廣西水稻種業知識產權保護現狀及發展對策

陳玉沖，曾 媛 ，張 棵 ，黎麗菊 ，蔣顯斌

（1.廣西農業科學院辦公室，廣西南寧 530007；2.廣西農業科學院國際合作處，廣西南寧 530007；3.廣西農業科學院機關黨委，廣西南寧 530007；4.廣西農業科學院水稻研究所，廣西南寧 530007）

水稻是我國重要的糧食作物，其產業鏈上涉及水稻品種權、專利權、地理標志、商標和商業秘密等多種知識產權類型。水稻種子是水稻產業鏈上游各項原創知識產權的唯一載體。水稻產業的發展離不開水稻種業的發展，加強水稻種業知識產權保護對于保障中國種業和國家糧食安全具有重要的戰略意義。廣西是中國重要的水稻產區之一，在“一帶一路”背景下，如何加強水稻種業知識產權保護及其轉化應用，提升水稻產業核心競爭力，擴大廣西水稻產業在國內外市場上的影響力，是廣西水稻產業進一步發展的重要問題。

1 廣西水稻產業發展基本情況

廣西屬低緯度地區，丘陵山地多且南瀕熱帶海洋，光照充足，雨熱同季，水資源優勢明顯，優異的氣候為水稻生產提供了良好的條件。作為種植面積最大的糧食作物，水稻占廣西糧食作物種植面積的一半以上。其中，2017年廣西稻谷的播種面積為1 801 700 hm2，占廣西農作物總播種面積的30.2%，稻谷總產量為1.019 8×1010kg[1]。但隨著甘蔗、蔬菜、水果等產業的不斷擴大，廣西稻谷播種面積逐年下降，2017年比2016年減少了158 100 hm2，比1995年減少了631 300 hm2，稻谷播種面積和總產量在全國的排序也由2016年的第8位降到了第9位[1]。廣西水稻產業發展面臨巨大的壓力和挑戰。

2 廣西水稻種業知識產權保護現狀

2.1 水稻品種權

新品種的選育和開發是支撐水稻種業持續發展的動力。廣西野生稻資源特別豐富，是全國野生稻覆蓋面積最廣的省（區）之一。廣西豐富、多樣的種質資源為水稻新品種培育提供了優越的物質條件。2001—2018年，廣西農業植物新品種權總申請量為339件，總授權量為201件，其中水稻品種權申請量為239件，授權150件（圖1）。水稻植物新品種權的申請量和授權量分別占廣西農業植物新品種申請總量和授權總量的70.5%和74.6%。農業科研院所和企業始終是廣西水稻植物新品種保護的主要力量（表1）。

圖1 2000—2018年廣西水稻植物新品種申請量和授權量

表1 2001—2018年廣西水稻植物新品種權申請和授權情況 單位：件

在廣西水稻品種權申請人構成中，廣西壯族自治區農業科學院水稻研究所的水稻品種權申請量和授權量均位居第一，在廣西水稻新品種申請和授權方面占據主導地位，體現出其在廣西水稻科技創新中的核心競爭地位（表2）。與此同時，企業品種權的申請量和授權量增速明顯。

表2 廣西前10位的水稻植物新品種權申請人和品種權人 單位：件

2.2 專利權

2011年以前，廣西水稻種業專利申請處于緩慢發展階段，2012年后開始迅速發展，2016年以23件的申請數量達到了歷史最高峰（圖2）。截至2018年底，廣西水稻種業專利申請總量達到105件（不包括尚未公開的申請）。隨著申請量的增長，專利授權數量也在2015年之后有了較大的增長。

圖2 2001—2018年廣西水稻種業專利申請量與授權量

在專利申請人構成中，廣西壯族自治區農業科學院水稻研究所以53件的申請量占據首位，廣西大學以21件的申請量排在第二。授權專利數量方面，仍以廣西壯族自治區農業科學院水稻研究所和廣西大學居前二（表3）。

表3 廣西前5位的水稻專利申請人和專利權人 單位：件

2.3 地理標志保護

地理標志是主要針對傳統名優特產的知識產權保護。目前我國地理標志保護系統主要有地理標志產品保護、農產品地理標志登記和地理標志商標注冊3種。廣西以生態、健康、長壽、富硒農業著稱，地理標志產品資源十分豐富。截至2018年底，廣西的南丹巴平米、上林大米、東津細米獲地理標志商標注冊；古辣香米、東津細米和上林大米獲批列入國家地理標志保護產品名錄；龍勝紅糯、鳳山糯粳、金城江側嶺米、環江紅香粳、環江香粳、東蘭墨米、上思香糯、靖西大香糯、象州紅米等9個產品通過農產品地理標志登記。這些地理標志產品的申請和保護不僅有利于嚴格規范生產經營秩序，打造區域公共品牌，促進廣西地方特色水稻產業健康快速發展，而且有效地促進了當地農業增效，農民增收，助推精準扶貧工作發展[2]。

3 存在問題

3.1 水稻種業知識產權創造數量與質量不高

創新是發展的源泉。2017年廣西農業知識產權創造指數在全國居14位，其中申請量排全國第7，授權量為第19，而維持年限指數則排名第20位[3]。近年來，廣西水稻植物新品種權和發明專利的申請量及授權量均有較大提升，但與國內發達省份相比還有較大差距。在廣西現有的水稻植物新品種中，數量上以修飾型品種占的比例大，而原創型品種占的比例較小，部分小型企業還基本沒有原始創新能力。1985—2017年，全國34個省區市農業發明專利的平均申請量為18 090.18件，廣西以39 300件位列全國第五[3]，而廣西水稻種業發明專利和實用新型專利的申請量僅有98件，專利申請數量較小。從水稻種業知識產權創造質量來看，截至2018年，廣西水稻種業專利申請量為105件，獲授權40件，授權量與申請量的比例僅為38.1%，專利維持10年以上的概率為5%，與國內農業發明專利維持10年以上的概率為13.16%，國外為69.48%具有較大差距[3]。廣西水稻知識產權創造的質與量均亟待提升。

3.2 知識產權管理不夠重視

知識產權的保護、利用與管理對人員的專業素養提出了更高的要求。目前廣西絕大多數農業科研院所及涉農企業沒有設置專門的知識產權保護與運用崗位，對知識產權的保護、利用與管理重視不夠，知識產權保護、利用及管理的人才缺乏，這直接影響了廣西水稻知識產權保護、利用及管理的效果。2001—2018年，廣西獲授權的水稻植物新品種中，有72件在其保護期限屆滿前終止，占總授權數的46.8%，原因為品種權人未按時繳納年費；有10件品種權申請視為放棄，占總授權數的6.5%，原因為申請人未按期繳納第1年的年費；有7件品種權的申請撤回或視為撤回，原因為申請人未按期送交符合規定要求的繁殖材料。另外，在品種轉讓時，部分品種權人只簽訂轉讓合同，沒向農業農村部植物新品種保護辦公室提出變更。權利人對水稻種業知識產權的管理還需要加強和進一步規范。

3.3 水稻知識產權運用效果不明顯

知識產權運用數量是運用發展的主因，也是知識產權帶動經濟發展的關鍵。在當前的科研考核評價體系下，對于論文尤其是高水平論文的重視遠遠高于專利，即便是專利也多以申報數量、授權數量為目標，導致當前的科研活動并不以市場為導向，知識產權的轉化率比較低。同時，農業知識產權評估機構不能滿足市場需求，導致農業植物新品種權、發明專利等水稻種業知識產權的技術經濟估價途徑不暢通，導致廣西水稻種業知識產權流動及運用效果不明顯。2001—2018年，廣西水稻品種（申請）權轉讓的僅12件，占總授權數的7.8%。廣西水稻知識產權運用的數量和能力還有待提升。

3.4 知識產權保護效果亟待加強

由于水稻種業市場品種亂雜，種子質量參差不齊，侵權現象較為普遍。同時涉及的侵權主體多為中小微企業，侵權形式較為復雜，權利人維權取證難、周期長、成本高現象普遍存在。知識產權司法案件數量是反映地區知識產權保護水平的重要指標。近年來，廣西對知識產權司法保護力度不斷加大，但與廣東等發達省市相比還有較大差距。2018年廣西法院審結商標、專利、著作權、不正當競爭等各類知識產權糾紛案件2 103件，比2017年增加了158件，上升8.1%。而2018年廣東法院審結知識產權一審案件8.3萬件，比2017年增加1.2萬件，上升了16.9%。廣西審結的知識產權案件數僅為廣東的2.5%。從案件構成看，在廣西法院審結的知識產權案件中，著作權侵權、商標權侵權糾紛占知識產權案件數量的大多數，植物新品種侵權糾紛等涉農知識產權糾紛案件比例非常小，廣西水稻種業知識產權保護效果亟待加強。

4 加強廣西水稻種業知識產權保護的發展對策

4.1 進行立體保護，全方位保護水稻種業知識產權

水稻種業涉及的知識產權種類很多，可充分利用多種知識產權類型多管齊下、采取立體化的保護策略，加快廣西水稻種業經濟發展，積極引導稻米企業等相關主體通過申請專利、植物新品種權、技術秘密、注冊商標以及地理標志保護等方式，對水稻育種新技術、雜交稻種的制種新方法、水稻新品種培育過程中形成的科學數據及遺傳材料等重要技術內容以及育種成果等進行保護，運用知識產權手段參與市場競爭，培養品牌優勢[4]。此外，隨著生物技術在水稻育種中的不斷應用， 作為新技術載體的水稻新品種包含了多種現代技術[5]。這需要綜合運用多種保護形式來實現對新技術的保護。如對育種過程的專利保護以及育種結果的植物新品種保護，為水稻品種名稱注冊商標，把種子外包裝申請外觀設計專利，還有對育種過程中形成的育種材料和重要數據等技術內容做內部保密管理等[6]。通過實施立體保護政策，構筑全面的水稻種業保護網絡，推動廣西水稻植物新品種權、專利、原產地地理標志等知識產權融合發展，大幅度提升廣西水稻種業，打造“富硒稻米”“廣西香米”等一批“壯”字號優質稻米品牌，實現廣西水稻種業高質量發展。

4.2 實行全程管理，提高知識產權保護與運用水平

通過加強知識產權的信息分析與診斷、報告與評審、申請與保護、維持與評議、轉讓與收益分配等環節的管理，促進廣西水稻種業知識產權從創造到保護和運用的有效銜接，提升知識產權管理水平。建立和完善知識產權管理相關制度，引導和規范知識產權的創造、運用、保護和管理等活動有序開展；通過設立農業知識產權業務部門、配置專職人員、設立專項資金，健全種業知識產權工作體系；重視農業知識產權管理人才隊伍建設，加強管理人員教育培訓力度，完善激勵保障機制；加強種業知識產權平臺建設，加大種業知識產權全程管理的技術支撐[4]。對廣西水稻種業知識產權的創造、運用、保護和管理等行為進行全過程的跟蹤性管理。

4.3 提升專利質量，培育高價值核心專利

高質量發展是中央對當前和今后一個時期提出的新要求。在知識產權領域，中國正處于由知識產權數量大國向質量強國轉型的重要機遇期[7]。高價值發明專利需要知識產權工作從創造到運用的各個環節有機整合，讓新發明的經濟價值得到體現和強化[8]。高質量專利是專利制度和國家創新體系協調運轉的產物，不僅可以為廣西農業創新驅動發展提供了強有力的科技支撐，而且可以極大地促進廣西農業經濟發展。在廣西水稻種業知識產權創造時，必須進一步激發創新活力，提高知識產權創造質量，將高價值專利培育工作嵌入種業科技創新全過程，大力培育高價值水稻種業核心專利，更好地支撐廣西水稻產業的發展。

4.4 營造良好的知識產權保護與服務環境

優化水稻種業營商環境。通過建立、健全權益人自我保護、行政保護和司法保護三位一體的水稻種業知識產權保護體系，在加強權益人自我保護的同時，強化水稻知識產權行政保護和司法保護。通過加強政府監管，增強執法部門的執法水平和執法力度，發揮法院司法保護作用，同時強化農工商、公檢法、技術監督等部門聯合執法，實現知識產權快速協同保護，維護產權所有人的合法權益，切實有效保護水稻種業知識產權。開展知識產權保護規范化市場培育活動，暢通水稻種業市場競爭機制，規范知識產權中介服務市場，促進水稻新品種、新技術的推廣及應用；推動廣西農業知識產權服務保障體系建設[9]，加快發展各類中介服務機構，不斷提升知識產權公共服務水平，促進知識產權服務與廣西水稻產業融合發展。

4.5 加強農村知識產權教育，助力鄉村振興

在政府的高度重視下，已經有越來越多地理標志農產品成為地方經濟發展的一個重要增長點，有的甚至成為了當地的支柱產業，為農民增收、農業增效作出重要貢獻。除了地理標志外，植物新品種保護和農業專利等其他形式的知識產權也一樣可以實現社會效益的最大化[10]，推動著我國的精準扶貧工作和鄉村振興戰略的落實。中國人民大學王志剛教授等人的研究表明，我國大部分農民對植物新品種保護等種業相關知識產權知之甚少，加強對農民的農業知識產權教育以及進一步做好農業新品種推廣工作，有助于提高農民對新品種在農業生產中的重要作用的認識[11]，提高良種使用率[12]，進而讓新品種更有力地保障國家糧食安全和農業增產增效，為推動鄉村振興戰略的穩步實施提供科技支撐，讓中國人自己選育的優良新品種在中國大地上發揮出更大的作用。

4.6 加強種業“走出去”過程中的知識產權保護

在國際市場上，越南政府重視雜交水稻的發展，成為發展速度僅次于中國的國家，但越南自身缺乏自主研發能力。廣西與越南的氣候條件相近，廣西培育的汕優桂99、博優903、博優253、特優269、特優136等許多雜交水稻良種在越南表現良好，大受農戶歡迎，雜交水稻造福了越南人民，為保障世界糧食安全起到了積極的作用[13]。但另一方面，我們的雜交水稻在國際市場上并不是無償饋贈或廉價處理，而是要實現雙贏，這就要求我們要在雜交水稻的國際推廣中對自己的知識產權進行有效的保護和利用，并在利用中獲得應有的回報[14]。通過發展水稻種業國際市場，讓更多的廣西水稻種子“走出去”，既可避免廣西市場內部過度競爭[15]，又可發展壯大廣西種子行業，提升整個種子行業乃至我國農業的國際競爭能力。