水路運輸安全風險研究

張豪 張國民

摘 要：針對交通安全的實際和存在的問題，首次全面系統研究了交通安全水路運輸風險源分類、界定、等級劃分、風險辨識、評估標準和方法及建立相應的風險管控措施和管理制度的問題。將對防范化解交通安全重大風險，確保交通運輸運行安全，遏制重、特大交通事故發生，最大限度地減少人民生命財產的損失，具有重要的現實意義和實踐價值。

關鍵詞：交通安全;運輸風險;研究

中圖分類號：U692.2? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? 文章編號：1006—7973（2020）01-0035-03

防范化解安全重大風險，構建風險防控和隱患排查雙重預防體系和機制，是當前安全管理的重大課題和首要任務。確保水路交通運輸運行安全，遏制重、特大水上交通事故發生，最大限度地減少人民生命財產的損失，是各級政府、行業主管部門和航運企業的重要職責和首要責任。開展安全風險研究對于交通平安發展、安全發展具有十分重要的現實意義和實踐價值。

1主要研究內容、適用范圍及風險評估標準設定

主要研究內容：①研究安全生產風險源、等級劃分標準及風險辨識評估。②研究人員類、船舶類、環境類及管理類風險源、等級劃分標準及風險辨識評估。③提出建立健全相關防控措施和管理制度建議。

適用范圍：水路交通基礎設施類風險源;水路運輸船舶類風險源;水運工程建設類風險源;水上交通事故現場風險源。

風險評估標準原則：本研究采用將各風險源分類分解為一級指標和二級指標，并賦予其一定分值（百分制）的方法進行評估，評估的分值越高風險越大（不同的風險等級設定不同的分值臨界值，某些重要單項指標單獨設為峰值），據此確定其風險源相應的風險等級。

2風險研究理論依據和基本方法

研究理論依據：本文參考國內外相關風險研究理論，結合國內航運企業安全生產風險和安全監管風險的具體實際，在分析、比較、參考“預先危險性分析等風險理論研究方法的基礎上，重點采用“綜合安全評價法（FSA）”的基礎理論進行本文風險理論研究。

研究基本方法：應用綜合安全評估理論（FSA），將風險評估的步驟定位為風險識別、風險評估、風險控制三個層次研究。

3安全生產風險源等級劃分標準及風險辨識評估

3.1交通運輸水路安全生產風險源分類（見表1）

3.2交通運輸水路安全生產風險源等級評定指標及評估標準方法舉例（見表2）

考慮船舶尺度（船長、船寬）、風和流（風流壓偏角）、航速、船載貨物種類等影響因素，航道有效寬度由三部分組成，分別為航跡帶寬度、船舶間富裕寬度和船舶與航道底邊間的富裕寬度。計算公式如下：

單向航道W=A+2C雙向航道W=2A+b+2C其中W 為航道有效寬度，單位m;A 為航跡帶寬度，單位m;b 為船舶間富裕寬度，單位m;C 為船岸富裕間距，單位m。

2 彎曲角狀況（A2）

航道彎曲段的彎曲角越大，越不利于船舶的操縱，船舶有可能在慣性的作用下駛出航道，造成擱淺或擦底事故。

主航道與次航道的交叉點數量越多，船舶在交叉點處發生會遇的幾率就越大，同時，隨著船舶密度的增大，船舶在航道交叉處極容易出現緊迫局面，從而引發碰撞、擱淺等事故。

4監管風險源等級劃分標準及風險辨識評估研究

4.1人、船、環境、管理風險源分類及風險因素

4.1.1主要風險源（表4）

人船上服務人員

1.職業道德素養2.技術水平能力3.身心健康素質 公司從業人員

1.人員數量質量2.管理能力和水平 海事執法監督人員

1.執法崗位人員數量2.監督能力和水平

船取得航行權的船舶

1.船舶使用年限 2.船種 3.船舶使用性能 海 事 監 督 執 法 船 艇

1.船舶在崗數量 2. 船舶使用年限 3.船舶使用性能

環境通航環境

1.港口渡口碼頭 2.航道航段 3.水文氣象4.自然狀態 5.通航密度和秩序

管理管理? ?1.航運公司管理? 2.海事執法機構安全監督

4.1.2人員類風險因素（表5）

4.1.3人員類風險/風險因素評價指標（表6）

1 船上服務人員

4 船上服務人員

5 船上服務人員日常操作技能（7分） 0-7分 可結合船上服務人員從事水上工作的年限、船上服務人員違章扣分、船上服務人員培訓得分情況進行打分。

6 船上服務人員應急操作技能（7分） 0-7分 可結合船上服務人員從事水上工作的年限、船上服務人員違章事故、次生事故數量等進行定性打分。

7 船上服務人員

8 心理素質（5分） 0-5分 可根據船上服務人員從事水上工作的年限、船員違章事故、次生事故數量等進行定性打分。

9 公司從業人員

10 公司從業安管人員能力和水平風險（20分） —— 0-20分 可根據公司從業人員的文化水平、專業技術職稱、安全培訓得分、安全生產事故等進行打分

11 海事執法監督人員

12 海事監督能力和水平風險

4.2（人、船、環境、管理） 風險類評價標準（表7）

等級 風險分值指標賦值

重大風險類（Ⅰ級） ? ?風險類計算值達到80分及以上。

較大風險類（Ⅱ級） 風險類計算值達到60-80分。

一般風險類（Ⅲ級） 風險類計算值達到40-60分。

較小風險類（Ⅳ級） 風險類計算值達到40分以下。

5建立健全防范風險管控措施及管理制度建議

5.1風險管控措施建議

建議如下：①各種氣候條件下的管控。②各種通航環境下的管控。③船舶安全的管控、渡船的管控。④設備設施的管控。⑤針對人員風險的管控措施。⑥針對船舶風險的管控措施。⑦針對通航環境風險的管控措施。⑧針對管理風險的管控措施。

5.2風險管理制度建議

船舶檢驗管理制度;船舶配載管理制度（船舶防超載控制制度，船舶防超載監督檢查制度）;現場查驗管理制度（安全生產監督檢查制度，安全巡回檢查制度，安全告知制度，上下船安全操作制度，消防安全操作制度）;通航監管管理制度（橋區水域航行管理制度，靠離泊安全操作制度，安全規章系列制度，應急預案管理制度）;渡船安全管理制度;客船安全管理指導意見;水上應急動態待命制度;水上交通安全預警管理辦法等。

總之，航運企業及監管部門應依據水上交通安全風險源的類別、性質、指標等因素，科學有效加強風險管理：一是航運企業要主動扛起安全第一責任的責任，因地制宜，積極主動開展安全風險源的辨識、風險評估和分級管控體系建設，建立風險動態監控機制，進行監測、評估、預警 ，及時掌握風險的狀態和變化趨勢;將風險基本情況、應急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、標識牌、講解宣傳等方式告知從業人員和社會人，指導、督促做好安全防范;制訂和完善應急風險管控措施，盡力將風險控制在可控范圍內;定期總結和分析管理范圍內風險辨識、評估、登記、管控、應急等情況，針對性地提出改進措施;建立健全風險源辨識、評估、監測、管控等檔案;對重大風險要重點建立清單和檔案;加大安全投入，創新管控手段，積極開展風險辨識、評估、管控相關科學技術研究和推廣使用，不斷提升風險科技管控能力。二是行業主管部門要督促和指導航運企業積極認真開展安全風險辨識，科學評定安全風險等級，建立安全風險清單，繪制安全風險空間分布圖，設立安全風險公示欄和告知卡，落實安全風險管控措施，不斷提升航運企業構建風險防控和隱患排查“雙重”預防機制的能力和水平。