德國發展研究所的運行機制及發展態勢研究

洪坤梅 田麗

摘要：[目的/意義]文章通過對德國發展研究所的歷史發展、愿景、價值理念、運行機制和發展態勢的研究，為我國新型智庫的建設提供參考。[方法/過程]運用案例研究法，對德國發展研究所關注的研究領域、發布的報告、網站資源和其他文獻資料進行收集、整理和分析，并引入了近年來國際權威智庫排名報告，對德國發展研究所的歷史和現狀進行考察。[結果/結論]德國發展研究所雖然不如其他頂級智庫那樣有上百年的歷史，但回顧它過去半個多世紀以來的發展，無論是其傳達的價值理念，還是管理機構和組織框架，都在不斷拓展、深化，重視透明度建設和人才的引入、培養，借助網絡媒體提高其影響力，其發展對我國新型智庫建設有重要參考意義。

關鍵詞：德國發展研究所? 智庫? 運行機制? 發展態勢

分類號：C931.5

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.02.11

1? 引言

智庫的發展影響著一個國家上層建筑的發展。根據美國賓夕法尼亞大學發布的《全球智庫報告2018》[1]，德國智庫的數量達216個，位居全球第6，在各類型智庫排名中上榜的智庫數量也較靠前，對世界智庫的建設和發展帶來了積極的影響，比較優秀的智庫如德國六大政治基金會、德國透明國際智庫、德國發展研究所等。文章選取德國發展研究所為研究主體，通過案例研究對德國發展研究所關注的研究領域、發布的報告、網站資源和其他文獻資料進行整理和分析，以期為我國特色新型智庫的建設發展提供參考。

2? 德國發展研究所概況

德國發展研究所（The German Development Institute or Deutsches Institut für Entwicklungspolitik，簡稱DIE）是全球發展政策研究的主要智庫之一，該研究所于1964年在柏林成立，是一家非營利性有限責任公司。該研究所現已從柏林遷至波恩，其股東分別來自德意志聯邦共和國（75%）和北萊茵-威斯特法倫州（25%），他們對研究所董事會成員有表決權。

基于研究、政策咨詢和培訓之間的相互作用，德國發展研究所很好地將理論與實踐結合起來開展研究活動。該研究所政策建議和咨詢服務是基于發展政策框架的，包括世界經濟政策、外交政策和安全政策等。德國發展研究所關注國際政治、社會、經濟、生態問題（如國家政權、地區治理、社會沖突、種族關系、城鎮關系、氣候變化），通過研究分析確定與政策相關的概念術語、規范、指南，為各部委、政府和國際組織提供參考建議。培訓活動也是該研究所的一大特色。

2.1? 德國發展研究所的發展理念

通過開展跨學科研究、有影響力的政策咨詢活動和面向國際的培訓活動，德國發展研究所旨在支持面向可持續發展理念的全球公共福利政策。該研究所致力于改善人類福祉，減少貧困和不平等現象，遏制全球系統風險，減輕環境威脅，保證政治參與，并確保在未來能夠滿足子孫后代的需求。這樣的發展理念使得研究所始終與國際發展保持一致，關注國際重大問題，希望通過努力制定出強有力的政策制度來引導這些問題的發展。

此外，德國發展研究所試圖尋求對國際政策的制定和國際合作有一個深入的了解、認識，以便為這種合作的未來戰略方向和政策制定活動提供支持。該研究所認為了解與其合作的行動者、方式方法、合作成功的因素是實現可持續發展的基礎。德國發展研究所正在不斷擴大合作范圍，通過與發展中國家、新興大國和歐洲國家的合作，致力于創造和傳播知識。在此過程中，該研究所在遵循國際標準的基礎上，將理論和實踐緊密地結合起來，提供一個重視多樣性、促進性別平等、消除歧視的工作場所，并幫助實現工作和家庭生活的協調，以激發、促進工作人員的責任心和積極性。

2.2? 德國發展研究所的透明度

腐敗問題是世界各國重點關注的問題，其帶來的后果是嚴重的。保持一定透明度的智庫可以很好地抵制腐敗。透明度旨在揭示規則、計劃、過程和行為，闡明其原因（why）、方式（how）、內容（what）和數量（how much）[2]。高透明度可確保官員、公務員、管理人員、董事會成員和商界人士的行為可見和合乎情理，并陳述其相關行為。智庫的透明度包括智庫管理層人事任免的透明性、智庫資金支持的透明性等，高透明度的智庫一方面可以保證智庫的獨立運行，另一方面可加強其拒腐能力。

德國發展研究所始終致力于反腐敗工作，認為腐敗不僅會損害任何相關機構的聲譽，不可避免地會導致公眾、親密伙伴對其失去信任和信心，還會造成物質損失。德國發展研究所適當地使其員工對腐敗保持一定的敏感度，重視員工高標準的道德建設，鼓勵員工遵守這些內部規則，并在日常工作中利用這些反腐敗行為準則進行個人考核。作為其機構責任，德國發展研究所為確保遵守聯邦政府的機構治理準則（行為準則），實施了聯邦政府發布的指導方針，以防止不同部門腐敗現象的發生[3]：（1）確定特別容易受到腐敗影響的工作領域，對這些領域進行定期的風險分析;（2）通過采取預防措施，例如分配職責、權力、匯報要求，以及選用雇員、經理和業務伙伴等，盡可能降低在工作組織的既定范疇內出現腐敗的風險;（3）為研究所的工作人員和第三方指定預防腐敗的聯系人;（4）為員工提供綜合培訓和豐富的信息資源，并定期進行宣傳;（5）對所有工作領域進行系統、一致、全面地控制。

3? 德國發展研究所的運行機制

3.1? 管理機制

德國發展研究所約有140名員工，其中2/3是研究人員，其機構協議確保了研究所的工作始終秉持科學獨立的原則。該研究所由董事會領導，由伊梅·斯科爾斯（Imme Scholz）擔任代理主任和加布里埃萊·卡內特（Gabriele Kahnert）擔任行政主管，董事會成員由股東任命，成員包括歐盟駐博茨瓦納大使兼歐盟代表團團長亞歷山大·鮑姆（Alexander Baum）、國際與歐洲勞工政策執委會東德貿易聯盟主席安德烈亞斯·博茨（Andreas Botsch）、柏林洪堡大學的菲利普·達納（Philipp Dann）教授、漢諾威大學環境經濟與世界貿易研究所所長烏爾麗克·格羅特（Ulrike Grote）教授、法蘭克福KfW發展銀行部門主管約阿希姆·海德布賴特（Joachim Heidebrecht）、聯邦經濟合作與發展部國務秘書馬丁·杰格（Martin J?ger）等14人，他們有著不同的學科背景，從事著不同行業領域的工作，一定程度上也是建言獻策的重要渠道，通過履行各自的職能保證了研究所的基本運作與發展。該董事會是研究所的主要功能機構，其主要任務是監督研究所開展的各項工作。

3.2? 組織架構

基于實踐的研究是德國發展研究所開展工作的核心，研究所通過對全球、區域以及國際具體面臨的挑戰和機遇進行分析，設立相應的研究項目，從而有針對性地提出解決問題的方法。該研究所的管理機構、組織架構充分體現了其研究布局及研究的重點內容。德國發展研究所將所有工作人員按其工作內容和職責進行了劃分，他們分別隸屬于董事/管理中心、研究團隊、圖書館/出版物中心、項目協調中心、信息交流中心、秘書/助理處、服務設備中心、其他相關研究人員團隊（主要包括一些副研究員、初級研究員），其詳細信息如圖1。

從圖1可以看出德國發展研究所的研究領域主要包括國際合作、經濟可持續發展與社會系統、環境治理、世界政治秩序，其研究人員是研究所的核心，針對這些研究領域，開展的項目也十分多元。此外還有對區域的研究，該研究所的研究人員除了精通技術和專題知識外，還不斷了解各個地區和國家，并側重于以下區域：非洲、中東、北非、中亞、東歐、南亞、東亞和拉丁美洲。通過調查了解，德國發展研究所還特別關注超區域知識生產和來自全球南方新興經濟體的循證政策建議，以及20國集團與非洲之間的合作。為此，2017年5月，作為Think T20的一部分，在該研究所的倡議下成立了T20非洲常設小組，其成員由來自非洲和G20國家的30多個頂級智庫組成。

3.3? 經費來源

財務狀況可以反映機構的收入結構，而收入結構可以進一步折射機構主要資金來源，各種資金來源所占比例決定了這個機構的性質和穩定性[5]。德國發展研究所是一個非營利性的組織機構，其經費來源呈現多元化結構。表1顯示了德國發展研究所2014年到2017年的經費來源情況。

從表1可以看出，該研究所2014年度的主要經費是由德意志共和國、聯邦北萊茵-威斯特伐利亞州（占比50%）和研究項目（占比43%）提供，具體數額逐年上漲。從經費占比上來看，2014年、2015年德意志共和國、聯邦北萊茵-威斯特伐利亞州提供的經費多于研究項目，而2016年、2017年則相反，這從側面反映了該研究所的經費更多的是依靠研究項目。其余來源還包括來自第三方基金的項目庫存差異和其他營業收入。2016年經費分布中，來自第三方基金的項目庫存差異沒有提供資金支持。

表2表明了2014年到2017年德國發展研究所的財政支出情況。總體來看，支出項目最多的是人員經費，其次是管理費用、運營成本、固定資產專項撥款、固定資產和有形資產的貶值。而人員經費的支出一般主要是員工工資。可見，該研究所的員工待遇是極好的，這也極大地激發了研究人員的工作熱情，能更專注于研究，從而保障了研究成果的產出。

3.4? 人才培養

作為智庫，重要的是擁有產出有創造性和社會影響力研究成果的能力，人才是高質量研究的關鍵。德國發展研究所的人才培養項目或機構包括研究生培訓項目、管理全球治理學院（The Managing Global Governance Academy，MGGA）、攻讀博士學位、職業培訓。這些項目以《管理全球治理2030年》和德國發展研究所國際研究方向為指導原則。在全球日益復雜、充滿挑戰的背景下，今天的領導者必須具備一定的競爭優勢和執行力，這也體現了該研究所是以專家知識的轉移以及從全球角度來進行技能訓練為學術培訓的重點。同時，項目的主要目的是加強人際交往和溝通能力，培養項目成員的研究能力，使他們在實踐調研的基礎上能夠提出問題的解決方案。

自1965年以來，研究生培訓項目主要是對德國和歐洲的大學畢業生，以及來自歐洲和主要崛起大國的年輕領導者進行培訓，讓他們在未來能應對國際合作中的挑戰、任務，并能承擔起相應的責任。該項目提供的研究生培訓課程是面向應用和對話的，注重實踐和溝通，同時關注問題的解決方案，其國際培訓環境促進了跨文化學習，也使得國際和跨部門網絡逐漸建立起來;管理全球治理學院的課程面向來自目前6個新興經濟體的高素質年輕專業人士，他們主要在政府機構、面向政策的智庫和研究機構中工作;德國發展研究所致力于在高水平的科學質量下產生和傳播知識，招募、培訓和提拔高素質青年研究人員是研究所的優先任務。因此，該研究所鼓勵年輕的研究人員修讀博士學位，并為他們論文的寫作提供支持;德國發展研究所從2003年起就開展了職業培訓工作，受培訓者除了學習使用現代通信技術以及一般的文字處理技術外，還會對秘書的職責、財務會計、人力資源管理和內部差旅部門有所了解。可以看出，德國發展研究所提供了一個重視多元化、促進性別平等、知識共享的人才培養環境，極大地拓展了其工作人員的文化和行業背景。

4? 德國發展研究所的發展動態

4.1? 研究成果

德國發展研究所自1964年成立以來不斷發展壯大，其成果產出也是十分豐富。主要包括簡報、研究型論文、研究報告、文章及其他刊物、圖書，這些成果的主要內容包含了社會、經濟、政策、環境等領域。各類研究成果統計截止到2019年8月，其中從1998年到2019年共計發布了約279篇簡報，一份簡報長達4頁，討論國際關系中持續存在且有爭議的問題，并提出建議以供決策者、從業者和（專業）媒體行業代表利用，如《區塊鏈技術對發展中國家貿易一體化的潛在影響》。2004年到2019年間共有研究型論文331篇，主要是針對不同研究目標群體的簡短研究論文，包括對研究項目、論文、評估和政治報告的臨時調查結果進行討論，如《信息和通信技術對非洲就業的影響：文獻綜述》。大型科學研究和建議報告以及德國發展研究所的研究生課程小組報告、科學研究報告以實證研究為參考，重點關注區域問題，2004年以來共發布了99篇，如《中國給墨西哥和中美洲經濟帶來的機遇和挑戰》。文章及其他刊物方面，成果書達到4，461份（2004年—2009年），如《中非合作：承諾、實踐和前景》。圖書的出版自1978年到2019年共有606種，如《中國畜牧業快速轉型：中國北方草原管理的制度分析》。從發展趨勢上看，有些成果僅在較短的時間內得到了極大的豐富，表明德國發展研究所的研究能力及范圍在持續提高和擴大。

4.2? 全球智庫排名

根據2016年、2017年和2018年《全球智庫報告》，可以較為直觀地了解和分析德國發展研究所在過去3年的發展情況。表3對德國發展研究所在全球智庫中的排名進行了統計分析。

從表3可以看出德國發展研究所在各個指標中的實力和發展情況。總體看來，與排名靠前的歷史悠久的智庫相比，德國發展研究所還有很大的發展空間。在西歐頂級智庫排名中，該研究所較2016年、2017年均有所上漲，分別上升了1個位次、3個位次，說明德國發展研究所的研究水平有所提升。就研究領域來看，在國際發展頂級智庫中的排名中，該研究所位居第6，與2016年的名次持平，在2017年的基礎上上升1個位次，進步較為明顯。

在擁有特殊成就的頂級智庫中該研究所表現平平，與2016年、2017年相比變化不大。在最佳政府附屬智庫中研究所排名第5，較2016年上升了1個位次，與2017年持平，這從一方面也體現了德國發展研究所與聯邦政府之間的緊密聯系。在最佳跨學科研究型智庫中研究所排名較2016年、2017年均上漲了4個位次，有較大的進步，排名前3的分別是美國蘭德公司、布魯金斯學會和威爾遜國際學者中心，表明該研究所的跨學科研究還在不斷加強。社交網絡的利用有利于擴大智庫的影響力，從而使自身提出的政策建議不斷被參考，有利于國家軟實力的提高，德國發展研究所在社交網絡利用最佳智庫中排第53位，相比2016年上升了1個位次。研究所在擁有最優秀政策導向型研究項目的智庫和擁有最佳質量保障、誠信政策與工作流程的智庫這兩項排名中能上榜，說明研究所對各領域的政策研究和組織機構的運營管理等方面較為關注。

4.3? 未來發展態勢

德國發展研究所致力于提出的政策建議能支持未來世界的發展，發揮出其應有的效用，并堅持以改革為導向，力爭在國家法治和反腐敗工作領域方面處于領先地位。在《對2020年后全球氣候行動的反思》中[8]，德國發展研究所認為2020年后行動議程的目標應該是實現全球范圍內的過渡，同時將可能遭受損失的人員和部門納入對話體系。對于研究所而言，新的開始意味著更好地理解、改變與發展中國家、新興經濟體和工業化國家的合作方式，增強彼此間的相互依存、相互作用，以共同應對出現的重大社會挑戰。根據德國發展研究所近幾年的年度報告，其每年的研究人員基本在140名左右浮動，每年都會有通過學習和參與研究項目拿到博士學位的研究人員。

除了普遍的政府間合作外，德國發展研究所還將對與非國家和非政府間的合作領域進行研究，例如氣候和環境的政策領域。可持續發展需要技術創新、社會制度創新，同時它也是知識密集型的，要實現可持續發展需要從地方和區域層面提供合適、合理的解決方案。無論是國家政治經濟的日益繁盛，還是環境污染加劇帶來的地球系統的破壞，它們都是可持續發展政策需要囊括的內容。德國發展研究所關注國際知識合作（如：管理全球治理計劃）、網絡和研究伙伴關系（如：2050年的世界），積極改善人類生活狀態，希望自己的探索能對國際社會的穩定、安全、合作帶來積極的影響。一直以來，該研究所關注的領域主要包括以下4個方面（表4）。

從表4可以看出，該研究所在其主要研究領域開展著各種類型的項目，有些項目的持續時間也不短，可見該研究所對這些項目研究的投入是極大的，對問題的研究與探討是十分深入的，并且極為重視其帶來的影響。就國際合作方面，該研究所重視研究德國與國際間在政治方面的合作;在經濟可持續發展與社會系統方面，該研究所對一些貧困國家和地區的經濟發展較為關注;環境治理方面，全球可持續發展一直是該研究所研究的重點，并以此開展了內容全面豐富的研究項目;就世界政治秩序，該研究所關注的焦點包括政治轉型和價值觀、脆弱的國家和社會和平、資源調動和共同利益。

5? 結語

德國發展研究所雖然不如其他頂級智庫那樣有上百年的歷史，但回顧它過去半個多世紀以來的發展，無論是其傳達的價值理念，還是管理機構和組織框架，都在不斷拓展、深化，以應對全球出現的社會、經濟、政治、環境問題。鑒于其獨特的資金來源，研究所始終是最佳政府智庫，這也是大部分德國智庫特色的具體表現。雖然德國發展研究所與政府關系緊密，但它依然保持著自身的獨立性，沒有將政治活動作為其唯一的目標任務，在遵循價值理念的基礎上不斷拓展研究內容、研究方法，其發展給我國新型智庫的建設帶來了一定的啟示。

德國發展研究所致力于人類幸福生活，堅持平等、包容和生態的可持續發展理念，利用已開展的培訓項目不斷提升員工的研究能力，鼓勵年輕員工通過研究所提供的平臺繼續深造，直至拿到博士學位證書，這既體現了該研究所重視人才培養，也保證了該研究所的整體科研能力。其研究人員的來源國包括美國、奧地利、中國、哥倫比亞、埃及、法國、菲律賓等國家。除了在該研究所工作，大部分研究人員還在其他行業部門有任職，在一定程度上體現了該研究所的包容性，不同背景的研究人員為該研究所各類型研究成果的輸出提供了基礎，體現了該研究所的特色。我國智庫要提高其在全球的影響力，在創新發展理念的基礎上，要重視其研究人員的引入及培養。

5.2? 重視透明度，優化管理結構

腐敗問題是社會各行業領域廣泛關注的問題，高透明度可以很好地防止腐敗。德國發展研究所始終保持高度警醒，在防腐方面制定了一系列行為規范，其工作人員在這方面的意識很強，同時對研究所各項工作中應該公開的內容及時公開，相互監督，針對反饋問題能有效解決。其管理層定期對各項研究工作進行檢查，落實工作責任制。我國智庫的建設在保持獨立性的基礎上要重視透明度，加強防腐意識，明確自身的工作責任，保證研究成果的高效率、高質量。

5.3? 加強國際合作，提供高質量研究成果

世界的發展越來越強調多元化，以共同應對國際問題帶來的挑戰。德國發展研究所不斷拓寬合作地域，重視國際社會關注的問題，積極開展各類研究活動，吸引有學科背景、地域多元化人才，助力發布有影響力的研究成果。通過調查了解該研究所的年度報告、專項報告，以及開展的研究項目等內容，發現德國發展研究所始終深耕、拓展自己的研究領域，不斷為解決國際問題提供政策參考。中國智庫要始終保持與國際智庫的合作，就共同關注的研究領域達成一致意見，重視智庫服務受眾群體的廣泛性，不斷為國際社會提供高水平、有導向性的研究成果。

5.4? 充分利用網絡社交媒體

德國發展研究所在全球智庫排名中能上榜社交網絡利用最佳智庫，足以說明其擁有一定的影響地位，該研究所充分利用推特、臉書、官方網站、YouTube等網絡媒體對自己發布的資源進行推廣宣傳。在2017—2018年的年度報告中，其網站訪問量達490.895萬次，不難看出，德國發展研究所借助網絡新媒體技術、信息通信技術和智庫網絡進行著廣泛而又深入的對外交流。在網絡媒體發展的今天，中國應抓住機遇，充分利用創新的營銷手段進行研究成果的宣傳，利用社交媒體進行知識成果簡明易懂（如圖文、音頻、視頻等表達形式）的傳播，讓人們充分去了解并利用各類型智庫，以促進智庫特色項目的建設和發展，讓智庫發揮其應有的價值。

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