產業技術創新戰略聯盟穩定性影響機制研究
——一個合作機制視角的多案例探索性分析

解學梅，王宏偉

(上海大學 管理學院, 上海 200444)

0 引言

在開放式創新(Open Innovation)背景下，技術創新模式逐漸趨于創新資源集成化和行為主體協同化[1]。由此，產業技術創新戰略聯盟成為集聚技術創新資源、開展技術合作以提升產業技術創新能力的重要途徑。近年來，在國家政策大力支持下，我國產業技術創新戰略聯盟自2010年開展試點工作以來(首批36家)得到快速發展。產業技術創新戰略聯盟作為技術創新的重要載體，已成為處于雙重危機下的制造業產業集聚創新資源以及實現轉型升級和自主創新的重要模式，同時也為解決傳統產學研合作斷層問題提供了新思路[2]。

產業技術創新戰略聯盟不僅能夠融合不同類型的資源，還能降低企業成本和風險，增強競爭優勢。但聯盟發展需要聯盟成員在追求自身利益的同時努力維系合作關系。由此，有效的聯盟合作機制對促進聯盟穩定發展至關重要。然而，聯盟在運行過程中還存在知識產權與成果保護不完善、收益分配及風險分擔不合理以及聯盟成員間信任度較低等合作機制問題，其穩定性受到威脅[3]。此外，雖然政府政策對聯盟機制發揮著重要作用，但現有研究對于政府政策對產業聯盟的作用尚存在爭議：有學者認為，政府政策能夠加速產業聯盟技術創新[3]；也有一些學者認為,政府支持會阻礙聯盟技術創新效率提升[4]。

由此，為解釋根植于產業技術創新戰略聯盟的現實情境并探索其過程機制，本文采用多案例研究方法，運用扎根理論歸納和挖掘影響產業技術創新戰略聯盟穩定性的關鍵機制。與此同時，進一步探索這些機制在聯盟穩定性變化過程中的相互作用和驅動機理。研究結論既能為產業技術創新戰略聯盟構建有效的機制提供路徑參考，也能為政府制定促進產業技術創新戰略聯盟發展的適配性政策提供理論依據。

1 研究回顧

1.1 產業技術創新戰略聯盟內涵

戰略聯盟被定義為兩個或兩個以上企業之間的橫向合作協議[5]，是企業間特定戰略資源和能力的結合，而產業技術創新戰略聯盟是對其合作模式的深化。已有研究對產業技術創新戰略聯盟的內涵展開了一系列探討，詳見表1。結合國內外學者對其內涵的界定，本研究將產業技術創新戰略聯盟界定為：由某組織機構主導，以各方共同利益及發展需求為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，通過適當的組織形式和運作模式結成的比較穩定的官產學研用合作組織。

表1 產業技術創新戰略聯盟內涵

圖表來源：作者整理

1.2 產業技術創新戰略聯盟穩定性及影響機制

產業技術創新戰略聯盟穩定性是指，成員間擁有共同的戰略目標，彼此資源互補、風險共擔、相互信任，并從合作中獲得大于各自獨立經營的收益，當受到干擾時，聯盟能在協調管理機制下維持穩定性[9]。即如果聯盟成員認可聯盟設立的共同目標，并在合作過程中公平地分享收益，實現績效水平提升，則表明該戰略聯盟是穩定的。然而，我國產業技術創新戰略聯盟存在合作行為非長期化、合作關系不穩定等問題，導致在聯盟運行過程中聯盟目標、契約和控制方式等變動，甚至導致聯盟解體或兼并。

表2 聯盟穩定性影響機制

圖表來源：作者整理

一些學者探究了影響聯盟持續穩定運行的合作機制(見表2)。例如，張瑜等[13]以產業技術創新戰略聯盟案例，探討其合作的利益協調機制；Norman[10]基于組織學習理論和交易成本理論指出，信任機制是產業技術創新戰略聯盟穩定運行的重要前提。在一個信任型的聯盟中，機會主義行為風險通常較低，并且可以避免監督和執行合同機制相關的低效率[5]。還有一些學者認為，聯盟成員資源稟賦差異會帶來知識產權保護、收益分配、風險分擔、利益沖突等一系列問題，需要完善的控制機制以維持聯盟正常運轉[12]。劉益等[14]認為，基于契約和信任控制機制對聯盟企業獲取外部知識有顯著影響。此外，產業技術創新戰略聯盟機制還包括資源整合與優化配置機制、風險共擔與利益共享機制、開放發展機制、成果擴散和輻射帶動機制、人才培養機制等[12]。

整體而言，有關聯盟合作機制的研究尚存在以下不足：首先，已有研究側重對產業技術創新戰略聯盟的內涵、戰略意義[6]以及產學研合作機制進行探究，基于合作機制視角探討產業技術創新戰略聯盟穩定性的研究相對較少；其次，盡管一些文獻探討了聯盟機制相關問題，但多從單一維度切入[15]，尚未對影響產業技術創新戰略聯盟穩定性的關鍵機制進行綜合性探討，而將聯盟機制與聯盟穩定性、政府政策作為一個整體，考察其內在系統聯系的研究更為缺乏；再次，雖有一些學者對聯盟穩定性展開研究，但多是采用博弈模型以及利用一手數據構建結構方程模型等方式進行探索，較少采用多案例分析這一扎根于現實情境的方法進行研究。針對上述研究局限，本文擬從合作機制視角深入探究影響產業技術創新戰略聯盟穩定性的內在機制。

2 研究設計

2.1 研究方法

本研究采用多案例研究方法。原因如下：①本文研究目的在于探索合作機制與產業技術創新戰略聯盟穩定性之間的耦合關系，而多案例研究方法特別適合解答這類“如何”類型的問題，挖掘現象背后的理論邏輯，從而清晰展現合作機制對產業技術創新戰略聯盟穩定性的影響；②現階段產業技術創新戰略聯盟穩定性研究缺乏相關理論支持，而案例研究通過多個案例觀察，整理、分析與識別一些未被發現的變量或關系，在發掘新理論和豐富現有理論等方面具有重要價值；③本文采用扎根理論方法作為多案例研究分析工具，其適合解決現有研究缺乏理論解釋或現有理論解釋力不足的問題?；趯涷炠Y料的定性分析(包括開放式編碼、軸心式編碼和選擇式編碼3個階段)，歸納、演繹、提煉相關概念的類別和屬性，并建立和發展新的理論(扎根研究流程見圖1)。因此，本文采用扎根理論方法，基于多案例對產業技術創新戰略聯盟穩定性的影響機制展開研究。

2.2 案例選擇

為了全面反映產業技術創新戰略聯盟穩定性機理，案例選擇遵循以下原則：案例聯盟所處行業擁有良好的發展前景；聯盟成立時間較長且已取得一定的成功經驗；樣本資料具有良好的可信度和充裕度，數據詳實且具有可獲得性；樣本案例能集中反映我國產業技術創新戰略聯盟穩定性發展實際。據此，本文將研究范圍鎖定為上海市國家級產業技術創新戰略聯盟。本文在兼顧案例典型性、數據可獲取性和研究便利性等因素的基礎上，選取其中3個不同行業的產業技術創新戰略聯盟作為研究對象(見表3)。此外，案例樣本并非一次性選定，而是隨著研究推進，逐步發現、探究、確認、修正和重新選定，且均屬于經過驗收并取得二期資助的較成功的聯盟。

2.3 資料采集

本文采用三角測量法，通過多渠道獲取數據以提升案例研究的信度和效度，具體包括聯盟內部人員深度訪談、實地考察、文獻資料、問卷調查、聯盟歷史檔案、聯盟網站以及內部資料、聯盟年報、公共媒體資料等。其中，二手數據通過網絡新聞報道和CNKI期刊數據庫等公開渠道獲取，包括上海產業技術創新戰略聯盟年報12篇、聯盟提供的內部文檔5篇以及新聞媒體有關聯盟報道23篇、期刊論文64篇，在實地調研中又收集到聯盟內部文檔11篇，最終形成約10多萬字的文檔資料。一手數據通過深度訪談和問卷調查獲取，為了使訪談結果能夠比較全面地反映聯盟的實際情況，選擇各聯盟主要負責人作為訪談對象。此外，為盡可能全面、真實地獲取信息，訪談采取半開放形式，主要采用本文第一作者提問，訪談對象講述，小組成員聽講記錄的方式。每位訪談對象的平均訪談時間約為120分鐘，研究小組于24小時內整理和核對訪談記錄與錄音資料，并將其整理成電子資料。針對調研中的不確定和缺失信息，小組成員通過電郵或電話的方式與訪談對象溝通，進一步對相關內容予以確認和增補。訪談流程如圖2所示。

2.4 數據分析策略

本文采用扎根理論對案例資料進行編碼，通過歸納演繹螺旋式提取概念及其關系[16]，最終在理論飽和的狀態下，從現象或實踐中自下而上地提煉出影響產業技術創新戰略聯盟穩定性的關鍵機制和情景因素。由于數據的復雜性和多樣性使得編碼工作十分困難，為提高編碼效率和質量，本文遵照以下步驟進行扎根分析：① 成立編碼小組。為避免編碼者知識結構帶來的主觀偏見，筆者與兩位創新管理研究人員組成譯碼小組，各自獨立編碼，存在意見分歧時共同討論，直至意見一致；②建立備忘錄。在Excel中分別為每一個案例建立備忘錄表單，以記錄該案例編碼結果和修改過程；③不斷進行比較分析。將比較分析貫穿于整個扎根分析過程，當發現新的概念或范疇時，與已發掘的概念或范疇進行比較，必要時重新界定歸屬，從而不斷提升概念、范疇以及范疇間關系的精細度和準確性。此外，本文采用定性研究軟件NVIVO 10.0輔助數據編碼，以提高數據處理工作的系統性。

2.5 信度與效度

為了提升案例研究質量，本文在研究設計時分別依據構建效度、內部效度、外部效度和信度四項質量評價標準對研究質量進行控制和檢驗(見表4)。

圖1 扎根理論研究流程

表3 案例基本背景

注：表中驅動力是指驅使成員加入產業技術創新戰略聯盟的動機因素；其中，“資源驅動”是指產業技術創新戰略聯盟是受成員企業互補資源需求驅動的結果；“技能驅動”是指產業技術創新戰略聯盟是受成員企業技術創新能力提升需求驅動的結果；“市場驅動”是指產業技術創新戰略聯盟是受成員企業提升市場競爭地位需求驅動的結果；“政府驅動”是指產業技術創新戰略聯盟是受政府引導與政策支持驅動的結果

表4 信度與效度檢驗結果

3 數據分析過程

3.1 開放式編碼

開放式編碼主要是對資料進行分解、提煉、概念化和范疇化的過程，可概括為“定義現象→概念化→發掘范疇→命名范疇→發掘范疇的性質和性質的維度”。具體而言，首先整理收集到的資料，為資料中每個現象貼上標簽，得到不同的概念；然后，將相似度較高的概念歸納到同一范疇并命名[16]。為了排除研究者的主觀性，盡量使用受訪者的原話作為標簽，從中挖掘初始范疇，依據理論抽樣和不斷比較的編碼策略，進行螺旋式概念化和范疇化，進而獲得穩定的概念和范疇。根據定性軟件NVIVO 10.0的統計結果，剔除出現頻次低于3的初始概念，最終從資料中抽象出149個初始概念；最后，進一步對初始概念進行分類歸納，規整出67個范疇。受篇幅限制，部分開放式編碼結果如表5所示。

圖2 聯盟訪談流程

3.2 軸心式編碼

開放式編碼階段對原始資料進行分解，得出的概念和類屬均是彼此獨立的，此時需要進行軸心式編碼，通過聚類分析發掘出各范疇在概念層次上存在的潛在邏輯關聯[16]。本文借鑒Corbin & Strauss[17]早期在扎根理論基礎上創設的“條件—行動/互動策略—結果”范式模型，探求獲得的初始范疇間的聯系。其中，條件(Condition)是指某一現象發生的前提或情境；行動/互動(Actions/Interactions)是指針對這些前提或情境所采取的應對策略或行為；結果(Consequences)是指應對策略或行為產生的結果。例如，開放式編碼形成的“知識產權與成果保護機制”、“許可使用機制”和“收益分配機制”等初始范疇可以基于范式模型，整理成一條“軸線”：為避免在產業技術創新戰略聯盟實際運行過程中發生投機行為，聯盟建立之初就形成了完善的知識產權與成果保護機制以及許可使用機制，以監督和控制聯盟內部的不規范行為。同時，制訂聯盟收益分配制度，充分調動聯盟各方積極性并發揮其潛能，以保證聯盟正常運行。因此，這3個范疇可以被重新整合納入“控制機制”這一主范疇，并成為解釋該主范疇的副范疇。

通過與更多的原始資料對比，進一步對已有范疇進行剖析。筆者對初始范疇的邏輯關系進行重新歸類和命名，直至初始范疇全部飽和。最終，67個初始范疇被重新整合為30個副范疇并歸納到10個主范疇中，軸心式編碼結果如表6所示。

表5 開放式編碼示例

續表5 開放式編碼示例

表6 軸心式編碼結果

3.3 選擇式編碼

選擇式編碼的主要目的是從主范疇中挖掘出核心范疇，并分析主范疇與核心范疇以及核心范疇之間的關系。然后，以“故事線”的形式呈現出研究對象整體作用路徑及背后的因果脈絡，系統描述范疇間的聯系，最終形成新的理論架構。

首先，分析軸心式編碼獲得的10個主范疇的內涵和性質，并結合原始資料進行比較。可以發現，“運行機制”、“控制機制”、“激勵機制”、“整合機制”反映了產業技術創新戰略聯盟采用各子機制保證聯盟穩定運行，分別代表產業技術創新戰略聯盟長效合作機制的不同維度，具有理論一致性。因此，本文將這4個主范疇歸入“聯盟合作機制”這一核心范疇中，其內涵為：產業技術創新戰略聯盟通過加強內部控制、內部激勵以及應用新的資源整合方式，促進聯盟高效運行。同理，“稅收優惠政策”、“財政扶持政策”、“相關人才政策”、“專業咨詢指導及培訓”可歸為“政府政策”這一核心范疇，其內涵為：政府通過制定稅收優惠政策、財政扶持政策、相關人才政策以及提供相應的咨詢指導服務，強化聯盟合作機制對聯盟穩定性的促進作用；“聯盟產出”、“成員企業績效”可歸為“聯盟穩定性”這一核心范疇，其內涵為：聯盟合作以共同目標為基礎，聯盟成員共同努力并獲得滿意利益或績效，具有繼續合作意愿，進而促進聯盟穩定[8]。即聯盟與聯盟成員共同獲益是聯盟穩定運行的前提和核心。由此，產業技術創新戰略聯盟的綜合產出與聯盟內部成員績效可以作為評價聯盟穩定性的重要維度。

其次，基于對幾個范疇間基本邏輯關系的進一步分析，本研究描繪出串聯各個范疇的兩條“故事線”：產業技術創新戰略聯盟內部合作機制是影響聯盟穩定性的關鍵機制，二者形成“聯盟合作機制-聯盟穩定性”影響關系；政府政策能夠強化聯盟合作機制對聯盟穩定性的促進作用。此外，本文以該“故事線”為基礎，通過對資料進行開放式編碼、軸心式編碼以及選擇性編碼，構建出聯盟穩定性影響機制模型(如圖3所示)，中間部分即為核心范疇間的邏輯關系。

4 案例分析與主要發現

通過上述分析發現，“聯盟穩定性影響機制模型”可以有效解釋聯盟合作機制影響聯盟穩定性的路徑。具體而言，影響聯盟穩定性的關鍵機制和情景因素可以歸納為兩個主范疇，即聯盟合作機制和政府政策。但是這兩個主范疇影響聯盟穩定性的方式和路徑并不一致。下面將作具體闡述。

4.1 聯盟合作機制與聯盟穩定性

產業技術創新戰略聯盟運行是聯盟內外要素間相互作用、相互制約，協同開展創新活動以實現聯盟互惠共贏的過程。在這一過程中，有效的合作機制是保障聯盟穩定運行的前提。因此，作為官產學研用協同演進的創新系統，產業技術創新戰略聯盟的有效運作有賴于各聯盟成員的合作方式與有效機制。通過對3個案例聯盟進行編碼分析發現，運行機制、控制機制、激勵機制和整合機制共同組成了聯盟合作機制，并通過常規程序、規則和慣例等監督聯盟業務活動，以應對突發事件的發生，對維持和提高聯盟穩定性具有顯著正向作用。

4.1.1 運行機制與產業技術創新戰略聯盟穩定性

產業技術創新戰略聯盟運行機制包括影響聯盟運行的各要素結構、功能及其相互關系、作用過程和運行方式。具體而言，產業技術創新戰略聯盟的運行機制包括一系列子機制，如信用機制、責任機制、統籌協調機制、決策與執行機制。首先，良好的信用機制能夠促使產業技術創新戰略聯盟建立科學明確的信用評價體系，增強聯盟成員間知識交流和轉移，降低聯盟成員監督成本。其次，當聯盟受到因素擾動時，有效的統籌協調機制能夠確保聯盟成員之間有相近的目標，及時進行溝通交流，實現聯盟內部有效銜接和優勢互補。再次，責任機制要求聯盟內有健全規范的管理制度，確保聯盟成員承擔相應的潛在風險，幫助聯盟持續、穩定運行。最后，決策與執行機制重點調控整個聯盟的運行過程，是產業技術創新戰略聯盟的骨架，能夠確保聯盟決策機構正常運轉，決策重大事項和執行管理制度。

在本研究案例中，聯盟A的運行機制主要包括信用機制，通過組織學術會議提高成員間溝通頻率，提升彼此信任度，進而增強聯盟A在改性塑料產業中的影響力；聯盟B的運行機制主要包括統籌協調機制和信用機制。其中，在統籌協調機制方面，根據國家及區域智能電氣行業發展需求，統一規劃技術研究、產品開發、產業服務等任務，從產、學、研、資不同環節，按照優勢互補的原則進行資源共享和技術互通，形成了長期穩定的利益共同體；由行業協會主導的聯盟C在運行機制中主要采取統籌協調機制與責任機制。其中，在責任機制方面，建立有完善的決策、執行、咨詢相結合的組織架構和管理制度，使聯盟對外承擔責任的主體更加明確，形成了風險共擔的穩定利益共同體。此外，3個聯盟均采用決策與執行機制，即通過制定明確的章程，建立聯盟決策機構以及重大事項決策制度，確保聯盟管理制度和決策的有效執行，進而維持聯盟穩定運行。

4.1.2 控制機制與產業技術創新戰略聯盟穩定性

產業技術創新戰略聯盟的控制機制是指能夠督促聯盟各主體履行契約承諾，防止投機行為出現，并對違規者實施相關懲罰制度、法規和方法，主要包括產業技術創新戰略聯盟運行中的知識產權與成果保護機制、許可使用機制以及收益分配機制。首先，聯盟成員在組織內分享知識的同時，也面臨著核心知識或技術秘密泄露風險。此時，通過制定知識產權與成果保護機制能明確聯盟內知識產權歸屬，有效保護聯盟成員的知識產權與成果。其次，隨著科學技術日趨交叉和融合，技術創新復雜性加劇，企業投入成本增加、風險增大[6]。此時許可使用機制可以通過設置合理的進入門檻，明確成員資源使用制度和風險分擔制度，加快聯盟內技術轉移效率。最后，產業技術創新戰略聯盟穩定性在很大程度上取決于聯盟利益分配機制。聯盟成員加入聯盟的初衷是利益最大化，所以聯盟要科學制定成員認可并自覺執行的收益分配機制，以促進聯盟內部的團結合作。

在本研究案例中，聯盟A在控制機制方面主要采用了許可使用機制和收益分配機制，其中，在許可使用機制方面，聯盟A建設了專利池和標準數據庫，在聯盟內部形成專利相互許可、互惠互利的機制，在面對外界專利沖突時形成合力，以降低聯盟成員應對沖突的成本；在收益分配機制方面，該聯盟主要采取項目制分配，即按照具體項目中工作量的比例進行收益分配。由院所主導的聯盟B的控制機制也主要包括許可使用機制和收益分配機制。而以行業協會為主導的聯盟C的控制機制主要包括許可使用、知識產權與成果保護以及收益分配機制：一方面，聯盟成員積極構建車聯網與汽車電子專利池，形成上海市車聯網與汽車電子專利地圖，推動成員單位實現專利交叉許可；另一方面，通過協商簽署相關協議確保聯盟知識產權與成果不受侵權。同時，采取國家知識產權局立項的SSIPEX專利聯盟利益分配模式，確定成員各方利益分配關系。

4.1.3 激勵機制與產業技術創新戰略聯盟穩定性

激勵機制是指在產業技術創新戰略聯盟運行過程中，用于評價聯盟成員的規章，并根據相應的評價體系獎勵或懲罰聯盟成員的一些制度或方法。激勵機制包括評價機制與獎懲機制。產業技術創新戰略聯盟建立初期，由于合作不穩定以及受合作利益驅使，需建立多元化的評價與獎懲機制，以確保聯盟成員間的持續合作。由此，聯盟績效的提升需要設計合理的激勵機制和制度安排，通過公平的激勵措施對聯盟成員進行科學、適時的激勵，最大程度地滿足聯盟成員的利益，使聯盟成員之間有效合作，最終實現聯盟目標。例如，聯盟C采取評價機制與獎懲機制作為激勵機制。即采取一系列指標體系評估、調整和確定成員各方利益分配關系，并通過評獎和表彰等方式，評選出優秀企業、優秀個人、優秀項目、示范工程等，激勵成員企業和個人積極參與聯盟的各項工作，促使聯盟健康可持續發展。

4.1.4 整合機制與產業技術創新戰略聯盟穩定性

整合機制以較低成本保持聯盟高效運行為原則，通過制定聯盟制度，協調聯盟各主體間的責權利關系和工作進度，尋找各方之間的最佳契合點，以提高聯盟經營效率，主要包括創新資源優化與配置機制和創新資源整合機制。基于資源基礎觀，聯盟被成員企業視為一種資源，即當企業所需的額外資源不能通過市場交易獲得時，穩定的戰略聯盟合作關系成為其重要的關鍵資源來源渠道，進而促進知識共享，提高創新效率。然而，產業技術創新戰略聯盟資源共享過程不是聯盟成員資源的簡單疊加，而是在聯盟構建和發展過程中，根據創新活動進展和需要，對既有資源進行動態利用[12]。建立完善的資源整合與資源優化配置機制既能保障創新要素在聯盟成員間合理流動，又能確保各成員分工具有科學性、合理性，協調整合各成員使用資源，實現對聯盟內創新資源的高效配置和服務增值，擴大和深化資源整合價值，從而促進企業創新、強化競爭優勢。

在創新資源優化與配置機制方面，聯盟A每月舉辦一次聯絡會議，對專利及行業開發信息進行公布和交流，并對成員企業的硬件設施(如儀器、設備等)或有特色的原材料等進行優化配置；聯盟C通過組織各種活動，促進信息、資源在聯盟成員間共享和優化。在創新資源整合機制方面，聯盟B整合了相關文獻庫、技術信息、專利、行業標準等資源；聯盟C進行科技資源整合利用與共享平臺建設，主要包括產業基地建設、車聯網平臺落戶和公共服務應用示范等。通過平臺載體建設，對現有科研儀器、設備、信息等科技資源進行整合，提升對車聯網產業科技創新服務質量和效益。綜上，聯盟通過采用整合機制充分共享資源，突破產業技術瓶頸、增加聯盟產出、提高聯盟成員企業績效，確保產業技術創新戰略聯盟持續穩定運行。

由此，得出如下命題：

命題1：運行機制、控制機制、激勵機制和整合機制共同構成了產業技術創新戰略聯盟的長效合作機制。該四維合作機制作為聯盟運行的機制保障，能夠促進創新資源集聚、優化與配置，推動產業技術創新聯盟構建、發展、運行和維護，從而提升產業技術創新戰略聯盟穩定性。

命題1a：運行機制構建的關鍵是建立產業技術創新戰略聯盟的信用機制、責任機制、統籌協調機制及其決策與執行機制，以解決成員之間的信任和溝通交流問題，避免及解決分歧沖突，確定聯盟成員所分擔的潛在風險，從而有助于提升產業技術創新戰略聯盟穩定性；

命題1b：控制機制構建的核心是建立和完善相應的知識產權與成果保護機制、許可使用機制以及收益分配機制，以明確產權歸屬和成果分配問題，確定聯盟產出的技術成果轉化方式以及技術轉化后的收益分配問題，監督和控制聯盟內部的不規范行為，從而保障聯盟穩定運行；

命題1c：激勵機制構建的核心是建立和完善產業技術創新戰略聯盟的評價機制和獎懲機制，以充分調動聯盟各主體積極性，充分發揮聯盟中人才的科研創新能力，從而提升產業技術創新戰略聯盟穩定性；

命題1d：整合機制構建的核心是建立產業技術創新戰略聯盟的創新資源優化與配置機制和創新資源整合機制，以較小的成本保持聯盟高效運行，并實現聯盟內外環境因素協同與整合，從而提升產業技術創新戰略聯盟穩定性。

4.2 政府政策強化作用

目前，我國仍處于經濟轉型期，尚未形成完全意義上的市場經濟。產業技術創新聯盟是由官產學研用協同形成的創新系統，其技術創新行為和績效在很大程度上受政府政策影響，而政府的積極推動是產業技術創新戰略聯盟區別于產學研合作的主要特征[3]。本文通過扎根理論分析，歸納出政府政策的4個主范疇：稅收優惠政策、財政扶持政策、相關人才政策以及對聯盟的專業咨詢指導和培訓。

政府稅收優惠政策是指，當聯盟從事研發活動的經費大于前期投入時，可以獲得相當于新增值的一定比例的退稅，作為政府對聯盟研發活動的鼓勵，有助于增加聯盟合作產出，促進聯盟持續穩定發展。政府財政扶持政策則是通過商業合同的方式，向聯盟直接投入研發經費，促進聯盟研發，或加大對基礎科學創新的資金支持力度，惠及更多聯盟內科技創新項目，以激勵聯盟各主體積極性，充分發揮聯盟中人才的科研創新能力，從而提高聯盟成員績效和聯盟產出，確保聯盟穩定發展。政府相關人才政策的實施可以促使聯盟引入更多優秀科技工作者，從而進一步增加聯盟科技成果產出。尤其政府加大對知識產權保護力度，構筑行政、司法和行業自律相結合的一體化知識產權管理和保護體系，能夠控制聯盟的沖突和不規范行為，確保聯盟穩定運行。此外，政府根據聯盟特點提供專業咨詢指導及培訓，并在聯盟遇到解決不了的問題時給予政策性建議和培訓指導，彌補聯盟在產業創新方面的“短板”，從而提升聯盟的產業技術創新能力[3]。總之，政府運用計劃等手段調控聯盟技術創新要素配置，通過制定必要的經濟政策和產業政策，引導聯盟健康運行。

在本研究的3個案例中，政府針對聯盟類型和行業制定了不同形式的政策。例如，在上海市科委的支持和指導下，聯盟A順利完成了“環境友好改性技術研發及應用示范項目”，為改性塑料行業的工藝水平提升、節能降耗、清潔生產形成示范效應，并通過參與產業發展的相關政策和規劃制定工作，提升了聯盟影響力。聯盟B在政府相關政策支持以及行業主管部門的業務指導和監督管理下，整合行業科技資源，融通行業技術研發，加快研究成果共享與轉化，建立了產業上下游、產學研用信息、知識產權等資源共享機制，促進成員企業穩步發展，從而保證產業聯盟穩定性。聯盟C在國家戰略扶持下，被列入“四新”經濟新模式、新業態的重要組成部分，獲得政府專項資金近3億元，由此加速了創新平臺建設，提升了聯盟的技術研發能力和創新管理能力，從而確保聯盟有序穩定運行。

由此，得到如下命題：

命題2：政府通過稅收優惠政策、財政扶持政策、相關人才政策以及專業咨詢指導和培訓等政策，強化了聯盟合作機制對產業技術創新戰略聯盟穩定性的促進作用。

5 結果討論

5.1 研究結論

本研究選取3個不同行業中具有代表性的產業技術創新戰略聯盟作為研究對象，以聯盟合作機制為切入點，采用多案例研究方法，對產業技術創新戰略聯盟穩定性影響機制進行系統剖析和歸納，得出以下結論：

(1)本文運用扎根理論方法，通過嚴謹的編碼程序進行案例挖掘，發現“運行機制”、“控制機制”、“激勵機制”與“整合機制”4個范疇構成了聯盟長效合作機制的主要內容，“稅收優惠政策”、“財政扶持政策”、“相關人才政策”以及“對聯盟的專業咨詢指導和培訓”4個范疇構成政府政策的主要維度，由此構建了產業技術創新戰略聯盟穩定性影響機制模型。不同于以往構建博弈模型或結構方程模型等方法，本研究采用多案例分析與扎根理論相結合的質性研究方法，深入挖掘影響聯盟穩定性的合作機制，結論豐富了聯盟穩定性研究的方法體系。

(2)產業技術創新戰略聯盟長效合作機制有助于提升聯盟產出和成員績效，進而確保聯盟穩定運行?，F有對聯盟穩定性的研究主要集中在聯盟穩定性的內涵、聯盟內在沖突[8]、運行管理[2]以及聯盟成員合作績效等方面，對聯盟合作機制與聯盟穩定性關系的關注相對較少。本文從產業技術創新戰略聯盟多維機制出發，系統挖掘合作機制對產業技術創新戰略聯盟穩定性的作用機理，完善了產業技術創新戰略聯盟相關理論。

(3)政府政策有助于強化聯盟合作機制對聯盟穩定性的正向作用。現有研究對政府作用的認識存在分歧[3-4]，并且認為政府對聯盟政策支持的主要表現形式為資金供給[3]。本研究從政府稅收優惠政策、財政扶持政策、人才政策和指導咨詢及培訓等多個角度出發，揭示了政府政策在促進產業技術創新戰略聯盟合作機制與其穩定性關系中的重要作用，拓展了產業技術創新戰略聯盟穩定性研究的情景邊界。

5.2 實踐啟示

本研究對聯盟運行以及政府政策制定具有如下實踐指導意義。

(1)聯盟為保障自身穩定運行應構建如下合作機制： 在運行機制中，聯盟可設立信用庫，建立國際性聯盟產業信息發布與共享平臺，以此推進資源共享和技術互通； 在控制機制中，聯盟應構建明確的知識產權與成果保護機制，以及多元化的許可使用機制，保障聯盟成員技術知識產權； 在激勵機制中，設立聯盟成員進入門檻，提高聯盟內部成員質量。同時，建立科學的評價體系，給予聯盟企業及人員以精神和物質激勵； 在整合機制中，聯盟可以共享儀器設備、科技數據等資源，分工合作完成不同技術銜接領域的研發，實現創新優勢整合與互補。

(2)政府為促進聯盟健康有序發展，可以采取以下措施：成立聯盟項目專項資金，對項目進行持續資助。同時，對于有發展前景的項目給予財政支持和稅收優惠，為聯盟提供必要的研發基金，促進聯盟融合創新；政府應營造良好的科研創新環境，兼顧物質激勵和精神激勵，促進聯盟培養和引進優秀人才；建立標準的技術產權價值評估體系，理順科技行業協會自身的管理體制，改善政府多頭管理的局面，促進行業協會公平有序競爭，從而更好地為聯盟科技創新服務。

5.3 研究局限

首先，本研究通過扎根理論方法分析案例資料的過程帶有一定主觀性。其次，本研究選取的3個聯盟案例均來自同一地區，可能導致結果缺乏普適性。因此，未來研究可以考慮采用跨時空大樣本對上述假設命題進行實證檢驗。