關(guān)于型號證后設(shè)計更改認(rèn)可介入范圍的研究

■ 陳智強(qiáng) 綦蕾 李紅琳 吳晶峰/中國民用航空適航審定中心

0 引言

截至2019年11月，我國與各國及與我國港澳地區(qū)簽署的適航合作文件共計247份，包括與歐洲簽署的97份、與北美洲簽署的107份、與亞非拉大洋洲簽署的36份雙邊適航文件，以及與我國港澳地區(qū)簽署的7份適航合作文件。

我國與各國簽署的雙邊適航文件大致可分為五種形式，分別為雙邊航空安全協(xié)議-適航實施程序（BASA-IPA）、雙邊適航協(xié)議-實施程序計劃（BAASIP）、技術(shù)安排（TA）、工作安排（WA）和諒解備忘錄（MOU）。這五種形式的雙邊適航文件對進(jìn)口產(chǎn)品的適航審定工作進(jìn)行了規(guī)定，所有適航審定活動將嚴(yán)格按照雙邊適航文件的要求執(zhí)行。這些文件中與型號認(rèn)可審查相關(guān)的雙邊適航文件約53份（不含單獨針對補(bǔ)充型號認(rèn)可審查的雙邊適航文件），主要包括：中國民用航空局與阿根廷國家民用航空局簽署的實施程序[1]（中阿IP），中國民用航空局與澳大利亞民用航空安全局簽署的實施程序[2]（中澳IP），中國民用航空局與巴西國家民用航空局簽署的適航實施程序[3]（中巴IPA），中國與俄羅斯簽署的適航實施程序[4]（中俄IPA），中國民用航空局與加拿大交通部簽署的雙邊航空技術(shù)安排[5]（中加BATA），中國與美國簽署的適航實施程序[6]（中美IPA），中國民用航空局和歐洲航空安全局簽署的關(guān)于相關(guān)型號的技術(shù)安排、工作安排或臨時指導(dǎo)材料，中國民用航空局與新西蘭民用航空局簽署的技術(shù)安排[12]（中新TA），中國民用航空局與以色列民用航空局簽署的技術(shù)安排[13]（中以TA）等。這些雙邊適航文件中，型號認(rèn)可審查的介入范圍不盡相同，大部分雙邊適航文件對介入范圍要求較為寬泛，少數(shù)雙邊適航文件對型號認(rèn)可審查的介入范圍要求較為詳細(xì)。

由于大部分雙邊適航文件對型號認(rèn)可審查介入范圍的要求較為寬泛，所以可能存在部分持證人所做影響安全的型號證后設(shè)計更改沒有得到認(rèn)可當(dāng)局關(guān)注的情況。為了讓認(rèn)可當(dāng)局能夠關(guān)注到這些影響安全的“持證人所做的型號證后設(shè)計更改”（持證人證后更改），本文對此類持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍進(jìn)行分析并提出建議。

1 我國與多國雙邊適航文件對持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍要求

在我國與其他國家或地區(qū)簽署的雙邊適航文件中，中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中國民用航空局和歐洲航空安全局簽署的相關(guān)技術(shù)或工作安排以及中新TA等對型號認(rèn)可審查的介入范圍要求較為寬泛，而中阿IP、中以TA和中美IPA對型號認(rèn)可審查的介入范圍要求得較為詳細(xì)。本文對上述53份雙邊適航文件進(jìn)行了研究，總結(jié)了具有代表性的雙邊適航文件中我方對持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍，包括中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中國民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于羅羅發(fā)動機(jī)批準(zhǔn)的工作安排[7]（中歐羅羅WA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于空客產(chǎn)品審定的技術(shù)安排[8]（中歐空客TA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于歐直旋翼機(jī)審定的工作安排[9]（中歐歐直旋翼機(jī)WA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于鉆石飛機(jī)產(chǎn)品審定的技術(shù)安排[10]（中歐鉆石TA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于阿古斯塔韋斯特蘭旋翼機(jī)的工作安排[11]（中歐阿古斯塔WA）以及中新TA等，詳情見表1。

從表1可以歸納出我方對持證人證后更改的認(rèn)可審查介入范圍要求的共同點：

1）對于影響證件或數(shù)據(jù)單的設(shè)計更改，持證人須通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請。

2）對于不影響證件或數(shù)據(jù)單的設(shè)計更改，持證人不用通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請，我方一般直接接受，或持證人通過審定當(dāng)局通知我方，我方將采取評估后決定是否接受或通常接受但保留審查權(quán)利兩種方式。

如果證后設(shè)計更改影響證件或數(shù)據(jù)單，則持證人需要通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請；如果證后設(shè)計更改不影響證件或數(shù)據(jù)單，則持證人一般不需要通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請。對于部分可能影響安全但不影響證件或數(shù)據(jù)單的證后設(shè)計更改，持證人不用通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請，我方一般直接接受，或持證人通過審定當(dāng)局通知我方，我方采取評估后決定是否接受或通常接受但保留審查的權(quán)利兩種方式。正是由于這部分設(shè)計更改持證人不通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請，因此可能出現(xiàn)部分影響安全的設(shè)計更改沒有得到我方關(guān)注的情況。

2 中美、中阿和中以雙邊適航文件對持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍要求

中美IPA已于2017年10月17日簽署生效，雙方對持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍要求一致而且較為詳細(xì)，主要包括：

表1 我國與多國雙邊適航文件中我方對持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍要求

1）對于影響證件或數(shù)據(jù)單的設(shè)計更改，持證人須通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請。

2）對于影響安全要素的設(shè)計更改，持證人須通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請。

3）對于以上兩種情況以外的其他設(shè)計更改，我方一般直接接受。

其中，第2條中的安全要素包括特別關(guān)注項目、重大更改、現(xiàn)有技術(shù)的新穎應(yīng)用、產(chǎn)品的使用是非常規(guī)的、潛在的不安全狀況、現(xiàn)有適航標(biāo)準(zhǔn)的新解釋或新的符合性方法、新認(rèn)可當(dāng)局標(biāo)準(zhǔn)、豁免、等效安全、專用條件、重大標(biāo)準(zhǔn)差異、聲學(xué)或排放更改、早期修正案水平的規(guī)章或適航標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)適航關(guān)注和進(jìn)一步建立技術(shù)信心的領(lǐng)域等15項。在這15個安全要素中，進(jìn)一步建立技術(shù)信心的領(lǐng)域、特別關(guān)注項目以及重大標(biāo)準(zhǔn)差異3個安全要素是介入范圍最重要的組成部分，也是適航審定經(jīng)驗的體現(xiàn)。

對于中阿IP和中以TA來說，進(jìn)口國將保留證后重大設(shè)計更改決定的權(quán)利，雙邊適航文件中對影響設(shè)計批準(zhǔn)的證后重大設(shè)計更改有較為詳細(xì)的規(guī)定。在規(guī)定中，數(shù)據(jù)單的更改只是影響設(shè)計批準(zhǔn)的要素之一，其他諸如客艙構(gòu)型的重大更改、AFM手冊限制部分的更改、修改豁免或等效安全以及影響持續(xù)適航手冊的適航限制部分等都是影響設(shè)計批準(zhǔn)的要素。

3 美歐、美加和美巴等雙邊適航文件對持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍要求

在美國與歐盟、加拿大和巴西的雙邊適航文件中，型號認(rèn)可審查介入范圍的要求與中美IPA對型號認(rèn)可審查介入范圍有異同，而美歐、美加和美巴間的雙邊適航文件對型號認(rèn)可審查介入范圍趨同。為了借鑒美歐、美加和美巴間雙邊適航文件對持證人證后更改認(rèn)可介入范圍的要求，現(xiàn)將美國聯(lián)邦航空局與歐洲航空安全局關(guān)于適航和環(huán)保審定的技術(shù)實施程序[14]（美歐TIP）對持證人證后更改認(rèn)可介入范圍的研究結(jié)果進(jìn)行展示。

1）對于影響證件或數(shù)據(jù)單的設(shè)計更改，持證人須通過審定當(dāng)局向認(rèn)可當(dāng)局提交認(rèn)可申請。

2）對于活塞發(fā)動機(jī)或螺旋槳的型號合格證或設(shè)計更改，如果新增或修訂了豁免、專用條件或等效安全中的一個或多個時，持證人須通過審定當(dāng)局向認(rèn)可當(dāng)局提交認(rèn)可申請。

3）對航空器和燃?xì)鉁u輪發(fā)動機(jī)的設(shè)計更改，如果影響了安全關(guān)注項目（主要包括新標(biāo)準(zhǔn)或某些缺乏經(jīng)驗的重大標(biāo)準(zhǔn)差異、認(rèn)可當(dāng)局和審定當(dāng)局對適航標(biāo)準(zhǔn)理解不一致的內(nèi)容、認(rèn)可當(dāng)局特別關(guān)注的內(nèi)容、認(rèn)可當(dāng)局發(fā)現(xiàn)的與安全相關(guān)的正在采取行動的內(nèi)容），新增或修訂了豁免、專用條件或等效安全，影響了重大更改、適航指令、新的符合性方法、新技術(shù)、現(xiàn)有技術(shù)的新穎應(yīng)用、非簡單的聲學(xué)或排放更改，影響了運行適宜性數(shù)據(jù)以及其他審定當(dāng)局分類為非基本類型并影響數(shù)據(jù)單的其中一個或多個時，持證人須通過審定當(dāng)局向認(rèn)可當(dāng)局提交認(rèn)可申請。

4 介入范圍的差異及建議

通過對中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中歐羅羅WA、中歐空客TA、中歐歐直旋翼機(jī)WA、中歐鉆石TA、中歐阿古斯塔WA、中新TA、中阿IP、中美IP以及美歐TIP的研究可知，除了對影響證件或數(shù)據(jù)單的型號證后設(shè)計更改要求持證人通過審定當(dāng)局向認(rèn)可當(dāng)局提交認(rèn)可申請外，后4份雙邊適航文件對影響安全要素或關(guān)注點的型號證后設(shè)計更改也需要持證人通過審定當(dāng)局向認(rèn)可當(dāng)局提交認(rèn)可申請。

通過對我國與多國間的雙邊適航文件對持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍要求的對比研究，并借鑒美歐、美加和美巴間雙邊適航文件對持證人證后更改認(rèn)可介入范圍要求，建議我方在持證人證后更改的認(rèn)可介入范圍制定中考慮增加安全要素的內(nèi)容，建議考慮的介入范圍如下：

1）對于影響證件或數(shù)據(jù)單的設(shè)計更改，持證人須通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請。

2）對于影響安全要素的設(shè)計更改，持證人須通過審定當(dāng)局向我方提交認(rèn)可申請。

關(guān)于第2條的安全要素，建議以當(dāng)前中美IPA的安全要素為基礎(chǔ)進(jìn)行制定，后續(xù)逐漸對其進(jìn)行完善。

5 總結(jié)

無論是型號設(shè)計還是型號證后設(shè)計更改，只要適航當(dāng)局守住了影響安全的底線，民用航空產(chǎn)品的安全性將得到有效保障，從而為航空器的安全運行奠定堅實基礎(chǔ)。