醫學高校專利信息分析及特征研究——以貴州醫科大學為例＊

強威，楊麗

醫學高校專利信息分析及特征研究——以貴州醫科大學為例＊

強威，楊麗

（貴州醫科大學圖書館，貴州 貴陽 550025）

為了解醫學高校專利現狀及其特征，以貴州醫科大學為例，選用大為innojoy專利檢索分析系統對該校1999—2019年以來被該系統收錄的專利信息進行統計分析，包括專利申請趨勢、專利授權、類型分布、法律狀態、申請人組成、高產發明人、專利運營狀況等，總結出該校專利信息特征，以期為學校專利保護與申請、知識產權信息服務、科技管理部門等工作的開展提供參考。

醫學高校；專利信息；知識產權；保護意識

近年來，中共中央、國務院、教育部、國家知識產權局等部門相繼發布《高等學校知識產權保護管理規定》[1]《國家“十三五”知識產權保護與運用規劃》[2]《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》[3]《關于強化知識產權保護的意見》[4]等文件，以推動高校知識產權保護、知識產權信息服務、知識產權機構建設等工作的開展。高校作為國家高水平知識產權成果的重要產出單位，理應將知識產權工作放在戰略性高度來對待。但由于缺乏知識產權知識的宣傳、知識產權管理不到位、領導不重視等原因，科研人員知識產權申請與保護意識薄弱、高校知識產權成果轉化能力薄弱，很多科研成果沒有及時申請知識產權保護，大量技術成果不能實現其價值[5]。專利作為高校知識產權的主體發揮著重大作用，對高校專利信息進行統計分析并提取其表現特征，對高校開展知識產權相關工作顯得尤為重要。

筆者以貴州醫科大學為例，選用大為innojoy專利檢索分析系統對貴州醫科大學及其附屬單位1999—2019年以來被該系統收錄的專利信息進行統計分析。

1 數據來源與檢索策略

選用大為innojoy專利檢索分析系統進行數據收集，該系統是一款集全球專利檢索、分析、管理、轉化、自主建庫等功能于一體的專利情報綜合應用平臺。

在innojoy專利檢索分析系統中以“貴州醫科大學”“貴陽醫學院”為檢索詞，通過“申請（專利權人）”字段進行檢索，時間范圍設置為1999-01-01—2019-12-31，通過申請合并后，檢索到貴州醫科大學/貴陽醫學院及其附屬機構在1999—2019年期間申請的專利總量為808件，得到本次專利分析的數據樣本。由于專利申請有18個月的申請審核周期以及數據庫收錄會有一定的延遲，2019年的專利數據部分統計指標僅供參考。

2 結果統計與分析

2.1 專利申請趨勢分析

專利申請趨勢分析可以在一定程度上體現出該校在科技創新方面的活躍度以及專利保護意識的強弱。貴州醫科大學1999—2019年的專利申請量趨勢如圖1所示。

圖1 貴州醫科大學專利1999—2019年度申請趨勢

根據圖1，可將貴州醫科大學專利申請大致分為以下幾個階段：①萌芽期（1999—2008年）。1999年貴陽醫學院申請專利數量為2件，打破了1984年中國頒布第一部專利法以來學校專利申請數量為零的記錄。1999—2008年，該校累積申請專利數量為14件，申請量最多的年度為2008年的3件，2002年、2004申請量為0件，年均申請量僅為1.4件。②緩慢發展期（2009—2015年）。在此階段，該校累積申請專利60件，除2013年申請數量為4件外，其余年度申請數量均大于5件，年均專利申請量為8.6件，較萌芽期有一定提升。③高速發展期（2016—2019年），累積申請專利733件，占專利申請總量的90.7%；2016年，該校專利申請數量為70件，比2015年翻了5翻；2017年申請專利207件，比2016年申請量多了近3倍；2018年專利申請達到頂峰，申請數量為328件，占該校1999—2019年專利申請總量的40.6%；期間年均專利申請183.5件，專利申請數量達到了質的飛躍。

2.2 專利授權率分析

專利授權率是指專利授權數量與專利申請數量的比值，其能夠從整體上測算專利申請的技術質量。貴州醫科大學專利授權情況如圖2所示。由圖2可看出，該校1999—2019年共申請專利808件，獲得授權專利530件，專利總授權率為65.6%（一般情況下，發明專利授權率為40%～50%）。該校在專利申請萌芽期（1999—2008年）共申請專利14件，授權專利7件，專利授權率為50%；緩慢發展期（2009—2015年）共申請專利60件，授權專利21件，專利授權率為35%；高速發展期（2016—2019年）共申請專利733件，授權專利502件，專利授權率為68.5%，其中2019年獲得專利授權291件，大于當年申請專利129件。

圖2 貴州醫科大學專利授權圖

2.3 專利類型分析

根據中國《專利法》，將專利分為發明專利、實用新型專利、外觀設計專利三種類型，貴州醫科大學申請專利類型如圖3所示。由圖3可知，該校申請的專利有97.5%為實用新型專利及發明專利，其中實用新型專利498件，占比61.63%；發明專利308件，占比為38.12%；外觀設計專利僅2件，占比0.25%。

圖3 貴州醫科大學申請專利類型分布

2.4 法律狀態分析

中國專利的法律狀態有公開、實質審查、無效宣告、專利申請權轉移等多種，筆者將該校申請專利分為有權（授權）、審中（實審、公開）、無權（未繳年費、撤回、駁回、避重放棄）三大類狀態進行分析。

貴州醫科大學專利法律狀態如表1所示。從表1可以看出，當前該校有權專利為484件，與上述1999—2019年總體授權數量不一致，因為隨著時間的推移，部分專利有效時間到期、未交年費等原因，導致當前授權專利數量會有所減少，有效專利占比為59.9%，該校專利存活率（專利授權有效量/總專利授權量）為91.32%；審中專利220件，占比27.22%；無權專利104件，占比12.87%。

表1 貴州醫科大學專利法律狀態

法律狀態專利數量比例/（%） 有權授權48459.90 審中實審20325.12 公開172.10 無權未繳年費607.43 撤回293.59 駁回141.73 避重放棄10.12 總計 808100

2.5 技術構成（IPC類別）分析

目前，中國使用的專利技術領域分類方法為國際通用的國際專利分類法（IPC），IPC分類號可按大類、小類、大組、小組4個等級進行分類。由于該校為醫學專業院校，所申請專利基本為醫藥衛生大類，因而分析IPC小類分布更能看出該校申請的專利成果主要集中在哪些研究領域。貴州醫科大學申請專利技術領域IPC小類top10如表2所示。由表2可知，該校IPC小類分布排名前10的類別中，有8個屬于A61大類，其中A61B小類領域內申請專利數量最多，為152件，其次為A61P，申請專利143件，第三為61K，申請專利126件。另外，A61M 、A61G、A61F、A61L、A61H幾個小類申請專利量也較多，排在專利申請IPC小類前10之列。此外，有2個小類雖然屬于非醫學類別，一個為G01N，專利申請數量為82件，一個為C07D，專利申請數量為63件，分別屬于為G01大類及C07大類。但這2個小類均與醫學相關，一個屬于醫學實驗試劑、材料范疇，一個屬于生物化學范疇。

2.6 科研競爭力分析

除貴州醫科大學以外，貴州醫科大學下屬各附屬醫院及天然產物化學重點實驗室均屬于獨立法人，可作為獨立專利申請人/專利權人。分析貴州醫科大學及其附屬機構的科研的專利申請數量及發明人數量，能夠反映各機構的科技創新能力及科研人員的活躍度。

貴州醫科大學及其附屬機構科研競爭力如表3所示。由表3可看出，申請人署名為貴州醫科大學（合并貴陽醫學院）的專利申請數量最多，為352件，占專利申請總數的43.56%，發明人總數量為172人；署名為貴州醫科大學附屬醫院的專利申請數量350件，占專利申請總數的43.32%，發明人數量為468人，是貴州醫科大學發明人數量的2.7倍；貴州醫科大學第三附屬醫院的專利申請數量為41件，在各機構中排名第三。值得一提的是，貴州省中國科學院天然產物化學重點實驗室（貴州醫科大學天然產物化學重點實驗室）的專利申請數量為29件，雖排名第四，但其發明人數僅97人，且該機構是近幾年才劃歸為貴州醫科大學的附屬機構的，相對學校及醫院來說，其人員總數雖少，但其研發陣容十分強大。此外，貴州醫科大學第二附屬醫院、附屬白云醫院、附屬烏當醫院的專利申請數量均大于10件，科研創新活躍度較為一般。

表2 貴州醫科大學申請專利技術領域IPC小類top10

序號小類專利數量 1A61B 診斷；外科；鑒定152 2A61P 化合物或藥物制劑的特定治療活性143 3A61K 醫用、牙科用或梳妝用的配制品126 4A61M 將介質輸入人體內或輸到人體上的器械82 5G01N 借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料82 6C07D 雜環化合物63 7A61G 專門適用于病人或殘疾人的運輸工具、專用運輸工具或起居設施；手術臺或手術椅子；牙科椅子；喪葬用具46 8A61F 可植入血管內的濾器；假體；為人體管狀結構提供開口或防止其塌陷的裝置；整形外科、護理或避孕裝置；熱敷；眼或耳的治療或保護；繃帶、敷料或吸收墊；急救箱44 9A61L 材料或消毒的一般方法或裝置；空氣的滅菌、消毒或除臭；繃帶、敷料、吸收墊或外科用品的化學方面；繃帶、敷料、吸收墊或外科用品的材料；39 10A61H 理療裝置；人工呼吸；按摩；用于特殊治療或保健目的或人體特殊部位的洗浴裝置33

表3 貴州醫科大學及其附屬機構科研競爭力

序號申請人專利數量發明人數 1貴州醫科大學352172 2貴州醫科大學附屬醫院350468 3貴州醫科大學第三附屬醫院4161 4貴州省中國科學院天然產物化學重點實驗室（貴州醫科大學天然產物化學重點實驗室）2997 5貴州醫科大學第二附屬醫院2027 6貴州醫科大學附屬白云醫院1220 7貴州醫科大學附屬烏當醫院106

3 貴州醫科大學專利信息特征分析

通過以上分析，筆者總結出該校專利信息主要表現出以下幾個特征。

3.1 專利申請總量有待提高，但發展勢頭良好

根據以上分析可以看出，1999—2019年，貴州醫科大學專利申請總量不多，特別是2016年以前，累積申請專利僅74件，截至2019-12底，累計申請專利808件。但與兄弟院校仍存在一定差距，如遵義醫科大學，1999—2019年期間，累計申請專利數量為2 450件；貴州大學1999—2019年累計申請專利數量為10 201件。這可能與該校知識產權保護知識宣傳力度不大、科研人員專利申請意識薄弱有關。2016年開始，該校專利申請數量迅速提升，2016—2019年申請專利733件，超過1999—2019年專利申請總量的90%，僅2018年就申請專利328件。可以看出近年來該校對知識產權工作的重視，一方面，該校近年來大量引進高層次人才，并于2015年成功更名為貴州醫科大學，還新獲增博士學位授權單位，科研水平實現了質的飛躍，科技創新活躍度也大大提升；另一方面，學校成立了專門的知識產權管理部門（科技創新與產業發展處），主要負責學校的科技產業發展與科技成果轉化等相關工作。2019-02，該校還成功申請成為首批教育部高等學校科技成果轉化和技術轉移基地。從近幾年專利申請趨勢、專利授權數量及專利管理政策上來看，該校專利申請發展勢頭較好。

3.2 專利維持力欠缺，但專利授權率表現突出

由上可知，該校申請專利的總體授權數量為530件，但有效專利僅為484件。根據專利法規定，專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費，但該校有60件專利因未繳年費而失效，占比達到授權數量的11.32%，說明該校在專利維持方面還需要加強管理。根據國家知識產權局2019年的專利統計數據來計算[6]，2019年中國發明專利與實用新型專利的整體授權率為55.46%，而該校專利總體授權率為65.6%，高于全國平均水平，可看出該校申請專利質量可觀。

3.3 專利有效實施率低

該校專利技術成果轉移轉化數量較少，專利有效實施率（包括專利轉讓率、專利許可率）較低，這也與國家知識產權局2018年底發布的《2018年中國專利調查報告》[7]結果“高校專利實施率相對較低”一致。該調查還顯示，2018年高校的專利許可率為1.8%，專利轉讓率1.4%，而該校專利轉讓率與許可率均遠低于該水平。可看出該校缺乏高質量專利，學校應加強對高質量專利的培訓，并通過專利信息分析、專利市場價值調研、企業需求調研等主動發現潛在轉讓專利。鼓勵科研人員在進行科技創新時，更多考慮到專利的實用性與市場需求，最好與企業建立合作關系，針對企業關鍵技術進行專利的針對性研發與創新。

4 總結

綜上所述，該校專利申請雖存在申請總量少、專利維持力度欠缺、轉讓率低等問題，但近年來該校專利管理規則制度日趨完善，已成立科技創新與產業規劃部門專門負責專利成果技術的轉移轉化相關工作，并已取得來一定的成績。從專利專利申請趨勢、專利授權率、專利存活率上來看，該校專利申請勢頭較好，發展空間較大。

［1］中華人民共和國教育部.高等學校知識產權保護管理規定［EB/OL］.［1999-04-08］.http://www.moe.gov.cn/srcsite/ A02/s5911/moe_621/199904/t19990408_81867.htmla.

［2］國務院.“十三五”國家知識產權保護和運用規劃［EB/OL］.［2017-01-13］.http://www.gov.cn/zhengce/ content/2017-01/13/content_5159483.htm.

［3］國家知識產權局辦公室教育部辦公廳.高校知識產權信息服務中心建設實施辦法［EB/OL］.［2018-01-04］. http://www.sipo.gov.cn/gztz/1107796.htm.

［4］中共中央辦公廳國務院辦公廳.關于強化知識產權保護的意見［EB/OL］.［2019-11-24］.http://www.gov.cn/ xinwen/2019-11/24/content_5455070.htm.

［5］溫馨，周敏，王子翔.中國高校知識產權服務體系建設研究［J］.科技創業月刊，2019（11）：92-96.

［6］國家知識產權局.2019年1—12月知識產權主要統計數據［EB/OL］.［2019-01-03］.http://www.cnipa.gov.cn/ docs/20200203123754249256.pdf.

［7］國家知識產權局.2018年中國專利調查報告［EB/OL］.［2019-01-15］.http://www.cnipa.gov.cn/docs/20190819144147879142.pdf.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.08.006

2095－6835（2020）08－0015－03

貴州省2019年度理論創新聯合課題（編號：GZLCLH-2019-035）研究成果之一

強威（1991—），女，碩士，館員，研究方向為學科服務。

〔編輯：王霞〕