價(jià)值鏈嵌入對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響

肖遠(yuǎn)飛，李 青，楊雙鵬

(昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南昆明 650093）

資源型產(chǎn)業(yè)不僅僅是我國(guó)基礎(chǔ)性和支柱性產(chǎn)業(yè)，而且對(duì)于環(huán)境、生態(tài)和可持續(xù)發(fā)展影響很大，整體上產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低，與世界上最先進(jìn)的水平相差甚遠(yuǎn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)面臨巨大的挑戰(zhàn)。近年來(lái)，我國(guó)以采礦業(yè)和資源加工業(yè)為主的資源型產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面有了很大提高，但是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中仍面臨技術(shù)水平的制約，在技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境方面存在很大提升空間；同時(shí)，我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)大規(guī)模參與全球價(jià)值鏈（GVC）分工，為其實(shí)現(xiàn)跨越式技術(shù)升級(jí)帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)［1］。商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2009—2017年我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資存量規(guī)模位居行業(yè)前三、跨國(guó)并購(gòu)金額位居前列，以石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)以及金屬冶煉和壓延加工業(yè)為代表的資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入程度高于工業(yè)行業(yè)的平均水平［2］，基于出口中的國(guó)外附加值這一權(quán)威指標(biāo)的測(cè)算同樣顯示資源型產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的程度高于行業(yè)平均水平。但是，我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈獲利能力指數(shù)明顯偏低，其在價(jià)值鏈上的獲利能力與嵌入地位不對(duì)稱(chēng)。可見(jiàn)，我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)是嵌入價(jià)值鏈分工體系的代表行業(yè)，也是技術(shù)升級(jí)任務(wù)十分艱巨和緊迫的行業(yè)。研究顯示，價(jià)值鏈嵌入一方面便于獲取先進(jìn)技術(shù)從而有利于促進(jìn)技術(shù)升級(jí)，同時(shí)價(jià)值鏈上的權(quán)力關(guān)系限制知識(shí)流動(dòng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)具有負(fù)面影響。本文借鑒王玉燕等［3］的研究思路與方法構(gòu)建理論模型，探索嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響機(jī)制，并基于面板數(shù)據(jù)模型對(duì)我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)的情況進(jìn)行實(shí)證分析，為我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)利用價(jià)值鏈嵌入中的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)提供理論支持。

1 文獻(xiàn)綜述

1．1 技術(shù)進(jìn)步重要性及其測(cè)度

技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)特定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)從低技術(shù)、低附加值和低利潤(rùn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向價(jià)值鏈中的高技術(shù)、高附加值和高利潤(rùn)地位的過(guò)程。技術(shù)進(jìn)步不僅在工業(yè)的持續(xù)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用，而且在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中也發(fā)揮著重要的作用。Solow［4］計(jì)算了美國(guó)非農(nóng)業(yè)部門(mén)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，得到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要?dú)w因于技術(shù)的進(jìn)步。Barros等［5］通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步是提高國(guó)有酒店效率的重要因素。Zhou等［6］認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步可以通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的合理化。張兵兵等［7］發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步可以降低碳的強(qiáng)度。楊飛等［8］通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)污染物的排放也具有影響。謝銳等［9］通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步能夠增加國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。王玉燕等［10］通過(guò)實(shí)證，驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能減排效應(yīng)以及全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)偏效應(yīng)的影響。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于技術(shù)進(jìn)步測(cè)度的方法較為多樣，最早的測(cè)度方法為索洛殘差法。黃燕［11］通過(guò)模型分析對(duì)多種科技進(jìn)步進(jìn)行測(cè)定，指出現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)科技進(jìn)步測(cè)算中存在一定的偏差，并且提出了相應(yīng)的建議。李光金等［12］定義了收益Malmquist指數(shù)，并且將Malmquist指數(shù)分解為4個(gè)因素，分別是技術(shù)效率變化、分配效率變化、技術(shù)進(jìn)步和價(jià)格因素。

1．2 價(jià)值鏈嵌入及與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系

2001年，格里芬［13］在分析全球范圍內(nèi)的國(guó)際分工和勞資關(guān)系時(shí)提出了全球價(jià)值鏈概念。Ju等［14］根據(jù)上游度指數(shù)計(jì)算了2002年我國(guó)122個(gè)行業(yè)的上游度，發(fā)現(xiàn)能源開(kāi)采和原材料生產(chǎn)等行業(yè)位于價(jià)值鏈的頂端，機(jī)械和電子產(chǎn)品處于價(jià)值鏈的中端，服務(wù)和零售部門(mén)處于價(jià)值鏈的底部。王嵐等［15］通過(guò)行業(yè)上游度指數(shù)的擴(kuò)展，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的中、高科技和低技術(shù)制造業(yè)分別處于價(jià)值鏈的上游、中游和下游。尚濤［16］通過(guò)Koopman等［17］提出的分工狀態(tài)指數(shù)獲得了我國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工的特點(diǎn)。程大中［18］通過(guò)投入和產(chǎn)出的分析，全面評(píng)估了我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的分工程度和參與演變的優(yōu)勢(shì)。呂越等［19］用4種方法來(lái)衡量企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的嵌入程度，并研究了效率和融資約束對(duì)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈的影響。綜上可見(jiàn)，價(jià)值鏈嵌入的測(cè)算范圍已經(jīng)逐步深入細(xì)分產(chǎn)業(yè)嵌入程度的測(cè)算，測(cè)算方法和指標(biāo)多樣化且逐步完善和科學(xué)，對(duì)本文的研究具有重大的啟發(fā)。價(jià)值鏈的嵌入為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與升級(jí)提供了更為便利的機(jī)會(huì)，價(jià)值鏈的方法強(qiáng)調(diào)企業(yè)間的聯(lián)系在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和促進(jìn)創(chuàng)新等方面發(fā)揮著重要的作用。Gereffi［20］認(rèn)為價(jià)值鏈中的領(lǐng)先企業(yè)能夠有意識(shí)地促進(jìn)當(dāng)?shù)匦∑髽I(yè)的流程、產(chǎn)品和功能的升級(jí)。王玉燕等［2］通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)嵌入全球價(jià)值鏈可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，隨著全球價(jià)值鏈的深化，最終價(jià)值鏈嵌入與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系呈倒“U”型。通過(guò)閱讀已有的文獻(xiàn)，了解到嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)嵌入行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)表現(xiàn)出促進(jìn)和抑制雙重作用，綜合影響效果視情況而定，已有的研究開(kāi)發(fā)了可行的方法來(lái)識(shí)別和檢驗(yàn)這兩種影響效果。

綜上所述，已有的文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、價(jià)值鏈嵌入及其影響展開(kāi)了較為充分的實(shí)證研究，但專(zhuān)門(mén)針對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)這種十分重要的細(xì)分產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究比較缺乏，對(duì)價(jià)值鏈嵌入影響技術(shù)進(jìn)步微觀(guān)機(jī)理的理論探索也很少。本文的創(chuàng)新點(diǎn)可能在于：第一，構(gòu)建企業(yè)決策模型對(duì)全球價(jià)值鏈分工條件下的技術(shù)進(jìn)步機(jī)理進(jìn)行了有益的理論探索；第二，通過(guò)對(duì)我國(guó)13個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈以及資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的測(cè)算，深入探索了資源型行業(yè)嵌入價(jià)值鏈對(duì)其自身技術(shù)進(jìn)步的影響，同時(shí)對(duì)本文理論分析結(jié)論進(jìn)行了驗(yàn)證，并據(jù)此查找出適宜利用這種效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的應(yīng)對(duì)方案。

2 理論分析

當(dāng)面對(duì)全球價(jià)值鏈的分工時(shí)，價(jià)值鏈上的主導(dǎo)企業(yè)實(shí)際上是要作出兩個(gè)決策：第一個(gè)決策是決定與外國(guó)的哪幾家企業(yè)進(jìn)行合作；第二個(gè)決策就是合作企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈的嵌入程度。為了聚焦于技術(shù)升級(jí)效應(yīng)，本文假設(shè)價(jià)值鏈嵌入程度僅僅取決于對(duì)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的考慮。作為理論分析的起點(diǎn)，本文考慮價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)所投資的東道國(guó)技術(shù)空間特征，用偏好模型來(lái)描述價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)及其潛在伙伴企業(yè)在技術(shù)空間中的分布。具體來(lái)講，假定存在個(gè)東道國(guó)企業(yè)分布在一條直線(xiàn)上，并且其相互之間的距離是相等的。不失一般性，標(biāo)準(zhǔn)化直線(xiàn)長(zhǎng)度為1，從而兩家當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的距離是；相應(yīng)的，對(duì)于，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)將總會(huì)位于兩家本土企業(yè)之間。技術(shù)距離x定義為價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)和離其最近的本土企業(yè)之間的距離，即。假定價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)決定與東道國(guó)企業(yè)合作，即凈利潤(rùn)為非負(fù)，則其面臨的問(wèn)題就是作出讓東道國(guó)企業(yè)達(dá)到合理嵌入程度的決策，從而得到最大化技術(shù)升級(jí)凈利潤(rùn)。

用I表示價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的嵌入程度，可以用模型表示技術(shù)升級(jí)效應(yīng)與I之間的非線(xiàn)性、凹的關(guān)系如下：

反過(guò)來(lái)，價(jià)值鏈嵌入程度I取決于價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)和本土伙伴企業(yè)之間的技術(shù)距離。在決策過(guò)程中，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)將把與東道國(guó)伙伴企業(yè)的技術(shù)接近視為一種威脅，并因此而增加其嵌入程度，當(dāng)其伙伴企業(yè)在技術(shù)上更為相似時(shí)，嵌入程度更為明顯。因此，我們?cè)敿?xì)描述價(jià)值鏈嵌入程度與技術(shù)距離之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系如下：

式（2）的設(shè)定保證了價(jià)值鏈嵌入程度I限定于［0,1］范圍之內(nèi)。

為了考慮本土伙伴企業(yè)的吸收能力，本文把吸收能力分為兩部分：吸收力和吸收潛力，這兩部分都與價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)及其伙伴之間的技術(shù)相似度相關(guān)。如果兩企業(yè)的技術(shù)非常相似，則吸收力很高，因?yàn)榛锇槠髽I(yè)在技術(shù)上足以能夠吸收價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的知識(shí)；然而，此時(shí)的吸收潛力低，由于價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)和伙伴企業(yè)之間缺乏大的技術(shù)缺口以及學(xué)習(xí)潛力。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果兩企業(yè)在技術(shù)上非常不接近，則吸收力低，因?yàn)楸就恋幕锇槠髽I(yè)沒(méi)有充足的吸收價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)知識(shí)所要求的知識(shí)基礎(chǔ)；但是，由于存在大的技術(shù)缺口，吸收潛力是高的。兩種效果的聯(lián)合作用表明，技術(shù)距離和通過(guò)吸收能力的技術(shù)溢出量之間存在曲線(xiàn)的凹關(guān)系：

簡(jiǎn)化起見(jiàn)，假設(shè)F對(duì)于其參數(shù)是正可加函數(shù)。相應(yīng)的，利用式（1）至式（4），可以得到具體的技術(shù)升級(jí)函數(shù)形式：

此外，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的價(jià)值鏈嵌入程度不僅僅取決于去所面臨的技術(shù)升級(jí)量，還需要引入一個(gè)簡(jiǎn)單的利潤(rùn)函數(shù)。本文假定合作企業(yè)的利潤(rùn)（paiJV），也即價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)及其伙伴企業(yè)的共同利潤(rùn)與技術(shù)距離是正相關(guān)的，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的總數(shù)量是負(fù)相關(guān)的，表示如下：

價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)所占有的利潤(rùn)與其價(jià)值鏈嵌入程度I是成比例的，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的利潤(rùn)還需要考慮減去一定數(shù)量的沉沒(méi)成本c，沉沒(méi)成本是與其合作的東道國(guó)必須發(fā)生的成本。價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)最后的利潤(rùn)（paiMNE）函數(shù)表示如下：

注意，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)變成了對(duì)于技術(shù)距離和價(jià)值鏈嵌入程度兩個(gè)變量的凹函數(shù)。這表明增加技術(shù)距離首先導(dǎo)致價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)利潤(rùn)的增加（以遞減的比率），然后達(dá)到最大，再后降低價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)利潤(rùn)（以遞增比率）。這種關(guān)系是由于技術(shù)距離增加后隨之而來(lái)的兩個(gè)相反的效應(yīng)導(dǎo)致的：一方面的效應(yīng)是，由于導(dǎo)企業(yè)與其伙伴企業(yè)之間的不對(duì)稱(chēng)性更強(qiáng)，從而導(dǎo)致的增加引起價(jià)值鏈主致paiJV的增加并進(jìn)而paiMNE增加；另一方面，的增加也會(huì)引起I的下降，因而會(huì)降低跨國(guó)企業(yè)在總利潤(rùn)paiJV中的比例。只要前者的效應(yīng)超過(guò)后者，跨國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)將會(huì)增加。

價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)利潤(rùn)和技術(shù)升級(jí)關(guān)于I凹性的一個(gè)重要含義是，我們得到關(guān)于價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)參與投資的兩個(gè)潛在約束條件：在沒(méi)有技術(shù)升級(jí)的情況下，參與約束可以簡(jiǎn)單地從paiMNE≥0的條件中推出；然而，既然我們明確考慮技術(shù)升級(jí)情況，這個(gè)條件就變?yōu)閜aiMNE-S≥0。當(dāng)滿(mǎn)足這個(gè)條件時(shí)，不僅知道價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)將參與東道國(guó)企業(yè)的合作，而且還能推出價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)將實(shí)施的價(jià)值鏈嵌入程度。如圖1所示，實(shí)線(xiàn)表示技術(shù)升級(jí)S，虛線(xiàn)表示價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)利潤(rùn)paiMNE，二者都是企業(yè)嵌入程度這一變量的函數(shù)。參與價(jià)值鏈嵌入約束取決于這樣一個(gè)點(diǎn)，在該點(diǎn)上技術(shù)升級(jí)收益等于利潤(rùn)。從圖1中可以看出，有兩個(gè)潛在的參與約束點(diǎn)：低約束點(diǎn)IL和高約束IU點(diǎn)。從理論上講，通過(guò)讓式（5）中的S等于式（7）中的paiMNE，我們能夠從形式上推導(dǎo)出參與約束點(diǎn)。

式（8）中∧表示企業(yè)利潤(rùn)，有：

在這兩個(gè)約束條件之間，技術(shù)升級(jí)收益大于價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的利潤(rùn)，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)將不會(huì)與東道國(guó)企業(yè)進(jìn)行合作，因而，只有嵌入程度低于（高于）IL（IU）的時(shí)候，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)才會(huì)與東道國(guó)進(jìn)行合作。技術(shù)升級(jí)意味著當(dāng)價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)能夠選擇極端的所有權(quán)水平時(shí)才合作。我們從圖1中注意到，可能出現(xiàn)價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)一直選擇極端嵌入程度的情況，即0%或者100%的所有權(quán)，因?yàn)檫@兩點(diǎn)最大化其凈利潤(rùn)；但是，從長(zhǎng)期來(lái)看，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)將只能獲得正常利潤(rùn)，也即凈利潤(rùn)為0，并且使得價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的價(jià)值鏈嵌入程度剛好由這兩個(gè)參與約束限定。

通過(guò)以上的理論分析，我們可以提出以下兩個(gè)理論假說(shuō)：

假說(shuō)1：總體上，GVC嵌入對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步有顯著的影響。

假說(shuō)2：具體來(lái)說(shuō)，GVC嵌入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不是線(xiàn)性的，而是倒“U”型的非線(xiàn)性關(guān)系。

3 GVC嵌入與技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證檢驗(yàn)

3．1 GVC嵌入與技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)的測(cè)算

本文借鑒Koopman等［17］提出的“GVC地位指數(shù)”的方法來(lái)測(cè)算我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)的GVC嵌入程度，用公式表示為：

式（10） 中：GVC_positionir為r國(guó)i產(chǎn) 業(yè) 在GVC國(guó)際分工中的地位；IVir為r國(guó)i產(chǎn)業(yè)出口到其他國(guó)家的中間品貿(mào)易額；FVir為r國(guó)i產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)品出口中所包含的外國(guó)進(jìn)口中間品價(jià)值；Eir為r國(guó)i產(chǎn)業(yè)以增加值來(lái)計(jì)算的出口額。該指標(biāo)越大，代表一國(guó)某產(chǎn)業(yè)位于全球價(jià)值鏈的上游。

本文的測(cè)算參考李小平等［21］的研究，假設(shè)勞動(dòng)( L) 和資本( K) 是僅有的重要投入，生產(chǎn)函數(shù)如下：

對(duì)式（11）取對(duì)數(shù)，即為：

3．2 計(jì)量模型設(shè)計(jì)

本文主要研究?jī)r(jià)值鏈的嵌入對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，借鑒邱斌等［22］的分析框架，構(gòu)建如下的基準(zhǔn)模型：

式（15）中：被解釋變量TFP是全要素生產(chǎn)率，同時(shí)也代表了技術(shù)的進(jìn)步；解釋變量GVCi,t是該行業(yè)GVC的嵌入程度；表示各

3．3 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）研究與開(kāi)發(fā)強(qiáng)度（RD)，根據(jù)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在工業(yè)增加值中的比例來(lái)表示。研究與開(kāi)發(fā)對(duì)技術(shù)復(fù)雜性的影響一方面是研發(fā)本身直接增加了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量，另一方面，研究與開(kāi)發(fā)可以促進(jìn)吸收FDI技術(shù)溢的能力。

（2）外商直接投資（FDI），采用工業(yè)行業(yè)外商投資及港澳臺(tái)投資企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值與各工業(yè)行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額的比值來(lái)表示。

（3）出口密集度（EXP)。一國(guó)特定行業(yè)的出口情況可以反映該行業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)的程度，行業(yè)對(duì)外開(kāi)放的程度越大，越有利于獲得來(lái)自國(guó)外的技術(shù)支持，故本文選用我國(guó)制造業(yè)各行業(yè)出口交貨值比對(duì)應(yīng)行業(yè)工業(yè)銷(xiāo)售總產(chǎn)值的比例表示特定行業(yè)的出口密集度。

（4）行業(yè)集中度（CONCE)，指市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素，用大中型工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重表示。

（5）市場(chǎng)化程度（MD)。市場(chǎng)化程度越高，越有利于企業(yè)間充分競(jìng)爭(zhēng)，而充分的競(jìng)爭(zhēng)使得企業(yè)要想獲得更高的利潤(rùn)就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以降低成本和降低產(chǎn)品可替代性。本文采用某行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)數(shù)目與全部規(guī)模及以上企業(yè)數(shù)目之比來(lái)衡量市場(chǎng)化程度。

3．4 實(shí)證結(jié)果及分析

3.4.1 豪斯曼檢驗(yàn)與基準(zhǔn)回歸

面板數(shù)據(jù)容易產(chǎn)生異方差與序列相關(guān)的問(wèn)題，可能導(dǎo)致OLS估計(jì)失效，為消除異方差和序列相關(guān)的不良影響，故本文采用Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，然后進(jìn)行逐步回歸。表1中模型（1）到模型（7）分別代表將控制變量依次加入得到的計(jì)量結(jié)果，可以看出GVC系數(shù)為正，均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明GVC嵌入與TFP存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，推動(dòng)效應(yīng)存在，因此證明了假設(shè)1；加入GVC的平方項(xiàng)進(jìn)行回歸，表2中模型（8）到模型（14）分別為將控制變量一次加入后得到的計(jì)量模型，其回歸結(jié)果與表1的結(jié)果相比較可以看出，GVC的系數(shù)為正且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，GVC的平方項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，都通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明GVC嵌入與TFP之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，推動(dòng)效應(yīng)和抑制效應(yīng)同時(shí)存在，由此假設(shè)2得證。

表1 樣本資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與價(jià)值鏈嵌入的回歸結(jié)果

表2 樣本資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與價(jià)值鏈嵌入的回歸結(jié)果（加入平方項(xiàng)）

表2（續(xù)）

3.4.2 內(nèi)生性檢驗(yàn)

在分析全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)資源型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響時(shí)，必須考慮的問(wèn)題是：技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)會(huì)影響全球價(jià)值鏈嵌入。為避免互為因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題對(duì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤，本文參考王玉燕等［2］的做法，以解釋變量GVC滯后1期作為工具變量進(jìn)行回歸。由于本文的解釋變量較多，可能存在多重共線(xiàn)問(wèn)題，為控制多重共線(xiàn)性對(duì)回歸結(jié)果帶來(lái)的影響，本文將解釋變量依此放入模型逐次回歸，最后再全部放入回歸模型，結(jié)果如表3所示。

表3 樣本資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與價(jià)值鏈嵌入滯后1期的回歸結(jié)果

3.4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

借鑒王玉燕等［2］的方法，本文的穩(wěn)健性檢驗(yàn)包括了兩種方法：（1）代理變量法。除了索洛殘差法外，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA)同樣被用來(lái)測(cè)算TFP。本文根據(jù)2006—2015年樣本資源型行業(yè)的Malmquist指數(shù)，將其作為T(mén)FP的代理變量，與GVC和其他變量作回歸，其結(jié)果如表4所示。（2）分行業(yè)進(jìn)行回歸。本文將樣本資源型行業(yè)分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型，然后進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5所示。兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，與原模型相比較，顯著性并未發(fā)生改變，因此，本文的回歸結(jié)果有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

表4 樣本資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與價(jià)值鏈嵌入的穩(wěn)健性分析結(jié)果

表4（續(xù)）

表5 樣本資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與價(jià)值鏈嵌入的分行業(yè)回歸結(jié)果

3.4.4 實(shí)證結(jié)果

相關(guān)控制變量的回歸結(jié)果表明：（1）研發(fā)強(qiáng)度、外商直接投資的回歸系數(shù)都為負(fù)數(shù)，說(shuō)明研發(fā)強(qiáng)度以及外商直接投資與技術(shù)進(jìn)步存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，GVC嵌入下研發(fā)強(qiáng)度、外商直接投資在一定程度上阻礙了資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步；（2）出口密集度的回歸系數(shù)為負(fù)且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明在GVC嵌入情況下出口密集度在很大程度上阻礙了資源型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步；（3）行業(yè)密集度、市場(chǎng)化程度、人均資本、的回歸系數(shù)都為正數(shù)，說(shuō)明在GVC嵌入下行業(yè)密集度、市場(chǎng)化程度、人均資本這3個(gè)因素對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有正向的影響關(guān)系，在一定程度上推動(dòng)了技術(shù)的進(jìn)步。

4 結(jié)論和建議

本文構(gòu)建指標(biāo)體系測(cè)算我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈嵌入程度與產(chǎn)業(yè)升級(jí)效果指數(shù)，實(shí)證檢驗(yàn)GVC嵌入對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，伴隨著GVC的嵌入，我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)整體上呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)，說(shuō)明GVC嵌入對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有推動(dòng)作用；且隨著GVC嵌入的不斷深入，推動(dòng)效應(yīng)不斷遞減，最終GVC嵌入與技術(shù)升級(jí)之間會(huì)呈現(xiàn)倒“U”型的非線(xiàn)性關(guān)系。通過(guò)以上研究，可以得到本文提出的假設(shè)都存在，全球價(jià)值鏈的嵌入確實(shí)推動(dòng)了我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，且最終GVC嵌入與技術(shù)進(jìn)步之間會(huì)呈現(xiàn)出倒“U”型的非線(xiàn)性關(guān)系。

綜上所述，未來(lái)我國(guó)推進(jìn)資源型行業(yè)的發(fā)展和價(jià)值鏈升級(jí)，需要采取以下對(duì)策：（1）繼續(xù)發(fā)揮我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建自己的全球價(jià)值鏈戰(zhàn)略。目前絕大多數(shù)參與全球價(jià)值鏈分工的資源型企業(yè)仍然處于工藝升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)階段，能夠獲得轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)遇，但對(duì)于技術(shù)密集型的傳統(tǒng)工業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)歷經(jīng)到更高級(jí)的功能升級(jí)或者鏈條升級(jí)時(shí)，會(huì)遭遇到發(fā)達(dá)國(guó)家的封鎖和壓制，難以取得更有效的轉(zhuǎn)型升級(jí)效果，對(duì)這類(lèi)工業(yè)來(lái)說(shuō)，可以避開(kāi)與發(fā)達(dá)國(guó)家的正面競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)戰(zhàn)到發(fā)展中國(guó)家，發(fā)揮其獨(dú)特的比較優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建起以自身為核心的價(jià)值鏈體系。（2）通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)我們發(fā)現(xiàn)，行業(yè)密集度、市場(chǎng)化程度和人均資本等都對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有正向的推動(dòng)作用，因此政府可以通過(guò)頒布相關(guān)政策來(lái)改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高行業(yè)的密集度，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和高層次人才資本的培養(yǎng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，增強(qiáng)裝備制造業(yè)的自主研發(fā)能力；另一方面，由于研發(fā)強(qiáng)度、外商直接投資、出口密集度等都與資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)，說(shuō)明這些因素依然是限制我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈地位提升、技術(shù)進(jìn)步的重要因素，因此應(yīng)適當(dāng)減少這些因素的投入。（3）以?xún)苫诤蠋?dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)打造為全球價(jià)值鏈的高端產(chǎn)業(yè)。一方面，深入推動(dòng)信息技術(shù)與制造業(yè)企業(yè)的研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過(guò)程以及企業(yè)管理的融合，提升制造自動(dòng)化、智能化以及管理現(xiàn)代化水平；另一方面，加快推進(jìn)信息技術(shù)與傳統(tǒng)工業(yè)、高端制造業(yè)以及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合，利用信息技術(shù)加快對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)改造，并發(fā)揮其在高端裝備制造業(yè)發(fā)展中的支撐和滲透作用，提升數(shù)字化、智能化以及物聯(lián)化水平。此外，充分發(fā)揮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的催化劑作用，建立全面的兩化融合支撐體系。