國內(nèi)外企業(yè)基礎(chǔ)研究投入分析及對廣東的啟示

林振亮，黃 靜，石楊輝，黃江康

(1．廣東省技術(shù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070;2．廣東省科學(xué)技術(shù)廳，廣東廣州 510033)

1 基礎(chǔ)研究對企業(yè)發(fā)展意義概述

自 1945 年 Vannevar Bush［1］的 Science: The Endless Frontier（《科學(xué)：無盡的前沿》）發(fā)表以來，基礎(chǔ)研究帶來應(yīng)用研究、應(yīng)用研究帶來技術(shù)的發(fā)展、最終成為商品與服務(wù)的線性模型，已成為學(xué)者關(guān)注和研究的重點。基礎(chǔ)研究在科學(xué)技術(shù)發(fā)展上具有重要的戰(zhàn)略性地位，不僅是科學(xué)進步的主要動力源（發(fā)動機），也是經(jīng)濟發(fā)展的原始推動力，而且隨著科技的快速發(fā)展與經(jīng)濟活動的競爭日益激烈，更加強化了基礎(chǔ)研究對企業(yè)發(fā)展的重要性［2］。

在由基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)和市場四者形成的線性模型中（見圖1），顯然基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)成收益以實線轉(zhuǎn)化的路程最優(yōu)、效果與效率最高，可稱為基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化的最優(yōu)路徑或最經(jīng)濟原則。可以看出，無論哪種路徑的源頭（自有/公共/引進）都是以基礎(chǔ)研究為最初起點，突顯出基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性與始發(fā)性；而企業(yè)發(fā)展最終由市場決定，通過基礎(chǔ)研究投入，企業(yè)獲得原創(chuàng)性成果，并將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而獲得經(jīng)濟收益，這也是企業(yè)自身發(fā)展的最優(yōu)途徑。

圖1 基礎(chǔ)研究的轉(zhuǎn)化路徑

歷史上的三次產(chǎn)業(yè)革命都脫胎于基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的變革，從而賦予了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原動力。企業(yè)作為組成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本單位，通過加大科研活動中基礎(chǔ)研究投入，促使其轉(zhuǎn)化成先進技術(shù)與產(chǎn)品，是企業(yè)獲得壯大發(fā)展的決定性因素；基礎(chǔ)研究水平的高低也影響著企業(yè)吸收、消化外部研究成果的能力。隨著科技一體化及其快速變化，以及市場競爭的日益激烈，企業(yè)要獲得發(fā)展就無法忽視基礎(chǔ)研究，更加彰顯出企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的必要性［3］。

2 世界先進國家企業(yè)基礎(chǔ)研究投入現(xiàn)狀與剖析

世界上先進國家的企業(yè)界通常有這種看法：今天的基礎(chǔ)研究就是明天的應(yīng)用研究。說明了先進國家的企業(yè)極為重視基礎(chǔ)研究，將其視為必需的理論基礎(chǔ)儲備，以為未來新技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)進行前瞻性準(zhǔn)備。企業(yè)擁有了基礎(chǔ)研究成果的支撐，其新技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)才有了根基，新產(chǎn)品的科技含量才有可能大幅提升，從而贏得超額的附加值［4］。

2006—2016年，從美國、英國、日本和韓國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入的情況分析可見（見圖2），這些國家企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入在其本國基礎(chǔ)研究總投入中均占有一席之地，且投入的數(shù)量總體呈逐年增長態(tài)勢。美國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入比例雖然較低，但是基數(shù)大，且增長率遠高于其他國家，由2006年的14.00%提高到2016年的26.18%，年平均增長率高達20.81%［5］；英國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入的比例在2009年世界金融危機之后略有下降，但2012年后再次處于上揚態(tài)勢；日本、韓國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入一直保持穩(wěn)中有增，分別占其本國基礎(chǔ)研究總投入比例均在40%以上，其中2000年日本企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入的42.7%，2015年提高到43.2%，韓國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入在2006年高達60.5%，稍后一度降到51.8%，但隨后恢復(fù)增長趨勢，2015年達到56.0%［6］。

圖2 2006—2016年部分國家企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入比例

2．1 美國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

美國企業(yè)擁有的超強的競爭力，與其一貫重視基礎(chǔ)研究密不可分。由于基礎(chǔ)研究存在不可預(yù)測性，且投入多、難度大、時間長和風(fēng)險高，還易出現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)，多數(shù)以國家作為投入主體［7］。但是，美國的創(chuàng)新型企業(yè)尤其是研究能力強的大企業(yè)，都會密切關(guān)注其從事領(lǐng)域的前沿基礎(chǔ)研究，以維持強勁的增長后勁和競爭力。如1928年杜邦公司實施“開創(chuàng)杜邦技術(shù)”的基礎(chǔ)研究計劃，最終研制出合成橡膠和合成纖維，相關(guān)技術(shù)迅速應(yīng)用并產(chǎn)業(yè)化，隨后又合成了尼龍66，這些基礎(chǔ)研究成果為杜邦公司創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟收益；通用電氣公司也極為重視基礎(chǔ)研究，該公司的代表性科研人物朗繆爾專注于表面化學(xué)基礎(chǔ)研究，1932年成為美國歷史上第一位獲得諾貝爾獎的工業(yè)科學(xué)家。至今美國企業(yè)的科研機構(gòu)出現(xiàn)了20多位獲諾貝爾獎的科學(xué)家，而1985年后，近半數(shù)的美國諾貝爾物理獎得主來自企業(yè)科研機構(gòu)［8］。

21世紀(jì)以來，美國聯(lián)邦政府對基礎(chǔ)研究的資助比例不斷下調(diào)，而眾多領(lǐng)域的企業(yè)則紛紛加大基礎(chǔ)研究投入，資助額度不斷加大［9］。美國國家科學(xué)基金會對約4.6萬家企業(yè)進行數(shù)據(jù)調(diào)查，結(jié)果顯示，2010—2016年，美國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入年平均增長率達到7.8%，遠遠高于美國基礎(chǔ)研究總投入的年平均增長率2.28%。數(shù)據(jù)顯示，20世紀(jì)六七十年代，美國聯(lián)邦政府的基礎(chǔ)研究投入占了其科技總投入的七成以上，但2013年度該投入占比是在二戰(zhàn)后首次降到低于50%，2015年則進一步降到44.0%。而導(dǎo)致美國聯(lián)邦政府的基礎(chǔ)研究資助比例急劇下降的一個主要原因，就是企業(yè)越來越重視并不斷加強了基礎(chǔ)研究投入。

從圖3可以看出，美國的基礎(chǔ)研究總投入從2010年的754.39億美元增長到2016年的863.76億美元，增長了109.37億美元。這一時期內(nèi)，美國聯(lián)邦政府對基礎(chǔ)研究投入保持相對穩(wěn)定，在280億美元上下浮動，長期占比在45%～50%左右；企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入則從2010年的144.09億美元上升到2016年的226.13億美元，增長了82.04億美元。由于企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的穩(wěn)步增長以及聯(lián)邦政府基礎(chǔ)研究投入的停滯，基礎(chǔ)研究投入增長的大部分來自于企業(yè)的貢獻。

圖3 2010—2016年美國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

2．2 歐洲國家企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

英、德、法、意等歐洲國家對于基礎(chǔ)研究的資助力度也非常大。2007—2015年，英國、法國和俄羅斯基礎(chǔ)研究投入年平均增長率分別為3.9%、3.6%和2.3%；大部分歐洲國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比重，十多年來都徘徊在20%左右，已形成以國家為主體、企業(yè)和大學(xué)/科研院所以及非營利部門對基礎(chǔ)研究的多元化投入體系，在該體系中，企業(yè)發(fā)揮著重大且主要輔助的作用［10］。

英國擁有強大的科技基礎(chǔ)，同時對基礎(chǔ)研究的投入力度大、資助強度強，政府的基礎(chǔ)研究投入長期控制在20%～50%的最佳支出比例。2013年英國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入達38.85億英鎊，占其本國基礎(chǔ)研究總經(jīng)費的21.1%。德國一貫有重視基礎(chǔ)研究的良好傳統(tǒng)，早在20世紀(jì)60年代，拜爾等企業(yè)為了在化工產(chǎn)品研究領(lǐng)域上趕超美國，在企業(yè)內(nèi)設(shè)立了化學(xué)基礎(chǔ)知識研究機構(gòu)開展原創(chuàng)性的研究，開創(chuàng)了企業(yè)開展工業(yè)研究的先河。德國企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入力度，在1974—2000年間，占其本國基礎(chǔ)研究總經(jīng)費的比例在9%～21%。法國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入相對美國、德國、日本和韓國偏少，企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入僅占其本國基礎(chǔ)研究總經(jīng)費的8%～14%。俄羅斯從2013年起也開始加大科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究的經(jīng)費支出，大幅增加對俄羅斯科學(xué)院等的專項投入。

2．3 日本企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

政府、企業(yè)兩大基礎(chǔ)研究投入主體并存是日本基礎(chǔ)研究投入的顯著特征，而且兩大主體具備了非常強的獨立性。日本企業(yè)對基礎(chǔ)研究的重視程度及資助金額，是影響日本基礎(chǔ)研究投入強度的重要因素［11］。20世紀(jì)70年代以來，日本企業(yè)從技術(shù)革命中獲利豐厚，極大地觸發(fā)了企業(yè)資助基礎(chǔ)研究的興趣，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入長年占據(jù)了國家基礎(chǔ)研究總投入的40%以上，且主要集中在企業(yè)內(nèi)設(shè)的中央研究所，并與企業(yè)所從事的領(lǐng)域密切相關(guān)。相對來說，日本政府的基礎(chǔ)研究投入更多地受到企業(yè)影響，通過一系列政策、體制措施及經(jīng)費上的支持，維持著對基礎(chǔ)研究的高強度資助。

相關(guān)數(shù)據(jù)表明：2013年日本企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費約為8 698億日元，占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總額的6.85%，其中603家資本規(guī)模在100億日元以上的大型企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費共7 046億日元，占企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費總額的81%。2014年日本企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費為8 692億日元，占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總額的6.9%。此外，日本企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入一般聚焦到自身優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上，如進一步促進和加強了索尼、松下、豐田等企業(yè)的基礎(chǔ)研究水平與技術(shù)創(chuàng)新能力，增強了企業(yè)的國際競爭力。

2．4 韓國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

在韓國政府的國家創(chuàng)新體系中，企業(yè)極為活躍地從事基礎(chǔ)研究活動，企業(yè)的資助投入規(guī)模超過政府。其中大企業(yè)研究所擁有極好的基礎(chǔ)研究設(shè)備、規(guī)模與人才，已成為國家基礎(chǔ)研究的骨干力量，也為企業(yè)發(fā)展與市場競爭提供有力的技術(shù)支撐。企業(yè)在韓國的基礎(chǔ)研究中處于主導(dǎo)的地位，雖然企業(yè)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費只占到其自身R&D總經(jīng)費的10%左右，卻占到其本國基礎(chǔ)研究總投入的50%以上。2013、2014和2015年，韓國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入分別占其本國基礎(chǔ)研究總投入的56.4%、57.5%和56%。此外，韓國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入與使用主體都是企業(yè)，這是韓國在基礎(chǔ)研究方面有別于其他先進國家的顯著特征。

2．5 先進國家企業(yè)重視基礎(chǔ)研究原因

歐美日韓等世界先進國家的科技發(fā)展道路表明了，現(xiàn)代企業(yè)越來越重視基礎(chǔ)研究活動，可以說，企業(yè)從經(jīng)濟領(lǐng)域的激烈競爭快速往基礎(chǔ)研究領(lǐng)域遷移，一些大型科技企業(yè)如谷歌、微軟和IBM等都會投入相當(dāng)比例的研發(fā)資源從事基礎(chǔ)研究，其所取得的90%以上的技術(shù)成果來源于其開拓性的基礎(chǔ)研究活動。世界先進國家企業(yè)加強基礎(chǔ)研究投入主要有六方面原因：

（1）企業(yè)經(jīng)濟利益的巨大驅(qū)動。基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的新知識、新發(fā)現(xiàn)是應(yīng)用開發(fā)的基礎(chǔ)，企業(yè)利用基礎(chǔ)研究成果進行應(yīng)用開發(fā)能創(chuàng)造更多價值，帶來巨大經(jīng)濟效益；而且企業(yè)直接投入基礎(chǔ)研究，減少了尋找與利用外部基礎(chǔ)研究的時間和成本，能盡快占據(jù)基礎(chǔ)研究前沿陣地。

（2）企業(yè)基礎(chǔ)研究的特殊需求。企業(yè)基礎(chǔ)研究通常有很強的導(dǎo)向，第三方有時很難深入理解其特殊需求，或不愿從事專用性強的研究；此外，企業(yè)還需考慮基礎(chǔ)研究的保密、傳承和專利等，加強自主基礎(chǔ)研究也是其必然選擇。

（3）企業(yè)社會形象的提升維護。企業(yè)通過基礎(chǔ)研究活動，不僅掌握了科學(xué)最前沿的發(fā)展態(tài)勢，而且基礎(chǔ)研究活動產(chǎn)生的學(xué)術(shù)論文等進一步提升了企業(yè)的社會形象，并向潛在投資者發(fā)出積極信號。

（4）吸引頂尖科學(xué)家的加盟。頂尖科學(xué)家通常沒有興趣在企業(yè)進行單一性應(yīng)用開發(fā)研究，但是企業(yè)通過資助基礎(chǔ)研究與開展科研平臺建設(shè)，可能吸引或招募到頂尖科學(xué)家及其團隊的加盟，為企業(yè)提供源源不斷的發(fā)展動力與科學(xué)支撐。

（5）公共財政投入的必要補充。企業(yè)資助基礎(chǔ)研究對于國家基礎(chǔ)研究投入起到補充和輔助作用，例如，2008—2016年間，美國政府的基礎(chǔ)研究投入增長近乎停滯，而為了充分保持美國的科技競爭力，美國的企業(yè)界加大了基礎(chǔ)研究投入力度，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入在國家基礎(chǔ)研究總投入中所占分額持續(xù)上升。

3 國內(nèi)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入現(xiàn)狀

2007—2018年，我國基礎(chǔ)研究總經(jīng)費由174.5億元增長到1 118億元，年平均增長率為18%，占全社會R&D經(jīng)費的比例長期維持在5%上下（見圖4）。可見與世界先進國家比較，我國的基礎(chǔ)研究投入遠遠不足。

圖4 2007—2018年我國基礎(chǔ)研究投入變化趨勢

2008—2017年，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入由4.64億元增長到28.9億元，年平均增長率達22.55%（見圖5）。可以看出，雖然企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的年平均增長率較大，但其絕對值增長卻遠遠低于全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的增長，且基礎(chǔ)研究經(jīng)費的增長大部分來源于政府的投入。2016年，我國企業(yè)投入基礎(chǔ)研究經(jīng)費26.1億元，僅占全國基礎(chǔ)研究總經(jīng)費的3.17%，卻是近10年來所占比例最多的一年；而同年，美國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入的26.18%。2015年，日本、韓國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入分別為43.20%、56.00%。

圖5 2008—2017年我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入無論在金額還是占全國基礎(chǔ)研究投入的比例都遠遠低于世界先進國家［12］；此外，我國企業(yè)研發(fā)活動幾乎全部為試驗發(fā)展。當(dāng)前我國企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入占全國基礎(chǔ)研究投入的比例僅在2%左右，而世界先進國家企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入比重普遍在10%以上［13］。目前，我國22 000多家大中型企業(yè)中，設(shè)有獨立技術(shù)研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)僅占32%，這些企業(yè)又僅少數(shù)涉足了基礎(chǔ)研究，而這一部分企業(yè)甚至還包括若干家由科研研究院所轉(zhuǎn)制的企業(yè)。

3．1 我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

2018年我國基礎(chǔ)研究投入達1 118億元，同比增長14.61%，占當(dāng)年R&D總額的5.69%，為近10年來的最高水平。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2008—2017年，我國基礎(chǔ)研究投入的年平均增長率為17.95%，而企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的投入，從2008年的4.64億元增長到2017年的28.9億元，年平均增長率為22.55%，高于全國基礎(chǔ)研究投入年增長率。可是我們應(yīng)該看出，近10年我國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占全國基礎(chǔ)研究總投入比例與占企業(yè)研發(fā)總投入的比例極低，分別為1.33%～3.17%與0.08%～0.21%之間，幾乎可以忽略不算，其中企業(yè)基礎(chǔ)研究投入在2016年有個飛躍，當(dāng)年投入同比增長一度達到128.95%，但隨后在2017年又進入平穩(wěn)增長，甚至低于10年間22.55%的年平均增長率。而反觀美歐日等世界先進國家，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占其本國基礎(chǔ)研究總投入的20%～60%。我國企業(yè)在基礎(chǔ)研究投入方面無論是比例和金額，都遠遠低于世界先進國家。這種現(xiàn)狀導(dǎo)致了我國企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面積累不足，原創(chuàng)能力極為薄弱。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的短板已對我國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升形成極大的制約［14］。科睿唯安發(fā)布的2018年度全球創(chuàng)新百強企業(yè)榜單中，國內(nèi)僅有比亞迪、小米和華為3家企業(yè)入選，入選企業(yè)數(shù)量遠少于世界先進國家入選企業(yè)數(shù)量。

這以后，我開始經(jīng)常在學(xué)區(qū)做課，在不斷的磨練中，我逐漸形成了果斷、自然、精細的教學(xué)風(fēng)格。我所做的《草原》《威尼斯小艇》《翠鳥》等研究課和公開課，贏得五棵松學(xué)區(qū)語文教師的高度稱贊，我也很快就成為了五棵松學(xué)區(qū)的教學(xué)骨干。

3．2 我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足的主要原因

造成我國企業(yè)對基礎(chǔ)研究投入低下主要有幾方面原因［15-17］：

一是企業(yè)對基礎(chǔ)研究的重要性認識不足。在市場需求導(dǎo)向下，企業(yè)更愿意進行應(yīng)用研究，普遍對投資大、見效慢的基礎(chǔ)研究重視不夠；而且由于基礎(chǔ)研究所需的人才集中在高校與科研院所，企業(yè)原始創(chuàng)新所需人才不充足也導(dǎo)致企業(yè)基礎(chǔ)研究投入少。

二是企業(yè)對基礎(chǔ)研究的信心不足。我國科技水平從整體上來說還落后于歐美日韓等先進國家，可能企業(yè)獲得的基礎(chǔ)研究成果在世界先進國家早已取得并商品化，企業(yè)投入的風(fēng)險大為提高，致使企業(yè)對投入基礎(chǔ)研究的信心不強。

三是企業(yè)性質(zhì)的局限。一般來說只有處于競爭的生產(chǎn)型企業(yè)才會通過基礎(chǔ)研究提高競爭力，在我國排名前10強的企業(yè)中，幾乎都是國家壟斷的服務(wù)型企業(yè)，基本不需要靠技術(shù)創(chuàng)新提高競爭力，這種現(xiàn)狀導(dǎo)致了我國壟斷性企業(yè)不會向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進行過多投入。

四是企業(yè)發(fā)展階段的限制。基礎(chǔ)研究的絕大多數(shù)成果不能直接產(chǎn)生效益，顯而易見，我國絕大多數(shù)處于打基礎(chǔ)、求生存的企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的動力不足，絕不可能有較高的投入。

4 國內(nèi)外企業(yè)基礎(chǔ)研究投入狀況對廣東的啟示

4．1 廣東企業(yè)基礎(chǔ)研究情況調(diào)查

近期，科技部等部委組織了調(diào)研組對廣東企業(yè)開展基礎(chǔ)研究情況調(diào)查，從調(diào)查中發(fā)現(xiàn)：

一是企業(yè)對開展基礎(chǔ)研究的分歧。目前，進行基礎(chǔ)研究投入的廣東企業(yè)大多處于行業(yè)技術(shù)前沿，并通過基礎(chǔ)研究形成原始創(chuàng)新能力，如華為技術(shù)有限公司（以下簡稱華為）計劃今后從每年150～200億美元的總研發(fā)費用中劃出20%～30%投入到基礎(chǔ)研究；但是，絕大多數(shù)的企業(yè)卻認為，只有技術(shù)水平處于國內(nèi)或國際行業(yè)領(lǐng)先時，基礎(chǔ)研究才真正具有可行性。

二是企業(yè)偏向應(yīng)用基礎(chǔ)研究。廣東企業(yè)幾乎都是為了應(yīng)對眼前迫切需要解決的瓶頸問題才開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)研究很難在短期內(nèi)為企業(yè)帶來直接經(jīng)濟效益，因此大多數(shù)企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展階段和實力，極少開展自由探索類的基礎(chǔ)研究。

4.1.1 廣東企業(yè)基礎(chǔ)研究投入情況

（1）基礎(chǔ)研究投入極不平衡。廣東企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入兩極分化嚴(yán)重，少數(shù)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入占了企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的絕大部分，如設(shè)有國家重點實驗室的華為、深圳華大基因科技有限公司等10家企業(yè)，研發(fā)投入占其主營業(yè)務(wù)收入比例平均為23.7%，基礎(chǔ)研究投入占其研發(fā)投入比例平均為21.7%；而大多數(shù)的企業(yè)卻極少甚至沒有基礎(chǔ)研究的計劃。

（2）基礎(chǔ)研究投入目的單一。廣東企業(yè)開展基礎(chǔ)研究主要是為了自身發(fā)展需要，多數(shù)是服務(wù)于需求導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。根據(jù)最新調(diào)查問卷統(tǒng)計，在廣東企業(yè)中，近70%的企業(yè)會根據(jù)自身發(fā)展需求設(shè)立基礎(chǔ)研究項目，50%左右會根據(jù)企業(yè)研發(fā)人員提出的題目設(shè)立基礎(chǔ)研究項目，僅有40%的企業(yè)申請了政府科研項目來開展基礎(chǔ)研究，能得到財政資金支持開展基礎(chǔ)研究的企業(yè)少之又少。

（3）基礎(chǔ)研究組織方式多樣化。廣東企業(yè)開展基礎(chǔ)研究以內(nèi)部研發(fā)為主、外部力量為輔。有數(shù)據(jù)表明，在上述10家企業(yè)中，用于基礎(chǔ)研究的內(nèi)部支出比重占其所有內(nèi)部研發(fā)支出的25.5%，多數(shù)企業(yè)選擇了與科研院校以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)進行基礎(chǔ)研究合作；此外，一些行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)還開拓了海外聯(lián)合研究中心開展基礎(chǔ)研究，例如華為通過設(shè)在海外的研究院所、聯(lián)合創(chuàng)新中心，與全球頂尖科學(xué)家開展基礎(chǔ)理論研究。

4.1.2 廣東企業(yè)開展基礎(chǔ)研究面臨的困難

（1）受經(jīng)營壓力限制，企業(yè)開展基礎(chǔ)研究投入不足。廣東企業(yè)開展基礎(chǔ)研究以自籌資金投入為主，國有性質(zhì)大企業(yè)面臨國有資產(chǎn)保值增值的壓力、上市公司面臨業(yè)績增長和股東回報壓力，導(dǎo)致了廣東的大企業(yè)在投入基礎(chǔ)研究時相對謹(jǐn)慎，由此造成基礎(chǔ)研究投入不足，無法開展針對性的基礎(chǔ)研究并有效應(yīng)用。

（2）企業(yè)開展基礎(chǔ)研究缺乏政策支持。對于企業(yè)開展基礎(chǔ)研究，除了研發(fā)費用加計扣除所得稅政策外，廣東缺乏對企業(yè)基礎(chǔ)研究的相關(guān)政策支持。國家自然科學(xué)基金項目以及廣東省自然科學(xué)基金項目主要面向高校、科研院所，企業(yè)一般不具有申報資格，而且企業(yè)的需求往往難以進入各類基礎(chǔ)研究項目指南，也導(dǎo)致了企業(yè)申請基礎(chǔ)研究項目難度很大。

（3）企業(yè)基礎(chǔ)研究人才短缺。從調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，廣東的企業(yè)內(nèi)從事基礎(chǔ)研究的人才嚴(yán)重缺乏，而相關(guān)研究領(lǐng)域的人才基本集中在高校、科研院所。在我國建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的背景下，高校科研投入不斷增加，科研條件遠優(yōu)于企業(yè)，企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的優(yōu)秀人才反而流失到高校。

4．2 對廣東的啟示

通過對國內(nèi)外企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的歷史回顧、現(xiàn)狀分析和對比發(fā)現(xiàn)，以美國、德國、日本和韓國等為代表的世界先進國家，其企業(yè)基礎(chǔ)研究投入是國家科技創(chuàng)新的重要組織部分，而企業(yè)重視基礎(chǔ)研究投入可以概括為經(jīng)濟利益驅(qū)動、自身需求、政策激勵和社會形象維護等。當(dāng)前是建設(shè)創(chuàng)新型廣東的關(guān)鍵期，僅靠政府財政投入是難以實現(xiàn)廣東基礎(chǔ)研究投入目標(biāo)的，因此我們必須重視企業(yè)的基礎(chǔ)研究活動，引導(dǎo)企業(yè)增加對基礎(chǔ)研究方面的投入。

4.2.1 搭建多元化的企業(yè)基礎(chǔ)研究投入機制

為了促進企業(yè)投入基礎(chǔ)研究，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加大省財政經(jīng)費支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究；綜合運用稅收、獎勵等多種辦法鼓勵企業(yè)進行基礎(chǔ)研究投入，對取得重大基礎(chǔ)研究成果的企業(yè)，省財政采用后補助方式給予獎勵；研究出臺相關(guān)管理辦法，在保持省財政穩(wěn)定投入的基礎(chǔ)上引導(dǎo)社會力量多渠道參與企業(yè)的基礎(chǔ)研究，構(gòu)建多元化的企業(yè)基礎(chǔ)研究投入機制。

4.2.2 增設(shè)適用企業(yè)的基礎(chǔ)研究項目

廣東應(yīng)增設(shè)直接面向企業(yè)基礎(chǔ)研究活動的科技類別，由有需求的企業(yè)申報項目，以補貼企業(yè)開展基礎(chǔ)研究活動；科技管理部門聯(lián)合行業(yè)內(nèi)大企業(yè)，設(shè)立聯(lián)合基金支持基礎(chǔ)研究項目，鼓勵企業(yè)參與基礎(chǔ)研究項目申請。建議廣東省自然科學(xué)基金項目向企業(yè)開放申報，加大廣東省財政資金配套力度，吸引企業(yè)從事基礎(chǔ)研究工作；在編制省自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究項目指南時，充分吸收行業(yè)龍頭企業(yè)對基礎(chǔ)研究的需求，有效提升基礎(chǔ)研究的有效性和可轉(zhuǎn)化性。

4.2.3 推進企業(yè)基礎(chǔ)研究平臺建設(shè)

熊彼特［18］認為現(xiàn)代企業(yè)成為創(chuàng)新主體正是因為配備了研發(fā)實驗室。廣東應(yīng)主動協(xié)助企業(yè)組建自己的基礎(chǔ)研究平臺，引導(dǎo)企業(yè)與高校、科研機構(gòu)和非營利機構(gòu)開展基礎(chǔ)研究合作活動；建立符合企業(yè)基礎(chǔ)研究特點的省級以上實驗室，傾斜偏向應(yīng)用基礎(chǔ)研究的企業(yè)實驗室建設(shè)，充分考慮企業(yè)實驗室追求的短期性、可視化收益目標(biāo)，通過政策鼓勵企業(yè)向基礎(chǔ)研究前沿探索。

4.2.4 加強企業(yè)基礎(chǔ)研究人才隊伍建設(shè)

企業(yè)開展基礎(chǔ)研究需要高水平的科學(xué)家人才支撐，如在谷歌、微軟等企業(yè)普遍建立有一支專門從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的人才隊伍。要發(fā)揮廣東企業(yè)在基礎(chǔ)研究人才引進方面的主體作用，引進高層次的基礎(chǔ)研究人才時，應(yīng)吸收相關(guān)用人企業(yè)參與評價，給予企業(yè)一定話語權(quán)，充分發(fā)揮企業(yè)在基礎(chǔ)研究人才引進方面的主體作用；此外，促進基礎(chǔ)研究人才在企業(yè)、高校以及科研院所內(nèi)合理流動。