探討基礎設施PPP項目的全生命周期的動態項目管理

魏誠

【摘? 要】當前，PPP模式不僅在我國基礎設施建設中發展前景良好，同時在很多國家得到了廣泛應用。相比傳統的工程項目建設模式，PPP項目具有風險因素復雜和風險較大的特征，因此，PPP項目的成功會在很大程度上受動態項目管理的有效性影響。對項目管理來說，尤其是動態項目風險管理，應貫穿于PPP項目的全生命周期，而只有實現全生命周期的動態風險管理，才能使PPP模式在我國基礎設施建設領域中成功利用。

【Abstract】At present， the PPP mode not only has a good prospect in China's infrastructure construction， but also has been widely used in many countries. Compared with the traditional construction mode of engineering projects， PPP projects are characterized by complex risk factors and large risks. Therefore， the success of PPP projects will be greatly affected by the effectiveness of dynamic project management. For project management， especially dynamic project risk management， it should run through the whole life cycle of PPP projects. Only by realizing dynamic risk management of the whole life cycle， can PPP mode be successfully used in the field of infrastructure construction in China.

【關鍵詞】基礎設施;PPP項目;全生命周期;動態項目管理;風險

1 基礎設施PPP項目的概述

1.1 項目風險類型

在將基礎設施PPP項目劃分風險類別時，應以角度或標準作為起點。詳細來說，首先，按照PPP項目與風險因素間存在的聯系，風險可以具體分為兩種，即系統風險和非系統風險。其次，按照項目發展順序風險可劃分為：招投標風險、財務風險、施工風險以及運營風險。最后，按照風險因素的不確定性，風險則可以劃分為可預測和不可預測、可控和不可控。

1.2 項目風險特點

1.2.1 多樣化

PPP項目因其本身投資結構復雜，項目類型多樣化，以及參與公司在PPP項目中合作方式不同，這些因素對項目中的合同結構、運作程序、參與方式的不相同有著直接決定作用，因此，PPP項目的風險有著多樣化的特征。此外，由于項目中不同環節的參與者利益關系，以及衡量方式之間差異比較大，所以，即便在相同的風險面前，其產生的影響與作用，對于不同的參與方仍然會出現多樣化。

1.2.2 階段性

根據施工流程的不同，可以將PPP項目劃分為多個階段，即立項、設計、施工、竣工等，這些工作的前后緊密相連，如果其中任何一個環節存在著風險和質量問題，都將對后續工作以及整個工程的質量產生很大的負面影響。例如，在施工設計環節，倘若設計公司不安排專人將項目現場環境，如水文特征、地質環境等做好調查，最終會對設計方案可行性帶來很大影響，從而致使工程進度滯后、工程質量隱患等問題。可見，PPP項目在不同階段均有著很大風險，這也決定了實施動態生命周期管理的必要性。

1.2.3 動態性

由于PPP項目具有明顯的活力，它所面臨的風險可能有些相似。基于項目差異理論，基礎設施可分為三大類：商業項目、非商業項目和其他。當項目竣工投產時，PPP項目的性質會發生變化，那時根據利潤風險制定的控制和管理措施不會使項目發揮好作用。這表明，即使PPP項目中的風險意義相同，項目性質一旦改變，風險意義也會略有改變。

1.2.4 復雜性

PPP項目涉及許多參與者，從預先準備、招標、籌資到執行（設計、建造、運營將由政府直接管理），但是在每個環節不同的參與者都有參與，其中一些參與者可能同時會有多重角色扮演，因此，很多位參與者終會給PPP項目帶來許多不可控以及不能預測的風險。同時再加上政府的參與和政府利益的呈現，導致PPP項目中風險的分擔更繁雜。

2 PPP項目全生命周期管理的價值所在

2.1 實現了風險的識別和預控

基于全生命周期項目管理，既能有效深入PPP項目中的各個環節，也能從細節上采取嚴格的管理措施，即使在項目各施工階段有著一定隱患和問題，也能及時發現并督促有關負責人，及時采取整改措施，從而有效地處理好風險。這樣通過避免風險影響與損失擴大化，不僅減少了風險造成的額外損失，并且有助于節約項目建設成本及加強資金利用率，同時在確保項目承建方經濟效益時，還有效降低了政府的財政壓力。例如，通過時刻關注各類材料的市場價格變化提前采取對策，這樣才能有效地防止因材料價格上漲，而使得PPP項目出現預算不足等問題。

2.2 有利于維護PPP項目質量

基礎設施PPP項目相較于普通項目不同，PPP項目不僅與政府形象有關，而且對公眾利益起著決定性作用。因此，在PPP項目建設中，評價其質量的標準有很多種，如各種使用功能是否正常運行，費用是否在預算范圍內，能否在合同規定的期限內交付等。通過實施全生命周期項目管理，既能有效協調人力、財力、技術等資源，又能為PPP項目高效優質建設提供有效保障。

3 基礎設施PPP項目的實際案例分析

本文以某技術城市作為一個能夠改善當地交通條件的基礎設施項目，并且該項目在自建設之初就已經得到了當地人民的大力支持，這也是此次項目可以在短時間內取得成功的原因所在。其中，此次城市建設主要包含了市政道路，而正因為存在市政道路才形成了路網，以下則是對本PPP項目的建設過程和風險管理工作的具體分析。

3.1 項目主要風險

3.1.1 地理環境

此次項目所在區域的特點如下：①地勢西高東低，北高南低;②屬于北亞熱帶季風濕潤氣候區;③溫度宜人、余量豐富。具體而言，較為常見的氣象災害為：長夏、強降雨、洪水等，年均降水量1200～1500mm。另外，由于受到氣候條件的影響，相較于其他城市，所在城市發生雷暴和泥石流天氣的概率會更高，故而路基很容易發生被雨水沖刷的風險。由于各地區巖石類型常常存在著一定差異，這就導致市政道路周邊施工難度增大。

3.1.2 運營維護

當道路建設結束時，需要做的是識別和解決運營和維護可能面臨的風險。首先，應解決將市政設施移交給產權單位的問題，以避免由于職責不明確而無法順利完成晚期工作。其中，取水、天然氣管道，如果不轉讓所有權單位，就不能正常投產，因此，投產值也無法得到正確的認識。對橋梁和公路等基礎設施而言，雖然是否移交對運營沒有多大影響，但工程保險和管理責任等問題依然存在。這表明，在建設階段，政府需要專門人員管理基礎設施的PPP項目，以便有效地確保移交工作的順利進行，并有效地減少服務投資費用。

3.1.3 商務條件

采用工程量清單計價在進行預算編制時，設計部、技術部、預算部、生產部等必須要進行科學高效的溝通，合理利用預算評審與方案評審等方式來進行，并根據PPP項目所對應的合同內容來制定出有效預案，同時采用表格的形式來逐一對銷售項目進行核對[1]。并且在此過程中，工作人員還需加以關注，以便于更好地對預算審批進行內部審核，從而防止流于形式。

3.2 分擔風險的意義

基于項目建設和運營的成果來說，基礎設施PPP項目的存在，也間接地出現了一定的價值。這說明了項目成敗的主要因素取決于風險分析還有風險分擔。由此可見，這為后面的基礎設施PPP項目的融資模式和應用提供了較多的便利。

4 對基礎設施PPP項目的全生命周期動態管理的分析

4.1 主要原理

由于PPP基礎設施項目的建造和運營周期比其他項目長，因此，環境因素變化的可能性更大。因此，無論項目處于何種施工階段，項目在運營過程中總是面臨風險，都應進行適當的風險管理，以便更好地保證風險因素能夠及時準確地識別、分配、測量、控制和應對。從實踐中可以看出，PPP項目在不同施工階段的風險很高，這些風險是相同的，可以歸納如下：首先，項目施工初期有兩種風險，即投標失敗和融資失敗;其次，工程建設中期存在三種風險，即工期延誤、計劃調整、成本超支;最后，在項目建設的后期存在的風險有兩種，即與預售銷售水平存在差距，市場需求難以滿足。

4.2 動態風險管理的有效措施

4.2.1 項目準備階段

在PPP項目初始時，主要有兩種風險，即項目決策和項目立項風險，此外，在項目的開始階段要應對風險來識別，通過潛在的風險識別能把風險因素做出較好的排序，這樣就可以把資源進行合理安排，把風險應對計劃做好。同時，基于風險識別，要做好項目風險在公共部門與私營部門兩者之間的初步分配，也有必要把PPP項目全生命周期動態的風險管理做好，這些對構建完善的項目風險管理計劃有著重要的作用。在計劃項目風險管理時，要以PPP項目生命周期的高度為視角，通過規劃設計對已進行的項目進行風險管理，組織和開展對項目風險的識別、度量、分配、應對，在選取適合項目的風險管理方針政策與技術方法的同時，還需要做好項目團隊成員的管理職責和行動方案以及方式的計劃安排。例如，項目風險在公私兩部門之間的相關分配，協議中可預先設定一個相互可接受的調整條款，從而減少后期階段中的爭議，平衡雙方的權利和義務，進而保證項目可以順利進行。

4.2.2 招投標以及融資階段

在投標階段內存在的風險主要有三個方面：首先，談判失敗;其次，投資者的選擇不科學;最后，投標后未中標。同樣，在融資階段內常見的風險有三種，即資本欠缺、破產、利率變化。然而在前期準備階段，完成對風險的初步分配后，公私部門將會以風險分配為主要要素，并利用協商的辦法來確定可以有效控制風險的原則，以確保PPP項目建設各方，在對風險分配時都可以實現合理、最優的風險分配水平[2]。

4.2.3 項目實施階段

在基礎設施PPP項目成功投入建設后，應該由設計公司來負責進行指導和糾偏。特別是對建設周期很長的那些大型基礎設施項目，因為環境變化和市場變化，很可能會直接影響到既定的設計方案，從而使得其實用性降低。基于此種情況下，建設單位必須與設計公司進行進一步協調，并且由設計公司針對具體的情況來對方案進行重新調整，從而幫助PPP項目的順利實施。而只有經過設計方與施工方的溝通，才可以保證建設單位充分理解設計意圖，同時這亦是加強PPP項目質量的關鍵措施。

5 結語

由此可見，PPP項目不但可以有效地利用市場效率的優勢，而且可以在組織參與的情況下，為項目的順利運行獲得不同的保障，說明了這已經成為當前公共基礎設施建設的普遍模式。而且，為了能夠更好地發揮出PPP項目的優勢，需要樹立全生命周期管理理念，對各個工作環節實現監督、管理和控制，方能保障PPP項目在規定期限內進行優質建設及順利交付。

【參考文獻】

【1】姚明來，王艷偉，劉秦南，等.基于全生命周期理論的公共基礎設施PPP項目風險動態評價[J].工程管理學報，2017，31（4）：65-70.

【2】黃柯，祝建軍.PPP項目全生命周期三維風險動態分析模型[J].數學的實踐與認識，2019，49（20）：60-70.