專利制度的利益平衡機制

呂曉艷

摘要：專利制度是知識產權管理的一部分，是對發明人的腦力勞動之后產生的智力成果，即發明、實用新型、外觀設計等發明創造的肯定，同時也是對與此相關的各種利益的保護。專利法的制定目的核心，就是為了在權利人的個人得失和信息傳播、技術使用、社會發展之間保持各種利益的平衡。本文將通過對專利制度中利益的闡述和利益平衡原則的內涵、地位的分析，表達一些本人對我國目前專利制度的利益平衡機制的看法。

關鍵詞：專利制度;利益平衡;創新性

世界范圍的第一部專利法最早出現在十五世紀，由威尼斯共和國頒布，但這也只是一個不成熟的開端。專利法真正的誕生的標志是在此之后的一百多年，也就是十七世紀二十年代英國制定的《壟斷法>。我國歷史上開始注重對發明創造的保護，最早是在十九世紀中葉以后，在太平天國洪秀全弟弟洪仁玕提起的《資政新篇》中涉及到的。真正對我國現代專利制度有較大影響的是上世紀中葉開始實施的專利法。專利制度在我國屬于后起之秀，隨著我國社會經濟實力的不斷提高，繼農業經濟和工業經濟之后，知識經濟時代的浪潮也逐漸涌起，除了傳統工業和自然資源之外，人們開始關注智力成果的產生、分配和使用。但是發明創造和民法規定的普通私人財產不同，它不僅是專利權人財產權益，也與他人和社會公眾利益有莫大的關系，甚至也會對其他國家的利益產生影響，由此會引發諸多沖突，因而專利制度的利益平衡機制則顯得尤為重要。

一、專利制度中的利益

“專利（patent）”一詞最早是根據英文“LettersPatent”引申而來的，這個詞的本意是壟斷和公開。由以上的中、英文解釋可以很直觀的看出專利權的性質，它不僅僅是一種人身權，也是一種私人的財產權，具有壟斷性和公開性。我國的專利制度中也有突顯其性質的相關的規定，譬如專利申請人向專利局提出專利申請，許可之后，對授予權利的技術方案是享有獨占利益的;專利申請人進行專利申請是有一個約束條件，就是要求其務必對相關發明創造的各方面信息徹底公布于世。另外，專利還有一個不同普通財產的性質，即地域性，一個國家如果沒有和其他一個或者多個國家簽訂雙方或者多方共同協商確定的對專利進行保護協議，那么該國家的專利發明只在本國專利法制度下受保護。對于英美這樣的發達國家來說，肯定是希望把他國使用其國家專利的門檻拔高，以此提升國際競爭力;而像我國以及其他諸多發展中國家，由于國家建設還不夠盡善盡美，除了依靠自身創新力量，自然是希望可以通過正規渠道，多多借鑒西方發達國家技術。由此，專利帶來的國家之間的利益也需要一個平衡制度來保護各國利益。

由于專利的特殊性，使得其牽涉太多的利益，除了專利權人的私人權益，還與他人利益、社會利益、其他國家利益相關。專利權人對其智力成果所享有的權利是本權，專利權人可以是發明人、設計人，也可以是單位，傳播或者使用該智力成果的人所享有的權利一般則是被稱為他權。本權人依據法律的規定，可以在一定期限內，按照自己的意愿對他的產品自由處置。但由于本權具有一定的壟斷性，倘若該知識產品的本權人禁止任何人以任何方式傳播、使用，外界無法獲取信息，那么就會出現“一家獨大”局面。而不管是本權的行使還是他權的利用，都對社會的整體發展起到促進的作用，是會對社會公眾利益產生影響的。發展是我國的第一要務，而創新會給發展帶來無限動力。無論理論論層次還是實踐層次，都不能保持一層不變，形成定勢。人類的腦力創新是沒有窮盡的，正所謂“只有想不到，沒有做不到”。專利制度的利益平衡機制的建立和不斷完善，也是對國家政策的積極響應。

二、利益平衡原則分析

（一）利益平衡原則的內涵

利益平衡原則是知識產權法里非常重要的一項制度原則，是指通過法律手段，合理的解決本權人利益和他人利益、社會利益、其他國家利益等各種利益之間的矛盾點，使得各方利益相互沖突的基礎上也能彼此包容。該平衡不同于平均，不是為了讓各方得到一模一樣的利益，而是一種整體概念，旨在可以滿足各方需求。利益的矛盾在一定程度上可以通過社會競爭而自我調解，然而隨著社會的發展和科技的進步，人們的需求日漸提高，各方之間的利益矛盾點也在不斷地加大和變化，以至于社會的自我調解已經無能為力，因此，為調解各方利益沖突，一套系統化、法制化的解決機制作為有效手段應運而生。法律作為一種調解手段，本著禁止事后法的原則，事先制定出一套利益的評價機制，為各方利益重要程度、先后順序的確定提供規則。法律不得朝令夕改，具有穩定性，根據法律平衡各方利益，化解利益沖突，是再有效不過的途徑了。就專利制度而言，專利利益平衡機制則是為了平衡專利權人和傳播者、使用者、社會以及其他與專利權有關的利益相關者之間的合法權益，這并不與公共秩序善良風俗相悖，也是符合民法制度中的公平原則的。

（二）利益平衡原則的作用

從我國《專利法》第一條可以顯而易見的看出，它不只是對專利權人的保護，激勵專利權人，同時也希望技術得到推廣，應用到實踐方面，以此促進我國向科技強國發展。

1、有效保護專利權人的利益

就專利權人的利益而言，其與社會公眾利益之間是否達到平衡的關鍵就在于對專利的保護。我國《專利法》很多地方都涉及到了專利保護范圍的規定，如《專利法》第二十六條和第五十九條，以及《專利法實施細則》第二十條。具體而言，我國專利保護范圍涉及如下三個方面：

首先是關于專利權保護的對象，也就是專利權客體，根據目前的法律來看即為發明、實用新型和外觀設計。《專利法》雖然對三者相關制度分別進行了規定，但也是籠統的，具體到保護哪一技術方案，是受社會經濟水平影響的。人的大腦是不斷運轉的，智力是無休止開發的，科技也因此伴隨著不斷的創新而持續發展。很多后起之秀，比如基因領域的一些研究發現都是后來才成為專利保護范圍的。在筆者看來，專利保護客體是在不斷擴展、不斷充實的。

其次是關于專利權內容和行使方面的保護。專利制度規定：專利申請人申請專利成功以后，其他主體在沒有得到專利權人允許的情況下，不可以以生產創造為目的擅作主張的使用該專利。但是并沒有進行絕對的限制。譬如《專利法》第四十八條至五十八條規定了專利實施的強制許可，在法定范圍和時間內，一些主體可以不經專利權人的同意合法實施其專利。

最后就是關于專利保護期限的相關規定。《專利法》規定的專利保護期限中，發明專利權的期限跟其他兩大專利類別相比，更長一些，為二十年，后兩者為十年，都是從申請日起計算。專利作為人類智力勞動過程產生的成果，其所受保護期限，是跟專利領域的經濟學分析息息相關的。但是由于專利保護期限與現實實施情況、專利的研究成本和投入應用帶來的效益等很多都有關聯，因此經濟學分析得出的不過是個理想的專利保護期限，為了便于操作，現行立法對創新程度不同的專利給予了相同的保護期限。為了在不同的發明人之間以及發明人與社會利益之間達到利益平衡，對小的發明創造賦予了較短的保護期限，對大的發明創造，給予更長時間的壟斷保護。在合理保護期限內，專利權人可以通過充分合理合法的實施專利進行資本回收而、獲得收益。

通常情況下，法律制度不會是一成不變的，在歷史的長河里，它是會隨著國情和社會發展而不斷更新的，專利法也是如此，它在不同的階段，客體、內容、保護期限等也是會有所改變的，而非停滯不前。《專利法》在利益平衡原則下既要根據激勵理論保證專利權的壟斷性，與此同時又要保障社會公眾可以通過一些正規渠道獲取和使用用相關技術方案的信息。

2、滿足社會對專利技術的合理需求

文章的開頭已經說明了，專利權除了壟斷性，還有一個重大的性質是公開性，這在《專利法》第三十四條中也有提及，國家知識產權局在初步審查過程中如果認為提起的專利申請是符合法律要求的，是要進行公布的。倘若專利權具有絕對的壟斷性，專利權人就會處于對其專利的支配地位，將會對社會公共利益產生巨大的負面影響，不利于國家經濟體制的建設。利益平衡機制就是在確保專利權人合法權益不受到非法損害的同時，也通過一些制度的建立，給社會大眾創造更多的條件了解創新性信息。譬如《專利法》第十四條，國務院有關主管部門和省級政府經批準，可以允許特定單位，在一定范圍內實施一些與社會利益由密切關系的國有企業事業單位的發明專利;再譬如上文提及的《專利法》第六章的強制性的專利實施許可等。

專利的公開，使得本權人的私人利益和他人以及社會利益并沒有完完全全的隔絕開，即便是得不到允許實施專利的同意，但是至少可以通過對所公開信息的研究提升自我，鼓勵自我進行研發創造。專利制度的公開讓公眾更方便接觸和了解新的專利信息，如果有些單位、個人正在或者即將對相同技術方案研究開發，那么在得知這些之后就不用再去枉費時間、金錢和其他資源。同時，也可以在此技術方案基礎上，另行投資更深層的探索，通過對新興信息的學習和傳播，既提升了自我的創新能力，也推動了科技進步、社會發展，這是對資源的充分使用，達到了合理配置資源的目的。只有將技術方案向社會徹底公之于眾，提高大眾的知識水平，社會各主體才有機會以更加合理合法的途徑進入到發明創造的競爭行列，讓更多的人參與到我國的文化建設中。

三、對我國目前專利制度的利益平衡機制的思考

（一）我國專利制度的利益平衡機制的確立

專利制度是對創新技術的保護，創新性發明創造影響著國家內部市場的發展，也影響著國家在世界舞臺的競爭力。把利益平衡作為我國專利法的一項基本原則，有助于對各種相關利益沖突問題的協調和解決，把社會資源盡可能地優化配置。從我國《專利法》不難看出，它不僅使專利權人對其專利的壟斷變得合法化，也規定了專利轉讓和強制許可等諸多專利保護期限內他人、社會大眾接觸、實施專利的途徑，保障專利法調整的各權利義務關系的穩定性。

眾所周知，專利制度的最大沖突點就是專利權的壟斷性與公眾對專利技術的合理需求，利益平衡機制的確利正是解決矛盾沖突的關鍵，為如何使技術信息給專利權人、傳播者、使用者、社會帶來較大且對各方而言都較為公平的利益提供了一個衡量的依據。正如羅斯柯·龐德的所說“最好的法律應該是能夠在取得最大社會效益同時又能最大限度避免浪費”，各種利益之間并不是不是完全契合的，法律既要調整各個沖突主體，也要盡量節約資源。上文已經提到此“平衡”并非是指各方主體得到相同或者相等值的利益，而是在博弈的多方關系之間經過各種分析判斷，使得各方需求得到滿足即可的一種動態的衡量過程。

人都是有欲望的，而且是無窮盡的，這并不是什么壞事，欲望轉化成理想作為奮斗目標，是促進人類不斷奮發向上的極大動力。但也有人或者集體利欲熏心，為了達到目的不擇手段，導致一些違背社會倫理道德，甚至法律規范的現象產生。利益平衡機制作為協調利益沖突的長效手段，就像是一個天枰，專利權人的利益、使用者和傳播者的利益、社會大眾的集體利益，都只是砝碼，當發生利益之爭是，根據利益平衡機制進行衡量孰輕孰重，得出無可厚非的結論，這就是對相關利益涉及到的權利義務關系的最佳分配。專利制度是對權利義務關系進行調整的一種法律規范，而利益平衡機制則是為了讓權利義務得到最優化的配置。其中，得到重視程度最高的的是專利權法律關系中本權人和一般的社會公眾之間的權利和義務之間平衡，以及自己的權利與義務之間平衡。這種平衡更多的是受社會對專利需求程度的影響，譬如社會對專利產品生產的需求和社會公眾對專利產權使用和傳播的需求。如果本權人對其產品的獨占程度不足，會給技術方案的創新帶來極大的負面影響，如專利數量減少，專利質量不高等;如果無法滿足社會公眾使用專利產品的需求，則將給社會發展和國家經濟水平的提升帶來很大的限制。這會使專利法的結構性失衡，那么其利益平衡機制也將無法確立。利益平衡機制的建立是專利法的一個整體性的運作過程，這是因為該平衡機制包含的內容比較寬泛，各內容相互之間關系較為密切。

（二）利益失衡所致問題

1、權力意識淡薄導致的利益沖突

我國專利制度雖然發展速度不慢，但是普及程度不夠，除了少數的知識產權專業人士，正真了解專利的人并不多，甚至有少數老百姓對此領域的了解宛如一張白紙。我是生活在農村的，每當鄰里有人問起我的專業研究方向，他們的第一反應往往都是“啊？知識產權法是講啥的？”現階段是互聯網迅猛發展的時代，普通大眾除了從紙質版書籍了解專利法之外，更多的是通過網絡傳播這一路徑對此有所耳聞，但也只是皮毛，就算是真正從事與專利密切相關的工作的人員，也不見得就對專利制度的理解沒有偏差。很多人認為專利案件的矛盾點往往是專利專利申請和專利傳播過程，日常的科研工作不會涉及;還有就是有些科研人員專利檢索技能不足，出現重復研究，浪費人力財力物力。根據2018年最高人民法院關于知識產權案件年度報告可知，最高院這一年共新收各類知識產權案件1562件，其中專利案件684件，相比2017年的336件，增長103.6%，預計會繼續保持較快的增長。

2、成果轉化過程中的專利權的流失

我國在2016年印發了，《實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規定》，解決了“國有資產流失之任”、“激勵不足”等影響科技成果轉化的制度障礙，但是，對于高校和獨立科研院因為資金不足而造成的成果轉化困難的問題依然存在。這和美國《拜杜法案》出臺之前的高校情況極為相似。科研人員向政府申請資金，通過智力活動，得出成果，進行專利申請，得到榮譽，然后繼續下一個與此類似的循環過程。他們更多的是在乎自己科研成果的數量，榮譽的級別，只要具有獨占性，而不管如何對專利成果的保護范圍最大化，甚至技術方案投入生產，進行商品化的可行性。

3、專利數量與質量的失衡

我國在2016年受理的專利總數遠遠超過了美國、日本等國家，但是在國外申請的專利數量很少。在一些人工智能、無人駕駛等高新技術領域，我國的專利數量雖然很多，但是大部分是在中國的外資企業申請的。在國內申請的專利，有些是學生為了升學加分申請，還有像導彈、武器類的專利，也有一些申請純碎是為了榮譽的，這些專利價值不高，執行力較低。近年來，我國的專利數量一直很高，但是創新能力依然有待進一步提高，這說明我夠專利質量與數量不平衡，仍然需要繼續努力才能成功步入專利強國之列。我國《專利法》實施了三十余年的時間，在世界范圍內的專利制度發展中算是起步較晚的，為了建立自主創新型國家，我國制定了很多相關政策，比如專利申請補貼、稅收優惠，財政撥款等等。不得不說，我國的專利政策，對于專利質量與數量失衡有著極大的影響。

（三）解決措施

1、加大專利法宣傳力度

通過知識產權管理工作的開展來向民眾宣傳知識產權知識，進一步提升社會公眾，尤其是科技人員的知識產權意識，從根本上來說，科研工作者和所在單位的利益并無沖突，在這個過程中，雙方都利益的享有者。因此，要讓本單位的員工明確的了解到產權保護的必然性，讓大家自愿遵守，促進產權管理工作進展的順利進行。

2、加大對專利價值的評估

對于我國近年來專利申請數量的大幅度提升，不可否認的是專利激勵機制起到了功不可沒的促進作用。但是專利制度鼓勵創新除了要考慮專利權人的資本回收率，也要顧及對社會利益的保護，如果一項發明創造的出現，不能提升大眾生活的便利程度、不能提高綜合國力、不能促進社會發展，那么政策對其的大力支持是對資源的浪費，是沒有現實意義的。激勵發明人、設計人的同時，更應該關注專利本身帶給社會大眾的價值。對此，可以建立一套制度體系，對專利的價值進行預估，形成完善的無形資產評估機制，并且要極大重視該評估。

3、加大專利質量的法律控制程度

張欽紅等人經研究指出，由于沒有賦予專利申請人任何責任，目前的激勵政策在利申請量的同時也降低了專利的總體質量，而專利申請量增加的多少與潛在的提出申請的專利的質量分布有關。專利申請期間的資助政策也是垃圾專利產生的一大重要因素。筆者認為，針對加大專利質量的法律控制力度，首先可以從根本上提高專利申請的審查標準，其次可以提高對從業人員專業水平，加大對其整體素質的重視和對高校專業學生的考核難度、提升科研人員和專利審查人員的專業素養水平等。最后，可以建立專門的專利暗訪機構，對申請專利成功的發明創造，跟蹤其后續的成果轉化情況，記錄具體的專利實施狀況，形成一種無形的對專利質量的督察。

四、結語

馬克.吐溫曾經說過，一個國家如果沒有專利局和好的專利法律，就像一只螃蟹，除了左右橫行和后退外根本不知如何行走。我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，這是任何制度的建立和完善都不能脫離考慮的我國的基本國情，利益平衡機制也不例外。利益平衡是我們解決利益沖突的基本思想，不管是考慮到對發明人、設計人的的激勵，還是傳播者、使用者對技術信息的需求，只有專利制度的各方主體利益平衡了，社會才能更加穩步前進，這也是現行專利制度的一個重要目標。

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