我國高技術產業全要素生產率測算及影響因素分析

徐一鳴 王 宏/文

一、引言

我國已經進入經濟發展新常態，提升我國產業行業全要素生產率確定為我國經濟發展戰略中的重要任務。我國高技術產業2016年的主營業務收入為15.4萬億元；2017年約16萬億，該行業占制造業的比重約15%，是我國經濟發展的重要組成部分、未來國際競爭中的戰略制高點。研究我國地區全要素生產率的現狀和影響因素，可以為推動高技術產業協同發展，提供有價值的參考。

蔡躍洲、付一夫（2017）認為我國經濟要取得長足發展需依靠宏觀和產業的全要素生產率的增長，而短期內通過優化產業結構提高全要素生產率。陳元志、朱瑞博（2018）認為我國高新技術企業的綜合技術創新效率總體上處于增長的狀態。國有高新技術企業的綜合技術效率在所有期間均處于追趕地位，與其他所有制企業的差距仍然非常明顯。胡亞茹、陳丹丹（2019）研究表明全要素生產率的內在動力是剝離出R&D資本這一部分的技術進步的剩余部分。自2000年以來，由于整體產業要素資源配置的效率處于下降的狀態，技術效率帶來的經濟增長已不再顯著。

二、我國高技術產業全要素生產率的測算及分解

（一）模型構建

Caves等（1982）的研究定義了 Malmquist TFP 指數，Fare等（1994）在非參數線性規劃法與DEA數據包絡分析法結合的基礎之上，將Malmquist TFP指數進一步分解。基于此，高技術產業全要素生產率的具體表現形式為：

其中，Dtechch表示技術進步效率的變化情況，Dpech表示純技術效率的變化情況，Dsech表示規模效率的變化情況。

（二）變量選取

本章選取我國2005—2016年31個省區市的高技術產業相關數據。并將我國31個省區市按2018年的統計口徑，劃分為東部地區、中部地區、西部地區和東北地區，探索我國地區高技術產業效率的時空差異。數據包絡分析方法分析中的三個主要變量分別為：實際產出、資本投入以及勞動投入。本文分析以高技術產業的主營業務收入和利潤總額考察我國高技術產業發展中的產出效益。資本投入采用各省市R&D經費內部支出、各年年末的投資額。勞動力投入采用各省各年年末高技術產業的R&D全時人員當量。

（三）測算結果及分析

東部地區的高技術產業發展較早、較完善，產業結構相對完善，其發展速度放緩，這也是其全要素生產率得到很大提升的原因所在。其他地區全要素生產率都高于全國水平，其中，中部地區為0.984，技術進步效率為0.950，同期技術效率為1.035，其中純技術效率為1.051，規模效率為0.985。中部地區在地理位置上臨近東部地區，近些年高技術產業得到了很大發展。西部地區全要素生產率為0.963，技術進步效率為0.935，同期技術效率為1.029，其中純技術效率為1.037，規模效率為0.994。東北地區全要素生產率為1.005，技術進步效率為0.943，同期技術效率為1.065，其中純技術效率為1.077，規模效率為0.989。進一步分析地區高技術產業全要素生產率的影響因素有利于研究全要素生產率提高的路徑。

表1 2005—2016年我國高技術產業全要素生產率測算結果

三、高技術產業全要素生產率的影響因素分析

（一）變量選取

本文在實證分析研究中的被解釋變量是各省高技術產業全要素生產率指數。影響因素變量有：企業規模，高技術產業的規模大小和發展水平可由企業數量體現出來，具體用的是各省市在一年中高技術產業的規模以上工業企業單位數。R&D經費支出，經費投入是衡量高技術產業創新能力的最重要的指標，具體用各省市在一年中高技術產業規模以上企業的R&D內部經費支出。政府研發投入，政府的研發投入也是高技術產業的資金來源之一，具體用各省市政府資金投入占地方財政支出的比重。市場規模，具體用其主營業務收入替代工業總產值代表高技術產業的發展水平，具體是各省區市高技術產業主營業務收入占全國主營業務收入的比重。市場化程度，它衡量的是非國有高技術企業在高技術產業中的比重，計算公式為：（高技術產業規模以上工業企業單位數-高技術產業規模以上國有及國有控股企業單位數）/高技術產業規模以上工業企業單位數。GDP增長率，一個國家(地區)的GDP增長率對其各產業的發展都會產生至關重要的影響；具體用的GDP增長率衡量指標選用各省市各年GDP增長率。

（二）模型構建

為進一步實證分析地區高技術產業全要素生產率的主要影響因素及其影響程度的差異性。將對全要素生產率的測算以及所選取的6個影響因素指標結合，構建全要素生產率增長率，為如下形式：

其中，x為解釋變量的集合，BS為企業規模，RD為R&D內部經費支出，GRI為政府研發投入，MS為市場規模，NSE為市場化程度，GDP為GDP增長率；Y作為被解釋變量用Tfpch表示；Ai0代表第i個地區的無法觀測的因素，i代表地區，t代表年份，α1、α1…、α6分別表示各變量對全要素生產率的影響參數。公式兩側取對數后構建計量回歸模型，具體如下：

（三）實證結果及分析

具體結果是：對于東部地區來說，有3個影響因素都在10%水平上不顯著，政府財政投入、市場化程度和GDP增長率與全要素生產率不相關；提升其水平大多依靠企業自身，R&D內部經費投入在1%水平上正向顯著，說明企業R&D內部經費的投入，能夠提高產業的創新能力，推動全要素生產率的提高；市場規模在5%水平上正向顯著，市場規模的擴大對全要素生產率的提升有顯著的推動作用。中部地區，有2個因素在10%水平上不顯著，企業規模、政府財政支出與全要素生產率無顯著性聯系；R&D內部經費投入、市場規模和GDP增長率都可以積極的推動全要素生產率的提升；市場化程度在中部地區對全要素生產率有抑制作用。西部地區的GDP增長率和R&D內部經費投入這2個影響因素與全要素生產率并不顯著相關；企業規模和政府財政投入這2個影響因素在1%的水平下顯著，說明西部地區的企業規模和政府財政投入是全要素生產率提高的主導性因素；除此之外，市場化程度也在5%的水平下與全要素生產率正相關，市場化程度的加強有利于全要素生產率的提升；而GDP增長率在5%的水平下與其負相關。東北地區從實證分析的結果看，企業規模、政府財政投入、市場規模3個影響因素都在10%的水平下顯著，說明這些因素有利于全要素生產率的提升，但對于全要素生產率的推動作用并不十分明顯；市場化程度和GDP增長率未對全要素生產率的提升產生積極的推動作用；R&D內部經費投入對其提升無明顯的促進作用。

表2 四個地區高技術產業全要素生產率的回歸結果（P值）

四、對策建議

（一）合理規劃企業規模

實證表明，擴大企業規模對于西部及東北地區的高技術產業來說有積極的推動作用，而對于東部地區來說則會抑制其發展，對中部地區無顯著性的影響。對于微觀企業來說，合理的規劃企業規模，對企業的全要素生產率的提高有著重要作用，不同地域應采取不同措施。

（二）優化R&D經費的使用

R&D經費投入對企業全要素生產率的提升至關重要，增加投入對東、中部地區的發展都有顯著的推動作用，但是對于東北地區則有抑制作用，對西部地區無顯著性的作用。經費投入是為更好地為企業提供相應的資金支持，對于企業來說未能充分利用經費帶來的利處，所以說，如何優化企業對經費的利用，成為微觀必須研究的課題。

（三）提高創新能力與水平

需對高技術產業技術進步的改善給予高度重視，推動企業創新能力與水平。實證結果表明，我國高技術產業的技術進步效率在研究年份基本保持不變，大部分全要素生產率是由技術效率中純技術效率改善促進的，這說明技術進步的空間較大，目前還沒達到很高的水平。因此，高技術產業企業應該促進企業技術進步，提高創新水平。

（四）優化政府投入

政府財政投入對西部、東北地區高技術產業的全要素生產率影響顯著，當前這兩個地區高技術產業的發展情況并沒有東、中部地區好。因此，為推動地區間高技術產業的協調發展，政府在經費投入等政策性支持方面，應側重于西部和東北地區，有針對性地提供外部支持，同時注重產業間的聯動。