中國高校協同創新的動態評價研究

張玉清 王澤君 陳 璐

（1、新余學院，江西 新余338004 2、華東交通大學 經濟管理學院，江西 南昌330013）

當前,各國都不斷提高對創新知識的重視。其中,我國教育部出臺了《促進高等學校科技成果轉移轉化行動方案》,以推動我國高校提升雙創能力。實踐證明, 高校是創新知識的主要搖籃[1], 大學的創新成果轉化能夠加速一個新技術時代的到來[2]。

技術的進步、市場的成熟都使得創新競爭成為各個創新主體密切合作形成的協同創新鏈的競爭[3]。本文圍繞知識管理理論中“創新即知識的創造、轉移和應用”,將高校協同創新鏈系統構建成由基礎研究、應用研究、實驗發展、技術轉移和商業化五個子系統組成, 并在考慮產出滯后性的基礎上運用協同理論對高校協同創新鏈系統進行客觀的評價, 實證分析高校協同創新鏈的運行機制并找出薄弱環節, 試圖從理論上探索知識管理理論是如何在協同創新過程中發揮作用, 為提高高校協同創新水平提供參考及合理的政策制定提供討論依據。

1 基于知識管理理論的協同創新鏈構建

Haken 在1971 年出版的《社會協同學》中談到,在一個開放的系統中, 各個子系統將會以某種非線性的相互作用——協同的方式推動系統向有序的方向發展[4],成為協同創新最早來源。創新要素是協同創新鏈運轉的基礎, 在協同創新鏈正式運轉之前已經存在且形成了一個資源存量, 包含了與創新有關的人才資源、為創新形成的累積經費支出、已形成的設備和廣泛存在的信息資源。通過創新資源的共享使得協同創新鏈的有效運轉成為可能。通過回顧一些典型的創新模式,并基于己有研究探索性地提出本文的協同創新鏈模式,由基礎研究、應用研究、試驗發展、技術轉移與商業化這五個階段構成的協同創新鏈,在這種模型中,各個創新主體如高校、科研院所、企業、科技中介、金融機構以及政府相關部門的獨立運作會演變成互為因果的關系,使得鏈條最終獲得整體的創新績效。

知識管理是進行一系列計劃、組織、協調、控制活動以實現知識創造、知識轉移和知識應用的過程[5],其本質是通過分享將知識轉化為現實的生產力。基于知識管理理論的協同創新鏈通過對知識運行軌跡的管理,可以加快創新知識的經濟化進程。本文立足于知識管理與協同創新的本質的相似之處展開研究,構建基于知識管理理論的協同創新鏈并分析其協同機制。首先,知識管理能夠促進創新鏈上各創新主體自身職能得到充分發揮。通過知識管理, 可以使高校等知識創造主體及時掌握市場需求信息。其次,創新主體的行為活動可以被捕捉到,但各個主體之間的關系卻不易觀察。而知識管理能夠外化這個關系,并且能夠起到優化并強化這種關系的作用。最后,知識管理可以有效提升整個協同創新鏈的效率[6]。

基于知識管理的協同創新,各個創新主體在信息自由流動和知識資源共享的基礎上完成知識創新協同; 在知識創新協同的基礎上,進一步把知識有效轉移完成知識配置協同;又在知識配置協同的基礎上,進一步與企業對接完成知識應用。協同創新鏈中知識配置模型是知識創新模型的發展, 知識應用模型是知識配置模型的延續, 三者緊密銜接共同構成了知識管理的協同創新鏈系統的協同機制。其中,知識的創造(創新)是創新鏈的起點,包括基礎研究、應用研究和試驗發展三個子系統;知識的轉移形成技術轉移子系統;知識應用則形成了商業化子系統。Etzkowitz將大學與產學研關系的三重螺旋與替代模型進行了比較發現,大學研究在這種知識密集型網絡轉型的“實驗室”中發揮越來越重要的作用[7]。因此,本文選擇從知識創新的源頭——高校,來探索基于知識管理理論的協同創新鏈的運行機制。

2 基于知識管理理論的協同創新鏈評價模型構建

知識管理的協同創新鏈運行實質是創新資源從無序到有序實現知識創新、轉移、應用的低級到高級的轉化過程。本文根據協同學原理,用協同創新鏈的系統協同度衡量運轉的效果,各子系統間相互協調程度越高,協同創新的運轉效果越好。

2.1 模型設定

根據文中構建的協同創新鏈,將協同創新系統S 視為由基礎研究、應用研究、試驗發展、技術轉移和商業化5 個子系統Sj(j=1,2,3,4,5)構成。其中每個Sj也由若干個序參量wj組成,

2.2 評價模型變量來源及數據

協同創新鏈作為一個復合系統,包含了五個子系統,分別是基礎研究子系統S1,應用研究子系統S2,試驗發展子系統S3,技術轉移子系統S4和商業化子系統S5。由于創新資源會影響創新的效率,用人力、資金、設備等要素測量研究與發展系統的有序程度[3],因此將研究與發展人員全時當量、經費支出以及項目數視為研究與發展子系統的有序變量,即用基礎研究、應用研究、試驗發展子系統的人員全時當量(),三個子系統的經費支出()和三個子系統的項目數()分別作為三個子系統的序參量分量。技術轉移涉及創新技術的轉移和擴散,成果轉化投入從投入角度展示技術的轉移,發明專利授權數和專利申請數從產出角度展示了技術轉移的成果[9],用發明專利授權數(e41)、專利申請數(e42)和成果轉化投入(e43)作為技術轉移子系統的序參量分量。商業化子系統中,產業化投入和實際收入分別從市場規模和交易規模兩方面反映創新應用的程度[10],用產業化投入(e44)和實際收入(e51)作為序參量分量。

一般來說,科技成果轉化的滯后期是2 年[11]。為了客觀度量2001-2017 年高校的協同創新鏈系統的協同度, 子系統基礎研究、應用研究和試驗發展的各個序參量分量() 均采用2001-2015 年的數據;技術轉移子系統的各個序參量分量,發明專利授權數(e41)、專利申請數(e42)和成果轉化投入(e43)均采用2002——2016 年的數據,商業化子系統的序參量分量,產業化投入(e44)采用2002——2016 年的數據;實際收入(e51)采用2003——2017 年的數據。將數據標準化處理后的序參量分量的上限值和下限值分別取當年最大值和最小值的110%,使用復合協同度模型測量每個子系統的有序度(S1、S2、S3、S4、S5)、相鄰兩個子系統之間的協同度(T12、T23、T34、T45)進而得出研究與發展階段的協同度(T123)、成果轉化階段的協同度(T45)和協同創新鏈的總協同度(C)。

3 研究結論與建議

3.1 研究結論

3.1.1 協同創新鏈系統的五個子系統的有序度總體呈現上升的走向, 基礎研究子系統有序度從2001 年的0.05 到2015 年的0.95,其提升與基礎研究中對經費支出、項目數等創新資源的重視程度的提高有關。對比經費支出變化增加了17 倍多,R&D投入人員15 年內增加了3 倍多,項目數增加了將近6 倍。應用研究子系統的有序度從0.06 到0.95, 在15 年內的變化最為明顯,除了2003 年(0.1)、2006(0.21)年和2008(0.32)年之外,其余年份開始的協同創新有序度明顯提高, 究其原因在于當年的經費支出較少。對比15 年的序參量分量的變化,其中經費支出2015 年比2001 年增加了9.4 倍,研究人員投入增加了0.7 倍,項目數增加了3.8 倍。試驗發展子系統的有序度在五個子系統里面提升的幅度最小,從0.07 到0.697,僅在2015 年開始的子系統有序度達到最高,為一般協同狀態。技術轉移子系統有序度在近5 年提高速度較快,從0.03 到0.95,達到高度協同的標準。得益于前面3個環節投入,技術轉移環節的獲得了R&D 階段的成果,這同時也說明了投入與產出成果之間的存在“邊際收益遞增”效應。商業化子系統的有序度在2017 年才完成了由一般協同狀態到高度協同狀態的跳躍。實際銷售收入由2003 年到2017 年增加了3 倍,成果應用投入增加了7 倍。這也說明成果轉化環節的有序度提高得到了初步的成效,對比其他環節還有很大的提升空間。

3.1.3 協同創新鏈系統的復合協同度呈現上升趨勢從0.04到0.826,系統逐漸由無序狀態發展成有序狀態,并隨著時間的推移, 協同創新鏈系統經歷了低度協同到一般協同再到高度協同的狀態。協同創新鏈的復合協同度的均值為0.39,五個子系統的有序度均值都不高。目前,協同創新鏈的薄弱環節是技術轉移子系統和商業化子系統。協同創新鏈的復合協同度的均值較低主要由于2001 年到2010 年的協同復合系統中各子系統的有序度較低,但從整體發展來看這種狀態也在逐年改善。

3.2 政策建議

本文通過分析知識管理和協同創新的本質,由創新是“知識創造、轉移和應用”出發構建了一條由基礎研究、應用研究、實驗發展、技術轉移和商業化五個子系統組成的協同創新鏈。綜上所述給出以下建議:

3.2.1 加強創新資源的投入

綜上分析得出, 近15 年的協同創新鏈的各個子系統的有序度逐漸增加,協同創新鏈的運轉效果越好。因此,建議增加R&D人員投入,完善人才培養機制。通過培養跨學科綜合性人才,創造更大協同創新的進展。同時要建立合理的人才激勵政策,明確具體的成果所有權,科學的利益分配政策,減少“重基礎,輕應用”的病態現狀,提高R&D 人員的協同創新積極性。此外,增加經費投入。放寬外資企業的經費準入條件、刺激國內企業經費進入敏感點,促成經費投入的合理配置,調動協同創新熱情。

3.2.2 創新管理機制,建立協同創新平臺

為確保信息無障礙流動,創建一個信息無障礙交流的,融合數據庫、技術、計算機網絡、知識庫等的協同創新平臺。使得各主體以最快速度接收信息和傳遞信息,完善信息服務功能,從而真正實現知識共享的零障礙,促進協同創新鏈螺旋上升。

在高校視角的協同創新鏈系統中,試驗發展與技術轉移之間的協同度最低,基礎研究與應用研究之間的協同度最高。說明高校目前的協同創新鏈系統的薄弱環節在技術轉移和商業化階段。高校應該建立超越產學研聯盟的協同創新平臺,發揮其創新主體作用,根據企業提供的市場需要,主動尋找合作伙伴,借助科技中介和政府的支持建立協同創新平臺。

3.2.3 加強成果轉化意識,促進協同創新

目前, 高校協同創新鏈的技術轉移和商業化子系統處于弱勢,這說明創新成果沒有符合需要。要建立以需求為導向的協同創新鏈,將高校的服務功能提前,并在服務中提升創新水平。高校要根據時代的要求確立目標,加強成果轉化意識,解決社會急需解決的問題,主動尋求合作,通過合作實現共贏。協同創新不僅需要高校內部的合作,還需要與企業、科技中介、政府等合作,并主動發揮協調功能。

4 研究展望

本文從經濟效益的角度出發,選取指標去衡量的協同創新的效果,但基礎研究的成果還包括學術著作、科技論文等在短時間內無法轉化為現實生產力的成果, 這些成果引領了整個科技時代的前進方向,其社會效益和以后的經濟效益無法忽略。今后的研究可以構建更為全面的創新效率評價體系。此外,以2 年作為創新成果的滯后期的統一標準不符合現實, 滯后期會受到很多因素影響,如市場的發育程度、技術的發展程度等等,今后的研究需要更加客觀的反映效率的評價體系。