中國博士后科學(xué)基金資助效益
——基于SCI論文產(chǎn)出的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析

付新彥，張玉韜，王修來，2

（1．東部戰(zhàn)區(qū)總醫(yī)院博士后科研工作站，江蘇南京 210002；2．南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院數(shù)字人才研究中心，江蘇南京 210016）

1 研究背景

中國博士后科學(xué)基金（China Postdoctoral Science Foundation，CPSF）由李政道先生倡議、鄧小平同志決策，于1985年設(shè)立，是國家專門為在站博士后研究人員設(shè)立的科研基金，旨在促進(jìn)具有發(fā)展?jié)摿蛣?chuàng)新能力的優(yōu)秀博士后研究人員在站期間開展創(chuàng)新研究，培養(yǎng)造就一支高層次創(chuàng)新型博士后人才隊(duì)伍。CPSF資助的類型，主要有面上資助、特別資助、“西部地區(qū)博士后人才資助計(jì)劃”（以下簡稱“西部資助計(jì)劃”）資助、優(yōu)秀學(xué)術(shù)專著出版資助和“博士后創(chuàng)新人才支持計(jì)劃”（以下簡稱“博新計(jì)劃”）資助等1）。CPSF資助經(jīng)費(fèi)主要來源于中央財(cái)政撥款，截至2018年11月31日，資助金額總計(jì)45.6 億元，資助博士后研究人員8萬多人次。

有投入必須有產(chǎn)出。多年來，為了發(fā)揮CPSF資助制度的獨(dú)特作用，中國博士后科學(xué)基金會(huì)不僅高度重視CPSF資助評(píng)審工作，而且對(duì)CPSF資助結(jié)果與效益也十分關(guān)注。有學(xué)者通過政策分析和相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)CPSF的資助政策、資助人數(shù)、資助金額、資助比例、學(xué)科門類、區(qū)域分布以及結(jié)題報(bào)告提交情況等進(jìn)行了研究分析，并對(duì)CPSF經(jīng)費(fèi)設(shè)置、管理、考核等提出了相關(guān)建議［1-9］，但涉及CPSF資助效益的研究較少；樊威等［10］通過分析獲得CPSF資助人員后續(xù)成長為院士、“長江學(xué)者”和“973計(jì)劃”項(xiàng)目首席科學(xué)家等杰出人才的情況，再用文獻(xiàn)計(jì)量法分析首批12位CPSF資助者后續(xù)發(fā)表SCI論文情況，在一定程度上說明了CPSF對(duì)青年人才成長的促進(jìn)作用，但是對(duì)其效益的研究仍不深入，且用出站后若干年的成才與科研成果來衡量CPSF的效益，其科學(xué)性也有待商榷；楊芳娟等［11］、劉云等［12］構(gòu)建了CPSF績效評(píng)估框架或績效評(píng)估指標(biāo)體系，再結(jié)合問卷調(diào)查CPSF對(duì)人才吸引、培養(yǎng)、科研能力提升、鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)國際化等方面的作用，并以調(diào)查人員對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)影響程度認(rèn)可的百分比和2008—2012年發(fā)表SCI論文的數(shù)量來衡量CPSF的綜合績效，該研究比較偏重CPSF體系建設(shè)、運(yùn)行管理與促進(jìn)人才成長的作用，而且包含了不少主觀性因素；宋賽賽等［13］采用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)2008—2012年CPSF資助的SCI論文數(shù)量、TOP10期刊來源、TOP10學(xué)科領(lǐng)域、TOP10第一作者機(jī)構(gòu)進(jìn)行了初步研究和比較客觀的評(píng)價(jià)。目前，很多學(xué)者對(duì)CPSF資助效益進(jìn)行了不少探索，也取得了一定的研究成果，但視角比較相似，且沒有充分結(jié)合CPSF資助的博士后研究人員所在學(xué)科、區(qū)域、機(jī)構(gòu)分布等進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，還存在一定的缺陷。這一方面反映學(xué)者的研究思路還不開闊；另一方面是因?yàn)槭芟嚓P(guān)技術(shù)條件和數(shù)據(jù)信息的限制。

學(xué)術(shù)論文是博士后研究人員在站期間從事科學(xué)研究活動(dòng)的重要成果，也是衡量博士后學(xué)術(shù)水平和科研能力的重要標(biāo)志，而博士后的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出及其影響力，又是評(píng)價(jià)CPSF資助效益的主要指標(biāo)。2008年7月起，Web of Science數(shù)據(jù)庫（以下簡稱WOS）開始對(duì)CPSF資助項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)注［14］，為研究CPSF資助效益提供了可能。本文在前人研究基礎(chǔ)上，為更加客觀地評(píng)價(jià)CPSF的資助效益，擬采用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)2008年1月至2018年11月CPSF資助的博士后研究人員發(fā)表的SCI論文（以下簡稱CPSF-SCI論文）的數(shù)量、被引頻次、作者機(jī)構(gòu)、學(xué)科門類、期刊來源、區(qū)域分布等進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)，再對(duì)各年度CPSF-SCI論文與非CPSF資助的博士后研究人員發(fā)表的SCI論文（以下簡稱非CPSF-SCI論文）作對(duì)比分析，進(jìn)而深入探究CPSF資助的效益，并就其中存在的問題提出相關(guān)建議。

2 研究對(duì)象與方法

本文研究對(duì)象為2008年1月至2018年11月的CPSF-SCI論文，考慮到2018年12月的數(shù)據(jù)在總數(shù)據(jù)中的占比較小，對(duì)本文研究結(jié)果影響較小，以下用2008—2018年來表示本文研究的時(shí)間范圍。登錄WOS數(shù)據(jù)庫，采用高級(jí)搜索，選擇WOS核心集下的Science Citation Index Expanded (SCI-E)數(shù)據(jù)庫，語種為英文，文獻(xiàn)類型為論文（article），時(shí)間跨度為2008—2018年。由于對(duì)“中國博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目”的英文標(biāo)注不統(tǒng)一，所以檢索詞為：FT=(China Postdoctoral Science Foundation funded project OR China Postdoctoral Science Foundation OR CPSF)，共檢索到論文59 434篇，通過“檢索結(jié)果”可查閱各年度、各機(jī)構(gòu)、各研究方向、高引論文的數(shù)量；再用檢索詞AD=BEIJING AND FT=(China Postdoctoral Science Foundation funded project OR China Postdoctoral Science Foundation OR CPSF)2）獲取北京市的CPSF-SCI論文數(shù)量，用同樣方法獲取其他省、自治區(qū)、直轄市的CPSF-SCI論文數(shù)量。通過博士后辦公系統(tǒng)得知，2008—2018年獲得第43批至第63批3）CPSF面上資助和第1批至第11批特別資助的博士后研究人員共55 895人次（不含軍隊(duì)系統(tǒng)），2008—2018年在站博士后研究人員共發(fā)表SCI論文93 949篇4）。檢索時(shí)間為2018年11月15日。

通過Excel 2010對(duì)2008—2018年CPSF資助人員所在學(xué)科門類、區(qū)域、設(shè)站單位等數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、統(tǒng)計(jì)和分析，再采用SPSS 21.0對(duì)各年度CPSF資助和非資助人均論文數(shù)量及各機(jī)構(gòu)、各區(qū)域CPSF-SCI論文數(shù)量排名與獲資助博士后研究人員排名的總體差異性進(jìn)行配對(duì)資料Wilcoxon 檢驗(yàn)，研究分析CPSF總體產(chǎn)出效益及各機(jī)構(gòu)、各區(qū)域CPSF-SCI論文產(chǎn)出與其資助規(guī)模是否匹配。

3 CPSF-SCI論文資助效益分析

3．1 CPSF-SCI論文年度數(shù)量分析

為便于比較分析CPSF-SCI論文與非CPSF-SCI論文的數(shù)量，設(shè)非CPSF-SCI論文=在站博士后發(fā)表的SCI論文—CPSF-SCI論文（因?yàn)橹貜?fù)統(tǒng)計(jì)等原因，CPSF-SCI論文統(tǒng)計(jì)數(shù)量可能多于實(shí)際數(shù)值），如圖1所示。2008—2018年CPSF-SCI論文數(shù)量逐年增加，2017年突破了1萬篇，說明CPSF高水平科研產(chǎn)出越來越多；因?yàn)閺?008年7月WOS才開始標(biāo)注基金來源，所以2008年CPSF-SCI論文數(shù)量比較少。值得注意的是，2017、2018年CPSF-SCI論文數(shù)量超過了在站博士后SCI論文總數(shù)，導(dǎo)致非CPSF-SCI論文呈負(fù)數(shù)，出現(xiàn)了反常情況，可能是因?yàn)椴┦亢筠k公系統(tǒng)中的SCI論文數(shù)據(jù)都是由博士后研究人員錄入，有不少博士后研究人員的科研成果數(shù)據(jù)更新不及時(shí)、不完整，所以導(dǎo)致博士后辦公系統(tǒng)中2018年的數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符。

圖1 2008—2018年我國在站博士后發(fā)表的論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)

由于CPSF-SCI論文總數(shù)難以全面反映其資助效益，本文擬通過比較CPSF-SCI與非CPSF-SCI論文人均數(shù)量來研究分析CPSF資助效益。為確保數(shù)據(jù)的完整性，只分析2009—2017年的數(shù)據(jù)。由于博士后辦公系統(tǒng)中包含了退站人員發(fā)表的論文，故設(shè)：每年在站人數(shù)=累計(jì)進(jìn)站人數(shù)—累計(jì)出站人數(shù)；每年CPSF資助在站人數(shù)=每年在站人數(shù)×該年度CPSF資助比例；每年非CPSF資助在站人數(shù)=每年在站人數(shù)—每年CPSF資助在站人數(shù)。2009—2017年CPSF-SCI與非CPSF-SCI人均論文情況如表1所示，兩類論文人均數(shù)量都非常低，從2012年開始CPSF-SCI人均論文數(shù)超過了CPSF-SCI論文，說明獲CPSF資助的人員越來越重視科研產(chǎn)出質(zhì)量，相關(guān)設(shè)站單位也加強(qiáng)了CPSF資助監(jiān)督和管理。根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革完善博士后制度的意見》（國辦發(fā)〔2015〕87號(hào)），博士后研究人員在站時(shí)間一般為2年，根據(jù)項(xiàng)目需要可在2～4年內(nèi)靈活確定，實(shí)際上博士后平均在站時(shí)間為3年左右。博士后在站期間，人均CPSF-SCI與非CPSF-SCI論文數(shù)量分別 是 0.726 9篇（0.242 3×3=0.726 9）、0.504 6篇（0.168 1×3=0.504 3），這與文獻(xiàn)［11］和文獻(xiàn)［13］報(bào)告的2009—2012年人均CPSF-SCI論文分別是0.5篇、0.5篇、0.8篇、0.8篇比較吻合。

表1 2009—2017年CPSF-SCI與非CPSF-SCI論文總數(shù)及人均論文數(shù)

通過SPSS 21.0對(duì)CPSF-SCI與非CPSF-SCI人均論文數(shù)量進(jìn)行配對(duì)資料Wilcoxon檢驗(yàn)顯示，Z=1.125, P=0.260(雙尾α=0.05)，二者之間無顯著性差異。這說明從人均SCI論文產(chǎn)出數(shù)量上來看，CPSF資助效益非常低，甚至可以說CPSF資助與非資助的科研產(chǎn)出基本相同。

尚虎平等［15］研究發(fā)現(xiàn)，國家社會(huì)科學(xué)基金和自然科學(xué)基金每篇論文的財(cái)政投入成本分別是14 248元、20 993元，而澳大利亞創(chuàng)新、工業(yè)與科研部基金每篇論文的財(cái)政投入成本是5 472元5）。CPSF資助人員至少獲得5萬元經(jīng)費(fèi)，如不考慮非SCI論文的資金投入，按照文獻(xiàn)［15］的方法計(jì)算，每篇CPSF-SCI論文的財(cái)政投入成本至少6.25萬元。這說明CPSF-SCI論文成本高、效益低，與國家自然科學(xué)基金和社會(huì)科學(xué)基金存在很大差距。由于CPSF定位為“人才培養(yǎng)基金”，屬于“嚴(yán)進(jìn)寬出”型，申請(qǐng)?jiān)u審非常嚴(yán)格，但其考核在完成時(shí)間和成果產(chǎn)出上沒有太明確的標(biāo)準(zhǔn)要求，只要出站前填寫一份結(jié)題報(bào)告（主要是該項(xiàng)目的摘要、取得成果、研究意義、個(gè)人成長、經(jīng)費(fèi)使用情況等），無需提供課題研究報(bào)告或必須發(fā)表何種等級(jí)的學(xué)術(shù)論文等。另外，無論博士后研究人員是否獲得CPSF，其所在單位對(duì)他們的中期考核與出站要求相同，不少獲CPSF資助者認(rèn)為達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)即可，所以博士后研究人員無論是否獲得CPSF資助，其發(fā)表的SCI論文數(shù)量基本相同，從而導(dǎo)致每篇CPSF-SCI論文的財(cái)政投入成本特別高。

3．2 CPSF-SCI論文被引頻次分析

SCI論文被引頻次是評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力的公認(rèn)指標(biāo)，研究分析2008—2018年被引頻次最高的20篇CPSF-SCI論文，可以從一個(gè)側(cè)面反映出CPSF的資助效益。由表2可以看出，在59 434篇CPSF -SCI論文中，高引論文占比為1.35%，略高于全球基準(zhǔn)值1%的水平。被引頻次最高的20篇論文除5篇來自中國科學(xué)院（4篇）和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院（1篇）外，其余15篇均來自高校，其中1篇的通信作者來自加州大學(xué)圣地亞哥分校6），其余14篇的通信作者均來自“985工程”高校（以下簡稱985高校）或“211工程”院校（以下簡稱211高校）。被引頻次（含自引，下同）最高的2篇論文的通信作者均來自哈爾濱工程大學(xué)的同一課題組，且發(fā)表在同一期刊上，被引頻次分別是1 130次、1 042次，每年平均被引頻次分別是141.20次、148.86次。高被引論文刊載的期刊均屬于同學(xué)科組一區(qū)（Q1），研究領(lǐng)域主要集中在物理、化學(xué)、材料學(xué)等學(xué)科，被引頻次最低的也有近400次。這說明我國博士后研究人員的科研能力具有一定的國際競爭力，高水平博士后研究人員的研究領(lǐng)域及其所屬機(jī)構(gòu)也比較集中，并試圖與世界一流的大學(xué)進(jìn)行合作，國際交流合作的路子越走越寬闊。筆者認(rèn)為主要有以下幾方面原因：一是獲得CPSF資助的人員主要集中在985高校、211高校和中國科學(xué)院，而且這些機(jī)構(gòu)又集聚了我國一流的科研團(tuán)隊(duì)，代表了我國前沿性的研究方向，發(fā)表的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)生的影響力也更大；二是我國最近幾年特別支持基礎(chǔ)科學(xué)研究，尤其是向物理、化學(xué)領(lǐng)域傾斜；三是我國更重視博士后的國際化水平，鼓勵(lì)地方和設(shè)站單位主動(dòng)拓寬博士后國際化培養(yǎng)的新路子；四是博士后研究人員主持的CPSF還通常與其參與的國家自然科學(xué)基金、普通高校基礎(chǔ)研究基金等資助項(xiàng)目有相似的研究內(nèi)容，從而匯聚了更優(yōu)越的科研團(tuán)隊(duì)、科研環(huán)境等資源，也更容易形成高水平的科研成果。

表2 2008—2018年被引頻次最高的20篇CPSF-SCI論文情況

表2（續(xù)）

3．3 CPSF-SCI論文作者機(jī)構(gòu)分析

各組織機(jī)構(gòu)發(fā)表SCI論文的數(shù)量在某種程度上體現(xiàn)了其知識(shí)創(chuàng)新和科研水平，尤其是基礎(chǔ)研究能力。比較分析CPSF-SCI論文機(jī)構(gòu)，可從一個(gè)側(cè)面反映各機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力和教育水平，為客觀評(píng)價(jià)各機(jī)構(gòu)人才培養(yǎng)能力及CPSF資助效益提供重要參考。2008—2018年CPSF-SCI論文累計(jì)數(shù)量最多的20個(gè)機(jī)構(gòu)如表3所示，其中除中國科學(xué)院外，其余機(jī)構(gòu)均為高校。中國科學(xué)院作為國家科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，下屬110多個(gè)科研院所，集聚了大量的高水平科研人員和創(chuàng)新人才，合計(jì)獲CPSF資助人數(shù)最多，發(fā)表的SCI論文也最多，在我國科學(xué)研究領(lǐng)域發(fā)揮著舉足輕重的作用。在CPSF-SCI論文最多的高校中，江蘇大學(xué)是唯一一所非211高校，其CPSF-SCI論文累計(jì)數(shù)量位居第七，人均論文數(shù)量最多，為2.634 2篇。其實(shí)，江蘇大學(xué)在第59～63批CPSF面上資助中，有3批次獲資助人數(shù)都位居全國前10名，資助率也位居全國前列，說明江蘇大學(xué)的科研水平較高，且科研實(shí)力并不遜于一些985高校、211高校。值得注意的是，清華大學(xué)無論累計(jì)發(fā)表論文數(shù)量還是CPSF資助總?cè)藬?shù)都位居前列，但是人均CPSF-SCI論文卻不到1篇，這與其CPSF申報(bào)與獲資助情況有些相似。清華大學(xué)在每批次CPSF面上資助、特別資助的申報(bào)人數(shù)最多，獲得資助的人數(shù)也最多，但是其資助率通常低于獲資助人數(shù)前10名設(shè)站單位的平均水平，略高于全國平均水平。另外，這20個(gè)機(jī)構(gòu)中沒有一家博士后科研工作站設(shè)站單位，一方面因?yàn)榱鲃?dòng)站設(shè)站單位通常設(shè)有多個(gè)站點(diǎn)，而工作站設(shè)站單位只有1個(gè)站點(diǎn)，這就決定了其在站人數(shù)的懸殊性；另一方面，約有90%的CPSF資助人員來自流動(dòng)站設(shè)站單位［6］66-107, ［7］88-134, ［8］80-122，這也決定了工作站CPSF-SCI論文的稀少性。

表3 2008—2018年CPSF-SCI論文累計(jì)數(shù)量最多的20個(gè)機(jī)構(gòu)情況

采用SPSS 21.0對(duì)CPSF-SCI論文累計(jì)數(shù)量機(jī)構(gòu)排名、CPSF資助人數(shù)排名進(jìn)行配對(duì)資料Wilcoxon檢驗(yàn)，其結(jié)果是：Z=0.685，P=0.493(雙尾α=0.05)，這說明兩者之間不存在顯著性差異。即，各機(jī)構(gòu)獲CPSF資助人數(shù)排名次序與CPSF-SCI論文總數(shù)排名次序比較匹配，這也與不同單位CPSF獲資助人數(shù)與SCI論文發(fā)表情況的分析比較吻合。

3．4 CPSF-SCI論文學(xué)科門類分析

WOS數(shù)據(jù)庫把所有學(xué)科分為260個(gè)，其中SCI-E數(shù)據(jù)庫包括了176個(gè)學(xué)科。某學(xué)科的CPSFSCI論文數(shù)量越多，說明我國博士后研究人員在該學(xué)科的科研實(shí)力越強(qiáng)，國家也比較重視和關(guān)注該學(xué)科的發(fā)展。對(duì)CPSF-SCI論文的學(xué)科分布進(jìn)行研究分析，有助于了解我國各學(xué)科的發(fā)展情況及其國際學(xué)術(shù)地位，從而為制定科學(xué)合理的CPSF發(fā)展規(guī)劃提供依據(jù)，進(jìn)而提高我國高層次創(chuàng)新型青年人才質(zhì)量，進(jìn)一步促進(jìn)我國綜合科研實(shí)力和國際學(xué)術(shù)競爭力。2008—2018年CPSF-SCI論文累計(jì)數(shù)量最多的20個(gè)學(xué)科如表4所示，主要集中在理學(xué)、工學(xué)和醫(yī)學(xué)，與這3個(gè)學(xué)科門類每年獲CPSF資助的合計(jì)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的70%以上有密切關(guān)系。其中，醫(yī)學(xué)、理學(xué)、工學(xué)的CPSF-SCI論文分別有1 377篇、33 893篇、44 692篇，分別占20個(gè)學(xué)科CPSF-SCI論文總數(shù)的1.72%、42.39%、55.89%；獲得CPSF資助的博士后研究人員分別是5 634人、11 848人、22 082人，分別占20個(gè)學(xué)科獲得CPSF資助人員總數(shù)的14.24%、29.95%、55.81%［6］66-107,［7］88-134,［8］80-122。

表4 2008—2018年CPSF-SCI論文累計(jì)數(shù)量最多的20個(gè)學(xué)科

表4（續(xù)）

將醫(yī)學(xué)、理學(xué)、工學(xué)發(fā)表的CPSF-SCI論文占比及獲資助人數(shù)占比進(jìn)行Wilcoxon檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，Z=0.000，P=1.000（雙尾α=0.05），即，這3個(gè)學(xué)科門類CPSF-SCI論文數(shù)量與獲資助人數(shù)比較匹配，同時(shí)也說明我國博士后在基礎(chǔ)研究方面具有較強(qiáng)的國際學(xué)術(shù)競爭力。其實(shí)，近10年CPSF各學(xué)科門類資助率相差不大，由于各學(xué)科門類博士后的在站人數(shù)存在較大差異，從而也影響了CPSF-SCI論文的發(fā)表數(shù)量；另外，由于各種新理論、新技術(shù)、新方法的快速發(fā)展和應(yīng)用也催生了一大批研究成果，再加上國家對(duì)基礎(chǔ)研究和工程技術(shù)的重視和政策傾斜，對(duì)各類科研人員的課題研究方向、研究領(lǐng)域產(chǎn)生了一定的導(dǎo)向作用，從而使大批博士后瞄準(zhǔn)世界熱點(diǎn)難點(diǎn)和前瞻性問題進(jìn)行研究，并取得了一系列的突破性研究成果，提升了我國博士后的國際學(xué)術(shù)競爭力。

3．5 CPSF-SCI論文發(fā)表期刊分析

研究分析CPSF-SCI論文發(fā)表的期刊，有助于了解我國博士后科研論文被國際期刊接受和認(rèn)可的程度。CPSF-SCI論文刊載期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力，在某種程度上反映了CPSF科研產(chǎn)出的質(zhì)量。2008—2018年發(fā)表CPSF-SCI論文數(shù)量最多的20種期刊及其影響因子和分區(qū)詳見表5所示，屬于Q1/Q2區(qū)的有8種，屬于Q1/Q2/Q3區(qū)的有2種，屬于Q2/Q3區(qū)的有6種，屬于Q3區(qū)的有3種，還有1種是屬于Q4區(qū)的。從期刊的學(xué)科來看，主要集中在物理、化學(xué)、材料科學(xué)等領(lǐng)域，這與CPSF-SCI論文的學(xué)科分布情況比較吻合。從這20種期刊注冊(cè)國家來看，有8種來自美國、7種來自英國、3種來自荷蘭、2種來自瑞士。刊載CPSF-SCI論文數(shù)量超過900篇的2種雜志均為英國期刊，但這2種期刊在其各自所屬學(xué)科中排名比較靠后，都屬于Q3區(qū)。

表5 2008—2018年發(fā)表CPSF-SCI論文數(shù)量最多的20種期刊

張?jiān)姌返龋?6］研究發(fā)現(xiàn)國家自然科學(xué)基金產(chǎn)出SCI論文最多的20種期刊，以及張娟［17］研究發(fā)現(xiàn)廣東省自然科學(xué)基金產(chǎn)出SCI論文最多的15種期刊中也包含了Scientific Reports、PLOS One、Journal of Materials Chemistry A、Applied Surface Science、Optics Express等雜志，這說明我國科研人員在論文投發(fā)期刊上有很多共性。值得注意的是，CPSF-SCI論文最多的20種期刊中沒有一種來自中國，而文獻(xiàn)［16］中有7種期刊來自中國且SCI數(shù)量最多的3種期刊都屬于Q3區(qū)；文獻(xiàn)［17］中有4種期刊來自中國且都屬于Q3/Q4區(qū)，這說明CPSF-SCI論文質(zhì)量相較于國家自然科學(xué)基金和廣東省自然科學(xué)基金更勝一籌。

3．6 CPSF-SCI論文區(qū)域分布

各地的科技產(chǎn)出不僅與其經(jīng)濟(jì)、教育文化發(fā)展水平及人才存量、高校和科研機(jī)構(gòu)密集度有密切關(guān)系，而且還能反映該區(qū)域的科研活躍度和影響力。2008—2018年我國各省、自治區(qū)、直轄市（因CPSF資助對(duì)象未含港澳臺(tái)地區(qū)，故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不含這3個(gè)地區(qū)）發(fā)表CPSF-SCI論文數(shù)量及被引情況如表6所示，31個(gè)省份發(fā)表的CPSF-SCI論文數(shù)量相差較大，篇被引頻次也存在明顯差別，這與各省份的CPSF資助人數(shù)有密切關(guān)系。北京、江蘇、上海、廣東的CPSF-SCI論文數(shù)量、總被引頻次與資助人次排名相同，且篇均被引頻次也位居前列。

表6 2008—2018年我國CPSF-SCI論文數(shù)量及被引用情況

通過SPSS 21.0對(duì)各省份CPSF-SCI論文累計(jì)數(shù)量排名與資助人數(shù)的排名進(jìn)行配對(duì)資料Wilcoxon檢驗(yàn)顯示，Z=0.199，P=0.842 (雙尾α=0.05)，二者之間無顯著性差異。這說明各省份產(chǎn)生CPSF-SCI論文數(shù)量與其獲資助人數(shù)非常匹配，即獲資助人數(shù)越多，發(fā)表的CPSF-SCI論文越多，被引頻次也相對(duì)越高。值得注意的是，安徽獲CPSF資助人次位居第14位，發(fā)表CPSF-SCI論文數(shù)量位居第9位，但篇均被引頻次最高，為11.846 7，主要是因?yàn)橹袊茖W(xué)技術(shù)大學(xué)發(fā)表的CPSF-SCI論文被引頻次非常高。這說明頂尖的科研機(jī)構(gòu)越多，發(fā)表的高水平學(xué)術(shù)論文越多，被引頻次也越高。

4 建議

為了進(jìn)一步提高我國博士后的人才培養(yǎng)質(zhì)量和CPSF資助效益，提出如下建議：

（1）完善博士后辦公系統(tǒng)，加強(qiáng)科研成果管理與監(jiān)督，提高科研管理的精準(zhǔn)性。細(xì)化博士后辦公系統(tǒng)中的科研成果統(tǒng)計(jì)信息，不再簡單統(tǒng)計(jì)論文收錄類別、第××作者SCI論文××篇、第××作者專著××部、主持國家級(jí)項(xiàng)目××項(xiàng)等信息，應(yīng)該能夠詳細(xì)統(tǒng)計(jì)論文的所有作者、論文名稱、發(fā)表期刊、項(xiàng)目名稱等信息。為了便于科研成果信息錄入，博士后辦公系統(tǒng)主管部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)與WOS數(shù)據(jù)庫、EBSCO數(shù)據(jù)庫、Springer數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫等科研成果管理或統(tǒng)計(jì)收錄單位的合作，使博士后辦公系統(tǒng)能與多個(gè)權(quán)威科研成果數(shù)據(jù)庫對(duì)接，從而實(shí)現(xiàn)跨庫檢索直接導(dǎo)入，CPSF的結(jié)題報(bào)告可由“附件上傳”改為“在線填報(bào)”，這樣博士后辦公系統(tǒng)可通過結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)直接統(tǒng)計(jì)分析CPSF的科研產(chǎn)出、經(jīng)費(fèi)使用情況，掌握資助效益概況。各設(shè)站單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)博士后科研成果的線上監(jiān)督與管理，保證線上線下科研成果統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的一致性，進(jìn)而確保博士后辦公系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，從而也提高全國博士后科研管理的精準(zhǔn)性。

（2）提高CPSF考核要求，注重博士后科研工作指導(dǎo)，提升科研產(chǎn)出質(zhì)量和效益。CPSF應(yīng)該明確資助人員科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量，不再以出站前是否提交結(jié)題報(bào)告作為考核標(biāo)準(zhǔn)。各設(shè)站單位和博士后合作導(dǎo)師應(yīng)該更重視CPSF資助人員的科研創(chuàng)新工作，充分發(fā)揮CPSF的人才培養(yǎng)和科研價(jià)值，加強(qiáng)對(duì)博士后學(xué)術(shù)論文的寫作指導(dǎo)，進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)論文的數(shù)量及刊載期刊的檔次和水平，進(jìn)而提高CPSF產(chǎn)出質(zhì)量和效益。

（3）健全完善CPSF獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)前沿學(xué)科和關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新研究，推動(dòng)學(xué)科和區(qū)域均衡發(fā)展，推進(jìn)特色學(xué)科建設(shè)。地方博士后主管部門或各設(shè)站單位可借助CPSF平臺(tái)，結(jié)合自身實(shí)際設(shè)立CPSF匹配資金，鼓勵(lì)支持更多博士后申獲并能順利開展學(xué)術(shù)研究；可設(shè)立CPSF科研成果獎(jiǎng)勵(lì)金，對(duì)于高水平的學(xué)術(shù)論文、發(fā)明專利等前沿性的基礎(chǔ)理論研究成果和突破性的創(chuàng)新技術(shù)，給予博士后及合作導(dǎo)師適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，從而調(diào)動(dòng)科技攻關(guān)的積極性和主動(dòng)性；也可結(jié)合自身的學(xué)科技術(shù)短板，或者地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及設(shè)站單位著重發(fā)展的學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域的需要，在人才培養(yǎng)和科技研究上給予政策傾斜或資金支持，從而形成區(qū)域優(yōu)勢(shì)和特色品牌，進(jìn)而推動(dòng)學(xué)科和區(qū)域均衡發(fā)展，并能打造出在世界上“領(lǐng)跑”的學(xué)科或技術(shù)。

注釋：

1）獲得中國博士后科學(xué)基金（CPSF）面上資助、特別資助的人員發(fā)表論文的基金來源為中國博士后科學(xué)基金；獲得CPSF “西部地區(qū)博士后人才資助計(jì)劃”（以下簡稱“西部資助計(jì)劃”）資助的人員發(fā)表論文的基金來源為“西部資助計(jì)劃”；獲得CPSF “博士后創(chuàng)新人才支持計(jì)劃”(以下簡稱“博新計(jì)劃”)的人員發(fā)表論文的基金來源為“博新計(jì)劃”；在站2年以上或出站的博士后研究人員可以申請(qǐng)優(yōu)秀學(xué)術(shù)專著出版資助，資助領(lǐng)域?yàn)樽匀豢茖W(xué)，相關(guān)費(fèi)用主要用于圖書出版，與發(fā)表學(xué)術(shù)論文無關(guān)。本文主要研究的是獲得中國博士后科學(xué)基金面上資助和特別資助的博士后研究人員SCI論文發(fā)表、引用等情況。

2）按照Web of Science數(shù)據(jù)庫（以下簡稱WOS）高級(jí)檢索詞“地址=AD”“省州=PS”，采用“PS”字段檢索北京、上海的CPSFSCI論文，分別檢索到6篇、1篇，顯然與實(shí)際不符，故采用字段“AD”檢索各省、自治區(qū)、直轄市的論文數(shù)量。

3）由于2018年11月20日才公布CPSF第64批面上資助獲資助人員名單，顯然11月15日第64批獲資助人員尚未發(fā)表CPSF-SCI論文，故本文只采用第43批至第63批面上資助人員數(shù)據(jù)。

4）由于博士后辦公系統(tǒng)只能統(tǒng)計(jì)“第××作者發(fā)表SCI論文××篇”，為了避免數(shù)據(jù)漏缺，本文“在站博士后SCI論文”包括了不同次序作者發(fā)表的論文，故存在部分SCI論文重復(fù)統(tǒng)計(jì)的情況。

5）文獻(xiàn)［15］表述為“每篇論文的財(cái)政效率”，實(shí)際上是指每篇論文的財(cái)政投入成本，為上下文表述一致，本文作了調(diào)整。

6）雖然該篇論文的通信作者、第一作者來自加州大學(xué)圣地亞哥分校，但第三作者來自深圳北京大學(xué)香港科技大學(xué)醫(yī)學(xué)中心，其CPSF資助號(hào)為20110490919。其實(shí)，在這20篇高引論文中，絕大部分作者都來自中國，但仍有少數(shù)作者來自美國、新加坡、日本、澳大利亞等國家。