制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的知識圖譜分析：熱點、演化和前沿

劉 進，符正平，方 輪

(1.中山大學(xué)新華學(xué)院，廣東廣州 510520；2.中山大學(xué)管理學(xué)院，廣東廣州 510275)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級理論最早可追溯到17世紀(jì)末期，配第[1]在《政治算術(shù)》中提出世界各國國民收入水平差異的主要原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同。直到20世紀(jì)30—40年代，克拉克[2]、費希爾[3]等人在配第的研究成果基礎(chǔ)上，首次提出第三產(chǎn)業(yè)的劃分方法。此后，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級理論逐漸形成。近些年由于經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)階段，制造業(yè)作為實體經(jīng)濟的主體，也站在了由大變強的新起點上。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的一個研究熱點，對“制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級”的相關(guān)理論成果開展階段性的梳理和總結(jié)，識別已有研究的知識聚類，將有助于從全局把握該領(lǐng)域的研究脈絡(luò)。目前關(guān)于制造業(yè)發(fā)展或制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面的文獻綜述還比較少，為較深入地揭示該方向的研究態(tài)勢，嘗試應(yīng)用文獻計量方法進行量化分析，即采用知識圖譜的方法來探索中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究現(xiàn)狀，從而為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究前沿和研究熱點的挖掘提供一種新的參考。

知識圖譜也稱科學(xué)知識圖譜，是顯示某一學(xué)科知識發(fā)展進程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的一種圖形。借助于計算機技術(shù)，知識圖譜能夠?qū)Υ罅康囊男畔⑦M行數(shù)據(jù)挖掘和信息加工，并以可視化圖形的形式來展示研究主題的發(fā)展進程和潮流，揭示知識間的關(guān)聯(lián)規(guī)律。知識圖譜具有直觀易理解、定量、客觀、高效的優(yōu)點，被廣泛應(yīng)用于各個學(xué)科的研究中，包括國際科學(xué)學(xué)研究熱點和發(fā)展態(tài)勢、生態(tài)安全、海洋經(jīng)濟研究等[4-6]。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

文獻計量是一種常用的信息統(tǒng)計方法，按照計量的對象可以分為以時間進行的文獻計量、以期刊進行的文獻計量和以作者進行的文獻計量等。傳統(tǒng)的文獻計量以簡單的二維或者三維圖形如柱狀圖、扇形圖等來表達(dá)科學(xué)統(tǒng)計結(jié)果，這顯然不能適應(yīng)現(xiàn)代對信息直觀表達(dá)的要求。建立知識圖譜實現(xiàn)信息可視化的具體方法較多，CiteSpace是其中一款流行的可視化軟件，由陳超美博士開發(fā)。CiteSpace知識圖譜能夠?qū)⒁粋€知識領(lǐng)域的演進歷程直觀展現(xiàn)在引文網(wǎng)絡(luò)圖譜上，并且把引文節(jié)點文獻和共引聚類所反映的研究前沿輸出[7]。本文從中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫收集制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻數(shù)據(jù)，利用CiteSpace可視化工具構(gòu)建制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作者分布網(wǎng)絡(luò)和機構(gòu)分布網(wǎng)絡(luò)，進一步通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析研究熱點，歸納該主題的演化路徑，最后利用關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析研究前沿。

1.2 數(shù)據(jù)來源與處理

在構(gòu)建制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級知識圖譜前，首先進行相關(guān)核心文獻數(shù)據(jù)的搜集和整理。為了確保研究數(shù)據(jù)庫的準(zhǔn)確和權(quán)威性并且考慮到一些自然科學(xué)類期刊也含有制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的論述，數(shù)據(jù)來源為中國知網(wǎng)CNKI中的中文社會科學(xué)引文索引CSSCI和核心期刊數(shù)據(jù)集。以主題=“制造業(yè)” and (主題=“轉(zhuǎn)型升級”or主題=“轉(zhuǎn)型”or主題=“升級”)and (標(biāo)題=“制造業(yè)”or摘要=“制造業(yè)”)為檢索條件，選擇時間為1998—2018年，精確匹配檢索，共檢索到1 519條結(jié)果。對結(jié)果去重，去除卷首語、會議報道、更正信息以及不相關(guān)的文獻，完成數(shù)據(jù)清洗后得到有效文獻共1 482篇，最后檢索結(jié)果以CiteSpace對CNKI支持的Refworks格式輸出。

2 中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究主題可視化分析

2.1 發(fā)文作者分析

利用CiteSpace對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)文作者進行知識圖譜分析，總結(jié)出該領(lǐng)域的核心作者及其之間的合作關(guān)系。1998—2018年的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究作者發(fā)文圖譜如圖1所示，圖中節(jié)點越大，代表相應(yīng)作者發(fā)文的數(shù)量越多。總體來看，對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究還是比較分散的，只形成了少數(shù)的學(xué)術(shù)團隊，大部分的作者合作關(guān)系并不明顯。最早開展制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的是殷醒民教授，而發(fā)文最多的是劉志彪教授和胡遲研究員。劉志彪教授至今共發(fā)表了16篇與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)的論文，包括制造業(yè)升級的戰(zhàn)略、OEM向ODM再向OBM轉(zhuǎn)化升級、生產(chǎn)者服務(wù)化等[8-10]，單篇文獻最高被引用達(dá)到394次。胡遲研究員在最近10年也有16篇主題關(guān)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級對策的論文；其他發(fā)文量超過5的學(xué)者依次有張志元、張杰、原毅軍、李兆友、陳曉華、胡查平、龔世豪、陽立高、余東華等，他們的成果為該領(lǐng)域研究打下了堅實的基礎(chǔ)。

圖1 1998—2018年制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的發(fā)文作者圖譜

2.2 發(fā)文機構(gòu)分析

進一步使用CiteSpace對發(fā)文機構(gòu)進行分析，得到1998—2018年制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究發(fā)文機構(gòu)圖譜，如圖2所示。同樣，圖譜中節(jié)點越大，表明其發(fā)文越多。圖中共有網(wǎng)絡(luò)節(jié)點115個，鏈接31，網(wǎng)絡(luò)密度0.004 7，說明制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的機構(gòu)之間聯(lián)系與合作還不夠緊密。從鏈接還可以看出，這些機構(gòu)充分利用了所在地區(qū)的地理優(yōu)勢和專長來開展研究，如南京大學(xué)、東南大學(xué)和南京審計大學(xué)對長三角地區(qū)的制造業(yè)展開研究。從節(jié)點大小來看，南京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院的發(fā)文數(shù)量最多，達(dá)到35篇，其次是中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所，達(dá)到33篇。前37家單位發(fā)文數(shù)量占總數(shù)量的63.93%，基本上涵蓋了國內(nèi)重點高校和社科院所。從共現(xiàn)關(guān)系來看，以南京大學(xué)和中國社科院為中心的合作網(wǎng)絡(luò)形成較為廣泛的合作關(guān)系，而相當(dāng)一部分機構(gòu)則在小范圍開展合作研究或獨立開展研究。

圖2 1998—2018年制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究發(fā)文機構(gòu)圖譜

2.3 期刊分布分析

按期刊統(tǒng)計出關(guān)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的刊文數(shù)量，從總體而言，期刊的分布并沒有特別集中于某些期刊，而是比較分散的，反映出這一主題涉及到的學(xué)科比較多元化。1998—2018年刊文數(shù)量最多的是《經(jīng)濟縱橫》，達(dá)到33篇，其他大于10篇的期刊按刊文數(shù)量從大到小依次有：科技進步與對策、商業(yè)經(jīng)濟研究、科技管理研究、國際貿(mào)易問題、上海經(jīng)濟研究、工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟管理、現(xiàn)代管理科學(xué)、中國工業(yè)經(jīng)濟、經(jīng)濟問題探索、改革與戰(zhàn)略、企業(yè)經(jīng)濟、國際經(jīng)貿(mào)探索、經(jīng)濟體制改革、經(jīng)濟學(xué)家、中國科技論壇、改革以及科學(xué)學(xué)研究。這些期刊上有關(guān)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻在一定程度上代表了該主題的研究重點。

3 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究熱點

表1 1998—2018年制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究文獻關(guān)鍵詞頻數(shù)表

第一，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念和理論基礎(chǔ)。這一主題主要包括“產(chǎn)業(yè)升級”“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”“全球價值鏈”“比較優(yōu)勢”“裝備制造業(yè)”等高頻關(guān)鍵詞。1998年，殷醒民[11]分析了中國制造業(yè)“乘數(shù)效應(yīng)”溢出和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，首次提出了制造業(yè)升級的概念，即“通過生產(chǎn)要素的調(diào)整，對技術(shù)能力和管理能力的改進，以提高產(chǎn)品附加值方式來維持制造業(yè)的生存和發(fā)展”。隨后呂鐵[12]從兩個方面解釋了制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級，一是由輕型制造業(yè)轉(zhuǎn)向重型制造業(yè)；二是由原材料制造業(yè)轉(zhuǎn)向加工組裝型制造業(yè)。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是在技術(shù)創(chuàng)新的推動下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向高級階段發(fā)展的過程[13]。然而，對制造業(yè)升級的研究必須首先厘清產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵和表現(xiàn)[14]。Humphrey等[15]從全球價值鏈的角度提出了產(chǎn)業(yè)升級的表現(xiàn)形式：工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和產(chǎn)業(yè)間升級。以全球價值鏈為分析框架，“微笑曲線”兩端具有高附加值的設(shè)計研發(fā)和品牌營銷，則決定了制造業(yè)的升級方向[16]。中國傳統(tǒng)制造業(yè)的成功主要基于要素稟賦的比較優(yōu)勢理論，利用低要素成本優(yōu)勢尤其是勞動力成本優(yōu)勢，獲得來自國外核心企業(yè)的加工貿(mào)易訂單，通過深度合作從而融入全球價值鏈。然而當(dāng)要素比較優(yōu)勢逐漸失去時，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級則勢在必行。因此在當(dāng)前全球價值鏈分工背景下，中國制造業(yè)升級的實質(zhì)是升級要素稟賦，改變比較優(yōu)勢，即要素稟賦按照新路徑獲得動態(tài)比較優(yōu)勢[14]。值得注意的是，制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是一個涉及到技術(shù)、體制、利益和觀念等多個方面的系統(tǒng)性變革過程，而自主創(chuàng)新能力的形成又是其中最關(guān)鍵的因素，一定意義上可以將制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實質(zhì)視為：從資源驅(qū)動和資本驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)增長模式轉(zhuǎn)變?yōu)橹R或創(chuàng)新驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)增長模式[17]。裝備制造業(yè)是為各行各業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，一些研究正是以裝備制造業(yè)為例來研究轉(zhuǎn)型升級。

由此可見：有關(guān)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念目前還沒有一個確切的定義，學(xué)者們更多的是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和升級表現(xiàn)形式等方面，基于經(jīng)濟學(xué)的比較優(yōu)勢和全球價值鏈等理論來詮釋制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。已有的文獻還缺乏對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念、特點、分類、內(nèi)容和理論基礎(chǔ)進行系統(tǒng)性的梳理和總結(jié)。一方面的原因是對此領(lǐng)域的研究時間并不長，另一方面則是一些研究將制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級歸結(jié)到對產(chǎn)業(yè)升級的研究中。實際上，與農(nóng)業(yè)或服務(wù)業(yè)相比，制造業(yè)有其自身的特點，顯然有必要專門對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論進行深入研究。

第二，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力和影響因素。這一主題主要包括“創(chuàng)新驅(qū)動”“技術(shù)創(chuàng)新”“自主創(chuàng)新”“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)”“外商直接投資”“對外直接投資”等。依據(jù)新經(jīng)濟增長理論，創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的內(nèi)生演化動力，而研發(fā)又是創(chuàng)新的源泉，在研發(fā)過程中積累知識從而促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，因此研發(fā)創(chuàng)新是促進轉(zhuǎn)型升級的重要動力[18]。在當(dāng)前復(fù)雜的國內(nèi)外環(huán)境下，中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力還來自于科技發(fā)展、需求升級、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、全球經(jīng)濟梯度效應(yīng)和國家戰(zhàn)略[19]。文獻[20]則認(rèn)為中國制造業(yè)走出“低端鎖定”向全球價值鏈高端升級的內(nèi)在動力是研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，而外在推力則是市場需求的擴大。按照技術(shù)創(chuàng)新學(xué)的觀點，技術(shù)創(chuàng)新包括自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。其中自主創(chuàng)新是指依靠自身力量完成技術(shù)創(chuàng)新的全過程，關(guān)鍵核心技術(shù)的突破均由本企業(yè)完成[21]。自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要途徑，因為發(fā)達(dá)國家不會把戰(zhàn)略性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給我們。合適的技術(shù)選擇會推動轉(zhuǎn)型升級，技術(shù)選擇的路徑除了自主創(chuàng)新，技術(shù)引進仍不能被忽略。對于高新技術(shù)制造業(yè)，應(yīng)將技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合[22]。創(chuàng)新驅(qū)動在2015年上升到國家發(fā)展戰(zhàn)略，成為推動中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主引擎。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的精髓則是以市場需求和產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，以科技創(chuàng)新為核心、以企業(yè)為主體的全面創(chuàng)新[23]。

影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因素很多并且是非常復(fù)雜的。文獻[24]認(rèn)為不僅包括經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、國際貿(mào)易等宏觀因素，還包括技術(shù)、自然資源、資本和勞動力等微觀因素。文獻[25]利用微觀的樣本數(shù)據(jù)，實證探索了企業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新強度和工資水平等因素對制造業(yè)出口企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響；而馬珩等[26]的研究則表明制造業(yè)升級的關(guān)鍵影響因素是人力資源素質(zhì)，而對外貿(mào)易依存度和市場化程度的影響很有限。由于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是通過市場化模式向制造業(yè)提供中間服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，并且和制造業(yè)關(guān)系緊密，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是否發(fā)展良好可能會影響制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，因此許多學(xué)者開始探尋這方面的證據(jù)。劉志彪[10]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可行的途徑是以發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)來促進制造業(yè)的升級。由于裝置成本的降低和規(guī)模經(jīng)濟的效用，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的深入融合將提高制造業(yè)的勞動生產(chǎn)率[27]。考慮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的內(nèi)生性問題，文獻[28]還構(gòu)建動態(tài)面板模型，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)高度的影響在初期并不顯著，但在后期則具有正向顯著的促進作用。此外，外商直接投資(FDI)對中國制造業(yè)行業(yè)間由勞動密集型向資本和技術(shù)密集型的結(jié)構(gòu)化升級具有顯著促進作用，并且這種貢獻作用隨著中國制造業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)減弱的趨勢[29]。而對外直接投資對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級既有正面效應(yīng)也有負(fù)面效應(yīng)[24]。不僅理論分析，實證也檢驗了對外直接投資確實顯著促進了制造業(yè)的升級，并且投資于發(fā)達(dá)國家的對外直接投資有利于促進母國制造業(yè)升級，而投資于發(fā)展中國家的促進作用并不明顯[30]。

由此可知，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級在微觀上主要受技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動和人力資源等因素的影響，宏觀則主要受生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、外商直接投資、對外直接投資等因素影響。現(xiàn)有的研究主要從其中的少數(shù)幾個因素去考慮。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一動態(tài)過程，在不同的細(xì)分行業(yè)、不同區(qū)域或不同的時期，影響的主要因素不同，目前還沒有一個動態(tài)的微觀模型來刻畫制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機制。

第三，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑與方向。這一主題的高頻關(guān)鍵詞主要有：“路徑”“制造業(yè)服務(wù)化”“產(chǎn)業(yè)集群”“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”“智能制造”等。國內(nèi)劉志彪最早給出了制造業(yè)升級的路徑，即通過建立具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際品牌，使得中國制造業(yè)實現(xiàn)從OEM、ODM向OBM的跳躍升級[9]。隨著地域集中度的的持續(xù)增加，產(chǎn)業(yè)集群成為中國制造業(yè)發(fā)展的重要選擇。制造業(yè)集群類型不同，升級的路徑也存在較大的差異，其中外源型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑是：在引進模仿和消化吸收的基礎(chǔ)上再次創(chuàng)新，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，最后形成自我的品牌[31]。類似的，文獻[32]描繪了中國制造業(yè)升級的路徑：對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和裝備制造業(yè)，應(yīng)通過重點工程和基地建設(shè)來升級；對輕工業(yè)則通過技術(shù)創(chuàng)新來升級，最終打造具有世界著名品牌的企業(yè)。另一種不同的觀點則認(rèn)為，考慮到中國人口眾多的現(xiàn)實情況，制造業(yè)今后一段時期的發(fā)展路徑是發(fā)揮勞動密集型產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實優(yōu)勢，向資本密集型產(chǎn)業(yè)升級則是長期目標(biāo)[33]。還有一種新的視角是將文化產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)相融合，增加制造業(yè)的文化附加值從而推動制造業(yè)升級[34]。

在創(chuàng)新的驅(qū)動下，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)等機制得到優(yōu)化和完善，使得制造業(yè)向制造服務(wù)化、制造集群、綠色制造、數(shù)字制造、網(wǎng)絡(luò)制造、智能制造等方向發(fā)展[35]。制造業(yè)服務(wù)化、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群、智能制造、互聯(lián)網(wǎng)+等成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究熱點。當(dāng)前國內(nèi)外的環(huán)境已發(fā)生了深刻變化，制造業(yè)服務(wù)化不僅提高了中國制造業(yè)在全球價值鏈的嵌入程度，還提高了出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度和質(zhì)量從而促進產(chǎn)品升級，因而成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一種新路徑[36]。丹麥的制造業(yè)數(shù)據(jù)被用來實證表明服務(wù)中間投入對制造業(yè)升級具有顯著影響，反映了傳統(tǒng)制造業(yè)向制造業(yè)服務(wù)化升級的過程[37]。國內(nèi)外制造業(yè)服務(wù)化的成功經(jīng)驗給中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級指明了一條切實可行路徑，成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實選擇[38]。近些年隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，將互聯(lián)網(wǎng)+與制造業(yè)服務(wù)化融合也成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的選擇[39]。大數(shù)據(jù)、云計算以及人工智能等新興技術(shù)更是將制造業(yè)打造成數(shù)據(jù)驅(qū)動的互聯(lián)互通智能制造模式，智能制造成為中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要路徑[40]。傳統(tǒng)制造業(yè)由于擁擠效應(yīng)和污染效應(yīng)等問題，一些勞動密集型的低端產(chǎn)業(yè)由發(fā)達(dá)地區(qū)向發(fā)展中地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也是制造業(yè)發(fā)展的一種路徑[41]。

由此可見，早期的研究偏重于從品牌形成的角度來研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑，近期的研究則強調(diào)從制造業(yè)服務(wù)化、產(chǎn)業(yè)集群、智能制造等推進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。然而由于制造企業(yè)的異質(zhì)性，不同的企業(yè)有不同的升級路徑，現(xiàn)有的研究沒有從微觀的視角來分析具備哪些特征的企業(yè)應(yīng)該實施制造業(yè)服務(wù)化，或者智能制造。另外，將不同的路徑進行組合來推進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級也是新的選擇。

第四，新情景下制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究。這一主題包括“中國制造2025”“新常態(tài)”“工業(yè)4.0”和“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”等高頻關(guān)鍵詞，以及“再工業(yè)化”“金融危機”“一帶一路”等共現(xiàn)關(guān)鍵詞。當(dāng)前，中國的制造業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，還面臨國內(nèi)外復(fù)雜多變的政治經(jīng)濟環(huán)境。其一是美國的再工業(yè)化政策、德國的“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”以及中國政府提出的“中國制造2025”戰(zhàn)略；其二是中國的經(jīng)濟經(jīng)歷增速換擋期進入新常態(tài)，中共中央針對經(jīng)濟主要矛盾提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這一舉措，為適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)作出了重大戰(zhàn)略部署。制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級成為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵[42]。國內(nèi)外這些經(jīng)濟和工業(yè)戰(zhàn)略及其帶來的經(jīng)濟狀態(tài)和秩序的改變，給中國的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來了諸多挑戰(zhàn)和機會。學(xué)者們聚焦于當(dāng)前的新情景，探索相應(yīng)背景下的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的對策。

4 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究主題演化路徑

在CiteSpace中，可以根據(jù)關(guān)鍵詞詞頻以及突現(xiàn)隨時間的變化來進一步研究該領(lǐng)域的研究主題演變[43]。具體方法是：基于找出的高頻關(guān)鍵詞和突現(xiàn)度高的關(guān)鍵詞，繪制時間圖譜，進一步綜合時間圖譜中詞頻的變化、關(guān)鍵詞突現(xiàn)度的高低，結(jié)合當(dāng)前中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展現(xiàn)狀，分析和總結(jié)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級主題研究的演化過程，并預(yù)測該領(lǐng)域未來的研究趨勢。為此，在關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，生成Timezone時間圖譜(如圖3所示)。首次出現(xiàn)時間相同的關(guān)鍵詞節(jié)點聚合在同一時期，以一年為分割，按時間從1998年排列到2018年。

由圖3可見，最大的節(jié)點是“制造業(yè)”，其次是“產(chǎn)業(yè)升級”“轉(zhuǎn)型升級”“全球價值鏈”“制造業(yè)服務(wù)化”“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)”等關(guān)鍵詞。通過對這些重要關(guān)鍵詞及關(guān)聯(lián)文獻的研讀和圖示可知，這些詞形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，時間跨度也比較大。牽涉到的因素包括環(huán)境、技術(shù)、價值鏈、創(chuàng)新能力、服務(wù)業(yè)、政策等，表明制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究內(nèi)容呈多元化。綜合時間圖譜和當(dāng)前制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展現(xiàn)狀，可將該領(lǐng)域的研究演化過程劃分為3個階段。

圖3 1998—2018年制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

第一階段(1998—2007年)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的起步階段。這一時期雖然長達(dá)10年，但總的發(fā)文數(shù)量卻只有108篇，只占總量的約7.29%，說明這一時期對這方面的關(guān)注比較少。這期間文獻大多關(guān)注的是“產(chǎn)業(yè)升級”，只有個別學(xué)者專門對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級開展了研究。殷醒民最早論述了發(fā)展制造業(yè)是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重點[44]，并指出制造業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)的升級應(yīng)向技術(shù)密集部門轉(zhuǎn)變，而技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級則是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。第一階段所出現(xiàn)的詞頻排在前列的“制造業(yè)”“產(chǎn)業(yè)升級”“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”“裝備制造業(yè)”等的半衰期均較長，表明這些關(guān)鍵詞對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究產(chǎn)生了較深遠(yuǎn)的影響，并奠定了該領(lǐng)域研究的基礎(chǔ)。

第二階段(2008—2014年)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究范圍擴大，呈現(xiàn)多樣化和微觀化。次貸危機的發(fā)生使得制造業(yè)受到嚴(yán)重沖擊，政府和學(xué)術(shù)界開始反思中國制造業(yè)的問題。學(xué)者們根據(jù)當(dāng)時的現(xiàn)實需求開展了對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、自主創(chuàng)新等制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之路的研究。基于價值鏈的視角。學(xué)者們研究了與制造業(yè)相關(guān)的技術(shù)進步效應(yīng)、知識溢出效應(yīng)、雙重嵌入，生產(chǎn)性服務(wù)、產(chǎn)業(yè)集群等問題。從研究方法上來看，這一階段較第一階段更多采用實證研究，從微觀的角度來探究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的各種內(nèi)外部影響因素。其中，內(nèi)部因素包括勞動力、創(chuàng)新能力、下游動態(tài)技術(shù)、服務(wù)創(chuàng)新、引進資本、科技投入等，外部因素則涵蓋生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與發(fā)展、對外直接投資、環(huán)境規(guī)制、市場需求、危機、地區(qū)行政壟斷等。同時，研究的立場不僅僅局限于各個因素對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，也擴展到制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的社會效應(yīng)，如能源效率、經(jīng)濟增長等方面。從圖3中也可看出，關(guān)鍵詞種類在這一階段集中出現(xiàn)，充分體現(xiàn)了對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究具有多元化的特征。

第三階段(2015—2018年)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域拓寬的步伐放緩，深入研究的文獻反而增加。從數(shù)量上來看，在不到四年的時間內(nèi)，有關(guān)該領(lǐng)域的發(fā)文數(shù)量達(dá)到792篇，占總發(fā)文數(shù)的比例達(dá)到53.44%。隨著一系列國家政策的出臺，學(xué)者研究的重點集中于中國制造2025、工業(yè)4.0、互聯(lián)網(wǎng)+、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、一帶一路等背景下的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑和對策。轉(zhuǎn)型升級的途徑也擴寬到智能制造、產(chǎn)業(yè)融合等。總之，關(guān)于這一階段的研究，研究的重點在橫向上是把制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與互聯(lián)網(wǎng)+、人工智能、創(chuàng)新驅(qū)動和政府政策等新興情景相結(jié)合，在縱向上則深入探尋制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的演化路徑。隨著經(jīng)濟新常態(tài)的持續(xù)運行，對這些問題的研究將進一步深入。

5 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究前沿

研究前沿是一個領(lǐng)域最新的研究情況和動態(tài)，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究前沿也在不斷更新。獲取研究前沿主要是測量關(guān)鍵詞出現(xiàn)或者被使用頻率的變化幅度。具體而言，在CiteSpace的關(guān)鍵詞共現(xiàn)時區(qū)視圖下首先找到最近幾年出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，這些都是潛在的研究前沿主題；其次，關(guān)鍵詞突現(xiàn)可以反映一定時期內(nèi)影響力較大的研究點，因此可以通過突現(xiàn)詞探測的方法來最終確定近年來頻次變化大的關(guān)鍵詞即為研究前沿。在軟件控制面板中利用“burstness”計算突現(xiàn)度，并按首次出現(xiàn)時間排序，如表2所示。在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級關(guān)鍵詞分析中可以得到14個突現(xiàn)詞。其中，根據(jù)突現(xiàn)度的大小排在前10位的依次有：產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、中國制造2025、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、升級、產(chǎn)業(yè)集群、制造業(yè)、裝備制造業(yè)、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、新常態(tài)。從這些關(guān)鍵詞本身的含義以及突現(xiàn)的時間上來看，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主題研究緊跟國家方針政策的制定和實施，具有非常明顯的政策導(dǎo)向性。從突現(xiàn)詞的影響周期來看，“產(chǎn)業(yè)升級”領(lǐng)域最長，長達(dá)13年，其次是“裝備制造業(yè)”和“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”，其他大多集中在2～4年。自2015年以來，伴隨著國家政策導(dǎo)向和制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需求，將制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與智能制造、新常態(tài)、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等相結(jié)合成為學(xué)者們研究的前沿。

表2 關(guān)鍵詞突現(xiàn)度分析

6 研究總結(jié)

本文以制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級為主題，以中國知網(wǎng)1998—2018年的關(guān)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心數(shù)據(jù)集為研究對象，使用CiteSpace知識圖譜分析軟件對文獻進行計量分析，較深入研究了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究現(xiàn)狀、研究熱點、演化路徑和研究前沿，為明確未來的研究方向提供借鑒和參考。

結(jié)論一，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)文數(shù)量呈逐年增加的趨勢，但2018年較前一年的發(fā)文數(shù)量有所下降；發(fā)文作者之間只形成了少數(shù)的學(xué)術(shù)團隊，大部分的作者呈分散狀態(tài)，合作關(guān)系并不明顯；研究機構(gòu)充分利用所處的區(qū)位優(yōu)勢和專長來開展研究，但在地域分布上比較分散，未形成緊密的合作網(wǎng)絡(luò)，其中，南京大學(xué)和中國社科院工業(yè)經(jīng)濟研究所的發(fā)文數(shù)量位居前列，中心性強；制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的刊文期刊分布并沒有特別集中于少部分期刊，而是比較分散，反映出這一主題涉及到的學(xué)科比較多元化。

結(jié)論二，在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究內(nèi)容和主題方面，總體呈多樣化，并具有明顯的政策導(dǎo)向性。利用高頻詞和中心性度量后發(fā)現(xiàn)，核心研究熱點包括產(chǎn)業(yè)升級、比較優(yōu)勢、全球價值鏈、裝備制造業(yè)、制造業(yè)服務(wù)化、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、創(chuàng)新驅(qū)動和技術(shù)創(chuàng)新等；進一步將所有高頻詞作為本領(lǐng)域的研究熱點并歸類為四個方面：(1)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念和理論基礎(chǔ)，包括“產(chǎn)業(yè)升級”“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”“全球價值鏈”“比較優(yōu)勢”“裝備制造業(yè)”等；(2)動力和影響因素，包括“創(chuàng)新驅(qū)動”“技術(shù)創(chuàng)新”“自主創(chuàng)新”“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)”“外商直接投資”“對外直接投資”等；(3)路徑與方向，主要有：“路徑”“制造業(yè)服務(wù)化”“產(chǎn)業(yè)集群”“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”“智能制造”等；(4)新情景下制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究，包括“中國制造2025”“新常態(tài)”“工業(yè)4.0”和“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”等高頻關(guān)鍵詞，以及“再工業(yè)化”“金融危機”“一帶一路”等共現(xiàn)關(guān)鍵詞。

結(jié)論三，研究的演化過程大致劃分為3個階段：起步階段、多樣化階段和縱向深入階段。起步階段對本領(lǐng)域的關(guān)注比較少但奠定了本領(lǐng)域的研究基礎(chǔ)；多樣化階段側(cè)重于從微觀的視角實證研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素和動力機制，關(guān)鍵詞種類在這一階段集中出現(xiàn)；縱向深入階段側(cè)重于深入研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑，同時又在橫向上面臨新的政治、經(jīng)濟和科技環(huán)境。近四年來，伴隨著國家經(jīng)濟走勢和政策調(diào)控，智能制造、新常態(tài)、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等成為研究的前沿。

7 研究展望

國內(nèi)學(xué)者從不同視角和層面對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級進行了較深入的研究并取得了一些重要的研究成果。隨著制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的深入，研究的內(nèi)容將會更加豐富。在分析研究熱點、演化和前沿的基礎(chǔ)上，本文提出未來可從如下方面對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級進行更進一步的研究：

第一，智能制造與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。智能制造成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的突破口，被視為制造業(yè)的未來方向[45]。目前對智能制造的研究才剛剛起步，在一些文獻中智能制造被作為一種路徑或?qū)Σ邅韺崿F(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，偏向于定性的論述并且相對分散，只有極少數(shù)的成果采用定量研究[46]。至于智能制造推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機理和效應(yīng)仍然沒有給出清晰的解釋。智能制造、互聯(lián)網(wǎng)+等新技術(shù)將與實體經(jīng)濟進行深度交融，制造業(yè)如何利用新興技術(shù)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級、推進中會遇到哪些阻力等問題也需要進一步探討。另外從定量研究的視角，智能制造的概念如何定義？采用哪些指標(biāo)來測度智能制造？如何利用面板數(shù)據(jù)來實證檢驗智能制造對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響效應(yīng)？如何識別智能制造在不同發(fā)展階段的主要影響因素并找到影響機理與路徑？技術(shù)創(chuàng)新和智能制造之間的內(nèi)生互動因果關(guān)系是怎樣的？這些問題都是下一步研究的重點。

第二，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究。中國經(jīng)濟發(fā)展進入“新常態(tài)”，經(jīng)濟在經(jīng)歷高速增長后出現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)能過剩、有效供給不足等諸多問題。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出旨在增加有效供給，使得供給系統(tǒng)適應(yīng)需求的不斷變化。在當(dāng)前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背景下，實證分析并確定制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要影響因素、探尋供給和需求變化驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機理、轉(zhuǎn)型升級的新路徑以及制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的績效評價等成為未來的研究方向。

第三，資源約束和環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。在資源受限和環(huán)境規(guī)制的雙重壓力下，中國的制造業(yè)亟待轉(zhuǎn)型升級。但資源約束、環(huán)境規(guī)制和低碳經(jīng)濟對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機理和驅(qū)動機制是什么？對處于不同發(fā)展階段的不同企業(yè)是否存在地區(qū)差異性？是否還會受到諸如技術(shù)創(chuàng)新、人力資本等要素的中介作用？采用哪種模式、哪些政策來促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級？這些問題還需要逐步深入研究。