不同技術(shù)來源對中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響
——基于企業(yè)所有制類型視角

董景榮,樊堅強(qiáng)，張文卿，童明余

(重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331)

0 引言

經(jīng)過改革開放40多年的發(fā)展，我國裝備制造業(yè)取得了令人矚目的成就，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國防建設(shè)作出了重要貢獻(xiàn)，使我國成為世界第一裝備制造大國。但是隨著人口紅利消失和日趨緊張的資源束縛，長期依賴投資和規(guī)模擴(kuò)張驅(qū)動的發(fā)展模式所積累的矛盾日益突出，產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)、基礎(chǔ)制造技術(shù)水平偏低、關(guān)鍵技術(shù)難以突破、自主創(chuàng)新能力薄弱等問題成為我國裝備制造業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的瓶頸。提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，使創(chuàng)新成為裝備制造業(yè)核心驅(qū)動力是裝備制造業(yè)發(fā)展的必然選擇。《中國制造2025》、《國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列國家創(chuàng)新戰(zhàn)略出臺和實(shí)施，更是將創(chuàng)新提升到國家戰(zhàn)略高度，中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步成為理論界的重大研究熱點(diǎn)。

自主研發(fā)、國外技術(shù)購買、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主要技術(shù)來源。自主研發(fā)可以直接進(jìn)行新技術(shù)開發(fā)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，表現(xiàn)為自主研發(fā)創(chuàng)新能力。要使國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資等技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，需要通過自主研發(fā)對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收，將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力，從而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，表現(xiàn)為自主研發(fā)吸收能力。因此，研究各技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響，對于企業(yè)探尋最佳技術(shù)來源，從而更有效率地實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。自主研發(fā)投入和研發(fā)能力，以及引進(jìn)技術(shù)的獲取和吸收能力不僅與企業(yè)技術(shù)能力、水平、企業(yè)規(guī)模、人才、資本等稟賦密切相關(guān)，還與企業(yè)資金、技術(shù)獲取難易程度、對外貿(mào)易政策等外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境息息相關(guān)。依據(jù)所有制結(jié)構(gòu)劃分，我國企業(yè)所有制類型主要有國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)。不同所有制企業(yè)之間存在顯著差異，不僅在技術(shù)水平、資本雄厚程度、人才儲備等方面存在顯著差異，而且在引進(jìn)技術(shù)、融資和對外貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面存在顯著差異。所有制稟賦差異是否會導(dǎo)致不同技術(shù)來源對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著不同？企業(yè)對各種外源性技術(shù)的吸收效率如何？從企業(yè)所有制角度，研究不同技術(shù)來源對裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并對各所有制企業(yè)外源性技術(shù)吸收效率進(jìn)行考察，為企業(yè)選擇未來最佳技術(shù)創(chuàng)新路徑提供有價值的參考。針對上述問題，本文嘗試進(jìn)行探索。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新來源對技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步的影響，研究結(jié)論并不一致，原因主要表現(xiàn)為兩點(diǎn)：一是在技術(shù)進(jìn)步路徑、技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步衡量指標(biāo)構(gòu)建上，對于數(shù)據(jù)選取，存在面板數(shù)據(jù)在截面和時間選取上的差異，以及微觀數(shù)據(jù)和行業(yè)數(shù)據(jù)選取上的差異；二是針對不同國家或地區(qū)、不同行業(yè)甚至不同企業(yè)類型的實(shí)證研究結(jié)論不同。一些文獻(xiàn)理論研究表明，國外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資有利于在較短時間內(nèi)縮小與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，選擇適宜的技術(shù)引進(jìn)能更快縮小與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距[1-2]。實(shí)證研究也表明，國外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資對中國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有顯著正向影響，內(nèi)生性技術(shù)路徑卻沒有顯著影響，甚至影響顯著為負(fù)[3]。因此，外源性技術(shù)路徑是目前實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步的最佳技術(shù)來源[4-6]。相反，有文獻(xiàn)指出，從國外引進(jìn)的技術(shù)都是成熟技術(shù)，很難輸出國際尖端技術(shù)，而且長期依靠技術(shù)引進(jìn)可能會造成技術(shù)路徑依賴性，導(dǎo)致企業(yè)缺乏創(chuàng)新激勵與積極性，還可能擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距[7-8]。實(shí)證研究表明，自主研發(fā)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，國外技術(shù)引進(jìn)則沒有顯著正向影響[9-10]。從長遠(yuǎn)看，以自主研發(fā)為主的技術(shù)創(chuàng)新路徑才是技術(shù)創(chuàng)新的必然選擇[11-13]。但有文獻(xiàn)指出，加總行業(yè)數(shù)據(jù)會造成許多企業(yè)異質(zhì)性信息遺失，故應(yīng)該考慮企業(yè)異質(zhì)性，研究技術(shù)路徑對技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步的影響。

因此，不少文獻(xiàn)從企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)角度研究技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步的影響。陳麗珍[14]通過實(shí)證研究外資對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)外商直接投資可顯著提升內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，只是這種促進(jìn)作用會逐漸減弱；Du等[15]利用行業(yè)數(shù)據(jù)將企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)，檢驗(yàn)外資對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對大型國有企業(yè)沒有顯著影響，對非國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著為負(fù)；還有文獻(xiàn)研究表明，外商直接投資對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響，對非國有企業(yè)沒有顯著促進(jìn)作用[16]；陳琳等[17]對外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行劃分，分析技術(shù)溢出對不同所有制企業(yè)的差異，其競爭示范效應(yīng)對各種所有制企業(yè)均沒有顯著影響，但人員流動效應(yīng)因所有制不同而呈現(xiàn)出很大差異；安同良[18]將內(nèi)資企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)，分析自主研發(fā)對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)自主研發(fā)支出傾向低于其它類型企業(yè)，導(dǎo)致非國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高于國有企業(yè)。政府自主研發(fā)資助對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著影響，甚至有顯著負(fù)向影響，對非國有企業(yè)則具有顯著正向影響[19-21]；李莉等[22]認(rèn)為，國企存在產(chǎn)權(quán)不清晰問題，造成委托—代理問題，因?yàn)槿狈ψ銐虻募顧C(jī)制，國有企業(yè)高管政治晉升會在一定程度上抑制企業(yè)創(chuàng)新投資，上述原因?qū)е聡衅髽I(yè)研發(fā)效率往往比非國有企業(yè)低。經(jīng)過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)從企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)角度研究技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在以下不足：一是現(xiàn)有文獻(xiàn)主要將企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)，或者內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)。實(shí)際上，我國國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)之間，不論是在人才、資本、技術(shù)能力與水平、企業(yè)規(guī)規(guī)模等企業(yè)自身資源稟賦方面，還是在經(jīng)濟(jì)政策等經(jīng)濟(jì)環(huán)境上均存在顯著差異。上述差異會使不同技術(shù)來源對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響，由于企業(yè)對不同技術(shù)來源的吸收效率存在差異，為探索企業(yè)最佳技術(shù)創(chuàng)新來源，因而有必要對企業(yè)所有制類型進(jìn)行細(xì)分；二是現(xiàn)有文獻(xiàn)主要研究單一技術(shù)來源對不同所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，未將多種技術(shù)來源納入統(tǒng)一實(shí)證模型進(jìn)行比較分析。因此，各種技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響分析缺少技術(shù)路徑橫向比較，進(jìn)而無法準(zhǔn)確衡量特定技術(shù)來源在不同所有制類型的適宜程度。從所有制角度實(shí)證研究不同技術(shù)來源對中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響和企業(yè)對外源性技術(shù)來源的吸收效率尚屬空白。

針對既有研究不足，本文試圖進(jìn)行如下拓展：利用2010—2017年我國裝備制造業(yè)國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)面板數(shù)據(jù)，基于企業(yè)所有制視角，考察不同技術(shù)來源對各所有制類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異。通過構(gòu)建自主研發(fā)與國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資的連乘式，考察裝備制造業(yè)各所有制類型企業(yè)對外源性技術(shù)來源的吸收效率。

2 理論分析

2.1 技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理

技術(shù)創(chuàng)新能力提升途徑主要有兩種：一是依靠自主研發(fā)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，二是通過引進(jìn)并充分吸收和模仿外源性技術(shù)以提高技術(shù)創(chuàng)新能力。一般來說，根據(jù)外源性技術(shù)獲取方式，技術(shù)引進(jìn)主要有3種形式：國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資。國外技術(shù)引進(jìn)與國內(nèi)技術(shù)購買通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、專利轉(zhuǎn)讓等方式直接獲得技術(shù)，企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)充分吸收和模仿以轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新能力，從而對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響；外商直接投資通過競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)和跨國公司人員培訓(xùn)與流動等方式將先進(jìn)技術(shù)溢出至東道國企業(yè)，企業(yè)通過對溢出技術(shù)的消化吸收提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。因此，根據(jù)不同技術(shù)來源，將技術(shù)創(chuàng)新來源劃分為自主研發(fā)、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資。

自主研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新的影響有兩種方式：一方面，通過自主研發(fā)投入促進(jìn)新知識積累，從而直接提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力；另一方面，通過自主研發(fā)投入提高企業(yè)對外源性技術(shù)的消化吸收能力并進(jìn)行模仿創(chuàng)新，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。因此，自主研發(fā)投入具有創(chuàng)新能力和吸收能力的兩面性[23]。自主研發(fā)如果側(cè)重于研發(fā)新知識，需要投入大量資金，機(jī)會成本可能增加，企業(yè)面臨的風(fēng)險較大；如果側(cè)重于消化吸收和模仿引進(jìn)技術(shù)，雖然能縮小與發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù)差距，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，但由于引進(jìn)的技術(shù)并不是技術(shù)輸出國或企業(yè)最先進(jìn)技術(shù)而只是相對先進(jìn)技術(shù)，導(dǎo)致東道國企業(yè)在技術(shù)水平和創(chuàng)新能力競爭方面處于弱勢。根據(jù)分析可知，自主研發(fā)投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響與企業(yè)研發(fā)方向有關(guān)，影響程度存在不確定性。

企業(yè)通過國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買可以直接獲得相對先進(jìn)技術(shù)，一方面，提高企業(yè)技術(shù)水平和市場競爭力，增加企業(yè)收入，為企業(yè)提供更多的創(chuàng)新資本，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，通過研發(fā)投入對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收和模仿，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，影響技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)引進(jìn)能縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，但技術(shù)輸出國或企業(yè)為保持競爭優(yōu)勢或壟斷地位，不會將最先進(jìn)的核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓，東道國企業(yè)引進(jìn)的只是相對先進(jìn)技術(shù)。而且，企業(yè)如果太過依賴技術(shù)引進(jìn)，可能會形成技術(shù)路徑依賴，抑制自身技術(shù)創(chuàng)新積極性，減少創(chuàng)新投入，甚至可能擴(kuò)大技術(shù)差距，從而不利于技術(shù)創(chuàng)新。通過上述分析可知，技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在不確定性。

外商直接投資進(jìn)入國內(nèi)，加劇國內(nèi)市場競爭，國內(nèi)企業(yè)為了取得市場優(yōu)勢，會加大研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，由此影響企業(yè)創(chuàng)新，即競爭效應(yīng)。同時，外資進(jìn)入帶來的國外先進(jìn)技術(shù)會對國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，而且通過人員培訓(xùn)與流動可以提高企業(yè)技術(shù)能力和水平，有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。但是外資進(jìn)入可能導(dǎo)致技術(shù)人員外流，降低人力資本和技術(shù)創(chuàng)新能力，不利于技術(shù)創(chuàng)新(沈坤榮、孫文杰，2009)，從而導(dǎo)致外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在不確定性。根據(jù)技術(shù)來源分析，本文提出以下假設(shè)：

H1：自主研發(fā)、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買與外商直接投資等技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響程度均存在不確定性。

自主研發(fā)、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資雖然能影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但均存在不確定性。這種不確定性影響與企業(yè)創(chuàng)新策略有關(guān)，而且企業(yè)自主研發(fā)和對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，需要達(dá)到一定的技術(shù)條件才能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。因此，各技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響與企業(yè)資源稟賦、經(jīng)濟(jì)環(huán)境密切相關(guān)。

2.2 企業(yè)所有制類型與技術(shù)來源

企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新來源的選擇與自身稟賦和經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)，主要表現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模、資本雄厚程度、技術(shù)水平與研發(fā)能力等方面。我國存在多種所有制類型企業(yè)，根據(jù)企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)劃分，主要有國有企業(yè)、民營企業(yè)與外資企業(yè)。不同所有制類型之間的資源稟賦存在一定差異，尤其是在企業(yè)規(guī)模、資本、人才、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)政策等方面存在較大差異，因而在技術(shù)創(chuàng)新來源選擇上會存在差異。由此，各技術(shù)來源對不同所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異，且不同所有制企業(yè)對各技術(shù)來源的吸收效率也可能存在差異。

我國國有企業(yè)主要分布在關(guān)系國家安全的產(chǎn)業(yè)、自然壟斷產(chǎn)業(yè)、關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。國有企業(yè)相對于其它類型企業(yè)在資源獲取與風(fēng)險承擔(dān)能力方面具有顯著優(yōu)勢：第一，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位決定了其具有政府支持，在資金、人才等社會資源獲取方面具有顯著優(yōu)勢；第二，國有企業(yè)擁有雄厚的資本實(shí)力和人才儲備，有實(shí)力和能力進(jìn)行自主研發(fā)，能夠承擔(dān)自主研發(fā)失敗的巨大風(fēng)險。同時，國有企業(yè)承擔(dān)著保證國家安全、維護(hù)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會穩(wěn)定的責(zé)任，必須重視自主研發(fā)，提高自主創(chuàng)新能力，走自主創(chuàng)新之路。國有企業(yè)的資源獲取優(yōu)勢、風(fēng)險承擔(dān)能力和社會責(zé)任使其更加傾向于通過自主研發(fā)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但國有企業(yè)中存在政治晉升激勵，可能使決策者更加傾向于選擇創(chuàng)新周期較短且效益提升速度較快的外源性技術(shù)模仿創(chuàng)新道路，而非周期較長的自主研發(fā)。國有企業(yè)的市場優(yōu)勢和對外開放程度使得外商直接投資更加傾向于國有企業(yè)，相對于民營企業(yè)，后者獲得外商直接投資更加容易，吸收消化外商直接投資帶來的先進(jìn)技術(shù)更加容易。因此，國有企業(yè)可能會選擇能較快提高企業(yè)效益的外源性技術(shù)來源以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

相對于國有企業(yè)和外資企業(yè)，民營企業(yè)具有如下兩個特點(diǎn)：第一，企業(yè)規(guī)模相對較小，具有家族性質(zhì)或者合伙性質(zhì)，原始注冊資本相對較少，企業(yè)資本存量較少，企業(yè)制度不完善；第二，相對于其它類型企業(yè)，民營企業(yè)員工福利制度和水平較差，科研人才發(fā)展空間受限。一方面，民營企業(yè)融資渠道較少，不能獲得充足的技術(shù)創(chuàng)新資本，而且受中國金融系統(tǒng)所有制歧視，存在嚴(yán)重的融資約束，融資難問題是其必須面對的問題[17]。外商直接投資優(yōu)先考慮的是國有企業(yè)等規(guī)模較大企業(yè)，民營企業(yè)獲得投資的機(jī)會也相對較小；另一方面，許多優(yōu)秀科研人才為了獲得更好的發(fā)展機(jī)會，更傾向于選擇國有企業(yè)或外資企業(yè)，由此導(dǎo)致民營企業(yè)在技術(shù)水平和科研能力方面弱于國有企業(yè)。融資困難和優(yōu)秀科研人才流失使民營企業(yè)創(chuàng)新策略可能傾向于技術(shù)引進(jìn)，不愿意投資于時間較長、見效較慢、風(fēng)險較大的新技術(shù)自主研發(fā)活動，自主研發(fā)投入可能側(cè)重于對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收。民營企業(yè)和國有企業(yè)與外資企業(yè)相比具有較大技術(shù)差距，選擇技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新路徑，不僅能較快提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，規(guī)避自主研發(fā)失敗風(fēng)險，而且能縮小技術(shù)差距，提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

外資企業(yè)通常是規(guī)模比較大的跨國企業(yè)，具備雄厚的財力、人力資本和先進(jìn)的技術(shù)條件。但出于技術(shù)保護(hù)目的，外資企業(yè)制造技術(shù)壁壘，并不會把真正先進(jìn)的技術(shù)引入東道國，只是引入相對先進(jìn)技術(shù)以獲得巨額利潤。因此，外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更多的是在國外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資帶來的先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品本地化適應(yīng)性研發(fā)。而且，外資企業(yè)與技術(shù)輸出國在制度和文化背景上的相似性，使其更容易對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)上述分析，本文提出以下假設(shè)

H2a：由于所有制差異，不同技術(shù)來源對各所有制類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異；

H2b：不同所有制類型企業(yè)對外源性技術(shù)來源的吸收效率存在差異。

不同所有制類型可能導(dǎo)致企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新來源選擇上存在差異，但這種差異只是理論分析上的，需要進(jìn)行實(shí)證分析以檢驗(yàn)不同技術(shù)來源對各所有制類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，考察企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的吸收效率差異，為其選擇最佳技術(shù)來源提供參考。

3 研究設(shè)計

3.1 變量選取與數(shù)據(jù)來源

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果使用專利衡量，因而以專利授權(quán)量表示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并作為本文被解釋變量。

將技術(shù)來源劃分為國外技術(shù)引進(jìn)(FTI)、國內(nèi)技術(shù)購買(ITI)、國外直接投資技術(shù)溢出(FDI)和自主研發(fā)(R&D)[24]，以此作為本文解釋變量。其中，F(xiàn)TI等于技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和消化費(fèi)用之和占主營業(yè)務(wù)收入的比重，ITI等于國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重，F(xiàn)DI等于外商資本額占實(shí)收資本額的比重，R&D等于研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重。

技術(shù)創(chuàng)新不僅受上述4種技術(shù)來源的影響，還受企業(yè)經(jīng)濟(jì)外向度(TEE)、技術(shù)能力(TTC)、技術(shù)水平(TTL)和人均資本(KL)的影響。經(jīng)濟(jì)外向度影響國外技術(shù)引進(jìn)和外商投資，技術(shù)能力與技術(shù)水平則對技術(shù)消化吸收和技術(shù)研發(fā)具有重要影響，人均資本在一定程度上也影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，由此選擇經(jīng)濟(jì)外向度、技術(shù)能力、技術(shù)水平和人均資本作為本文控制變量。TEE采用新產(chǎn)品出口收入占新產(chǎn)品總收入的比重衡量，TTC采用有科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)占整個行業(yè)企業(yè)數(shù)的比重衡量，TTL等于有科研活動的企業(yè)數(shù)占全行業(yè)企業(yè)數(shù)的比重，KL采用固定資產(chǎn)凈值占R&D人員數(shù)比重表示。

本文采用2010—2017年中國裝備制造業(yè)大中型國有企業(yè)、大中型民營企業(yè)和大中型外資企業(yè)面板數(shù)據(jù)。其中，國外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費(fèi)、自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)、有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)以及有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)的原始數(shù)據(jù)來自于《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》，其余原始數(shù)據(jù)均來自于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。對本文所使用的變量進(jìn)行統(tǒng)計描述，結(jié)果如表1所示。

表1 不同所有制變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

根據(jù)表1可知，國有企業(yè)自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例的平均值在3種所有制類型企業(yè)中最高，其次是民營企業(yè)，外資企業(yè)最低；國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費(fèi)比例的平均值民營企業(yè)最高，國有企業(yè)的國外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)比例平均值低于外資企業(yè)，國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費(fèi)比例均值高于外資企業(yè)；外商直接投資占總投資比例均值在外資企業(yè)最高，遠(yuǎn)高于國有企業(yè)與民營企業(yè)，國有企業(yè)的外資比例均值高于民營企業(yè)，說明不同所有制類型企業(yè)的創(chuàng)新策略存在差異。

3.2 模型設(shè)定

技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)購買、外商直接投資和自主研發(fā)等各種技術(shù)來源作用的結(jié)果，而且受經(jīng)濟(jì)外向度、技術(shù)能力，技術(shù)水平和人均資本的影響，技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)可以采用如下形式表示，基本方程式為：

A=f(FTIit,ITIit,FDIit,R&Dit,TEEit,TTCit,TTLit,KLit)

(1)

借鑒彭建平、張建華[25]的研究成果，將技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)設(shè)為：

A=A0(FTIit)α1(ITIit)α2(FDIit)α3(R&Dit)α4(TEEit)α5(TTCit)α6(TTLit)α7(KLit)α8

(2)

其中，A是技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果，即專利授權(quán)量，i、t表示所選行業(yè)和年份。對式(2)兩邊取對數(shù)，可以設(shè)為如下計量模型：

lnA=α0+α1lnFTIit+α2lnITIit+α3lnFDIit+α4lnR&Dit+α5lnTEEit+α6lnTTCit+α7lnTTLit+α8lnKLit+λt+ui+εit

(3)

其中，λt 表示時間效應(yīng),代表技術(shù)變化率,也控制宏觀環(huán)境和政策變動對技術(shù)創(chuàng)新的影響。μi是未觀測的個體效應(yīng)，是指未觀測到的對技術(shù)創(chuàng)新有影響的各因素，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

考慮到外源性技術(shù)需要經(jīng)過研發(fā)吸收能力才能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響[26]，分別構(gòu)造國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買、外商直接投資與自主研發(fā)的連乘以表示各種外源技術(shù)和自主研發(fā)的交互作用，考察企業(yè)自主研發(fā)吸收能力，即外源性技術(shù)來源吸收效率[27-29]，得到如下計量模型：

lnA=β0+β1lnFTIit+β2lnITIit+β3lnFDIit+β4lnRDit+β5lnFTIit*lnR&Dit+β6lnITIit*lnR&Dit+β7lnFDIit*lnR&Dit+β8lnTEEit+β9lnTTCit+β10lnTTLit+β11lnKLit+λt+ui+εit

(4)

其中，β5、β6、β7表示自主研發(fā)對外源性技術(shù)來源的吸收效率，如果它們在統(tǒng)計上不顯著,則表明企業(yè)未能通過自主研發(fā)有效吸收國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù),對引進(jìn)技術(shù)的吸收效率較低，從而對技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著促進(jìn)作用。如果β5、β6、β7顯著為正,則表明自主研發(fā)與國內(nèi)外技術(shù)引進(jìn)存在互補(bǔ)效應(yīng),自主研發(fā)充分吸收了國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù),從而有利于技術(shù)創(chuàng)新，對外源技術(shù)吸收效率較高。如果β5、β6、β7顯著為負(fù),則表明自主研發(fā)與國內(nèi)外技術(shù)引進(jìn)存在替代效應(yīng),對技術(shù)創(chuàng)新有抑制作用。在一定時期內(nèi)，企業(yè)用于技術(shù)改進(jìn)的資本具有有限性，較好地平衡自主研發(fā)投入與技術(shù)引進(jìn)投入并對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行充分吸收，能夠使企業(yè)達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期目的，自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)之間存在互補(bǔ)效應(yīng)。若企業(yè)重視自主研發(fā)，投入較多資本，則會減少用于技術(shù)引進(jìn)的資本，如果大量資本用于技術(shù)引進(jìn)就會減少自主研發(fā)投入，自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)之間存在替代效應(yīng)。因此，自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)之間具有互補(bǔ)效應(yīng)和替代效應(yīng)[28]。

4 實(shí)證分析

4.1 不同技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響

運(yùn)用Stata軟件對裝備制造業(yè)各種所有制企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)回歸，經(jīng)過Hausman檢驗(yàn)表明應(yīng)使用固定效應(yīng)模型，模型(3)的回歸結(jié)果見表2。對各所有制類型回歸結(jié)果對比發(fā)現(xiàn)，在不同所有制類型企業(yè)中各技術(shù)來源對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異。

表2 模型(3)估計結(jié)果

注：括號內(nèi)為估計量的t統(tǒng)計值；***、**、*分別是在1%、5%、10%的水平上顯著，下同

(1)國外技術(shù)引進(jìn)對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著作用，對民營企業(yè)和外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響，顯著性水平均為5%，表明國外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)比重每增加1%，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長0.095 9%，外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長0.194 2%。

(2)國內(nèi)技術(shù)購買對國有企業(yè)和外資企業(yè)均沒有顯著影響，對民營企業(yè)具有顯著抑制作用。在民營企業(yè)的系數(shù)為-0.217 6，顯著性水平為5%，表明國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費(fèi)每增長1%，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新下降0.217 6%。

(3)外商直接投資對國有企業(yè)與外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分別在5%和1%的顯著性水平上有顯著正向影響，對民營企業(yè)沒有顯著影響。由回歸系數(shù)可知，外商直接投資比重每增長1%，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長0.446 8%，外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長2.741 2%。

(4)自主研發(fā)在1%的水平上對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響，但對民營企業(yè)和外資企業(yè)沒有顯著影響。由自主研發(fā)對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸系數(shù)可知，自主研發(fā)投入比重每增長1%，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長1.461 8%。根據(jù)表2得出的結(jié)論，H1和H2a得到驗(yàn)證。

不同技術(shù)來源對各所有制類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響存在差異的原因可能有：第一，各所有制類型企業(yè)間的技術(shù)水平存在差異。國有企業(yè)具備先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備并吸納了國內(nèi)大量優(yōu)秀科技人才，能夠進(jìn)行更有效率的技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以保持自身壟斷地位。國有企業(yè)憑借市場優(yōu)勢，更容易獲得外商直接投資，而跨國投資是先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散最有效的途徑[30],國有企業(yè)依靠技術(shù)水平優(yōu)勢能有效吸收國外先進(jìn)技術(shù)，并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力。民營企業(yè)因技術(shù)設(shè)備和人才儲備不足，很難進(jìn)行新知識自主研發(fā)，選擇技術(shù)引進(jìn)不僅能較快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而且能增加知識積累，從而提高自身技術(shù)能力并進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。國內(nèi)民營企業(yè)技術(shù)水平較低，且技術(shù)之間存在相似性，通過對購買技術(shù)的消化吸收并不能顯著提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，反而因?yàn)閷夹g(shù)的反復(fù)研究抑制了技術(shù)創(chuàng)新。而且，外商直接投資一般很少會選擇民營企業(yè)，后者很難通過投資獲得國外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而不能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。外資企業(yè)具備先進(jìn)的技術(shù)條件，在技術(shù)上相對于國內(nèi)企業(yè)具有優(yōu)勢，加之相似的文化背景和技術(shù)水平，吸收國外先進(jìn)技術(shù)更為容易，選擇對國外先進(jìn)技術(shù)消化吸收能較快實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，有利于節(jié)約成本。第二，各所有制類型企業(yè)規(guī)模、資本量和融資環(huán)境等存在差異，導(dǎo)致企業(yè)在不同技術(shù)來源投入上存在差異。國有企業(yè)規(guī)模較大，有國家支持且融資環(huán)境優(yōu)越，既有能力進(jìn)行自主研發(fā)以開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，也有實(shí)力承擔(dān)研發(fā)失敗風(fēng)險，自主研發(fā)投入相對較多。同時，國有企業(yè)也能通過外資獲得國外先進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行消化吸收，轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力，因而不會過多投向國外技術(shù)引進(jìn)。民營企業(yè)規(guī)模較小，資本匱乏，融資難是限制其發(fā)展壯大的重要因素。民營企業(yè)既沒有能力和實(shí)力進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)，也不能承受自主研發(fā)失敗風(fēng)險，故較多地投資于國外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)是一個較好的選擇，不僅可以實(shí)現(xiàn)收入增加，也能縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造條件。外資企業(yè)一般是跨國公司且為上市公司，規(guī)模較大，資本雄厚，有充裕的資金來源，但外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更多是在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，傾向于技術(shù)引進(jìn)與消化吸收以充分利用外資。第三，各所有制類型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)存在差異。國有企業(yè)大多涉及關(guān)系國家安全、國家經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)領(lǐng)域，除經(jīng)濟(jì)動機(jī)外，還承擔(dān)著重要的社會責(zé)任。因此，為了保證國家經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性，具有較為完整的自主知識產(chǎn)權(quán)和較高的自主研發(fā)能力，就需要國有企業(yè)以自主研發(fā)為主要技術(shù)創(chuàng)新來源。民營企業(yè)主要是為了在較短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)較多的經(jīng)濟(jì)收益，自主研發(fā)的長期性與短期目標(biāo)的不一致性，使其更愿意選擇技術(shù)引進(jìn)，通過適宜的技術(shù)引進(jìn)提高技術(shù)創(chuàng)新能力。外資企業(yè)主要目的是為搶占國內(nèi)市場以獲得巨額利潤，其技術(shù)創(chuàng)新都是基于引進(jìn)技術(shù)和外商直接投資帶來的先進(jìn)技術(shù)而進(jìn)行技術(shù)或產(chǎn)品本地適應(yīng)性方面的研究。因此，國外技術(shù)引進(jìn)和外商直接投資能顯著影響外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

4.2 各所有制類型對外源性技術(shù)來源的吸收效率

企業(yè)對外源性技術(shù)進(jìn)行研發(fā)投入，一方面是為了使引進(jìn)技術(shù)本地化，盡可能提高企業(yè)生產(chǎn)效率；另一方面是對獲取的技術(shù)進(jìn)行消化吸收以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。通過構(gòu)建外源性技術(shù)來源與自主研發(fā)的連乘，根據(jù)其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響表示自主研發(fā)對外源性技術(shù)來源的吸收效率。運(yùn)用Stata對模型(4)進(jìn)行回歸得到表3。

根據(jù)表3，對比各所有制類型企業(yè)回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不同所有制類型企業(yè)對外源性技術(shù)來源的吸收效率存在差異且吸收效率在整體上偏低，H2b得到驗(yàn)證。

國有企業(yè)自主研發(fā)與國外技術(shù)引進(jìn)交互項(xiàng)的系數(shù)在5%的水平上顯著為正，說明自主研發(fā)與國外技術(shù)引進(jìn)之間存在互補(bǔ)效應(yīng)，對國外技術(shù)引進(jìn)路徑的吸收效率較高，但與其它兩種外源性技術(shù)來源的交互項(xiàng)系數(shù)在統(tǒng)計上并不顯著，說明自主研發(fā)對國內(nèi)購買技術(shù)和外商直接投資的吸收效率較低。

民營企業(yè)自主研發(fā)與國外技術(shù)引進(jìn)的交互系數(shù)顯著為正，而與國內(nèi)技術(shù)購買的交互系數(shù)在10%的顯著性水平上顯著為負(fù)，與外商直接投資的交互系數(shù)在統(tǒng)計上不顯著。說明民營企業(yè)對國外引進(jìn)技術(shù)的吸收效率較高，能夠顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，自主研發(fā)與國外技術(shù)引進(jìn)之間存在互補(bǔ)效應(yīng)。但在民營企業(yè)，自主研發(fā)與國內(nèi)技術(shù)購買之間存在替代效應(yīng)，可能是因?yàn)閲鴥?nèi)技術(shù)購買經(jīng)費(fèi)增加會減少自主研發(fā)投入，而國內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平差距不大且技術(shù)存在相似性，因而對技術(shù)創(chuàng)新的正向影響較小甚至具有負(fù)向影響。民營企業(yè)對外商直接投資的吸收效率較低，可能與外商直接投資可獲得性有關(guān)。

外資企業(yè)自主研發(fā)與外商直接投資的交互系數(shù)在統(tǒng)計上顯著為正，與國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買的交互系數(shù)不顯著。說明在外資企業(yè)，自主研發(fā)與外商直接投資之間存在互補(bǔ)效應(yīng)，對外資的吸收效率較高，對其它外源性技術(shù)來源的吸收效率較低。

表3 模型(4)估計結(jié)果

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由前文回歸分析可知，不同技術(shù)來源對中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因企業(yè)所有制不同而存在差異，為提升回歸結(jié)果可靠性，需要進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文將采用更換解釋變量數(shù)據(jù)的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體而言，通過更換解釋變量外商直接投資的衡量指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)。前文外商直接投資采用外商投資額占實(shí)收資本的比重衡量，現(xiàn)采用外商投資額占固定投資總額的比重衡量(唐未兵等，2014)，并對模型(3)再次進(jìn)行回歸得到表4。

根據(jù)表4回歸結(jié)果可知，通過更換衡量指標(biāo)再次驗(yàn)證，不同技術(shù)來源對中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因所有制不同而存在差異。主要解釋變量的回歸系數(shù)符號和顯著性與表2回歸結(jié)果一致，區(qū)別只是在表2中，國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響在5%的顯著性水平上顯著，在表4中顯著性水平則為1%。同時，控制變量的回歸系數(shù)符號和顯著性也基本一致，只是存在顯著性水平差異。因此，對模型3的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表4 模型(3)再次估計結(jié)果

5 研究結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文利用2010-2017年中國裝備制造業(yè)數(shù)據(jù)，從企業(yè)所有制角度分析不同技術(shù)來源對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并進(jìn)一步考察企業(yè)對不同技術(shù)來源的吸收效率。

(1)不同技術(shù)來源對中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因企業(yè)所有制不同而呈現(xiàn)出較大差異。其中，國外技術(shù)引進(jìn)對民營企業(yè)和外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響，對國有企業(yè)沒有顯著影響；國內(nèi)技術(shù)購買對民營企業(yè)具有顯著抑制作用，對其它類型企業(yè)沒有顯著影響；外商直接投資對國有企業(yè)和外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向作用，對民營企業(yè)沒有顯著影響；自主研發(fā)顯著促進(jìn)國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，而對民營企業(yè)和外資企業(yè)沒有顯著促進(jìn)作用。

(2)各種所有制企業(yè)對國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資等技術(shù)來源的吸收效率整體偏低且存在一定差異：國有企業(yè)和民營企業(yè)對國外引進(jìn)技術(shù)的吸收效率較高，自主研發(fā)與國外技術(shù)引進(jìn)之間存在互補(bǔ)效應(yīng)，外資企業(yè)對國外引進(jìn)技術(shù)的吸收效率較低；國有企業(yè)與外資企業(yè)對國內(nèi)技術(shù)購買的吸收效率較低，民營企業(yè)自主研發(fā)與國內(nèi)技術(shù)購買之間存在替代效應(yīng)；外資企業(yè)對外商直接投資的利用水平較高，但其它所有制企業(yè)對其吸收效率較低。

5.2 建議

(1)各所有制類型企業(yè)根據(jù)自身資源稟賦，制定合理的技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步策略。國有企業(yè)應(yīng)充分利用自身資源優(yōu)勢積極進(jìn)行新知識、新技術(shù)開發(fā)，不斷提高自身技術(shù)水平并掌握更多的知識產(chǎn)權(quán)。同時，充分消化利用外資帶來的先進(jìn)技術(shù)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)國有企業(yè)在國際市場上的核心競爭力。目前，民營企業(yè)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家之間還存在一定的差距，可以進(jìn)一步引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和外資，提高企業(yè)收入，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的資金基礎(chǔ)。同時，加強(qiáng)對先進(jìn)技術(shù)的吸收消化，不斷縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)支持。外資企業(yè)擁有較為雄厚的資金和先進(jìn)的技術(shù)基礎(chǔ)，可以在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品本地化研發(fā)，提供多樣化產(chǎn)品選擇。

(2)增加研發(fā)投入，提高企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的吸收效率。各所有制類型企業(yè)對外源性技術(shù)的吸收效率整體偏低，由此應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)投入，提高自主研發(fā)對引進(jìn)技術(shù)的吸收效率，從而提升企業(yè)技術(shù)水平，積累技術(shù)創(chuàng)新知識，夯實(shí)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)，培育和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。尤其是民營企業(yè)在技術(shù)水平較低的情況下，通過對引進(jìn)技術(shù)吸收利用可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新彎道超車。