中國區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率測度及其影響因素

李雪松，曾宇航

(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢430072)

0 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就舉世矚目，但同時(shí)也面臨著環(huán)境污染、資源消耗等問題。在《2018年全球環(huán)境績效指數(shù)報(bào)告》中，中國環(huán)境績效在180個參與國家中排名第120位，相對位置0.67，較為靠后。《中國生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)(2017)》披露：2017年全國338個地級及以上城市中，239個城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，占70.7%。經(jīng)濟(jì)快速增長帶來的“高耗能、高排放、高污染”問題日益嚴(yán)峻，由此帶來的資源環(huán)境問題成為約束中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的主要因素。

《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》指出，中國當(dāng)前的核心任務(wù)是提高環(huán)境質(zhì)量，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境綜合治理，加快補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境短板。由于中國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、自然資源、環(huán)境狀況差異較大，因此各區(qū)域綠色發(fā)展效率和綠色全要素生產(chǎn)率存在異質(zhì)性。因此，分區(qū)域?qū)χ袊G色發(fā)展效率、綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究，可以有針對性地制定各區(qū)域綠色發(fā)展效率提升政策。同時(shí)，《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》要求牢固樹立和貫徹落實(shí)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”發(fā)展理念。技術(shù)創(chuàng)新可以提高資本、能源及勞動力等投入要素的邊際生產(chǎn)率，從而降低能源消耗和碳排放，提高能源效率。技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長過程中較少使用能源，可實(shí)現(xiàn)減排與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長相統(tǒng)一[1]。因此，本文根據(jù)研發(fā)驅(qū)動理論，構(gòu)建包含R&D投入的超效率DEA—SBM模型，測算我國東、中、西、東北四大區(qū)域傳統(tǒng)型、創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率和綠色環(huán)境全要素生產(chǎn)率，對四大區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響因素進(jìn)行分析，并針對區(qū)域差異性提出相應(yīng)政策建議，旨在促進(jìn)我國生態(tài)效率提升及綠色創(chuàng)新發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述

十九大報(bào)告指出，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，提高發(fā)展效率和全要素生產(chǎn)率是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手，是從源頭破解我國資源環(huán)境約束瓶頸、向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。

長期以來，眾多學(xué)者都保持對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率和全要素生產(chǎn)率的關(guān)注。在已有文獻(xiàn)中，關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率和全要素生產(chǎn)率問題的研究大多是在沒有考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能對環(huán)境產(chǎn)生較大損耗的情況下進(jìn)行的，如王志剛等[2]、朱承亮等[3-4]、張浩然、衣保中[5]、楊汝岱[6]、李雪松等[7]、周旋、陶長琪[8]，他們的研究得出了許多有價(jià)值的結(jié)論，但其中存在的最大問題是沒有考慮資源環(huán)境的約束，這將影響測度的客觀性和準(zhǔn)確性，不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

綠色發(fā)展效率[9]是指在考慮資源投入和環(huán)境代價(jià)的基礎(chǔ)上，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動投入和產(chǎn)出間的內(nèi)在聯(lián)系與比率關(guān)系。Solow[10]認(rèn)為全要素生產(chǎn)率增長率是因技術(shù)變化而產(chǎn)生的、不能被投入增長所解釋的剩余的產(chǎn)出增長率，而綠色全要素生產(chǎn)率則是納入環(huán)境因素的全要素生產(chǎn)率。西方學(xué)者嘗試將資源環(huán)境因素納入績效測算進(jìn)行研究，并取得突破性進(jìn)展；Chung 等[11]在測算瑞典紙漿廠全要素生產(chǎn)率時(shí)，介紹了方向性距離函數(shù)，并提出Malmquist—Luenberger(ML)生產(chǎn)指數(shù)，該指數(shù)可以測算存在“非期望產(chǎn)出”的全要素生產(chǎn)率。一些國外學(xué)者運(yùn)用它來測度綠色發(fā)展效率和綠色全要素生產(chǎn)率[12-13]。隨后，國內(nèi)一些學(xué)者將環(huán)境因素納入效率和生產(chǎn)率研究框架中，采用各種模型方法對中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行實(shí)證分析。如王兵等[14]運(yùn)用SBM方向性距離函數(shù)和ML指數(shù)測度非期望產(chǎn)出下中國30個省市環(huán)境效率、環(huán)境全要素生產(chǎn)率，并對影響環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長的因素進(jìn)行了實(shí)證研究；陶長琪、齊亞偉[15]采用方向性距離函數(shù)和GML指數(shù)評價(jià)了中國省際環(huán)境效率、環(huán)境全要素生產(chǎn)率；王兵、劉光天[16]運(yùn)用兩期權(quán)重修正羅素模型研究了節(jié)能減排對中國綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)和機(jī)制。

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，研發(fā)投入在經(jīng)濟(jì)增長中的作用日益重要。Romer[17]、Grossman & Helpman[18]等學(xué)者指出，R&D推動技術(shù)進(jìn)步，并通過加快科研成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和方法更新?lián)Q代，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。國外學(xué)者偏向于從微觀企業(yè)視角對其進(jìn)行研究，如Sueyoushi & Goto[19]研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入能夠提高日本IT和制造業(yè)企業(yè)價(jià)值，這一結(jié)果也適合于其它工業(yè)國家；Wang等[20]將R&D指標(biāo)納入DEA模型，評估了美國153家企業(yè)的環(huán)境狀況；Costa-Campia等[21]認(rèn)為西班牙制造業(yè)污染減排的關(guān)鍵因素是環(huán)境R&D和創(chuàng)新。國內(nèi)學(xué)者聚焦于省域和區(qū)域進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對區(qū)域全要素生產(chǎn)率有影響，且存在區(qū)域差異[22]。也有學(xué)者從行業(yè)角度研究了R&D投入與行業(yè)生產(chǎn)率、環(huán)境效率間的關(guān)系[23-24]。

已有關(guān)于綠色發(fā)展效率和綠色全要素生產(chǎn)率的研究，更多是從傳統(tǒng)要素出發(fā)，但優(yōu)化新時(shí)期綠色發(fā)展資源高效配置、提升綠色全要素生產(chǎn)率的核心驅(qū)動力是技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，本文根據(jù)R&D驅(qū)動理論，構(gòu)建包含R&D投入的DEA-SBM模型。傳統(tǒng)投入要素包括資本投入、勞動力投入、能源投入，創(chuàng)新投入要素包括R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)，本文定義傳統(tǒng)資源要素投入下的綠色發(fā)展效率、綠色全要素生產(chǎn)率為傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率、傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率，創(chuàng)新資源要素投入下的綠色發(fā)展效率、綠色全要素生產(chǎn)率為創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率、創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率，進(jìn)一步分析2001-2017年我國區(qū)域傳統(tǒng)型、創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率及綠色全要素生產(chǎn)率演變規(guī)律和區(qū)域差異。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用廣義最小二乘法(GLS)模型分析我國東、中、西、東北四大區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響因素。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 超效率DEA模型

Charnes & Cooper[25]在對工業(yè)的實(shí)證分析中提出機(jī)會約束規(guī)劃，并在1978年提出評價(jià)決策單元效率的CCR模型。該模型借助數(shù)學(xué)規(guī)劃原理，將決策單元(DMU)投入產(chǎn)出權(quán)重系數(shù)作為優(yōu)化變量求得效率。傳統(tǒng)DEA模型存在同時(shí)出現(xiàn)多個DMU均處于生產(chǎn)前沿面的問題，使得結(jié)果并不可靠，無法進(jìn)一步作出評價(jià)。就此問題，P·A nersen等提出超效率DEA模型，使得相對有效決策單元間可以進(jìn)行效率高低的比較。

圖1為超效率DEA模型基本思想，在計(jì)算單元B的效率值時(shí)，將B排除在DMU集合之外，線段BB′表示B點(diǎn)投入量可增加的幅度，則B點(diǎn)超效率評價(jià)值=OBˊ/OB﹥1。依此思路，可以繼續(xù)得出A、C、D的超效率值。

圖1 規(guī)模報(bào)酬不變的超效率DEA模型

綜上所述，本文選取可以體現(xiàn)規(guī)模效率報(bào)酬不變的超效率DEA模型測度中國內(nèi)地30個省市創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率。

2.2 SBM方向性距離函數(shù)模型

(1)

(2)

約束條件為：

(3)

包含非期望產(chǎn)出的SBM模型與Malmquist模型得出的指數(shù)為Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)(ML)，以t期為基期的t + 1期的ML生產(chǎn)率指數(shù)為:

(4)

當(dāng)ML值大于1時(shí)，代表生產(chǎn)率增長；ML小于1時(shí)，代表生產(chǎn)率下降。可將ML生產(chǎn)率指數(shù)分為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)( TECH) 和效率變化指數(shù)( EFFCH)。

(5)

2.3 數(shù)據(jù)來源與處理說明

在中國四大區(qū)域中，東部地區(qū)包括天津、河北、北京、上海、浙江、江蘇、廣東、福建、山東、海南；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括重慶、貴州、四川、廣西、云南、陜西、甘肅、內(nèi)蒙古、青海、寧夏、新疆、西藏；東北地區(qū)包括吉林、黑龍江、遼寧。西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，所以不納入研究范圍。本文選取全國內(nèi)地30個省市2001-2017年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建包含傳統(tǒng)投入要素和創(chuàng)新投入要素的綠色發(fā)展效率評價(jià)指標(biāo)體系。具體包括兩類指標(biāo)：①投入指標(biāo)。傳統(tǒng)投入要素包括資本投入、勞動力投入、能源投入，創(chuàng)新投入要素包括R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)；②產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，具體指標(biāo)體系如表1所示。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 綠色發(fā)展效率評價(jià)指標(biāo)體系

3 效率測度與實(shí)證分析

3.1 區(qū)域綠色發(fā)展效率靜態(tài)分析

3.1.1 兩種綠色發(fā)展效率對比及演變趨勢

如圖2所示，全國及四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率呈下降趨勢，主要分為3個階段：快速下降期、波動增長期、平穩(wěn)期。2001—2008年全國及各區(qū)域傳統(tǒng)要素利用率均呈下降趨勢，該階段處于“十五”規(guī)劃及“十一五”規(guī)劃期，汽車工業(yè)迅速發(fā)展，高耗能行業(yè)(包括電力、石化、鋼鐵等)能源消耗量迅速增加，全社會能源消費(fèi)總量由2001年的15.96億噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到2008的年33.55億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，由此造成了大量環(huán)境污染。2009—2011年屬于波動增長期，“十一五”規(guī)劃中提出“節(jié)能減排”目標(biāo)，即“十一五”期間單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低20%左右，主要污染物排放總量減少10%。國家實(shí)施一系列環(huán)保整治措施并調(diào)整了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，高耗能行業(yè)能源消耗過多、污染排放過大問題得以控制，所以傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率有所回升。2012—2017年傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率較為平穩(wěn)，該階段處于“十二五”、“十三五”規(guī)劃階段，國家貫徹“節(jié)能減排”發(fā)展要求，全社會能源消耗量增長較為平穩(wěn)，工業(yè)三廢排放量減少。同時(shí)，國家在經(jīng)歷了GDP高速發(fā)展后過渡到高質(zhì)量發(fā)展階段，增速逐漸減緩，故傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率較為平穩(wěn)。從各區(qū)域時(shí)間演變趨勢看，四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率有所下降，且逐漸收斂，但是東部地區(qū)傳統(tǒng)要素利用效率為0.64，顯著高于其它區(qū)域。

圖2 全國及各區(qū)域傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率

圖3 全國及各區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率

從圖3可知，2001年以來，全國及各經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率均處于波動上升階段。2001—2017年，我國R&D經(jīng)費(fèi)支出由1 072.91億元增加到17 452.9億元，R&D人員全時(shí)當(dāng)量從96.68萬人每年變成388.746 2萬人每年，增長3倍多。2006年建設(shè)“創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略目標(biāo)的提出對我國科技發(fā)展具有重要影響。東部地區(qū)作為我國高新技術(shù)前沿示范區(qū)，具有市場化程度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、人才引進(jìn)多和技術(shù)進(jìn)步快等明顯優(yōu)勢，不斷引領(lǐng)和帶動其它區(qū)域發(fā)展，故東部創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率高于全國及其它地區(qū)。在國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程中，很多污染產(chǎn)業(yè)逐步由東部轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)，中部地區(qū)工業(yè)基礎(chǔ)較好，承接的產(chǎn)業(yè)多，所以中部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率并未得到較大提升，而西部地區(qū)因?yàn)橐M(jìn)創(chuàng)新技術(shù)且環(huán)境開發(fā)力度較小，創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率有所提升，且在2011年后超過中部地區(qū)。東北地區(qū)從2010年開始，創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率得到顯著提升，主要原因在于“十二五”規(guī)劃后，國家貫徹落實(shí)“節(jié)能減排”政策，東北地區(qū)轉(zhuǎn)變老工業(yè)發(fā)展模式，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化不斷升級，創(chuàng)新力度加大。從各區(qū)域時(shí)間演變趨勢看，四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率有所上升，且逐漸收斂。

全國及各區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率均高于傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率。2001—2017年全國平均傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率為0.417，而創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率全國平均值為0.711，如表2所示。東部傳統(tǒng)要素及創(chuàng)新要素綠色發(fā)展效率均最高，說明東部地區(qū)向“低消耗、低污染、高技術(shù)、高收益”集約型經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變較為成功，中部和西部、東北地區(qū)應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變速度，擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模、加大創(chuàng)新力度。

表2 全國及各區(qū)域2001—2017年平均傳統(tǒng)型及創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率對比情況

3.1.2 創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率

由表3可以看出，2001—2017年全國整體創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率波動較小，在0.6～0.8之間，但各省市間創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率卻存在明顯差異。根據(jù)2001—2017年平均創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率值，將全國內(nèi)地30個省市分為4個層級，如表4所示。在第一層級中，北京、上海、廣東屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入量大，綠色創(chuàng)新效率高。海南省創(chuàng)新投入量較少，但工業(yè)三廢排放量少，對創(chuàng)新要素利用率較高，內(nèi)蒙古和新疆在同等能源消耗量、固定資產(chǎn)投資水平下，創(chuàng)新投入量少、GDP產(chǎn)出高、三廢排放少。海南、內(nèi)蒙古、新疆應(yīng)保持對要素的高利用效率，同時(shí)提升創(chuàng)新水平；在第二層級10個省市中，主要為東部省市及東北三省；中等效率層級及低效率層級主要是中西部地區(qū)省份。由此可見，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)相比，欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新投入量不足、創(chuàng)新能力不佳，經(jīng)濟(jì)增長更依賴于“資源高投入、低利用和高排放”的粗放型生產(chǎn)方式，由此嚴(yán)重制約了生態(tài)效率提升，因?yàn)槠渑c“高質(zhì)量”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式相悖。

表3 2001—2017年全國及各區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率

表4 中國區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率層級

3.2 區(qū)域綠色發(fā)展效率動態(tài)分析

(1)全國及各區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率。對比創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率與傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率增速明顯，高于傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率增速4.7個百分點(diǎn)。從各區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率看，在傳統(tǒng)要素投入下，綠色全要素生產(chǎn)率增長呈現(xiàn)東部最高，中部、西部次之，東北地區(qū)最低，但在創(chuàng)新要素投入下，綠色全要素生產(chǎn)率增長西部地區(qū)最高，東北、東部次之，中部最后。西部、東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為薄弱，但西部大開發(fā)戰(zhàn)略和“振興東北”戰(zhàn)略的實(shí)施使得西部、東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)得到較快增長，科技創(chuàng)新能力也隨之提高，與東部地區(qū)的差距逐漸縮小。中部地區(qū)工業(yè)基礎(chǔ)較好，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引進(jìn)的新興產(chǎn)業(yè)較少，帶來的工業(yè)污染較多，故創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率最低。

(2)創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率分解結(jié)果。如表5所示，2001—2017年，全國創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率平均增長呈現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率共同推動的“雙驅(qū)動”增長模式。其中，技術(shù)進(jìn)步增長作用最突出，為5.9%，說明其是我國經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力量，效率改善也有助于我國經(jīng)濟(jì)增長。東部、東北地區(qū)創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率增長主要依靠技術(shù)進(jìn)步，而中部和西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)權(quán)重相差不多，說明東部、東北地區(qū)充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步優(yōu)勢，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但是效率改善尚未顯著提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而中部和西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率兩者均有所改善。

表5 2001—2017年中國及各區(qū)域平均創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率和傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率

從2001—2017年全國各年份創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率及傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)展動態(tài)看(如表6所示)，全國各年份創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率呈波動上升趨勢。2001—2008年上升速度較快，增長率由2000—2001年的-2%上升為2007—2008年的24.2%。可能是受2008年金融危機(jī)的影響，2008—2009年增長率又跌落為-3%，2009—2010年、2010—2011年由于國家采取擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等各項(xiàng)措施，增速又上升為14.6%、13.6%，但是該措施并不能持久促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，所以在2011—2012年、2012—2013年增速下降至4%。隨后，2016—2017年增速又上升至19.4%。從影響全要素生產(chǎn)率增長的因素看，無論是創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率還是傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率，變化趨勢均與技術(shù)進(jìn)步變化趨勢一致，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)其增長的主要因素。

4 創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響因素分析

4.1 變量選取與模型構(gòu)建

借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)對綠色發(fā)展效率的研究，本文主要從3個方面考慮創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響因素：①經(jīng)濟(jì)規(guī)模與結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是效率評估中的期望產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低直接影響綠色發(fā)展效率值；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級有利于提高資源配置效率；城鎮(zhèn)化率是人口、社會經(jīng)濟(jì)組織形式和生產(chǎn)生活方式變化的綜合體現(xiàn)，是一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)步的主要反映；②外部政策與對外開放。環(huán)境規(guī)制是指污染治理資金投入，其會產(chǎn)生兩方面的作用：一方面，污染治理投入增加，會加大企業(yè)成本負(fù)擔(dān)；另一方面，會逐漸形成清潔化生產(chǎn)，促使污染排放得以控制，故創(chuàng)新綠色發(fā)展效率值會因此提高或降低有待考究；外商投資不僅提供資金，還會帶來技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，會影響效率值；③技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。R&D推動技術(shù)進(jìn)步，能夠促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，推出新產(chǎn)品、新方法，因此有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。而且，綠色研發(fā)有利于促使生產(chǎn)過程更清潔、消費(fèi)產(chǎn)品更環(huán)保，從而減少非期望產(chǎn)出，具體指標(biāo)體系見表7。

表6 全國各年份平均創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率與傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率

表7 創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響因素及變量說明

根據(jù)變量說明，設(shè)定如下模型：

GDEi,t=C+β1lnPGDPi,t+β2INDi,t+β3URBANi,t+β4ERi,t+β5FDIi,t+β6lnR&DLi,t+β7R&DKi,t+β8lnR&DAi,t+εi,t

(6)

其中，GDEi,t為時(shí)間序列下中國內(nèi)地30個省市創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率，βi為被估計(jì)參數(shù)，εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。運(yùn)用可行廣義最小二乘法(GLS)[27]進(jìn)行實(shí)證分析。

4.2 實(shí)證結(jié)果分析

本文選取回歸方法中的GLS方法，即廣義最小二乘法，以減少因?yàn)槊姘鍞?shù)據(jù)造成的異方差性，分別對中國東、中、西、東北4個地區(qū)進(jìn)行基于面板數(shù)據(jù)的回歸分析，結(jié)果如表8所示。

(1)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與結(jié)構(gòu)。各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率呈正相關(guān)效應(yīng)，其中中部地區(qū)相關(guān)系數(shù)為0.813 8，且在1%水平下顯著。中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平提升，有利于技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對全國、東、中、西部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響系數(shù)為負(fù)，其中全國、東部、中部地區(qū)在1%水平下顯著，說明第二產(chǎn)業(yè)比重越大，越阻礙創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升。中部地區(qū)影響系數(shù)大于東部，說明中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍以第二產(chǎn)業(yè)為主，阻礙了創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升。除中部地區(qū)外，全國及各區(qū)域城鎮(zhèn)化發(fā)展促進(jìn)了綠色創(chuàng)新效率提升。羅能生等[28]的研究表明，城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率呈非對稱U型關(guān)系，東部地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入U(xiǎn)型曲線上升階段，所以影響系數(shù)為正，而中部還處于U型曲線下降階段，故影響系數(shù)為負(fù)。西部和東北部系數(shù)為正，說明城鎮(zhèn)化帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步大于其所造成的環(huán)境污染。

(2)外部政策與對外開放。環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新綠色發(fā)展效率在不同區(qū)域存在不同影響，在東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升，而在中、西、東北地區(qū)則起阻礙作用。中、西、東北部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低，企業(yè)為達(dá)到政府規(guī)制要求，不得不投入資源加大環(huán)境治理及綠色技術(shù)創(chuàng)新，不但增加了企業(yè)成本負(fù)擔(dān)，還會影響其期望產(chǎn)出水平。東部地區(qū)是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高地區(qū)，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提高促使生產(chǎn)成本下降，生產(chǎn)效率提升。FDI與東部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率顯著正相關(guān)，而與中部、西部、東北地區(qū)負(fù)相關(guān)。這說明，東部地區(qū)FDI通過技術(shù)、資本等溢出效應(yīng)促進(jìn)了創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升，而中部、西部、東北地區(qū)則由于基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，引進(jìn)的可能是高污染高耗能產(chǎn)業(yè)，由此限制了區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升。

(3)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。在R&D投入規(guī)模方面，全國、東部、西部地區(qū)R&D人員投入均與創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率正相關(guān)，說明R&D人員投入促進(jìn)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升。但中部和東北地區(qū)系數(shù)為負(fù)，說明其傳統(tǒng)要素和創(chuàng)新要素協(xié)同治理較差，R&D人員增多反而會阻礙創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升。在R&D投入強(qiáng)度方面，東部、中部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新技術(shù)提升提供了強(qiáng)大的資金支持，但是西部、東北部地區(qū)由于科研基礎(chǔ)薄弱、創(chuàng)新能力較差，對于資金的利用及配置能力較差，故未呈現(xiàn)正相關(guān)效應(yīng)。在R&D投入成果方面，全國及東部、中部地區(qū)科研成果與創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率顯著負(fù)相關(guān)，西部及東北地區(qū)為正相關(guān)但不顯著，說明我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)換率較低，尚未體現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此今后應(yīng)加強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)換，從而提高發(fā)展效率。

表8 2001-2017年全國及各區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響因素回歸結(jié)果

注:括號內(nèi)為回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量，*、**、***分別代表 10%、5%、1%顯著性水平

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文通過構(gòu)建包含研發(fā)投入的SBM模型，對我國四大區(qū)域2001—2017年傳統(tǒng)型、創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率以及傳統(tǒng)型、創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測度分析，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用廣義最小二乘法(GLS)模型分析我國東、中、西、東北四大區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率影響因素，得出以下結(jié)論：

(1)全國及四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率均處于波動上升階段，呈逐漸收斂趨勢，而傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率則呈下降趨勢，中國及各區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率均高于傳統(tǒng)型綠色發(fā)展效率。這說明，創(chuàng)新是提高經(jīng)濟(jì)增長效率的重要途徑。分區(qū)域而言，東部傳統(tǒng)型及創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率都是最高；中部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率未得到較大程度提升；西部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率有所提升，且在2011年后超過中部地區(qū)；東北地區(qū)從2010年開始，創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率得到顯著提升。

(2)全國各年份創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率呈波動上升趨勢，其變化趨勢與技術(shù)進(jìn)步變化趨勢一致，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)其增長的主要因素。東部、東北地區(qū)創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率增長主要依靠技術(shù)進(jìn)步，而中部、西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)權(quán)重相差不大。創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率增速明顯，高于傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率。傳統(tǒng)型綠色全要素生產(chǎn)率增長呈現(xiàn)東部最高，中部、西部次之，東北地區(qū)最低趨勢，但在創(chuàng)新要素投入下，創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率增長西部地區(qū)最高，東北、東部次之，中部最后。

(3)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與4個區(qū)域創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率正相關(guān)，城鎮(zhèn)化水平、FDI與全國創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率正相關(guān)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境規(guī)制與全國創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率呈負(fù)向關(guān)系。在R&D投入規(guī)模方面，東部、西部地區(qū)R&D人員投入與創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率正相關(guān)；在R&D投入強(qiáng)度方面，東部、中部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新技術(shù)提升提供了強(qiáng)大的資金支持，但是西部、東北部地區(qū)為負(fù)相關(guān)效應(yīng)。在R&D投入成果方面，全國及東部、中部地區(qū)科研成果與創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率顯著負(fù)相關(guān)，西部及東北地區(qū)為正相關(guān)但不顯著。

5.2 政策建議

通過以上研究可知，近些年我國創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率有所提高。今后要突破資源有限和環(huán)境污染的約束，首先應(yīng)實(shí)施生態(tài)文明績效評價(jià)考核，全面落實(shí)生態(tài)文明評價(jià)考核辦法；其次，將綠色化作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要切入點(diǎn)，推進(jìn)各領(lǐng)域新興技術(shù)綠色化，構(gòu)建國家生態(tài)環(huán)保科技創(chuàng)新體系；再次，實(shí)施專項(xiàng)治理，全面推進(jìn)達(dá)標(biāo)排放與污染減排。建立全國工業(yè)企業(yè)環(huán)境監(jiān)管信息平臺，完善工業(yè)園區(qū)污水集中處理設(shè)施，同時(shí)推動治污減排工程建設(shè)。

由于我國四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域要素稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)存在一定差異，因此不同區(qū)域應(yīng)實(shí)施符合自身特色的區(qū)域政策。具體而言：

(1)東部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率高于其它地區(qū)，說明東部地區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)方面較好。但是，年均創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率僅略高于全國水平，低于東北部、西部地區(qū)。由影響因素分析可知，外商投資、城鎮(zhèn)化水平、R&D資金投入對創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率有顯著正向效應(yīng)，第二產(chǎn)業(yè)比重過高不利于創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升。因此，東部地區(qū)應(yīng)充分開拓生態(tài)空間，不斷提高資源利用效率，大力引進(jìn)、研發(fā)新興技術(shù)，以成為技術(shù)創(chuàng)新和生態(tài)效率提高的領(lǐng)頭軍。具體如下：①重點(diǎn)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，加快完善能源消耗低、產(chǎn)品附加值高的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，大力推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，尤其是高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，以驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；②加大對節(jié)能減排技術(shù)、低碳技術(shù)的支持，如加大財(cái)政撥款、簡化行政審批、實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼獎勵等；③充分利用技術(shù)基礎(chǔ)和區(qū)位優(yōu)勢，大力引進(jìn)國外先進(jìn)綠色技術(shù)，同時(shí)完善有利于技術(shù)成果市場化的市場環(huán)境。

(2)中部地區(qū)技術(shù)資源較為匱乏，主要產(chǎn)業(yè)仍為耗能高、污染重的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。研究結(jié)果表明，中部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率沒有顯著提升，且創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率在全國最低。從影響因素看，第二產(chǎn)業(yè)比重、城鎮(zhèn)化率、環(huán)境規(guī)制、外商投資、專利申請授權(quán)量都呈顯著負(fù)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、R&D人員和資金投入均有利于創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率提升。因此，中部地區(qū)迫切需要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大科研投入力強(qiáng)度，引進(jìn)科技人才，防止人才流失。另外，還要以資源環(huán)境承載能力為基礎(chǔ)，推動產(chǎn)業(yè)升級。具體如下：①提高工業(yè)節(jié)能降耗水平，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)品升級，從而提高要素投入利用效率；②制定統(tǒng)一清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，通過環(huán)境稅、碳排放交易等方式迫使企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型，逐漸形成清潔生產(chǎn)，而非末端治理；③提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)入門檻，形成節(jié)能、環(huán)保等約束指標(biāo)體系，控制高耗能、高污染企業(yè)流入；④制定適宜的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及就業(yè)政策，引進(jìn)優(yōu)秀技術(shù)人才。

(3)西部地區(qū)創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率有所提高，且年均創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率僅次于東北地區(qū)，位列第二，這體現(xiàn)了我國“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略實(shí)施存在實(shí)質(zhì)性意義。西部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先原則，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。具體如下：①推行清潔生產(chǎn)技術(shù)，通過減少污染排放和能源消耗，提高資源利用效率；加強(qiáng)環(huán)境治理，防止資源過度、低效開采；②利用能源項(xiàng)目與東、中部地區(qū)形成技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而提高區(qū)域技術(shù)水平；③實(shí)施人才戰(zhàn)略，培養(yǎng)和引進(jìn)技術(shù)性人才，在資源稟賦優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，形成能源效率優(yōu)勢。

(4)“振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略”使得資源枯竭、產(chǎn)業(yè)衰退的東北轉(zhuǎn)型發(fā)展取得了一定成效，創(chuàng)新型綠色發(fā)展效率和創(chuàng)新型綠色全要素生產(chǎn)率均得到顯著提升。現(xiàn)階段，東北地區(qū)應(yīng)加快體制改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)施內(nèi)部制度創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新。具體如下：①優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，做優(yōu)做強(qiáng)支柱產(chǎn)業(yè)，積極培育潛力型產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；②加快企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，全面提升自主創(chuàng)新能力，同時(shí)制定相關(guān)政策促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化；③擴(kuò)大對外交流，形成良好的營商環(huán)境；④積極推進(jìn)節(jié)能減排，加強(qiáng)重點(diǎn)污染源總量控制，限制高耗能、高污染行業(yè)擴(kuò)張。