北京高校參與科技創新中心建設的作用與機制研究

李書欽

（北方工業大學科技處，北京 100144）

在知識經濟時代，國家與地區之間的競爭主要體現在技術創新的競爭，北京科技創新中心是建設創新型國家和世界科技強國的戰略支柱和骨干支撐，建設全國乃至全球科技創新中心，既是國家戰略，也是北京突破自身發展瓶頸、重構發展動力的必然選擇。

2014年2月26日，總書記視察北京并發表重要講話，明確了北京“四個中心”的功能定位，也就是全國政治中心、文化中心、國際交往中心、科技創新中心。2016年9月，國務院印發了《北京加強全國科技創新中心建設總體方案》，明確了北京加強全國科技創新中心建設的總體思路、發展目標、重點任務和保障措施。2018年，北京科技創新中心重要科技創新指標繼續保持良好發展態勢。“中國城市科技創新發展指數2018”結果顯示，北京排名全國首位。美國CB Insights發布《全球科技中心報告》，北京被評為高速成長的科技中心。英國《自然》增刊《2018自然指數—科研城市》顯示，北京蟬聯全球第一，在全球創新版圖中的地位和影響力不斷提高[1-3]。

高等院校作為國家創新體系的重要組成部分，在基礎研究、應用研究、科技成果轉化和創新人才培養等方面發揮著重要作用[4-6]。北京高校資源豐富，是國家科技事業發展“主力部隊”高度聚集之地，在全國科技創新中心建設中發揮作用，打破傳統的體制機制的束縛與被束縛十分重要，在全國科技創新中心建設中如何發揮更大作用，通過機制改革做出更大的貢獻，具有重大的現實意義[7-10]。

1 北京高校對科技創新中心建設的作用

1.1 北京高校的人才培養及學科建設作用

2017年，北京高校共培養84 678名研究生，其中碩士69 396人，博士15 282人[11-13]，為區域創新體系提供源源不斷的高質量創新人才資源。在京高校通過建設“雙一流”大學，部署前沿探索和跨學科研究工作，培育新興交叉領域，開辟新的學科方向，加強基礎學科與應用學科、自然科學與人文社會科學的交叉融合。在京高校尤其將在推動網絡數據科學、量子信息學、生物醫學、納米科學與技術、生物信息學等學科的建立與完善等方面發揮主力作用。

1.2 北京高校的科研資源支撐作用

北京地區的高等院校承擔了一大批實驗室建設任務，實驗室是在京高校承接國家和北京市重大任務，組織高水平科研、支持高水平學科建設、培養高層次創新人才和開展高層次學術合作交流的重要平臺。以北京大學為例，截至2016年，該校共計擁有國家級重點實驗室和工程中心16個，省部級重點實驗室和工程中心79個，教育部人文社科重點研究基地13個[14]。在京高校還承擔著部分國家重大科技基礎設施建設工作，促進了重大科研基礎設施和大型科研儀器的開放共享，北京市屬高校的科研儀器均可面向社會開放。

1.3 北京高校的知識和技術創新作用

在京高校擁有雄厚的科研實力，僅以北京大學為例，截至2016年5月ESI排名，北京大學在全球前1%的學科中共有20個學科，其中5個學科位居世界前千分之一(0.1%)行列，均居全國高校首位，同時也超越了絕大多數科研院所和科技企業[15]。在京高校建成了一大批大學科技園，并開展了企業委托的一些研發活動。以清華大學為例，該校“十二五”期間的科技創新能力持續增強，工程、材料等學科領域排名進入世界一流前列，獲44項國家科技獎，包括6項一等獎[16]。目前，北京眾多高校建立了高技術轉移中心，開展了大學創新創業教育，組織了創業訓練營等活動，還積極實施“大學生創業引領計劃”，帶動大學生自主創業。

2 北京高校對科技創新中心建設作用的實證分析

為深入探討北京高校在科技創新中心建設中的作用，分別從北京高校R&D人員情況、R&D經費投入情況、科技產出及成果情況、專利所有權轉讓及技術合同成交情況4個方面分別闡述，找出高校在發揮上述作用時的機制缺陷與短板。

2.1 北京高校R&D人員情況

人才是創新活動的關鍵要素，科技創新本質上是人的創造性活動，創新過程需要高層次創新人才的主導[17]。高校R&D活動是高校科技活動的核心，高校R&D人員是北京市R&D人員的重要組成部分，為北京市科技創新蘊藏了大量的科技人力優勢。由表1可以看出：北京高校 R&D全時人員由 2012年的 31 239人年增加到 2017年的35 207人年，增加了3 968人年，年均增長2.44%；北京市 R&D全時人員由 2012年的235 493人年增加到2017年的269 835人年，增加了34 342人年，年均增長2.76%。北京高校 R&D 全時人員增加量占北京市R&D 全時人員增加量的11.55%（3 968/34 342），按照勞動簡化法，2012—2017 年北京高校科技進步對北京市科技進步的貢獻份額為11.55%。2012—2017年，北京高校R&D人員逐年上升，占北京市R&D人員的比重卻呈下降趨勢，尤其是北京高校R&D全時人員占北京市R&D全時人員比例明顯偏低，說明北京高校在北京市科技創新中的貢獻相對在減少，如圖1所示。

表1 2012—2017年北京高校R&D人員在北京市占比

圖1 2012—2017年北京高校R&D全時人員在北京市占比

2.2 北京高校R&D經費投入情況

R&D經費是高校進行R&D活動的前提和保障，2012—2017年北京高校R&D經費總量不斷增漲（圖2），從136.94億元（2012年）增長至182.81億元(2017年)，但占北京R&D經費比例并不高（12%左右），并且所占比重有下降的趨勢，表明北京高校R&D經費投入力度還不夠，需要加強。

圖2 2012—2017年北京高校R&D經費投入在北京市占比

2.3 北京高校科技產出及成果情況

科技產出及成果反映了高校科技創新活動活躍程度和科技創新能力的大小，高校科技成果的主要形式為科技論文、發明專利和技術轉讓合同等[18]。從表2可以看出：在發表科技論文方面，2012—2017年，北京高校在數量上持續增長，由112 949篇（2012年）增 加 到127 627篇（2017年）。2012—2016年，北京高校在國際刊物上發表的科技論文總量上保持增長的態勢，由2012年的25 785篇增加到2016年的39 384篇，這說明北京高校科學技術活動的影響力在擴大。

表2 2012—2017年北京高校科技產出及成果情況

專利授權量是科研成果的直接表現。2012—2017年北京高校發明專利授權量大幅增長，年均增長9.96%，這反映出北京高校科技創新能力的增強，但北京高校發明專利授權量占北京市的比重卻呈下降趨勢（圖3），從28.14%( 2012年)下降至19.76%（2017年），這說明北京高校在北京市科技產出中的貢獻在相對減少。

圖3 2012—2017年北京高校發明專利授權數在北京市占比

2.4 北京高校專利所有權轉讓及技術合同成交情況

專利所有權轉讓及許可情況、技術合同成交情況是科研成果能否轉化為生產力的重要指標[19-20]。由表3和圖4可以看出：2012—2016年，北京高校專利所有權轉讓及許可數、轉讓及許可收入在總量上均顯著增加，但專利所有權轉讓及許可數占專利授權數的比例明顯偏低，這說明北京高校大量的科研成果無法轉化，科技成果轉化能力有待加強。

表3 2012—2016年北京高校專利所有權轉讓及許可情況

圖4 2012—2016年北京高校專利所有權轉讓及許可情況

從圖5可以看出，2012—2017年，北京高校技術合同成交額在總量上變化不大，但占北京市的比例明顯偏低，并且該比例逐年在下降，從2012年的0.42%降低到2017年的0.23%，這說明北京高校的創新活動和創新成果沒有有效對接市場需求，在技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務等方面需要大力加強。

圖5 2012—2017年北京高校技術合同成交額占北京市比例

從以上分析可以看出，2012—2017年，北京高校在R&D全時人員、R&D經費投入、發明專利授權、專利所有權轉讓及技術合同成交等方面均保持數量增長，但相對于北京市的比重卻在不斷下降，這說明北京高校的R&D人員和R&D經費投入還不夠，北京高校的創新活動和創新成果距離科技創新中心建設的需求還有差距，亟需采取有效措施解決上述問題和短板。

3 北京高校參與科技創新中心建設的對策與建議

為全面服務北京全球科技創新中心建設，北京高校應不斷提升科技創新能力，成為創新體系中的重要力量，針對上述問題和短板，提出對策與建議如下。

3.1 加大對北京高校科研的支持力度，增加高校R&D人員和R&D經費投入力度

針對北京高校在R&D人員和R&D經費投入方面不足的問題，一方面要增加高校科技人才數量，加大對高校原創性研究和基礎研究的投入，為保持高校科研隊伍發展的連續性，還應當將有限的資源投入到科技人才的培養方面，在落實科技成果轉化收益方面，個人或團隊將獲得更多收益。另一方面政府應制定相關政策，鼓勵高校加大科技投入，發揮財政投入的引導作用，建立專項資金，專門用作發展高校科技創新的扶持，建立政府、企業和其他金融機構合作的多元化高校科研投入機制，鼓勵企業參與高校科技創新，培育有利于高校科技創新的資本市場。

3.2 加強學科建設，深化高校科研管理評價機制改革，提高北京高校科技成果產出能力

針對北京高校科技產出及成果占北京市比重下降的問題，首先，北京高校要加強交叉學科和新工科建設，確定學科發展的重點，避免盲目追求發展規模、學位水平和學科布局可能造成的資源浪費。突出主導學科，發展特色，增強原創性能力。其次，北京高校應建立明確的方向、合理的分類、激勵和約束并重以及開放多元的評價方法和分類評價標準。形成支持創新人才培養，更好地為經濟社會發展服務的評估機制。在理論研究方面，應側重于科研人員論文和課題的完成情況；在應用研究方面，應側重于專利轉讓和技術轉移的數量；在成果轉化方面，應強調產品的市場價值和社會效應。改革科研經費管理和使用辦法，完善優秀科技人才管理與能力提升激勵機制，建立以代表性成果和實際貢獻為主要內容的評價方式，提高重大標志性科技成果產出能力。

3.3 加強官產學研合作，加強央屬、市屬高校協同創新，提高北京高校科技成果轉化能力

鑒于北京高校專利所有權轉讓和技術合同轉讓在北京占比較低的問題，要根據中央高校和市屬高校的不同特點和優勢，加強官產學研的深度整合。加強學科建設、人才培養、科研設施、重大項目和成果轉化等方面的協同創新。充分發揮政府、高校和科技公司各自的作用，科技型企業是創新的支柱，高校必須做好戰略性、前瞻性和基礎性研究，為產業發展提供長期支持，應用和轉型主要依靠市場發揮作用，并利用市場手段確定資源配置，要發揮政府作用，建立產業轉化評估機構，做好技術轉移轉讓評估，推動高校科技成果轉化。

北京高校要全面對接“三城一區”建設，對接區域戰略規劃、產業布局和企業需求，形成特色學科和特色研究方向，堅持內涵、特色和差異化發展，用基礎研究帶動科技創新，在科技理論方面取得突破，在產業化上占領制高點，重視科技成果的應用和轉化，建立科學的評價體系。為科技成果轉化制定激勵和激勵措施，并將更多成果分發給研究團隊，加強科技成果轉移轉化，充分發揮北京高校在科技創新中心建設中的作用。