中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率及提升策略研究*

王亞飛 申慶元 姚琛

一、引言

裝備制造業(yè)作為中國制造業(yè)的脊梁，是完成供給側結構性改革，推動產業(yè)技術轉型升級、搶占第三次工業(yè)革命經(jīng)濟制高點、推動“一帶一路”頂層設計、建設全球制造業(yè)強國的核心環(huán)節(jié)和重要引擎，在整個國民經(jīng)濟發(fā)展體系中舉足輕重。當前，中國裝備制造業(yè)面臨著自主創(chuàng)新能力薄弱、關鍵技術以及高端裝備對外依存度高、以企業(yè)為主體的裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新體系不完善、出口產品高端供給缺乏低端供給過剩、在全球缺乏高端技術話語權等問題，長期以來處于“微笑曲線”中底部，其發(fā)展模式被認為是“高端封鎖”或“低端鎖定”①。后金融危機時代，以美國、德國為代表發(fā)達經(jīng)濟體實施“再工業(yè)化”“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略和以印度為代表新興經(jīng)濟體實施“印度制造”等戰(zhàn)略。此外，全球制造業(yè)趨向前沿信息技術與制造業(yè)融合發(fā)展趨勢、技術創(chuàng)新迭代升級，這些外在壓力與機遇倒逼中國加快重塑裝備制造業(yè)發(fā)展模式，堅定不移地實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，走高附加值的自主創(chuàng)新模式。黨的十九大報告明確提出實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，推動制造業(yè)高端供給，改變中國在GVC 的分工地位，向“微笑曲線”兩端發(fā)展。而創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略最終要落實到網(wǎng)絡協(xié)同創(chuàng)新方式上，即創(chuàng)新網(wǎng)絡。可見，創(chuàng)新網(wǎng)絡將成為裝備制造產業(yè)創(chuàng)新升級的主攻方向之一。目前，中國雖已形成環(huán)渤海、長三角、珠三角、東北、中西部五大裝備制造產業(yè)集群，集群內部初現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡，但創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率究竟處于什么水平，如何提升運行效率，急需從理論上探討。因此，探究裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率對促進該產業(yè)創(chuàng)新升級具有一定的現(xiàn)實意義，同時也可為政府制定提升裝備制造產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策提供理論支撐。

創(chuàng)新網(wǎng)絡這一概念最早由Freeman（1991）提出，后經(jīng)Olaf、Rolf、曾剛等學者的研究，已形成豐富的研究成果。通過文獻梳理，在理論研究方面，主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡內涵、演化機理、結構層次、運行機制（綦良群，2019；林蘭，2017）。在實證研究方面，主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡對創(chuàng)新績效的影響關系以及創(chuàng)新網(wǎng)絡創(chuàng)新效率。如曾慶輝（2014）結合結構方程模型實證研究了企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡、網(wǎng)絡能力與企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向關系。趙艷華（2015）通過實證研究分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡比政府與企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡對創(chuàng)新績效的影響效應大。林潤輝（2016）實證研究了國內、國際創(chuàng)新網(wǎng)絡規(guī)模與創(chuàng)新績效呈“倒U 型”關系。趙文平（2016）借助DEA測度出中國西部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡效率具有明顯的地域差異性。曹賢忠（2018）從全球—地方視角實證探究了產業(yè)特性、空間分布對創(chuàng)新網(wǎng)絡效率具有顯著影響。徐建中（2019）構建J-SBM 模型測算低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡效率，研究結果表明，整體地產區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡效率處于收斂狀態(tài)，政策支持、市場競爭對創(chuàng)新網(wǎng)絡效率有一定的滯后性。賈曉霞（2019）構建產學研創(chuàng)新網(wǎng)絡模型，利用結構方程和三階段DEA 定量測算企業(yè)創(chuàng)新效率，結果表明，網(wǎng)絡中心性、結構洞對企業(yè)創(chuàng)新效率具有正向影響。通過上述文獻梳理可知，目前學者對于創(chuàng)新網(wǎng)絡已進行了較為深層次的研究，但仍存在局限性：其一，多數(shù)學者采用各種方法實證研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡對創(chuàng)新效率的正向效應。但創(chuàng)新網(wǎng)絡運行具有自適應性、動態(tài)復雜性，網(wǎng)絡運行如何促進創(chuàng)新產出這一機理需進一步完善。其二，在實證研究方面，絕大多數(shù)學者從企業(yè)角度展開創(chuàng)新網(wǎng)絡效率研究，缺少從區(qū)域產業(yè)角度研究創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率，不能揭示出產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率的省份異質性表現(xiàn)。鑒于此，筆者以不同省份為分析視角，以裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行機理探索性理論研究為依托，以26個省份為研究對象，運用DEA 方法中的BBC 模型和Malmquist指數(shù)，結合裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡面板數(shù)據(jù)對其運行效率進行測度，展示省份異質性差異，依據(jù)實證結果提出提升運行效率的政策建議。

二、裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行機理

裝備制造產業(yè)本身具有的地域集群性、產業(yè)關聯(lián)性、技術創(chuàng)新性決定了該產業(yè)未來發(fā)展方向在于網(wǎng)絡式創(chuàng)新。而裝備制造產業(yè)集群會逐漸演化為產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡，換言之創(chuàng)新網(wǎng)絡為產業(yè)集群發(fā)展的高級階段。結合相關文獻研究，筆者將裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡作出如下界定：在特定地理空間省份內，裝備制造業(yè)產業(yè)集群內，以裝備制造企業(yè)為核心，政府、科研院所、中介機構、金融機構圍繞這一核心主體通過正式或非正式方式展開技術合作、知識交流等，共同促進裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新型組織形式的動態(tài)開放系統(tǒng)。而創(chuàng)新網(wǎng)絡運行是指在網(wǎng)絡內一定要素投入后，各要素在網(wǎng)絡結構內部借助運行機制、環(huán)境作用下，各創(chuàng)新結點知識互動、協(xié)同創(chuàng)新，促進創(chuàng)新產出，而產出會在實踐中反饋到各創(chuàng)新結點，進而不斷調整創(chuàng)新產出，形成一個自適應反饋系統(tǒng)。裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行前提在于物質基礎投入，如技術、資金、信息、人力、政策等，這些要素投入在創(chuàng)新網(wǎng)絡結構內部擴散流動，同時在學習機制、信任機制、激勵機制等5種網(wǎng)絡運行機制和地域文化、政府支持、金融支持、基礎設施等運行環(huán)境作用下交叉繁殖實現(xiàn)知識溢出、協(xié)同創(chuàng)新等產出效應，最終表現(xiàn)為新技術、新產品產出，而新產品在商業(yè)市場中得到檢驗，以反饋到企業(yè)等創(chuàng)新結點，網(wǎng)絡內創(chuàng)新結點做出調整，如此反復循環(huán)形成一個良性反饋系統(tǒng)，此即為裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行機理（如圖1所示）。

圖1 裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行機理

此外，結合價值鏈理論，筆者將裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡產出劃分為兩階段，即以專利產出申請數(shù)為主的技術研發(fā)階段；以新產品產值為代表的成果轉化階段。

三、裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率測度

依據(jù)裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行機理選出適合本研究對象的研究方法，結合Malmquist 指數(shù)設計出本文的研究模型；構建出運行效率測度指標體系，并對樣本數(shù)據(jù)選取和處理加以說明，基于省級面板數(shù)據(jù)進行實證分析，測度裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率。

1.研究方法選擇及模型構建

（1）研究方法選擇。依據(jù)上述裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行機理分析可知，產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率，實際上就是創(chuàng)新要素投入到創(chuàng)新網(wǎng)絡內部結構中，在一定運行機制和環(huán)境下，所產出的效果大小。從圖1 可看出，裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行是一個標準的多投入、多產出復雜系統(tǒng)。因此，以隨機前沿分析法（SFA）為代表的單產出參數(shù)法不適用，以DEA為代表的多產出非參數(shù)法作為本研究方法較為適合。

（2）模型構建。在DEA方法中BBC模型是在考慮了純技術效率基礎上對CCR模型進行嚴謹修正，即將綜合技術效率劃分為純技術效率和規(guī)模效率。此外，DEA在評價單元相對效率時要求數(shù)據(jù)必須在同一時間上即為橫截面數(shù)據(jù)，不能引入時間維度來分析，為解決這一問題，引入Malmqusit指數(shù)來分析時間維度的橫截面數(shù)據(jù)，即面板數(shù)據(jù)的評價單元效率問題，從而得到評價單元技術效率的動態(tài)變化規(guī)律。

Malmquist 指數(shù)全稱為全要素生產率變動指數(shù)（TFP），該指數(shù)能夠運用面板數(shù)據(jù)進行分析不同時期評價單元（以下簡稱DMU）效率變化情況，克服傳統(tǒng)DEA 模型不能引入時間因素的不足之處。其表達式為：

上式中Xt表示t時刻DMU的投入量，Yt表示t時刻DMU 的 產 出 量，同 理 類 推 Xt+1，Yt+1。

表示技術水平的改進，記為TPCH，用來衡量有效生產前沿面變動量。若TPCH大于1表示有效生產前沿面向外實現(xiàn)了移動，也就是說評價單元在t+1 期技術水平提高了，即產出增加了；若TPCH 小于1 表示評價單元在t+1 期技術水平不如第t 期。Dt+1（Xt+1，Yt+1）/Dt（Xt，Yt）表示技術效率變化狀況（TECH），而技術效率是由純技術效率和規(guī)模效率構成。因此，Malmquist指數(shù)（TFP）又可表示為：

在進行裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率測度中，若PECH＞1，表示在創(chuàng)新網(wǎng)絡管理水平、技術、制度上較前期有了提升；SECH＞1，表示創(chuàng)新網(wǎng)絡在規(guī)模上促進了整體效率提升；TPCH＞1，表示技術水平的提高提升了創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率。

基于上述分析，筆者選用DEA方法中的BBC模型并結合Malmquist指數(shù)作為測度中國及各省份裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率模型。

2.測度指標體系構建及數(shù)據(jù)處理

依據(jù)上文分析可知從投入、產出角度分析裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率，其評價指標體系其實就是創(chuàng)新資源從投入到產出的配置情況和運行水平的過程優(yōu)化體系。因此，筆者決定從投入、產出兩方面選取指標構建指標評價體系。

參考曾剛（2019）、李士梅（2019）、簡曉彬（2018）等人的研究，從創(chuàng)新經(jīng)費投入、人才投入、其他投入三方面選取裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡投入指標；從兩階段選取產出指標。具體指標體系詳見表1。

表1 裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率測度指標體系

鑒于西藏、新疆、內蒙古、青海、海南數(shù)據(jù)缺失較多，筆者以其余2008—2018 年26 個省份作為研究對象。決策單元的指標數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國信息年鑒》、各省份歷年統(tǒng)計年鑒并經(jīng)搜集整理得到。為消除2008—2018 年價格變動對各變量指標影響，筆者采用居民消費價格指數(shù)，以2008年為基期對相關指標進行平減處理。

四、實證結果分析

將樣本數(shù)據(jù)帶入BBC 模型，運用軟件DEA-Solver9.0測算出2008—2018年26個省份裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率。同時，以Y1作為第一階段產出，投入指標不變，測算技術研發(fā)階段效率；以Y2作為第二階段產出，投入指標在第一階段產出基礎上加入Y1，測算第二階段效率，結果如圖2、圖3、表2所示。

圖2 2008—2018年全國及各地區(qū)裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率

圖3 2008—2018年中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡五種效率值

表2 全國、各地區(qū)、各省市裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率值

1.全國運行效率整體分析

從圖2 可知，中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率總體上呈上升趨勢，但由于各個地區(qū)資源稟賦、社會經(jīng)濟發(fā)展水平、裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡結構完善程度不同，使得運行效率呈“東—中—西”階梯差異態(tài)勢。其中，中部地區(qū)上升速度迅猛，東北傳統(tǒng)裝備制造業(yè)基地下滑趨勢明顯，東部地區(qū)上升緩慢，西部地區(qū)波動較大。但從2016—2018 年來看，“東—中—西”差異態(tài)勢逐年縮小。

從全國整體上看，2008—2015年中國裝備制造業(yè)產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率均值處于較低水平，其值在0.7 左右，投入的資源要素在創(chuàng)新網(wǎng)絡中未得到充分利用，存在30%左右的資源浪費。2008—2009年運行效率值從0.643 下降到0.616，出現(xiàn)下降態(tài)勢，其原因是2008年的美國金融危機已經(jīng)波及中國裝備制造產業(yè)，出口受挫，嚴重挫傷了裝備制造產業(yè)創(chuàng)新開發(fā)生產積極性，進而導致創(chuàng)新網(wǎng)絡產出下降。2009—2014年處于迅速上升時期，其原因在于中國政府迅速調整戰(zhàn)略，提出擴內需的政策，迅速恢復了創(chuàng)新網(wǎng)絡內各創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新開發(fā)的積極性。2013—2015年處于先上升后下降狀態(tài)，運行效率值波動較大，其原因在于2013—2015年制造業(yè)產能過剩、出口萎縮、經(jīng)濟下行集中暴發(fā)，供給端多是低端供給、無效供給，高端供給缺乏，供需矛盾突出，導致創(chuàng)新產出下降。因此，政府2015 年實施供給側結構性改革，通過創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略提高高端、有效供給，同時推出“一帶一路”頂層設計拓寬產能投資市場，進一步促進供給側結構性改革，最終使得2016—2018年運行效率有所提升。

此外，從圖3中可看出，規(guī)模效率均值一直高于純技術效率均值，表明前者對運行效率的貢獻作用始終大于后者。換言之，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡將投入要素轉化為創(chuàng)新產出的運行過程中，投入規(guī)模的作用要大于生產技術進步的作用。要素驅動、投資驅動對創(chuàng)新網(wǎng)絡產出仍高于創(chuàng)新技術要素驅動，創(chuàng)新驅動效應尚未完全顯現(xiàn)存在一定滯后性。

另外，圖3中還表示出2008—2018年中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡技術研發(fā)階段效率、成果轉化階段效率大體上呈上升趨勢，但技術研發(fā)階段效率始終高于成果轉化階段效率。表明成果轉化階段運行效率較弱，兩階段運行效率存在脫節(jié)現(xiàn)象，反映出重研發(fā)、輕轉化問題。

2.各省份運行效率異質性分析

從表2可知，2018年的北京、天津、山西、江蘇、浙江、安徽、山東、河南、廣東、廣西、甘肅、寧夏運行效率為1，表明這些省份裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的運行投入達到了相對最佳的產出效益，其運行效率在全國處于第一梯隊。其他省份運行效率小于1，表明這些省份創(chuàng)新網(wǎng)絡的投入要素在網(wǎng)絡運行過程中未得到充分利用且未達到相對最佳的運行產出效益，處于投入冗余或產出不足的狀態(tài)。其中上海、湖南、四川運行效率在0.9—1，在全國處于第二梯隊。河北、遼寧、吉林、福建、江西、湖北、重慶、貴州運行效率在0.5—0.9，在全國處于第三梯隊。黑龍江、云南、陜西運行效率小于0.5，在全國處于第四梯隊。

從表2 還可看出，山西、甘肅、寧夏等省份經(jīng)濟與科技創(chuàng)新水平雖落后，但近年來其運行效率卻相對高效，其原因在于這些省份尚處于創(chuàng)新投入與產出關系規(guī)模效應迅速提升發(fā)展階段，其創(chuàng)新網(wǎng)絡投入要素遠低于其他經(jīng)濟、科技發(fā)達地區(qū)，但少量的資金與人力等資源在創(chuàng)新網(wǎng)絡運行過程中得到了充分利用，因此其運行效率相對高效。此外，遼寧、吉林、黑龍江、湖北、陜西等省份，在高校及科研機構、裝備制造企業(yè)數(shù)量、規(guī)模、質量方面都處于全國中上游水平，然而其創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率卻差強人意，近三年來效率值多數(shù)不足0.6，處于相對無效率狀態(tài)。說明這些省份創(chuàng)新網(wǎng)絡中的投入資源配置及各主體間尤其是高校科研機構與企業(yè)間的產學研創(chuàng)新合作存在突出問題，進而嚴重影響了創(chuàng)新網(wǎng)絡運行產出效率水平。北京、上海、江蘇、浙江堪稱中國高校及科研機構最集中、金融、中介機構最發(fā)達的省份，同時這些省份的裝備制造業(yè)也具有極強的創(chuàng)新實力，因此能夠實現(xiàn)知識、產品創(chuàng)新及經(jīng)濟產出的比翼齊飛，故在創(chuàng)新網(wǎng)絡的運行產出方面表現(xiàn)出極高的效率水平。但同時應該看到，大量的知識、人才、資金投入難以在本地有限時期內高效消化和利用，再加上創(chuàng)新網(wǎng)絡內各主體合作水平尚待提高，使得這些省份某些時期的運行效率不盡如人意。如2008—2010 年北京、2008—2011 年江蘇、2008—2013 年浙江、2016—2017 年上海便是如此。安徽、河南、重慶、四川等省份雖地處內陸地區(qū)，經(jīng)濟與科技創(chuàng)新處于全國中等水平，尤其是河南省，其高效及科研機構、金融及中介機構等創(chuàng)新網(wǎng)絡主體創(chuàng)新能力雖較低，但近三年的運行效率卻達到了相對有效狀態(tài)，原因在于其創(chuàng)新網(wǎng)絡的投入配置利用率及經(jīng)營管理水平、產出規(guī)模水平均得到了極大提升。

3.Malmquist指數(shù)的動態(tài)運行效率分析

為進一步分析2008—2018 年中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率隨時間變化的動態(tài)狀況，運用DEAP2.1進行Malmquist指數(shù)測算，得到中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡整體運行效率動態(tài)演變狀況，如表3所示。

表3 中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡全要素生產率變動及構成要素平均水平表

表3 中效率變動以1 為界限，1 以上為效率增長，1以下為效率遞減。從表3可看出，2008—2009年中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡全要素生產率處于增長時期，這一時期綜合技術效率雖下降了6.1%，但技術變動卻增長了26%，技術進步不僅抵消了綜合技術效率的下降所帶來的負面影響，而且促使創(chuàng)新網(wǎng)絡的整體運行效率提高了18.3%。2009—2010年全要素生產率下降了11.8%，主要原因在于綜合技術效率增長的3%沒有抵減技術退步14.4%所帶來的不利后果。雖然2012—2013 年出現(xiàn)了微小下滑，但整體上2010—2014年全要素生產率處于高速增長時期。2014—2015 年雖然技術變動取得了進步，但綜合技術效率下降嚴重，導致全要素生產率出現(xiàn)了下滑。2015—2018 年處于全要素增長率緩慢增長時期。

從整體平均水平來看，2008—2018年中國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡整體運行效率以平均每年8.7%的速度遞增。其中綜合技術效率以平均每年4.1%速度遞增，技術變動以平均每年4.3%的速度進步，技術水平進步對全要素生產率增長的貢獻要稍大于由純技術效率和規(guī)模效率構成的綜合技術效率變動。此外，在綜合技術效率增長變動中，純技術效率平均每年的增長變動為3.3%，遠大于每年以0.9%增長率變動的規(guī)模效率，預示未來技術進步對運行效率的貢獻作用會逐漸超過投入規(guī)模貢獻作用。

五、結論

借助DEA中的BBC模型、Malmquist指數(shù)，基于2008—2018年中國26個省份面板數(shù)據(jù)，測度了裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率，得到以下結論。

（1）從全國角度看，中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率總體上呈上升趨勢，其原因主要在于政府歷來注重對裝備制造產業(yè)集群的培育和創(chuàng)新發(fā)展，近年來出臺《中國制造2015》《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《裝備制造業(yè)標準化和質量提升規(guī)劃》《高端智能再制造行動計劃（2018—2020）》等政策，從政策、資金、人才方面助力提升裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率。從地區(qū)角度看，創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率呈“東—中—西”階梯差異態(tài)勢，但差異態(tài)勢逐年縮小，主要得益于創(chuàng)新網(wǎng)絡本身具有的技術擴散功能和外向型特征，隨著各地區(qū)裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡結構不斷完善、市場經(jīng)濟體制不斷改革，創(chuàng)新網(wǎng)絡間知識、信息、技術等創(chuàng)新資源順暢流動，能夠縮小“東—中—西”的創(chuàng)新產出。從省份角度看，運行效率在全國26個省份間存在異質性，大體可分為第一、二、三、四梯隊。

（2）規(guī)模效率對運行效率的貢獻始終大于純技術效率，說明創(chuàng)新技術驅動效應尚未完全顯現(xiàn)存在一定滯后性。因此，仍要堅持推進創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，以提高技術進步為創(chuàng)新產出帶來效應，逐步提升純技術效率水平。兩階段運行效率存在脫節(jié)現(xiàn)象，新技術成果轉化已成為裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率提升的瓶頸。一方面，由于長期以來高校、科研機構創(chuàng)新主體存在重學術研究，輕生產、輕應用現(xiàn)象；另一方面，創(chuàng)新網(wǎng)絡內部各主體間合作協(xié)同能力較差，尤其是裝備制造企業(yè)與高校及科研機構間在創(chuàng)新網(wǎng)絡運行產出過程中關于知識成果轉化為經(jīng)濟效益結合不緊密、銜接不順暢，大大降低了新產品經(jīng)濟效益的產出。此外，近年來裝備制造產業(yè)面臨企業(yè)勞動力和要素成本上升；人民幣升值、裝備制造產品高端供給不足、中低端產能過剩致使制造業(yè)產品出口受限；技術產品升級加快及市場競爭加劇降低了裝備制造業(yè)產品價格等問題。因此，成本增加、出口受挫、產品價格下跌均對裝備制造企業(yè)經(jīng)濟效益形成擠壓，導致企業(yè)市場應變能力下降，新產品獲得市場認可的難度加大，進而降低了新產品的銷售收入。

（3）技術水平進步對全要素生產率增長的提升作用要大于綜合技術效率貢獻，說明中國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行水平的逐年提高，不僅在于投入產出效率的逐年提高，更多應歸功于技術創(chuàng)新能力提高。純技術效率年增長速度遠大于規(guī)模效率增長速度，表明從長遠來看技術進步對運行效率的貢獻作用會逐漸超過投入規(guī)模貢獻作用，因此，未來在提升中國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率方面，要多在經(jīng)驗管理水平、制度創(chuàng)新和技術進步上下功夫，加強基礎研究、共性技術研究，展開科技攻關，突破核心技術和關鍵零部件瓶頸，鼓勵企業(yè)加強系統(tǒng)集成創(chuàng)新，打造中國裝備制造業(yè)品牌，努力提高高端供給；而通過擴大投入規(guī)模來提升創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率的空間越來越小，因為單純擴大投入規(guī)模，易導致低水平重復建設、低端產能過剩等問題，對創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率提升起到抑制效應。

六、政策建議

通過上述理論闡述和實證結果分析可知，創(chuàng)新網(wǎng)絡是推動裝備制造產業(yè)創(chuàng)新升級重要力量之一。本文研究結論對中國裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率提升具有一定的指引效果。基于此，提出以下政策建議。

（1）堅定不移推進創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，以提升裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率。將裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡納入國家自主創(chuàng)新體系中，以貫徹落實創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，關鍵在于引導培育完善裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡結構。因此，政府應制定創(chuàng)新網(wǎng)絡內部經(jīng)濟秩序、優(yōu)化營商環(huán)境，采取財政稅收優(yōu)惠政策、知識產權保護政策、人才政策，充分發(fā)揮政府主體作用。通過銀行信貸、資本市場、保險創(chuàng)新等方式構建多樣化金融支持體系，完善創(chuàng)新網(wǎng)絡金融主體。此外，裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，技術突破難度系數(shù)高，應不斷強化不同層次人才隊伍建設，出臺差異化的人才政策，以夯實創(chuàng)新網(wǎng)絡的人才創(chuàng)新主體。對于基礎研究科研人才，既要給予充分的信任，又要遏制科研創(chuàng)新“重量輕質”現(xiàn)象。對于應用技能人才，應加大推廣產教融合、職業(yè)教育培養(yǎng)模式，培養(yǎng)更多技能人才扎根一線制造業(yè)工廠，以發(fā)揮其在裝備設備制造工藝改進、生產流程優(yōu)化等方面的創(chuàng)新作用。另外，政府應牽頭加強裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡服務平臺建設，如科技專利共享服務平臺、中介信息服務平臺、技術交易平臺等，鼓勵成立裝備制造業(yè)協(xié)會、技術轉化中介、市場監(jiān)督中介等，構建多層次創(chuàng)新網(wǎng)絡內部結構洞組織體系。緊跟第三次工業(yè)革命創(chuàng)新趨勢，通過數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡化增強裝備制造產業(yè)技術創(chuàng)新力，組建新一代信息技術、智能制造的產學研創(chuàng)新聯(lián)盟，完善產學研政策體系，引導裝備制造企業(yè)、高校、科研機構積極參與到前沿技術創(chuàng)新項目中，鼓勵龍頭企業(yè)聯(lián)合中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新以充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的核心地位，推動高校與科研機構、企業(yè)間密切合作，發(fā)揮高校原始創(chuàng)新、培養(yǎng)裝備制造產業(yè)人才能力，提升科研機構與企業(yè)合作突破共性關鍵技術能力。要凝聚各個創(chuàng)新主體，逐步形成完善的裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡內部結構和優(yōu)良的運行生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境，提升裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率。

（2）依據(jù)不同地區(qū)、不同省份裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡狀況，實施差異化政策組合提升運行效率。東部、中部、西部、各個省份運行效率異質性明顯，不能采取“一刀切”，應考慮各個地區(qū)、省份裝備制造產業(yè)發(fā)展階段，資源稟賦、子產業(yè)結構，因地制宜、有的放矢制定發(fā)展策略。鑒于西部地區(qū)是中國國防裝備制造業(yè)集聚區(qū)域，但長期以來存在創(chuàng)新資源碎片化、創(chuàng)新主體分散化、軍民創(chuàng)新系統(tǒng)分離化、產學研網(wǎng)絡松散化等問題導致創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率較低。因此，西部地區(qū)應抓住“一帶一路”歷史發(fā)展機遇、供給側結構性改革政策紅利、第三次工業(yè)革命“機會窗口”，強化對創(chuàng)新主體的培育，以逐步完善軍民產學研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡結構，提高創(chuàng)新資源整合能力，共建軍民協(xié)同創(chuàng)新機制，促進創(chuàng)新要素在軍民產學研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡內部自由流動、高效配置，才能夠整體提升西部地區(qū)裝備制造產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率。東北地區(qū)作為中國傳統(tǒng)工業(yè)基地，裝備制造業(yè)一直是東北地區(qū)優(yōu)勢主導產業(yè)，但從運行效率測度結果來看，11 年間整體處于下滑趨勢，原因主要在于東北地區(qū)創(chuàng)新資源投入存在大量冗余，產學研合作水平差，自主創(chuàng)新能力水平低、體制包袱沉重、結構性產能過剩，嚴重制約了運行產出效率。基于此，東北地區(qū)應立足自身優(yōu)勢，調整創(chuàng)新資源投入產出比例，貫徹落實供給側結構性改革，避免因市場導向性差異導致重復投入建設，整合自身區(qū)域科技資源，完善區(qū)域裝備制造產業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)，提升產學研協(xié)作水平，共同解決制約東北地區(qū)裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新瓶頸問題，提升高技術含量裝備制造產品產出。

（3）注重研發(fā)技術市場化，以提升成果轉化階段效率。技術成果轉化已成為整體創(chuàng)新網(wǎng)絡運行效率提升的瓶頸，忽視新技術的商業(yè)化效益，將會失去技術研發(fā)的動力。因此，高校、科研院所、裝備制造企業(yè)等產學研創(chuàng)新主體應注重技術專利市場商業(yè)化應用，及時熟悉新產品市場動態(tài)，實現(xiàn)技術研發(fā)鏈、產業(yè)鏈、商業(yè)鏈精準對接，穩(wěn)步推進研發(fā)成果從技術到樣本到產品再到商品的轉化，以提升成果轉化階段效率，實現(xiàn)兩階段產出有機結合。同時，要注重市場主體、社會資本對科研成果的商業(yè)化轉化作用，視研發(fā)周期長短、成果轉化快慢，對不同的技術創(chuàng)新項目要差異化引導。對于研發(fā)周期短、商業(yè)化應用快的技術創(chuàng)新項目要特別注重裝備制造企業(yè)、社會資本對技術創(chuàng)新成果的篩選、孵化作用。對于研發(fā)風險高、周期長、商業(yè)化應用難度較大的“卡脖子”的共性關鍵技術成果轉化，不可急于一時，政府應聯(lián)合社會資本設立關鍵技術風險投資引導基金，以風投引導基金進行財力支持，與研發(fā)主體共享利益、共擔風險，避免因缺乏資金持續(xù)支持導致關鍵技術的成果轉化“流產”，進而穩(wěn)步推進共性關鍵技術的商業(yè)成果轉化。此外，當前全球經(jīng)濟復蘇乏力，海外市場萎縮，裝備制造產品出口受挫，在客觀上降低了中國裝備制造企業(yè)專利技術成果轉化動力。因此，應緊跟“一帶一路”頂層設計，在“一帶一路”沿線國家設立技術研發(fā)基地，吸納國外先進裝備制造企業(yè)進入創(chuàng)新網(wǎng)絡中，這不僅可以提高裝備制造產品科技含量，增加高端產品供給，還可以拓寬海外市場，增強企業(yè)科技成果轉化動力，進一步提升成果轉化階段效率。

注釋

①參見2019 年機械工業(yè)經(jīng)濟管理研究院發(fā)布的《裝備制造業(yè)藍皮書：中國裝備制造業(yè)發(fā)展報告（2018）》。