中國產業政策研究綜述

吳小節，馬美婷，楊爾璞，汪秀瓊

（1.廣東工業大學 管理學院，廣東 廣州 510520；2.華南理工大學 經濟與貿易學院，廣東 廣州 510006）

一、引 言

作為政府旨在實現一定經濟和社會目標的政策工具，產業政策自從我國“七五”規劃中首次被提出以來，便備受政界、企業界和學術界的高度關注。一方面，產業政策能有效幫助不同政府部門應對外部機會與挑戰，推動經濟發展（Alder等，2016）［1］、產業升級與企業競爭力提升（陳釗和熊瑞祥，2015）［2］。另一方面，也帶來了諸如腐敗（張杰等，2016；孫早等，2015）［3-4］、不規范競爭（李偉，2009）［5］和地方保護（張玉新，2008）［6］等問題。那究竟應如何認識與評價產業政策？林毅夫與張維迎的世紀之辯更是將該討論推向了高潮，而學界對此無法得到一致回答。所以，系統梳理產業政策是什么？實施產業政策前因和后果是什么？如何有效實施產業政策？對理解產業政策具有重要意義。

現有研究主要采取傳統的敘述性文獻回顧方法（1）（Traditional Narrative Review，簡稱TNR），從以下兩個方向進行文獻綜述。第一，不區分時間階段，進行整體概述。①聚焦于某一特定產業的政策綜述［7-9］。如蔣雪琴和蘇祖勤（2019）針對旅游產業政策的概念、分類、對比、內容以及發展等方面進行簡要概括，以便進一步總結我國旅游產業政策的研究現狀與展望［7］。②聚焦于某一大類產業的政策綜述［10-12］。如曹虹劍等（2017）對當前的戰略性新興產業政策進行了綜述，認為未來研究應該回答中國戰略性新興產業“往何處去”和“如何去”等深層次問題［10］。第二，區分時間階段，基于演化視角進行綜述［13-14］。①聚焦于某一年的產業政策實施情況的概述。如逯元堂等（2018）概述2017年環境保護相關產業政策，基于需求拉動、激勵促進、引導規范、創新鼓勵等四個方面梳理歸納了我國2017年環境保護相關產業政策制定情況并分析了各項政策的功能［13］。②聚焦于某一時間段的產業政策研究的概述。如江飛濤和李曉萍（2018）基于中國改革開放40年的產業政策進行歸納梳理，著重于分析經歷了一個由計劃管理與選擇性產業政策混合的產業政策體系向以選擇性產業政策為主體、以功能性政策為輔助的產業政策體系轉變的過程，并按照產業政策的五個階段進行了評述［14］。

可以發現，現有的文獻綜述存在兩方面的不足：第一，從研究內容上看，現有的文獻綜述僅聚焦于某一特定產業/某一大類產業在某一年或某一時間段的概念內涵、類型等，卻沒有從整體視角上系統梳理產業政策“為什么”以及“怎么做”深層次的研究內容，缺乏對產業政策進行整體分析的知識框架。第二，從研究方法上看，①方法本身固有的局限性。傳統的敘述性文獻回顧方法主要有兩點局限：一是主觀信息處理能力有限，無法對大量文獻進行客觀、準確地分析（Durach等，2017）［15］。二是易受到個人主觀認知偏差的影響，文獻研究的關鍵環節包括樣本選擇、研究現狀與不足的識別等易受其認知偏差的影響（Tranfield等，2003）［16］，導致研究結果缺乏客觀性。②方法步驟的不嚴謹。傳統的敘述性文獻回顧方法主要有以下六個步驟：“選擇主題→文獻搜索→展開論證→文獻研究→文獻批評→綜述撰寫”。但是其對文獻回顧問題的界定更多涉及對主題的一般性討論，而往往沒有明晰樣本時間范圍、樣本來源、文獻篩選標準和編碼框架等（Adams等，2016）［17］。總體來說，現有研究對“樣本文獻包括哪些（時間范圍和數量）”“樣本文獻從哪里來（數據來源）”“為什么是這些樣本文獻（篩選標準）”的本質問題沒有清晰回答。若無明確的篩選標準和編碼流程，研究的可重復性將無法得到保障，不利于現有知識的積累。

因此，本文基于循證管理思想（Evidencebased management）的系統文獻回顧方法（Systematic Literature Review，簡稱SLR）（2），以結構化和系統化的研究步驟，明確樣本文獻的時間范圍、數據來源、數量、篩選標準，彌補傳統敘述性文獻回顧方法本身固有的局限性，增強研究的客觀性與說服力。具體而言，本文選取自中國改革開放起至今40年（1979年-2018年）（3）經濟管理類的10本權威期刊的樣本文獻，通過科學性、透明性和可復制性編碼程序，對“什么是產業政策（What）”“產業政策的前因與后果是什么（Why）”以及“如何合理地實施產業政策（How）”三個根本問題進行綜述，并在此基礎上提出今后研究方向。

二、研究設計

（一）研究方法與數據收集

按照系統性文獻回顧（Durach等，2017；Tranfield等，2003）［15-16］的五個步驟進行，如圖1所示。

步驟2：明確概念邊界。宏觀調控政策、產業政策與微觀規制政策是三個既有聯系又有區別的易混淆概念，所以在進行樣本文獻篩選前，有必要先對三者進行概念的區分：首先，在實施對象上。微觀規制政策關注特定的產業部門，產業政策側重于產業結構的優化和升級，而宏觀調控政策則關注宏觀經濟總量；其次，在功能上。微觀規制政策主要是彌補市場缺陷，產業政策則是政府為推動或限制某種產業以促進某種產業結構的形成，而宏觀調控政策是為微觀規制、產業政策等創造實施條件（湯在新，2000）［18］。由上可見，產業政策與宏觀調控和微觀規制政策的區別主要有以下兩點：其一，產業政策的研究對象包括行業、部門、微觀規制干預的產業，而并非為宏觀經濟總量；其二，產業政策實施目標不僅僅是為了糾正市場失靈等問題，還包括政府優化產業結構等目標。

步驟1：設定研究目標。本文主要目的是系統梳理改革開放40年來中國產業政策的研究現狀，構建產業政策研究的知識框架，發現現有研究的不足，并提出今后研究方向。

從現有的文獻上看，基于不同的視角，可將產業政策分為兩大類。其一，按照與市場的關系，可將產業政策劃分為選擇性產業政策與功能性產業政策（Lall，1994）［27］。選擇性產業政策是政府為改變產業間資源的配置等而采取的政策，包括積極主動扶持戰略性產業和新興產業，以縮短產業結構的演進過程等；而功能性產業政策是政府為促進市場高效運轉而實施的政策，主要通過發揮政府在經濟活動中的基礎性作用以彌補市場失靈，完善市場制度來實現（江飛濤和李曉萍，2018；林毅夫等，2018）［14，24］。兩者區別點在于選擇性產業政策更加強調政府在資源配置中的作用，而功能性產業政策更加注重公平競爭的市場機制。其二，按照是否針對特定產業分為水平型與垂直型產業政策（陳瑾玫，2011）［28］。水平型產業政策是為促進產業的發展而對所有產業所實施的政策，如政府的創新補助，即在滿足一定審核條件下，給所有企業研發資金支持，促進企業研發創新（郭玥，2018）［29］；而垂直型產業政策是為改變資源在產業間的分配而只針對某一產業或某些特定產業所實施的政策，如對戰略性新興產業的政策支持，推動企業更早進入以獲得領先優勢而得到政策補助（郭曉丹和宋維佳，2011）［30］。

步驟3：研究范圍與樣本收集。①期刊選擇上，由于產業政策研究主要涉及經濟學與管理學（含公共管理）領域，因此，本文選用了國內經濟管理領域的頂級期刊作為樣本收集的來源期刊，具體包括《財貿經濟》《管理世界》《國際貿易問題》《經濟學季刊》《經濟研究》《世界經濟》《中國工業經濟》《中國社會科學》《公共管理學報》和《中國行政管理》十本期刊。②時間范圍上，時間段為1979年1月-2018年12月。選擇1979年作為搜索起點的原因有二：其一，在中國知網上，最早的搜索年份是1979年，故本文以1979年1月1日為搜索起始點；其二，時代背景孕育著重要的學術問題。江飛濤和李曉萍（2018）［14］認為改革開放初期（1978年至1988年）為產業政策理念的引入階段。自十一屆三中全會后，中國開始引入市場機制，需要提出新的經濟管理體制以彌補原有的計劃經濟管理模式的缺陷。而日本政府通過產業政策積極干預經濟和產業發展使得日本戰后經濟迅速發展（Johnson，1982）［19］，這引起了中國學者與政府通過產業政策手段發展“社會主義商品經濟”的關注。因此，以1979年為搜索起始年，能更加完整地理解中國產業政策研究的進展。③在主題詞上，選擇“產業政策”作為檢索主題詞，最終得到393篇初始文獻。

步驟4：二次手工篩選。由于初始樣本中仍會存在與研究目標不相符的文獻，需要進一步剔除。遵循張金隆和楊妍（2012）［20］的做法，按照相關性、實用性、學術性和權威性四個原則對初始樣本文獻進行人工篩選。①剔除非學術類文章，如新聞通訊、會議紀要（綜述）、會議通知等稿件。②按照產業政策與宏觀調控和微觀規制政策的區別，對文獻的研究對象以及其實施目標進行比較與判別，若偏向于宏觀調控或微觀規制政策，則予以剔除。最終得到145篇文獻作為最終的分析樣本。

人耳對語音信號的相位信息不是很敏感,可以認為語音信號的相位在處理過程中不改變,因此的相位譜可用Y(m,k)的相位譜近似代替,最后對其進行傅里葉逆變換便可得到增強后的語音信號的時域表示。由此可見,在維納濾波算法中,對G(m,k)的求解至關重要。基于最小均方誤差準則,定義增益函數G(m,k)為:

步驟5：樣本編碼。首先，根據本文的研究目標，由第二、第三作者分別按照四個方面進行對上述145篇期刊文獻進行獨立編碼：①論文的基本信息，即文獻作者、發表年份、期刊來源、作者所處科研機構、研究對象、寫作目標及論文類型。②產業政策是什么。③產業政策的前因及后果是什么。④如何有效實施產業政策？其次，對比兩者的編碼結果，若有明顯差異，則與第一、第四作者討論，確定最終的框架構成要素。最后，圍繞文獻編碼的所形成的框架報告研究結果。

圖1 系統性文獻回顧步驟流程

（二）樣本基本情況描述

由圖2（4）可知，盡管產業政策研究的總發表量呈現逐步上升的趨勢，但在國內頂級期刊上產業政策研究的年發文量有所波動。頂級期刊發文量大體呈現三個特點：第一，2003年以前，發表量較少，除了2001年外，大多年份為1～2篇；第二，2003-2014年，年均發文量為6.82篇，相較于第一階段，發文量顯著提高，其原因可能與2003年后中國經濟改革進入深入區有關［14］；第三，2015年至今，發文量年均為9.25篇，發文量進一步提升，其原因可能與林毅夫《新結構主義經濟學》對產業政策的推崇而引發學界的思考與討論有關。

此外，參照許德音和周長輝（2004）［21］的論文類型分類方法，將論文類型劃分為六類，即規范型、描述型、文獻回顧型、概念型、實證型、定性經驗型。在145篇樣本論文中，屬于實證型和描述型分別有62篇（占42.76%）與31篇（占21.38%）；而規范型、概念型、定性經驗型和文獻回顧型分別有31篇（占21.38%）、15篇（占10.34%）、5篇（占3.45%）和1篇（占0.69%）。可見，目前對產業政策的研究主要是以大樣本實證、描述型和規范型文章為主。

圖2 1986-2018年論文發表數量與趨勢

三、中國產業政策研究的知識框架

參 考 Whetten（1989）［22］觀 點 ，按 照 是 什 么（What）、為什么（Why）和怎么辦（How）三個基本問題，梳理并提煉文獻編碼內容，構建現有產業政策研究知識框架。

研究框架如圖3所示。

圖3 產業政策研究的知識框架

政策工具通常是指是公共政策主體選擇的用以達成相關政策目標的具體途徑和手段。從現有文獻編碼結果上看，產業政策工具主要包括財政、金融、土地、公共服務、人才等五種具體形式。

（一）第一個基本問題:什么是產業政策（What）

1.概念內涵

整體而言，對產業政策的定義可分為狹義和廣義兩類。在狹義上，如Rodrik（2009）將產業政策定義為：刺激特定經濟活動和促進結構變化的政策［23］，具有特定的產業導向。如，是不是針對某一（類）產業？不同產業實施的政策力度是否不同？產業政策是否會發生變化？（林毅夫等，2018）［24］；廣義上，小宮隆太郎（1988）認為一方面，產業政策包括政府針對不同產業間資源配置和基礎設施建設方面的有關政策；另一方面，也包括政府在調整“產業內部結構”方面政策［25］。可見，相比于狹義產業政策的特定產業導向，廣義產業政策則聚焦于政府與市場間關系的變化。從文獻的編碼結果上看，中國學者更傾向于使用廣義的產業政策定義，基于政府與市場的關系去衡量實施產業政策的必要性。如韓乾等（2015）定義產業政策為“一國政府為了實現一定經濟和社會目標而對產業的形成和發展進行干預的各種政策的總和”。［26］

2.類型及其特征

第二是互聯網+視域下大數據推動了管理會計的轉型升級。在市場經濟體制下，互聯網+視域大數據實現了新的行業新的領域新的經濟形式的萌芽發展，這必然帶動經濟活動的各項變更，如帶來會計的轉型，即要求管理會計能夠從傳統的管控、核算型轉為當下的決策管理型，并且能夠做到企業價值創作管理。

3.產業政策工具

厘清“什么是產業政策”（What）是產業政策研究中最重要的內容，也是研究產業政策的基礎與前提。只有明確產業政策的概念內涵等，才能從理論上具體分析產業政策的前因與后果（Why），只有明確產業政策動因及其實施效果，才能更有針對性地提出如何有效實施產業政策（How）。通過對編碼內容的整理，發現現有研究：在“What”層面，主要包括：①概念內涵。②類型及其特征。③產業政策工具。④測量方式四個方面；在“Why”層面，主要從六個不同的理論視角闡述了產業政策的前因及其后果（包括積極和消極的）；在“How”層面，主要從中央政府、地方政府和企業三個參與方的角度進行的。

（1）財政政策工具，是指政府為實現政策目標而使用的財政資金與稅收政策總和。目前，財政政策是學者關注最多，也是公共政策實踐中最常用的政策工具。在財政資金政策研究上，馬捷（2002）基于國際多市場寡頭模型，認為企業在境外市場面對的競爭類型不同時，政府采取的最優干預政策組合也會不同。在面對價格競爭時，最優干預策略是國內生產補貼與出口稅；在面對數量競爭時，最優干預策略為國內生產補貼與出口補貼［31］。在稅收政策上，現有研究多集中于進出口稅收的研究，如汪穎（2004）研究關稅下調對我國機電產業國際競爭力的影響，并指出加入WTO后機電產品的關稅下調幅度有限，對機電行業雖然有沖擊但影響不大［32］。而對其他方面的稅收政策涉獵較少，如對非進出口貿易財政政策工具的研究。

（2）金融政策工具，包括政府與金融機構合作、對企業融資支持、政府股權投資等方面。但與發達國家完善的金融體系相比，我國金融體系還不夠完善，所以許多企業，特別是民營企業還面臨較強的融資約束（林毅夫等，2009）［33］。因此，從實證中探討如何使用金融政策工具解決企業融資難等問題成為中國學者關心的命題。

在建廠初期，茅臺并不是一個可以自主營銷的企業，而其實現自主經營經歷了兩個過程。1985年，貴州省政府辦公廳下文通知，茅臺酒的銷售超計劃部分的30%可以由企業自行銷售，這是茅臺酒走入市場經濟的第一步。1992年12月，茅臺酒廠全面實行自主經營。至此，茅臺酒正式走向自主經營的發展之路。

（3）土地政策工具，是指政府為實現政策目標而對土地資源進行相關的配置。主要是因為土地要素是不同產業的物質基礎，其配置的結構和效率對優化區域產業結構和區域經濟的發展有重要的作用（楊剛強等，2012）［34］。由于土地資源稀缺性和總量有限性以及級差的原因，往往出現資源錯配現象。因此，政府需要利用土地政策工具以解決土地市場的失靈問題，提高土地資源配置效率。現有研究更多聚焦于討論土地政策工具的動因及其影響因素，而較少涉及土地政策工具的具體應用。如楊繼東和楊其靜（2016）通過研究“四萬億”刺激計劃對工業用地出讓的影響，表明保增長的經濟壓力會促使地方政府更積極地出讓工業用地［35］。

（4）公共服務政策工具，強調政府為實現政策目標而建立系統有效的公共服務體系，如醫療衛生、教育等。金煜等（2006）表明，有效的公共服務政策有助于地區基礎設施的改善和人力資本的增強，進而促進地區工業集聚［36］。近年來，盡管公共服務體系的構建得到了重視，但以往直接干預市場所遺留的問題還需得到有效解決（江飛濤和李曉萍，2018）［14］。基于此，不少學者從公共服務政策工具的應用上提出了相關建議。如駱永民和樊麗明（2011）基于政策敏感度和福利效果兩個層面對城鄉間基本公共服務均等標準（即結果、福利和功利主義均等）進行比較分析，發現功利主義均等標準所對應的政策安排效果為最優［37］。

（1）研究內容。分別從三個層面來看：

4.測量方式

（4）城市群理論。城市群是指依托一定自然環境條件，以一個或多個中心城市為核心，以發達的交通網絡等來輻射周邊城市與區域的空間再組織現象（汪彬，2018）［53］。城市群一方面使得跨區域要素自由流動，提高資源配置效率；另一方面，不同規模城市間競爭與合作，有利于建立經濟發展新模式，帶動區域經濟發展，而縮小區域間發展差距（陳耀和汪彬，2016）［54］，如我國珠三角、長三角、京津冀等城市群。市場機制使得經濟要素資源能在城市間有序流動并能決定企業的競爭合作行為，是城市群空間演變的動力源，但僅依靠市場力量還不能解決城市群及其生態化發展過程中所涉及的行政、法律、基礎設施投入、生態協同發展等政策支撐體系建設等問題。因此，需要政府出臺各類產業政策加以扶持，方能實現城市群動態演進和發展（肖金成等，2009）［55］。

文獻[33-35]用自行研制的蓄熱逆流氧化裝置對煤礦乏風瓦斯的氧化反應進行試驗，考察了甲烷濃度、流量、換向周期及反應區域溫度等參數對氧化反應的影響，并研究了陶瓷床內流動阻力數學模型，進行了流體力學機理分析，討論了陶瓷床內流動的均勻性問題。基于多孔介質均質模型，建立了蓄熱氧化過程的控制方程，通過數值模擬方法研究了氧化床的運行參數、陶瓷結構參數對床層流動阻力及出口溫度的影響規律。研究認為隨進氣表觀流速增加，壓強損失和出口溫度均增加，甲烷濃度對壓強損失影響較小，提高比熱容，有利于氧化裝置穩定運行，并隨當量直徑增加，壓力損失顯著降低。

（1）基于是否采取產業政策角度使用虛擬變量測量。一是針對不同重點產業的類型設置虛擬變量。如宋凌云和王賢彬（2013）［40］將重點產業細分為重點傳統產業、重點支柱產業、重點新興產業三類，設置虛擬變量，考察政府重點產業政策對產業生產率的影響；二是構造重要產業區位的虛擬變量（如經濟技術開發區、出口加工區、高新技術產業開發區）作為產業政策的測量，當企業符合對應開發區主導的產業定位時，賦值為1，否則為0，研究以政策引導為主要推力的產業集聚對貿易方式升級的作用機制（沈鴻和顧乃華，2017）［41］。

（2）基于產業政策實施力度間接進行測量。一是通過使用政府補貼和稅收減免來測量產業政策，研究發現中央政府考核目標的變化對地方政府在落實產業政策和追求短期經濟增長的選擇上有重要影響（孫早和席建成，2015）［4］。二是以公司政府補助、長期負債衡量產業政策支持力度，研究了產業政策、政府支持與公司投資效率的關系（王克敏等，2017）［42］。

（二）第二個基本問題:產業政策的前因后果是什么（Why）

1.產業政策的動因

（1）趕超戰略。李斯特在其名著《政治經濟學的國民體系》中，闡述后進國家與先進國家在經濟哲學、經濟戰略和政策的不同，而推動經濟發展是國家的重要責任，這為后起國家的趕超戰略提供了理論支撐。其中一種趕超是：市場和政府分開作用，一方面充分發揮政府重要功能以建立公平競爭秩序，另一方面提升市場的資源配置效率（楊永忠，2006）［43］。即政府需要運用經濟、法律、行政等不同的手段來調節市場的供需關系，進而引導企業、產業的發展，而帶有極強政府傾向性的產業政策對工業化起步晚的中國來說，是實現國家社會經濟目標，實現“國家調節市場”的有力政策工具（江飛濤和李曉萍，2018）［14］。如瞿宛文（2009）分析了政府利用政策工具（如投資項目審批權）不斷修訂汽車產業政策、引領汽車產業發展，提高汽車產業在市場的集中度與獲利率，這可概括為“趕超共識監督下的中國產業政策模式”［44］。另一種趕超是：政府和企業通力合作實現技術趕超，以使產業結構高度化（黃群慧和賀俊，2015）［45］。技術趕超是以技術能力為基礎的技術追趕和蛙跳。對于技術壁壘高、產業生態系統復雜的產業領域（如高鐵、集成電路等），政府不僅需要經濟性的相關政策激勵，還需要非經濟性政策來幫助企業克服市場和技術障礙，以加強“產業部署”，與企業構成創新系統，能彌補創新體系結構和功能性缺失，促進技術趕超（賀俊等，2018）［46］。

（2）市場失靈理論。現有研究對市場失靈的具體條件爭論不休，總的來說，公共物品、市場機制局限和外部性都會導致市場失靈，需要發揮政府的重要作用（王東京，2018；韓永輝等，2017）［47-48］。首先，公共物品（服務）是指消費不具排他性且消費增加而成本不增加等行業（如國家安全、社會公正、助弱扶貧等），其只能由政府來配置，是政府應當承擔的責任；其次，市場機制局限常常表現為“贏家通吃”，易造成嚴重的社會矛盾等問題。因此，政府需要通過出臺一系列諸如產業扶貧等政策，減輕市場機制引起的社會問題。最后，外部性是指存在市場失靈從而需要政府干預（楊瑞龍等，2019）［49］。比如，行業先動者的信息外溢、技術和人力資本投資的外部性，即基于社會角度，政府需給第一個吃螃蟹的企業家一定激勵，包括出資支持，專利保護等，鼓勵企業家創新創業以提高整體行業技術和人力資本水平。綜上，在基于市場失靈的情況下，政府的重要職能包括維護國家安全與社會和諧公正以及調節收入分配差距等，而發揮的重要手段離不開產業政策。

（3）政治錦標賽。這一理論認為對官員的有效激勵能促進中國經濟的高速增長。而這主要基于四個關鍵機制：首先，地方政府具有自由裁量權。地方政府居于地區經濟社會中心和樞紐位置并具有較大的自由裁量權（周黎安，2018）［50］，中央政府鼓勵地方/下級政府圍繞相關經濟領域指標（如GDP增長率、財稅收入、招商引資規模等）積極開展績效競賽；其次，地方政府具有豐裕的資源，如行政審批、土地征用、貸款擔保等；再者，地方政府具備有作為的激勵。在政治錦標賽體制下，各級地方官員在晉升壓力下相互競爭以被優先選拔和提升；最后，地方政府官員職位有“鎖住”效應。即政府官員由于處于內部封閉的勞動力市場且自身不愿隨意退出已有職位而必須為保住現有職位而爭取一切晉升機會（Zhou，2002）［51］。基于以上四點，各級地方政府官員在自身能力資源和外部環境壓力下，為個人晉升、地區核心競爭力而采取各種政策措施，如制定產業政策、改善行政服務、完善基礎設施等，以達到甚至超越中央所下達的經濟增長目標。如宋凌云等（2013）［52］發現省委書記省長所獲政治激勵越強，其在產業結構變動中的引領效應越顯著；且地方政府會將資源投向生產率增長率更高的企業，以使政策效果最大化（宋凌云和王賢彬，2013）［40］。

隨著人們生活物質水平的提高，人們對日光紫外線輻射造成人體皮膚的危害的認識不斷的增加，防曬意識逐漸增強，防曬化妝品作為特殊用途的化妝品產品已經變成生活的必需品。市場上防曬產品琳瑯滿目，其防曬性能的優劣是產品質量的關鍵點，無論是消費者還是生產企業都十分關心。隨著國家關于化妝品宣稱功效的政策出臺，防曬品功效評價需求日益增多，建立一個經濟、高效、快速的評價方法顯得很有必要。

從文獻編碼結果看，現有研究主要基于是否采取產業政策、產業政策實施力度兩個方向進行測量。

（5）保護幼稚工業理論。幼稚工業是某一階段的產物，是產業結構調整的發展結果，李斯特（1983）認為后進國家的‘幼稚工業’在面臨激烈的競爭后易處于衰退階段，而實施產業政策的目標在于利用政府有形之手將資源集中到技術、資本匱乏的后進產業，通過扭曲市場價格來培育幼稚工業的競爭力。如貿易保護、財政補貼甚至行政干預等宏觀措施以及對生產技術的輔導和生產過程管制等微觀措施。馮麗和李海艦（2003）研究表明，對中國剛起步的高科技產業而言，一方面要鼓勵企業間合作和收購兼并活動，提高產業集中度［56］；另一方面要加大財政補貼，激勵企業自主創新，提高高科技產業國際競爭力。

（6）產業安全理論。指一個國家或地區的特定產業在參與國際競爭中仍保持其獨立地位和競爭優勢，且產業的生存與發展不受威脅的狀態（周勤和余暉，2006）［57］。對中國而言，自2001年加入世界貿易組織，一方面加快了對外開放的步伐，但另一方面外資企業、技術和產品給國內企業帶來了巨大的挑戰，特別是一些涉及國計民生與國家安全的關鍵行業，嚴重影響著中國的產業安全與國家安全。基于此，政府部門出臺產業政策可確保產業安全與競爭力。

由于各區鐵礦成因類型的不同，組成的主要鐵礦物不同，現通過對各類礦床礦區分布情況、礦床規模、成礦特征、礦床成因對比分析，預測下一步找礦方向。

2.產業政策的實施效果

（1）積極效果。積極效果有如下三個方面：①優化產業結構。改革開放初期，由于歷史原因，政府采取計劃管理方式使得生產要素從第一產業向第二產業轉移，提高了生產率；隨著改革開放的逐步推進，中央政府采取選擇性產業政策以培育新興產業或重點產業，使得要素資源從第二產業向第三產業轉移；而在信息技術時代，日益多樣化的高品質需求對產業結構的優化提出了新的挑戰，如何推動互聯網、云計算等現代信息服務業與傳統制造業的有機結合，促進傳統制造業轉型升級是重要的戰略點（干春暉等，2011）［58］。可見，產業政策對中國經濟發展起到顯著促進作用并優化了產業結構，這具體表現為采取差異化區域產業政策，使得中西部等區域的產業結構更合理化，帶動區域經濟的發展以提高經濟效率（林毅夫等，2018）［59］；采取選擇性戰略，扶持新興產業和支柱產業，如政府在新興能源產業的起步階段給予補助，能帶來新型產業盈利優勢，促使能源產業的自主創新（周亞虹等，2015）［60］；采取補貼、稅收優惠等政策促使企業以關鍵核心技術突破發展瓶頸，自主創新，不斷提高產業生產率（姜紅和陸曉芳，2010；黃群慧等，2015）［39，45］，進而使得整個國民經濟系統的技術創新經濟效益最大，優化了我國的產業結構。②培育新興產業。政策在推動戰略性新興產業發展中起著重要的作用。郭曉丹等（2011）研究發現，在新興產業領域，產業激勵政策有助于降低風險且新興產業良好發展前景及高預期利潤，使得更多企業傾向于早進入以獲得先動優勢，這在整體上培育與促進了新興產業的發展［30］。此外，培育和發展戰略新興產業已成為各發達國家搶占市場的重要籌碼，如光伏產業。在中國政府的推動下，推出研發補貼、投資補貼等財政政策，使得中國迅速把握住光伏產業，使之成為中國具有國際競爭力的新興產業之一（何文韜和肖興志，2018）［61］。可見，產業政策在促進新興產業的發展中起著舉足輕重的作用。③提升產業、區域和國際競爭力。一方面，有效實施產業政策有利于形成產業集聚效應。研究表明產業集聚是區域經濟增長的重要載體，是國家（區域）贏得競爭優勢的重要手段。目前，我國制造業的集聚度在不斷提升，這在整體上提高了我國制造業的國際競爭力，當然不同行業間因集聚水平不同而國際競爭力不同，其中通信設備、計算機等技術密集型行業具有高國際競爭力（杜慶華，2010）［62］。另一方面，通過產業集聚促進經濟發展和提高產業的國際競爭力是中國政府的重要政策導向（如設立國家高新技術產業開發區、各區域的科技園區、產業園區等），原因在于產業集聚度越高，與其他產業的關聯度越強（謝子遠等，2014）［63］；而產業間的關聯主要體現為技術關聯，企業會基于技術創新以研發出更多的創新產品，不斷提高產品競爭力和產業競爭優勢（姜紅和陸曉芳，2010）［39］。

電影文本的基礎語義域往往限制在虛構性敘述話語之內。但由新聞事件改編的電影顯然又依托于實在世界，因而出現了“跨世界通達”。電影文本與新聞文本之間的“通達性”顯然不是隨意生成的，而是基于實在世界的“跨界敘述”。然而，這種“跨界敘述”可能是出于對實在世界的再現，但也可能被認為是對現實的扭曲。以近十年來備受關注的拐賣婦女新聞事件為例。比較有代表性的是根據2006年度“感動河北”十大人物之一皓艷敏的事跡翻拍的新聞電影《嫁給大山的女人》。

企業各部門制定的各類預算，是財務預算編制的重要憑據。以本公司為例，業務部門的預算為年度預算編制工作開展的基礎，收入預算應以該指標為基礎進行編制，在以上工作結束后才可對成本費用預算進行編制，成本費用與現金流量預算是企業財務預算工作的總結，而利潤表、資產負債表預算為所有預算的綜合體現形式。

（2）消極效果。對產業政策出現消極效果影響機制的研究很多，主要基于兩個前提：其一，體制上的預算軟約束。中國經濟正處于特殊的轉軌階段，國有企業由于“預算軟約束”的存在，它們更傾向于過度投資。因此，政府一般需要通過外部治理機制規范企業的投資行為（江飛濤等，2009）［64］；其二，參與者之間激勵相容的約束。即參與者之間基于各自利益考量而帶來政策目標的偏離。首先，經濟分權意味著地方政府可直接介入經濟；其次，政治錦標賽使得政府官員有強動力推進本地經濟增長。基于預算軟約束和激勵相容約束，產業政策會被扭曲而產生如下六方面影響：①產能過剩。存在兩種類型：其一，市場有效性所產生無可避免地產能過剩。即任何一個行業在市場規模足夠大而規模經濟程度不高時，行業發展初期一定會涌現大量企業，出現市場集中度與產能利用效率低的問題（徐朝陽等，2015）［65］；其二，體制上的預算軟約束產能過剩，也是政府部門應重點關注的類型。在中國轉型背景下，體制的預算軟約束扭曲了地方政府和企業行為。比如，地區競爭中地方政府對投資的政策性補貼引發的過度投資，使得生產能力大于社會需求，進而導致系統性的“產能過剩”和宏觀經濟的波動加劇（耿強等，2011）［66］。②地方保護主義加劇。地方政府擁有豐裕地區資源和較大自由裁量權而易濫用或消極行使權力，以維護地方利益為主，而造成地區間惡性競爭，使得產業政策目標的實現缺乏有效產業組織（如給汽車消費和流通領域等的外地產品制造障礙）（張玉新，2008）［6］。③貿易壁壘。在中國，因市場分割和貿易沖突等所形成的貿易障礙稱為貿易壁壘。研究表明，省際運輸成本高低，如快遞行業的分地區收費，會形成區位性壁壘；地區自然資源稟賦，勞動力水平等會形成比較優勢的壁壘；地方政府間利益沖突及保護傘措施，如進入限制，會形成行政性壁壘（高藝等，2019）［67］。而所形成的區域間貿易壁壘會影響全國經濟整體內部協調而阻礙國際競爭力的提高。④過度進入和重復建設。由于政策的激勵，企業一哄而上、盲目投資，繼而造成全國總體生產能力出現過大、生產設備出現閑置的現象；另一方面，地方政府過度干預，為發展地方經濟而實行區域封鎖，幫助企業瓦解進入壁壘，此外還會挽留該退出市場的企業，使得該行業內該淘汰的企業未被剔除，而又進入新企業，使得重復建設，過度進入問題愈發嚴重（李偉，2009）［5］。⑤創新惰性。在產業集聚環境下，由于政府干預的行為慣性引發企業短期內對競爭壓力的感知變得遲鈍，使得企業技術創新趨向低端化（胡彬等，2017）［68］。如周亞虹等（2015）研究表明，當產業擴張后，政府補助等產業政策難以滿足企業自主創新的需求和有效鼓勵企業進行更多的研發投入，所以企業更多地進行低端化創新，結果就是同質化產能過剩，直接阻礙企業技術創新能力提升與我國產業結構的轉型升級［60］。⑥腐敗行為。一方面表現為企業尋租，指為維持壟斷利潤而進行的非生產性尋利活動。具體表現為企業在辦理許可證、請求行政服務時，是否向地方政府提供了禮物或其他非正式支付（夏后學等，2019）［69］。黎文靖等（2016）發現，采取選擇性產業政策只會激勵企業進行策略性創新，即為“尋扶持”而增加創新“數量”，而創新“質量”并沒有顯著提高，使得企業的創新技術趨向低端化，這本質上就屬于企業的尋租行為，即為了尋政府補助而進行低端化創新［70］。另一方面表現為政府官員腐敗，指政府官員利用產業政策所掌控的權力（如項目審批權和財政資金運用權），實現自身尋租和腐敗機會（王貴東，2017）［71］。具體表現為政府官員利用自身的篩選、甄別、財政資金分配的權力與企業合謀，將本該運用到產業政策中的獎勵和補貼財政資金挪為自用；此外，還會通過與第三方機構勾結以實施產業政策的尋租和腐敗活動等（張杰等，2016）［3］。總之，這些行為都偏離了實施產業政策的初衷。

（三）第三個基本問題:如何有效實施產業政策（How）

1.中央政府層面：深化體制改革，充分發揮政府服務職能與市場在資源配置的決定性作用

現有研究成果可歸納為五方面：

其一，政府簡政放權，不要過度干預，營造公平競爭的市場環境，充分發揮市場的作用。包括不同經濟發展水平地區間的偏向性政策實施的公平性、同一個省份同一行業不同企業間市場競爭的優勝劣汰（張健等，2018）［72］等等。換言之，一方面政府應減少使用行政指令、貸款核準等直接干預手段；另一方面，應不斷深化市場化改革，通過推進金融市場化進程和混合所有制改革等舉措為從政府干預的選擇性產業政策轉型到增進市場機能為目標的功能性產業政策，以創造良好的制度環境（錢雪松等，2018）［73］。

其二，因地制宜，實施差異化的產業政策。要從地區發展不平衡的現實出發，推行“有所為有所不為”的產業政策實施原則。首先，頂層設計，為促進區域經濟的協同發展，政府需對不同區域的發展現狀與問題制定適宜的區域性政策。如中國東中西部的經濟發展極不均衡，政府要先立足于區域不同的創新基礎及發展不均衡的創新現狀，因地制宜地進行區域創新政策頂層設計。其次，差異化政策，政府應基于根據企業所在地區和所有制特征的不同和地區所處的經濟發展的階段而采取財政稅收政策、節能財政政策等差異化策略（王蕾等，2012）［74］。如基于地區特征，中西部產業較落后，基礎條件較差，需要政府制定適宜中西部開發的產業政策（如稅收優惠政策），加大對中西部財政稅收政策的支持力度，并為中西部產業發展創造基礎條件，促進基礎產業和設施的發展以吸引資金和人才的流入，進而優化中西部地區的產業結構布局（樊麗明等，2001）［75］。此外，基于國家標準，根據經濟發展的階段性，對各地區的產業準入標準也實行差異化，如適當放寬對中西部產業準入的限制，充分發揮中西部的節能潛力以實現綠色發展（王蕾等，2012）［74］。

其三，優化對地方政府的激勵與約束機制。地方政府具有較大的自由裁量權，在產業實施過程中，地方政府和企業間都可能存在尋租行為，所以政商關系易被扭曲。基于此，中央政府應優化對地方政府的激勵方式，如不僅僅是關注地區經濟增長，省域生態文明同樣需要合理的考核機制，以杜絕生態文明建設的表面工程，所以中央政府應逐步建立和完善生態文明建設的行政績效考核框架（韓永輝等，2015）［48］。厘清中央與地方間的關系，在政策內容及實施機制的設計上減少政商關系被扭曲的空間（周茂等，2018）［76］，這是改善政商關系的重要途徑。

一些企業對我國針對科技創新的財稅激勵政策認識不足，不愿意投入時間、精力認真了解我國財稅激勵政策的具體內容，導致他們對政策“知而不懂”、“知而不會操作”.認識上的不足導致一些中小企業、民營企業技術創新申報的不積極。還有些企業誤讀誤解財稅激勵政策內容，對財稅政策中研發費用加計扣除等的執行條件認識不充分，錯過申報機會，沒能享受到政策優惠。

其四，分類施策，以最大限度提高產業政策效果。首先，基于產業自身特性。如國家的產業集聚政策導向應遵循產業自身特性和產業相關的資源稟賦情況，積極引導產業的集聚式發展，促使產業價值鏈從“微笑曲線”的底端向兩端攀升（張琴，2012）［77］，以提升產業的國際化競爭力；其次，基于產業發展趨勢和國內外市場需求。中央政府需依據現有的產業發展現狀和未來發展趨勢，進一步規劃重點產業和產業群以及重點地區和園區，制定相應的產業引導政策，促進產業有序發展；如不同時期高技術產業的發展過程也不一樣，應根據高技術產業不同的發展階段，采取不同的市場結構政策（王玉春，2001）［78］；再者，基于產業間的關聯性。需要以重點培植和發展的產業為核心，以促進產業間技術、供應鏈和市場等多個方面的關聯，進而形成具有明顯競爭優勢的產業集群和產業生態網絡（謝子遠等，2014）［63］。

其五，因企制宜，激發企業自主創新活力。首先，基于政策平等性。民營企業是我國經濟增長的重要力量，是國民經濟發展的重要支柱，所以中央政府應逐步改革以消除民營企業在信貸、財稅、市場進入政策等方面的歧視，營造良好的市場環境，減少對民企的限制，進而激發民營企業創新活力，提高產業政策的有效性（余明桂等，2016）［79］。其次，基于企業特性。第一，企業研發創新能力。中央政府篩選扶持對象時應考慮綜合指標——企業研發創新能力、研發項目實施合理性和研發團隊技術可行性等進行擇優精準補助，從而最大化創新補助的激勵效應（郭玥，2018）［29］。第二，企業的創新難度。鑒于企業創新行為難度、深度和潛在價值不同，政府對技術含量高的研發項目應加大前期支持力度，推動企業進行實質性創新；而對技術含量較低的企業創新，進行合理引導、適當扶持和嚴格甄選以提高整體創新質量，對“優者”給予合理的創新補助，對“劣者”要引導其在市場競爭壓力中通過自主創新實現技術進步，進而實現產業轉型升級（黎文靖等，2016）［70］。

2.地方政府層面：發揮積極性與自主性

現有研究成果可歸納為三方面：其一，打破各自為政的藩籬，促進區域間協同發展。韓永輝等（2017）表明，省區自身產業結構合理化顯著地促進了當地及其他省區的生態文明進步，所以各地方政府應推動在生態環境規劃、生態治理投資、突發性生態災害應對等領域的跨省區生態發展合作，推動不同地區及區域間的生態文明持續發展［48］。其二，從“重增長”向“重轉型”轉變。中國經濟亟須從粗放式發展向內涵式發展轉變，所以地方政府的產業政策旨在改造提升傳統制造業、培育發展戰略性新興產業（宋凌云和王賢彬，2013）［40］包括對新能源、智能化等新興產業的大量支持政策，以推進高質量發展和轄區產業結構的轉型升級。地區短期的經濟增長難以提升地區的產業競爭力與國際競爭力，為提升地區的競爭優勢，地方政府應著眼長遠，從短期的“重增長”向長期的“重轉型”進行轉變，積極自主地培育先導產業，帶動傳統產業的轉型升級，加快形成地區的支柱產業。其三，發揮信息優勢，配合微觀層面實施產業政策。相比于中央政府，地方政府對地方產業發展的實際情況掌握更充分的信息，更易識別企業的生產率增長率，進而利用其掌握的資源來支持和落實重點產業政策，在產業升級中發揮實際作用（張莉等，2017）［80］。這主要表現為兩方面：一方面，對不同類型的重點產業的信息掌握程度存在差異；另一方面，由于體制與制度特征使得地方政府對不同類型重點產業的扶持力度不同，使得地方政府更傾向于將資源配置給生產率增長率更高的重點產業（宋凌云和王賢彬，2013）［40］。所以，地方政府應基于信息優勢和企業能力實施差異化產業政策，提高政策實施效果。

3.企業層面：形成自主創新的基本體制框架

現有研究成果可歸納為兩方面：其一，大中小企業均衡發展，形成有機合理的社會分工。大型企業在適應世界經濟一體化大趨勢的同時，還應集中于主導產品的技術開發以增強國際競爭力。另一方面，中小企業應向專業化和信息化方向發展，與大企業合理分工，相互依存以提高經濟活力，在競爭合作兼容的市場結構中不斷提高企業自主創新能力。其二，引進關鍵技術，提升技術水平。根據經濟發展的不同階段，企業要加強關鍵技術引進，進行技術的二次創新進以建立具有自主知識產權的核心技術，完善自主創新的激勵機制，提升產業技術水平（楊永忠，2006）［43］。

（3）工業區中Hg、As、Pb、Zn、Cu的濃度分別是中國土壤背景值的 42、33、33、31、15倍，礦山開采和有色金屬的冶煉等工業活動是這些重金屬的主要來源，污染嚴重的地方主要分布在遼中南、京津唐、滬寧杭、珠三角等四大工業基地以及鉛鋅礦較豐富的西北、滇川和兩廣地區。除此之外，分布眾多老工業基地的鄂豫皖地區也造成較嚴重的重金屬污染。新疆研究區北部化工產業帶的金屬冶煉可能導致了當地較嚴重的Zn污染。

廣東港豐電器有限公司坐落于廣東省佛山市順德區龍江鎮，是港豐集團旗下企業，專業致力于PE健康給水管道及配件系列，埋地雙平壁鋼塑復合纏繞排水管及配件系列，PP-R精裝家裝給水管及配件系列，HDPE雙壁波紋管及配件系列，PVC-U排水管、電纜管及配件系列，難燃PVC電線管、槽及配件系列，PE安全燃氣管配件系列等產品的生產、設計、研發。

四、現有研究不足與今后研究方向

基于“什么是產業政策”“為什么需要產業政策”以及“如何有效實施產業政策”三個根本問題，從研究內容、理論視角與研究方法三方面總結現有研究不足，并提出今后研究方向，見表1所列。

表1 產業政策研究內容總結

續表1

（5）人才政策工具，包括人才培養、引進、開發、利用等方面規定的一系列法規體系（蕭鳴政和韓溪，2009）［38］。現有研究大多關注對人才引進與人才流動的研究。如姜紅和陸曉芳（2010）提出對于落后產業的幫扶中，應當增強創新資源流動與產業間、產業內人力資源流動性［39］。

第一，在“What”層面。①概念內涵方面。現有研究基于廣義視角定義產業政策易與一些宏觀政策研究相混淆，難以分辨具體的產業政策的作用機制。因此，未來的研究可以在進一步理清產業政策的概念，區分不同產業政策，研究具體產業政策影響與作用機制。②產業政策類型方面，對功能性與水平型的產業政策研究較少。這一研究現狀或許是中國政策實踐的具體體現：集中優勢資源，引導某些行業發展，引導產業向中高端攀升，進而促進了中國經濟與產業的轉型升級與高質量發展。但是，這也導致了一系列問題：比如，長期的稅收優惠、政府補貼使得部分行業的產能過剩，并形成既得利益集團阻礙產業的轉型升級，中國經濟也屢屢陷入保增長易，調結構難的怪圈（宋則等，2010）［81］。另外，缺乏市場的選擇與淘汰機制也使得低產能企業占用大量社會資源，壓縮了其他企業的生存空間。因此，隨著國家強調市場在資源配置中發揮基礎性決定作用，未來研究方向：一是應當立足于充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更多地研究功能性和水平型產業政策，完善企業退出機制，提高產能利用效率。二是對選擇性和功能性產業政策以及水平型與垂直型產業政策的影響、實施后果進行比較研究與動態模擬的研究值得關注。③產業政策工具方面。財政政策以研究進出口貿易領域為主，而缺乏對非進出口貿易領域的研究；公共服務政策工具集中其應用，缺乏對公共服務政策工具內在機制分析；人才政策工具集中人才引進與人才流動研究，而缺乏對人才培養、安置與利用等的研究；金融政策工具主要研究其作用邊界，缺乏對金融政策工具違約風險等研究；土地政策工具聚焦于其動因及影響因素，缺乏對新興行業土地政策工具研究。因此，在國內減稅降費和各區域協同發展的大背景下，應結合多樣化的研究設計，如定性、定量或混合性的研究方法，擴展對不同產業政策工具的對比分析，包括每一政策工具的內在機理、在新興產業背景下的應用以及不同區域間的實施效果分析等。④測量方式方面。對于虛擬變量測量方式，盡管可以獲得準自然實驗的好處，克服了參數估計的內生性問題，從而真實反映出變量之間的因果關系（Lee，2008）［82］。但是，斷點回歸衡量的是在產業政策發生前后較短時間內的局部平均效應，而不是一個整體的平均效應，很難推廣到長時間段產業政策的整體研究中。對于間接測量方式，現有研究間接使用某個或某些具體的微觀或宏觀等代理變量測度產業政策，檢驗產業政策與其他結果變量間的關系，以此推斷產業政策的影響與效果，確實增進了學術界對產業政策影響機制的認識和理解。但無論是通過虛擬變量的方式，還是通過直接尋求微觀或宏觀的代理變量的方法測量產業政策，二者均存在兩個突出的問題：一是這種代理變量測量產業政策，其真實的內容效度到底如何，現在尚未得到清晰的說明，今后可以做進一步比較分析。二是，由于學者們選擇的代理變量千差萬別，也往往導致研究結果的外部效度不好，即研究結果很難加以比較和對比，今后可以對比分析不同測量方式的有效性并進行穩健性檢驗或者通過元分析對不同的研究結果進行綜合與比較。

第二，在“Why”層面。現有研究對產業政策實施前因的分析要么是基于宏觀層面，如基于市場失靈、不完全競爭以及趕超戰略（賈康，2016）［83］；要么是諸如規模經濟、動態比較優勢理論等無法詮釋中國情境下特有的產業政策（江飛濤和李曉萍，2010）［84］。但實際上，產業政策是連接宏觀與微觀，銜接中央與地方的支點（劉鶴等，1989）［85］，其包含的參與主體復雜多樣且動機不一樣，若僅是宏觀而無針對性地剖析，難以厘清究竟為什么需要產業政策以及不同的產業政策的影響是什么。另一方面，現有研究較少將積極與消極影響結合進行比較，且消極影響主要集中于產業層面，對企業以及個體層面探究較少。本質上，產業政策是多層次的政策，涉及的參與者多樣且復雜，其具有不同層面的動機，同樣也具有不同層面的影響，這便于對癥下藥而提出有針對性且實操性強的產業政策。未來的研究應結合不同的理論視角（如趕超戰略視角）對產業政策實施的前因后果以及如何有效實施產業政策進行文獻梳理與大樣本實證研究等。

第三，在“How”層面。目前主要基于中央政府層面或者只集中于中央政府層面的某一個具體方向提出有效實施產業政策的建議，而對地方政府以及企業層面的探究比較少，這主要存在兩點局限：第一，產業政策涉及多層次的參與者且參與者間是交互作用的，這對如何有效實施產業政策提出了高要求。若僅局限于中央政府層面提出政策建議，則無法解決因“地方政府失靈”以及“企業尋租”等而出現的產業政策扭曲問題；第二，政策建議與產業政策效果匹配不上，對理解什么是產業政策、為什么進行產業政策以及如何實施產業政策產生障礙，難以形成系統性邏輯。今后，應對產業政策產生的本質原因，提出多層次的政策建議，最大限度地發揮產業政策的效果，優化產業結構，提升產業、區域及國際競爭力。

國際市場：需求方面，因印度和巴基斯坦庫存陸續增加，近日采購放緩，印度進口商壓價明顯，針對9月份訂單，中國二銨企業報價下調至FOB 415-418美元/噸。本年度，印度已經進口了400萬噸的二銨。但目前多數企業9月上旬的訂單已經排滿，短期市場供應仍然緊張。價格方面，美國坦帕港、突尼斯、摩洛哥FOB分別為433-434美元/噸、440-455美元/噸、445-453美元/噸，周環比均持穩；印度CFR 428-431美元/噸，周環比低端下滑1美元/噸，高端上漲1美元/噸。

（2）理論視角。在“Why”層面，現有研究對產業政策實施前因的分析主要基于宏觀層面。如豐若非等（2009）基于科斯定理認為和諧的社會必須得明確界定產權且必須運用公共財政政策及產業政策縮小收入差距［86］，但并沒有明晰在中國情境下還需要哪些具體的前提條件；此外，情境差異使得西方理論，如規模經濟、動態比較優勢等理論，難以解釋資源匱乏且產業規模較小、發展不平衡的中國情境（江飛濤和李曉萍，2010）［84］，因為中國屬于后發追趕的新興市場，難以直接借鑒發達國家的經驗，需“摸著石頭過河”。在對產業政策實施效果分析方面，現有研究主要基于比較優勢視角（陳釗等，2015）［2］和產業集聚視角（杜慶華等，2010；謝子遠等，2015）［62-63］對產業政策的實施效果進行分析，而對信號傳遞視角（郭玥，2018）［29］研究較少。總之，現有研究較少探究有效實施產業政策的深層機制。基于此，未來的研究可以基于中國情境，一方面，從中國改革發展歷程或中央政府與地方政府間關系等不同角度，深入探究不同的發展階段和府際關系的變化，來分析和比較產業政策的變化與有效性。另一方面，對理論視角的解釋進行實證檢驗，甚至比較不同理論對產業政策實施效果的解釋力。

（3）研究方法。研究方法如下：①基于傳統敘述性文獻回顧方法來闡述某一具體產業政策的現狀、實施效果與未來改進方向。在樣本文獻中，規范型、描述型、文獻型、概念型與定性經驗型的文章占比約56%，主要基于高技術產業（王玉春，2001）［78］、流通產業（宋則等，2010）［81］等具體發展情況以提出產業政策改善的方向與政策建議，但本質上以傳統敘述性文獻回顧方法進行闡述，往往局限于某一產業政策且沒有規范化的寫作程序，難以概述產業政策整體的實施情況以提出針對性強的政策建議。②主要采用二手資料、調查問卷等途徑收集面板數據來實證檢驗某一具體的產業政策對企業經營活動、地區經濟增長、區域發展的影響機制，即基于后向角度研究產業政策實施的影響。包括：宏觀產業政策對微觀企業創新戰略選擇的影響（黎文靖等，2016）［70］；產業所有制結構變化對產業績效的影響機制（孫早等，2011）［4］；產業相關政策對產業競爭力和國際競爭力的影響（汪穎等，2004；張琴，2012）［32，77］；產業結構升級與生態文明間關系探究（韓永輝等，2015）［48］等等；而較少基于前向角度探究采取不同產業政策所對應的前因變量是什么？如馬捷（2001）探究在不完全競爭、非對稱信息情境下，如何用進口貿易政策和產業政策增進本國的福利［31］。

綜上，對綜述類文獻，未來的研究可以基于兩點進行擴展：①運用系統性文獻回顧方法，擴大樣本數據庫的來源，比如擴充到所有的CSSCI和SSCI等期刊或權威期刊進行內容分析，對比中國情境與西方情境下產業政策的異同，深化產業政策的前因后果與實踐價值的理解。②使用文獻計量分析方法，將產業政策的演變趨勢和階段可視化，并進行知識結構的演變分析，能更清晰把握產業政策研究的演變趨勢與內在邏輯。對實證類文獻，面板數據可能存在的截面相關性、時序相關性、內生性等問題使得研究結果不穩健而導致有偏的結果。基于此，未來的研究可以基于以下三點做進一步研究：①使用更為完善和先進的研究設計進行研究。如可使用三重差分模型（Difference-in-Difference-in-Differences）引入新的對照組進行回歸以避免產生有偏的分析結果（Falck，2010）［87］。②使用Meta分析，對現有不一致的研究結果進行整合，厘清各種不同產業政策的影響與后果的實證發現。③基于前向與后向角度進行拓展研究。基于前向角度，探究采取不同產業政策的情境或邊界條件是什么？如在市場競爭強度大的情況下，企業生存率是否會影響水平型產業政策的出臺？基于后向角度，探究不同的產業政策工具特別是土地、公共服務和人才政策工具等以及對比不同類型的產業政策，如功能性與水平型產業政策對企業、產業、產業間、地區與區域的影響機制。

五、結論與研究局限

（一）研究結論

通過文獻研究得出如下結論：①在什么是產業政策的問題上，對產業政策的定義主要集中于狹義與廣義兩種。根據實施對象和政策性質的不同分別有“選擇性與功能性產業政策”和“水平型與垂直型產業政策”兩類。運用的政策工具主要有五類包括財政、金融、土地、公共服務與人才。在實證研究中，對產業政策的實施效果為直接測量，而對是否采用產業政策主要為設置虛擬變量的間接測量。②在為什么需要產業政策上，目前文獻主要是從趕超戰略、市場失靈、政治錦標賽、城市群、保護幼稚工業和產業安全等六個理論視角進行的。產業政策的效果涵蓋了中央、地方、企業三個方面，包括積極與消極兩方面影響。其中，積極影響包括優化產業結構、培育新興產業以及提升產業、區域及國際競爭力三個方面；消極影響包括產能過剩、地方保護主義嚴重、貿易壁壘、過度進入和重復建設、創新惰性、企業尋租與政府官員腐敗七個方面。③在如何有效實施產業政策上，現有研究主要基于中央政府、地方政府與企業三個層面提出具體的政策建議。

（二）研究局限與展望

本文的局限性至少包括：首先，期刊來源偏少。主要關注經濟管理領域，選取了該領域十本頂級期刊進行文獻搜索，提高了研究的針對性，但缺乏廣泛性。未來研究可以選擇經濟管理類CSSCI和SSCI期刊為對象，提高研究結果的普遍性。其次，缺乏國內外的比較研究。本文主要基于中國情境對產業政策的三個基本問題進行研究，缺乏國內外的對比分析。

注 釋：

（1）傳統的敘述性文獻回顧方法是指是以作者個人學術經驗和直覺為基礎，總結現有知識領域研究情況（Tranfield等，2003）［16］。

（2）循證管理是一種決策范式，它將最佳研究證據與決策者的專門技術以及顧客的偏好整合起來，從而將實踐導向更為理想的結果（Rousseau，2006）［88］。循證管理有三個基本特征:第一，要求必須是基于真正的事實做出的決策；第二，聽取事實真相、獲取事實數據，并以此作為行動指南；第三，將組織視作尚未完善的原型，進而不斷地試驗與學習（曹素璋，2008）［89］。系統文獻回顧方法是指采用結構化與系統化的研究步驟包括設定研究目標、明晰樣本文獻的數據庫來源、進行文獻檢索與人工篩選、文獻編碼與報告研究結果，基于明確要解決的問題/機制對現有研究結果進行闡述，可重復性和客觀性高（Adams等，2016）［17］。

y=-143 575.138-227.053x1+1 389.963x2-238.091x3+1 123.636x4+893.114x5-1 047.609x6+1 730.197x7+567.478x8

（3）基于1979年作為搜索起始年的具體原因詳見“研究方法中的步驟三”。

（4）根據本文的篩選標準，最終得到最早的樣本文獻年份為1986年，故從1986年起開始統計發文量。另外，由于版面受限，若讀者想要獲得文獻樣本的期刊、研究機構、研究對象等分布的統計結果，請與本文通訊作者聯系。