所技術轉(zhuǎn)移特征研究

許 軼，許 婧，余鯖鯖，王昱歡

（1.中國科學院成都文獻情報中心，四川成都 610041；2.四川大學公共管理學院，四川成都 610065）

黨的十八大以來，黨中央、國務院高度重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，修訂《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，出臺《實施〈促進科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》，印發(fā)《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》和《國家技術轉(zhuǎn)移體系建設方案》，明確指出要“發(fā)揮企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體在推動技術轉(zhuǎn)移中的重要作用”“加強科技成果有效供給與轉(zhuǎn)化應用”“引導高校和科研院所結(jié)合發(fā)展定位，緊貼市場需求，開展技術創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動”，構(gòu)建國家技術轉(zhuǎn)移體系。科研院所作為源頭創(chuàng)新的主力軍之一，是我國技術創(chuàng)新的重要驅(qū)動力，肩負了我國建設創(chuàng)新型國家的重要使命，已成為我國構(gòu)建技術轉(zhuǎn)移體系的重要組成部分。據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》數(shù)據(jù)，2017年，我國各級科研院所數(shù)量達3 547家，研究人員46.2萬人，研究費用2 435.7億元，其中政府資金2 025.9億元，產(chǎn)出專利56 267件。

專利是科研院所創(chuàng)新活動重要的產(chǎn)出成果形式。專利運營是科研院所向外技術轉(zhuǎn)移的重要途徑。當前科研院所專利運營方式主要包括轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押及投資等[1]。專利權轉(zhuǎn)讓通常包括專利申請權和專利權的轉(zhuǎn)移。專利許可是指專利權人允許他人在一定條件下實施其專利技術并從中獲益。專利權質(zhì)押是指用專利技術做質(zhì)押來進行融資。專利投資指專利權人憑借專利技術作為資本股份投入企業(yè)經(jīng)營。相對于專利投資等其他方式，專利許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押數(shù)據(jù)由國家知識產(chǎn)權局進行備案，具有較強的權威性，可較全面地反映科研院所的技術轉(zhuǎn)移活動。近年來科研院所已積累了大量專利技術，但專利的轉(zhuǎn)化實施率較低，研發(fā)產(chǎn)出和社會需求之間存在一定程度的脫節(jié)。如何發(fā)揮科研院所在創(chuàng)新領域的基礎性作用，促進高水平、實質(zhì)性的產(chǎn)研結(jié)合，已成為政府、科研院所以及企業(yè)的相關決策者急需解決的難題。分析科研院所技術運營現(xiàn)狀和特征，對相關部門掌握當前我國科研院所技術轉(zhuǎn)移規(guī)律并制定針對性政策具有現(xiàn)實意義。

目前對專利技術轉(zhuǎn)移的研究以高校為對象的較多，針對科研院所的研究相對較少，且多集中于影響因素、模式探索、績效評價等方面。對于科研院所技術轉(zhuǎn)移過程影響因素的研究發(fā)現(xiàn)，科研院所技術轉(zhuǎn)移是一個多主體參與、多要素協(xié)作的復雜過程[2]。缺乏穩(wěn)健的激勵保障體系、企業(yè)技術吸收能力不足、技術轉(zhuǎn)移人才缺乏、科技轉(zhuǎn)化意識淡薄、產(chǎn)研信息不對稱等因素降低了轉(zhuǎn)移效果[3-5]，而區(qū)域間地理距離、技術距離、政策距離、經(jīng)濟距離的不同導致轉(zhuǎn)移程度存在差異[6-8]。有學者以國內(nèi)外領先的科研機構(gòu)為案例，從具體操作層面探討了科研院所技術所有權歸屬[9]、職業(yè)化技術轉(zhuǎn)移辦公室運行[10]、技術轉(zhuǎn)移考核和收益分配[11]，加速服務網(wǎng)絡建設[12]等關鍵問題。科研機構(gòu)的專利轉(zhuǎn)讓合同及收入、許可合同及收入、初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量成為評價科研機構(gòu)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效的重要指標[13-15]。

鑒于針對科研院所技術轉(zhuǎn)移活動的定量研究較為罕見，難以為目前急需的技術轉(zhuǎn)移增速增效提供數(shù)據(jù)支撐，本研究通過量化分析科研院所技術轉(zhuǎn)移活動，強化科研機構(gòu)在技術轉(zhuǎn)移體系中重要作用的理解，在此基礎上研究我國科研機構(gòu)專利運營的活動特征和規(guī)律，以揭示科研院所技術轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀及存在的問題，為提升我國科研院所產(chǎn)業(yè)化能力和加快創(chuàng)新體系建設相關政策的制定提供支撐。

1 數(shù)據(jù)及處理

本文以Incopat收錄的中國國家知識產(chǎn)權局2008—2017年的專利許可、專利權轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押交易備案數(shù)據(jù)為研究對象，從中提取專利申請人為中國科研院所的數(shù)據(jù)（26 217件）作為研究樣本。檢索時間2018年5月20日。

專利被許可人、受讓人和質(zhì)權人所在省區(qū)市信息，主要通過國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站和工商行政管理局各地方網(wǎng)站的法律狀態(tài)變更公告，對專利樣本逐一進行搜索和判斷來補充。

此外，由于1份專利交易備案合同可能涉及多件專利，1件專利也可能因發(fā)生多次許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押事件而出現(xiàn)多次備案的情況，本文統(tǒng)一將專利數(shù)量而非專利合同備案數(shù)量作為科研院所技術交易數(shù)量的統(tǒng)計值。

2 我國科研院所專利運營情況分析

2.1 年度趨勢

2008年以來，我國科研院所專利運營數(shù)量整體呈增長趨勢（圖1），大致可分為3個階段。

圖1 2008—2017年我國科研院所專利運營數(shù)量年度分布

第一階段（2008—2013年），科研院所專利運營積極性高漲，專利運營數(shù)量增長迅速。究其原因，一是相關政策的出臺加強了對科研院所專利技術轉(zhuǎn)移的激勵，2008年《科技進步法》修訂版正式實施，同年《高新技術企業(yè)認定管理辦法》發(fā)布，以及北京、上海、深圳、南京等城市相繼出臺的具體激勵與保障措施，加快了技術創(chuàng)新體系建設步伐；二是受2008年經(jīng)濟危機影響，企業(yè)面臨的激烈競爭壓力提高了對以專利為代表的技術創(chuàng)新的需求。值得一提的是，2013年的專利運營數(shù)量增幅超過50%，深入分析發(fā)現(xiàn)，這一突增主要來自關聯(lián)公司之間的交易，尤其是國家電網(wǎng)公司及其下屬研究機構(gòu)之間的專利權和專利申請權轉(zhuǎn)讓，約占當年科研院所專利交易總量的35%。

第二階段（2014—2015年），專利運營數(shù)量出現(xiàn)回落，增速為負。但總量依然高于2012年以前的運營數(shù)量。

第三階段（2016年至今），科研院所的專利運營數(shù)量增速提高，這主要是由于隨著近年來《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《實施＜促進科技成果轉(zhuǎn)法＞若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等一系列法律法規(guī)的出臺（或修訂），科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化日益活躍，尤其在2016年1月《高新技術企業(yè)認定管理辦法》的修訂版發(fā)布后，不再允許“通過5年以上的獨占許可方式”，而將“自主研發(fā)、受讓、受贈、并購”作為獲取自主知識產(chǎn)權的認可方式，這可能是引發(fā)2016年我國本土專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量快速上漲的主要原因之一。另一原因是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革倡導以創(chuàng)新引領經(jīng)濟發(fā)展，企業(yè)提升競爭力及提高技術創(chuàng)新能力的需求上升，對專利技術的需求也隨之增加。

2.2 專利運營方式分布

我國科研院所專利運營方式以專利權轉(zhuǎn)讓（包括專利申請權和專利權轉(zhuǎn)讓）為主（表1），技術需求主體更傾向于通過購買的方式獲得專利權。專利轉(zhuǎn)讓意味著專利權屬的完全轉(zhuǎn)移。獲得專利權后，受讓人一方面可以自由利用專利技術或進行二次開發(fā)提高產(chǎn)品競爭力，也能以許可、制定標準、通過高新技術企業(yè)認定或形成專利聯(lián)盟等形式進一步對專利權加以利用。因此相比僅擁有技術使用權的許可而言，雖然轉(zhuǎn)讓的價格會更高，但是企業(yè)更傾向于以擁有全部權利的轉(zhuǎn)讓方式來獲取專利技術。而專利質(zhì)押一般作為貸款的補充擔保方式，實際操作困難，故數(shù)量較少。

表1 2008—2017年我國科研院所運營專利類型

我國科研院所運營專利類別以發(fā)明專利為主（70.27%），這與專利的質(zhì)量和價值有關，更好穩(wěn)定性、更長保護期和更高價值的發(fā)明專利更受技術接收方的青睞。外觀設計專利運營占比雖然較小，但其作用不容忽略?？蒲性核谥贫▌?chuàng)新成果保護策略應綜合考慮，以發(fā)明保護技術的同時加以外觀設計保護，對創(chuàng)新成果的技術和外觀進行全方位保護，以在專利交易中獲取最大利益。

2.3 國民經(jīng)濟行業(yè)分析

從所屬國民經(jīng)濟行業(yè)分類來看（圖2），我國科研院所運營專利主要分布在制造業(yè)，其次是信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)。制造業(yè)中主要集中在儀器儀表制造業(yè)（17.32%）、化學原料和化學制品制造業(yè)（14.04%）、電氣機械和器材制造業(yè)（13.73%）、醫(yī)藥制造業(yè)（10.05%）、通用設備制造業(yè)（9.74%）、計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)（9.01%）等高新技術行業(yè)。

圖2 2008—2017年我國科研院所運營專利所屬行業(yè)分類

3 我國科研院所專利運營特征分析

本部分從專利技術領域分布、專利技術產(chǎn)業(yè)化速度、專利技術流向三個方面對我國科研院所專利運營特征進行分析。

3.1 專利技術領域分析

本文參考世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）技術對照表[16]，分析我國科研院所運營專利的技術領域分布（表2）。整體來看，測量、電氣工程、材料、化學、醫(yī)藥等高技術領域的專利運營活動十分活躍，這是由于隨著知識產(chǎn)權對經(jīng)濟發(fā)展核心驅(qū)動作用的提升及專利保護制度的完善，上述高技術領域?qū)＠囊蕾嚦潭炔粩嗵岣?，伴隨著技術流動的專利運營活動愈發(fā)活躍。

不同專利運營類型中各專利技術領域的占比分布發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)讓專利排名前5的技術領域是測量，電氣設備、電氣工程、電能，基礎材料化學，土木工程，藥品；許可專利排名前5的技術領域是測量，其他特殊機械，材料、冶金，基礎材料化學，化學工程；質(zhì)押專利排名前5的技術領域是化學工程，藥品，材料、冶金，基礎材料化學和測量?？梢钥闯觯瑢＠鶎俚募夹g領域會影響專利運營方式的選擇。應用類技術，如測量、電氣工程等應用類技術易于技術接收方對價值進行精確評估和實施，多采用轉(zhuǎn)讓或許可的方式；化工、藥品、材料更多涉及產(chǎn)品配方或制備方法等專有技術，專利權人更傾向于自我持有，通過質(zhì)押的方式獲取收益。

表2 2008—2017年我國科研院所運營專利技術領域分布

3.2 產(chǎn)業(yè)化速度分析

專利運營時滯表征了專利技術產(chǎn)業(yè)化速度，計算公式為：

專利運營時滯=專利許可合同生效時間（轉(zhuǎn)讓合同備案生效時間或質(zhì)押生效時間）－專利申請時間

運營時滯越短，說明產(chǎn)業(yè)化速度越快，專利運營的效率越高。整體來看，我國科研院所專利運營時滯較穩(wěn)定（表3），但在2012—2014年間明顯縮短，結(jié)合圖1分析，可能是由于此階段出臺的高新企業(yè)認定辦法等相關政策起到了一定的促進作用。

表3 2008—2017年我國科研院所運營專利技術產(chǎn)業(yè)化速度 單位：年

表3（續(xù)）

從不同專利運營方式來看，專利質(zhì)押時滯最長，這是由于質(zhì)押是將專利權中的財產(chǎn)權作為質(zhì)押標的物，意味著被質(zhì)押的專利技術必須具有可被市場證明的經(jīng)濟價值，為了降低風險，質(zhì)權人在接收專利質(zhì)押時更為慎重，寧愿選擇技術新穎程度相對較低但經(jīng)濟收益更有保障的專利，且質(zhì)押的審核周期也更長。

專利轉(zhuǎn)讓時滯小于許可時滯，是由于轉(zhuǎn)讓的形式較靈活，交易雙方可根據(jù)需要快速達成協(xié)議。深入分析發(fā)現(xiàn)，目前我國科研院所存在多種專利轉(zhuǎn)讓方式。例如專利申請權轉(zhuǎn)讓，一般發(fā)生在專利申請前或申請中，合同簽訂周期較短；共享專利權轉(zhuǎn)讓是另一種較為靈活的專利權轉(zhuǎn)讓方式，指專利權人可以通過簽訂轉(zhuǎn)讓合同的方式，增加專利權人，在不喪失專利權的前提下，將技術共享出去，這樣的方式對于專利權人來說不需要將專利權完全轉(zhuǎn)移出去，而技術購買方所支付的成本也比購買整個專利權低，交易雙方可更易于快速達成協(xié)議。

3.3 技術流向分析

圖3分別統(tǒng)計分析了2008年和2017年我國科研院所專利技術輸入和輸出的流向特征。總體來說，我國科研院所專利運營的空間分布具有高度穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，即東部省份的科研院所專利運營始終比西部省份活躍。本土技術轉(zhuǎn)移是主體，2008年僅向國外機構(gòu)轉(zhuǎn)讓1起，2017年則沒有。

2008年，我國科研院所的省域間交易行為較少，大多發(fā)生在區(qū)域內(nèi)，平均技術自給率為53.1%。北京作為科研院所的集中區(qū)域，專利運營量位居首位，其次為上海、廣東、遼寧和江蘇。北京、上海和遼寧技術自給率70%左右，與省外主體發(fā)生的專利運營活動較少，技術輸出率均不足17%。廣東和江蘇專利技術引進活動較為活躍，技術輸入率超過40%。

與2008年相比，2017年科研院所專利運營更加頻繁，技術自給率整體下降（48.2%），省域間技術流動更為活躍。北京及東部沿海省份（廣東、江蘇、上海、山東、浙江、天津）專利運營活動頻繁，湖北、吉林、遼寧、安徽、陜西、河北等省份成為專利運營的第二梯隊，西部省份依然落后。從技術輸出方來看，北京的技術輸出量大幅上升，躍居全國第一；其次是江蘇、廣東、浙江。從技術輸入方來看，主要集中在企業(yè)較多、專利技術需求較大的經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)，如上海、山東、浙江、廣東和江蘇。

圖3 2008年和2017年省際科研院所運營專利技術流向

4 結(jié)論與啟示

研究結(jié)果顯示，在2008—2017年間：（1）我國科研院所專利運營數(shù)量快速增長，且更傾向于專利權轉(zhuǎn)讓的方式；運營專利以發(fā)明專利為主，且集中分布在制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)。（2）高技術領域的專利運營活動愈發(fā)活躍；易于技術接收方對價值進行精確評估和實施的應用類技術多采用轉(zhuǎn)讓或許可的方式。（3）專利轉(zhuǎn)讓形式較為靈活，具有更短的產(chǎn)業(yè)化時滯；質(zhì)權人為了降低風險，傾向于選擇技術價值已被證實的專利，因此質(zhì)押專利產(chǎn)業(yè)化時滯最長；（4）東部省市的科研院所專利運營始終比西部省市活躍，輸入地區(qū)主要集中在企業(yè)較多、技術需求較大的經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)。

基于以上結(jié)論，本文提出以下建議供參考：（1）科研院所作為創(chuàng)新成果的提供方，應提升專利質(zhì)量，加強專利布局，從源頭解決專利授權后的轉(zhuǎn)化和運用瓶頸；建設專利評價體系，建立專利分類分級管理機制，優(yōu)化專利運營管理。（2）通過評價導向和資源配置，激活研究機構(gòu)和發(fā)明人專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的意愿和能力，制定能夠充分調(diào)動發(fā)明人、科研院所積極性的收益分配制度。（3）科研院所應加強與地方政府、企業(yè)的供需互動，開發(fā)多樣化專利運營模式以滿足技術接收方的需求，實現(xiàn)企業(yè)與科研院所的有效對接，縮短產(chǎn)業(yè)化周期，構(gòu)建良性、循環(huán)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。