院地合作視角下科技成果轉化路徑研究

段 琪 張 宇 蘇蒙蒙

(1.天津商業大學 管理學院，天津 300134；2.天津中科達創業投資管理有限公司，天津 300384)

0 引言

自1998年國務院批準中科院實施知識創新工程試點起，中科院就將院地合作作為實現服務國家、造福人民的重要使命。院地合作模式是指中科院與地方政府、企業、大學和科研機構開展經濟合作，將全國最優質的科技資源與區域經濟發展結合起來，通過政府推動，促進科研院所、企業與金融機構之間協同發展，打通科技與經濟社會發展的通道。

2016年4月，國務院辦公廳發布了《促進科技成果轉移轉化行動方案》，再次明確提出促進科技成果轉移轉化是實施創新驅動發展戰略的重要任務。在當前我國經濟下行壓力較大情況下，對科技創新拉動經濟社會轉型升級提出了更高要求，如何繼續加強科技成果落地轉化成為高校和科研院所需要進一步思考的重大問題。中科院作為我國自然科學的最高學術機構之一，掌握著代表國家科技水平的大量成果，其成功的科技成果轉化模式無疑能夠給各大高校和科研院所起到良好示范作用。

本研究立足于院地合作視角，分析科技成果轉化路徑，而為其他科研院所科技成果轉化提供借鑒。

1 相關文獻回顧

1.1 院地合作

院地合作自實施以來，一直在實踐層面上不斷發展，近年來推出一批科技成果轉移轉化專業服務平臺，并與地方共建研發基地等，幫助科研人員走出“象牙塔”，把科學技術轉化為現實生產力。例如，濰坊高新區的“濰坊藍色智谷”是典型的院地合作模式，并已經升級為3.0模式。1.0模式為企業、中科院“點對點”對接合作，僅是引入了研究機構或專家，進行個案合作；2.0模式為“院地合作+分支機構+產業聯盟”式合作，由地方政府建立中科院分支機構；3.0模式為“成果轉化+產業園區+公共平臺+科技金融”的新型產學研合作模式。

雖然院地合作實踐歷史較長，但理論研究相對較少。自1998年以來，逐步出現了院地合作的研究文獻，主要是院地合作介紹及主要模式研究，這一研究視角隨著院地合作的深化開展一直存在，目前主要包括部署院地合作科技專項工程、共建院地合作機構、科學傳播與普及、科技成果轉化、院地合作人才交流與培養5種模式，并且效果良好。另一類視角主要是部分學者對院地合作更加有效開展的思索，如探索新的模式、人才培養機制等。總體來看，關于院地合作的研究較為分散，并未形成較完善的體系，且描述性研究居多，學術意義不強。

1.2 科技成果轉化

蔡躍洲指出，之所以我國的科技成果轉化率忽高忽低，是因為對科技成果轉化的內涵界定不清，因此將科技成果轉化界定為：高校院所所受公共資助項目中，具有潛在市場應用價值的科研成果，通過各種形式實現市場價值和商業收益的相關活動和過程。本研究認同這一內涵界定。

國外關于科技成果轉化研究開展非常早，積累了大量研究成果，主要包括科技成果轉化市場模式、轉化效率等。國內科技成果轉化方面研究也非常豐富，主要有3類研究視角：一是關于科技成果轉化效率的評估，如采用計量分析方法分析面板數據、基于委托代理模型等方法。二是對某一地區或機構科技成果轉化模式的闡述，如胡罡等人分析了中山大學的科技成果轉化模式，認為中山大學與地方政府聯合建立研究院并且在技術開發階段和技術產業化階段提供孵化器的做法較為有效。三是關注科技成果轉化的影響因素，如科技成果轉化存在市場失靈和政府失靈的問題。并提出相應對策建議。例如有研究證實，通過市場委托科技中介服務機構能夠更好地促進科技成果轉化。

1.3 研究述評

總體來看，當前對于院地合作缺乏系統研究，科技成果轉化的研究多數是從定量化數據進行計算或描述，同樣缺少較為系統的定性研究；指標的選取如果不恰當則可能會影響結論的可靠性。另外，這方面的研究大部分是從宏觀視角，沒有從微觀層次進行，因此在實踐過程中遇到的真實困難有可能會被忽視。

因此，本研究采用案例研究法，對院地合作案例開展扎根分析，探索院地合作視角下科研成果轉化路徑及存在的問題。預期做出兩點理論貢獻：①從微觀層面上探索科技成果轉化路徑，提出院地合作視角下科技成果轉化的理論模式；②豐富院地合作領域研究內容，增加系統性研究。

2 研究設計

2.1 研究方法

扎根理論研究方法最早由 Glaser和Strauss于20世紀60年代提出，是一種通過系統化的資料收集與分析，對理論進行構建與發展的質性研究方法，適合在研究課題尚不成熟背景下，對原始資料進行歸納概括，并上升為系統理論。本文采用該研究方法主要原因：一是關于院地合作的系統化研究較少，大多是關于模式、效果的描述性介紹，缺少理論支撐成果，適合采用質性研究方法進一步探索；二是院地合作本身是一個動態、復雜的過程，適合采用深入的案例研究，并通過扎根理論開展定性分析。

2.2 樣本選取

本研究選取了天津市的4家院地合作企業。這4家企業分別處于不同發展階段，如表1所示。

表1 案例基本情況

注：為了保護企業隱私，本研究中所涉及的公司名稱、產品名稱等信息均用字母代號代替

表2 訪談提綱的主要內容

2.3 資料收集

資料收集主要通過訪談法獲取，每家企業確定兩名訪談對象，其中一名對象職務固定為總經理，另一名對象根據企業實際情況，選擇某個職能部門部長，最終確定了8名訪談對象。在訪談前一周，提前預約被訪者，并通過電子郵件告知本次訪談的主旨與內容。訪談過程按照半結構式訪談提問，主要訪談提綱如表2所示。每次安排3名訪談人員，其中兩名負責訪談，一名負責錄音(經被訪者同意)和記錄。訪談人員需要提前做好準備：充分查閱企業資料，熟悉企業情況；熟悉訪談提綱。訪談結束后，及時將語音材料轉化為文字材料，如存在不清晰之處，及時與被訪者進行電話溝通確認。

3 數據分析

根據多案例研究思路，本研究首先選擇院地合作開始最早、數據資料最豐富的對象進行詳盡的案例分析，再通過不斷修正及完善，最終達到理論飽和。

3.1 MK公司案例分析

3.1.1 開放性編碼

首先，對原始資料進行深度分解，再將重要內容標示出來，通過初步歸納、整理、命名，共得到53條標簽、33條概念、14個范疇。表3節選了部分編碼(注：為了節省篇幅，每條概念只節選了一條對應標簽)。

表3 MK公司的開放性編碼示例(部分)

續表3 MK公司的開放性編碼示例(部分)

表4 MK公司的開放性編碼示例(部分)

3.2 主軸編碼

開放式編碼得到的范疇是彼此獨立的，需要進一步開展主軸編碼來探索各范疇之間的關系。運用“因果條件—現象—脈絡—中介條件—行動/互動策略—結果”這一典范模型，對所獲得的范疇進行歸類、邏輯連接，最后得到一套證據鏈，如圖1所示。

圖1 MK公司基于院地合作的技術成果轉移轉化過程

3.3 選擇性編碼

通過選擇性編碼，進一步梳理各范疇之間的內在關聯，形成完整的邏輯關系，即稱“故事線”(Story Line)：中科院××研究所首先進行基礎研發，在獲得一定成果基礎上，為了實現科技成果轉化，繼續開展了原型產品研究和市場應用研究。由于中科院的院所性質限制，MK公司的前身從中科院脫離并通過成立公司的方式，繼續進行產品化研究，這個階段也是科技成果轉移轉化最為危險的資金斷層期。經過良好的市場反響探測，MK公司獲得了院地合作機會，繼續進行公司化運作。此時，政府、中科院、MK公司之間形成了協作關系，并以不同的形式滿足院地合作過程中所產生的資金、人才、技術、管理、市場和產業環境等方面的過程需求(見圖2)。

圖2 院地合作視角下的科技成果轉移轉化路徑初步模型

3.4 多案例比較分析

通過對MK公司案例的分析，初步得到了基于院地合作視角的科技成果轉移轉化路徑模型。為了使模型達到飽和，本研究繼續對其他3家院地合作企業進行了詳細分析，分析過程仍然遵循“開放性編碼—主軸編碼—選擇性編碼”的思路。通過不斷比較分析，對原有模型的范疇和關系進行了修正和整合。用第四個案例進行了理論飽和度檢驗，結果顯示并未再出現新的范疇。修正結果如表4所示，修正模型如圖3所示。

圖3 院地合作視角下的科技成果轉移轉化路徑修正模型

4 討論與啟示

4.1 技術→產品轉化流程

技術→產品轉化流程包括基礎技術研發、原型產品研究、市場應用研究、產業化、市場反響探測5個階段，其中前3個階段適合在中科院完成，后兩個階段適合脫離中科院，以公司化形式完成。

(1)中科院培育階段。首先，必須在中科院完成基礎技術研究，技術先進性和廣闊發展前景是實施院地合作的必要條件。其次，原型產品研究階段是技術成果向產品進行轉化的必要過渡階段，需要測試技術合格性，論證能否實現生產等。第三，將原型產品在市場上進行試探性銷售，并根據市場需求反復調整產品，以期被市場接受。該階段所需要的費用仍然不菲，同時，已經出現科研院所的事業屬性不便與市場直接對接的矛盾，促使科技成果轉化團隊做出從中科院脫離的準備。

(2)公司化雛形階段。在科技成果轉移轉化過程中，幾乎任何一個環節都需要大量資金支撐。尤其是在市場應用階段結束后，實現產業化過程的資金需求量最大。這一現象也被稱作“中試空白”，即由于中試需要大量的資金支持，科研院所無力支撐，導致很多課題半途而廢，無法繼續進行產業化。MK公司進行了很好嘗試，在這一階段從形式上脫離了科研院所，出售產品，自我“造血”。在創新創業的熱潮下，越來越多的企業認識到應當先爭取自我盈利的能力，再考慮融資。

成立公司后，能否盈利成為其生存關鍵。因此，必須馬上進行市場反響探測，以探索產品在市場的認可度，及時調整，盡快確定企業發展方向。如果成功，則意味著產業化條件基本成熟。調研發現，院地合作要求符合產業化成熟這一條件，而如果科技成果轉化團隊能夠通過售賣產品初步實現自我盈利，則獲得院地合作的概率更大。

4.2 院地合作機遇

(1)政策支持。包括宏觀和微觀兩個層面：從宏觀上看，地方政府是否鼓勵科技成果轉移轉化，是否能夠結合地方政府的產業規劃主動吸納優秀的科技成果轉化落地；從微觀上看，是指地方政府能夠給院地合作企業提供何種優惠政策，包括資金支持(如給予啟動資金)、稅收優惠(如稅收減免)、場地優惠(如提供合適的場地、減免一定的房租)、行政手續簡化等方面。

(2)實力基礎。調研中發現，擁有先進科學技術、能夠帶來經濟效益并能帶來潛在就業機會是院地合作企業在落地之前的共同特征。這意味著，通過院地合作進行成果落地的企業必須自身具備良好的產業化基礎，最好已經初步經過了市場證實，表明其有足夠的市場空間和發展前景。例如，MK公司在院地合作之前，已經確定了企業發展方向，甚至已經找到了合作伙伴，恰逢院地合作機遇，幫助MK公司更快地從發展初期跨越到發展期；但MG公司開始院地合作時自身條件要弱于MK公司，院地合作開始后，仍然進行了較長時間的市場方向探路，自我盈利能力較弱，因此獲得的優惠條件也相對較少，發展較為緩慢。

(3)地方產業發展需求。 符合地方發展需求是院地合作能否落地的重要參考因素之一，如ZJ、MK都屬于電子信息行業，與天津市打造的產業定位相一致，因此天津市選中其作為院地合作項目。與之對應，由于天津市結合自身產業定位、區域優勢資源，建立了天津市電子信息技術產業園，這種配套的產業環境，對這些項目也具有良好的吸引力，同時也能夠在一定程度上吸引電子信息產業聚集。

(4)產業環境。 產業環境對于院地合作能否順利開展存在影響：一是良好的產業環境能夠促進產業聚集，幫助實現行業內的上下游企業串聯，有助于院地合作企業尋找合作伙伴，拓開市場；二是良好的產業環境有助于吸引專業人才，實現人才的良性流動；三是有助于打造區域品牌，促進當地經濟發展，實現良性循環。

4.3 過程需求

過程需求是指科技成果在轉移轉化過程中所產生的實際需求，包括資金需求、人才需求、技術需求、產業環境需求與管理需求。

(1)資金需求。科技成果轉移轉化過程中需要大量的資金支持，其滿足資金需求的路徑主要包括擔保、政府補貼、股權融資、銀行貸款等。研究中發現，擔保并不是院地合作企業青睞的融資方式，因為擔保公司通常需要提供反擔保或股權質押，而院地合作企業作為輕資產企業，對于股權非常敏感，并不愿意接受股權質押。

銀行貸款對于院地合作企業并非易事，主要是受制于輕資產、風險大、制度不規范等因素。隨著國家對創新創業事業的鼓勵和推進，越來越多的銀行機構創新了金融產品，推出了針對科技型創業企業的無抵押貸款、投貸聯動等。

股權融資是院地合作中最為重要的融資方式，本次調研中的4家企業全部都使用了這一融資方式。一方面，院地合作中政府給予了一定的資金支持，需要專業的投資機構對資金進行管理；另一方面，院地合作企業本身青睞于股權融資，因為投資機構能夠給企業帶來資金支持。另外，投資方的戰略視野以及市場資源的儲備能力也是非常重要的因素。例如，ZJ公司的股東構成中包括民間資本，其能夠為企業帶來一些新的思路和活力；MK公司的美國出資伙伴擁有非常廣泛的市場資源，不僅能夠為企業提供資金，而且為企業帶來了很多的潛在合作伙伴。

政府補貼是院地合作企業所享受的比其他科技成果轉化企業更為優惠的條件，能夠在一定程度上解決部分資金需求，緩解燃眉之急。近年來，政府資金的支持模式也在優化，促進資金使用效率最大化。

(2)技術需求。在開展院地合作之后，技術需求仍然是企業發展的核心。如果能夠與科研院所建立起良好的技術協同研發關系(如MK公司)，那么在院地合作之后，仍然由中科院負責基礎研究，公司則負責將技術產業化，互利共贏；但如果完全與中科院脫離了合作關系(如MG公司)則研發壓力將很大。但在這一過程中，企業與中科院應當將知識產權歸屬予以合理約定，并簽署協議，避免知識產權糾紛。

(3)人才需求。 包括領軍人才、關鍵人才以及當地人才政策支持3個層面。本研究所界定的領軍人才是指最初的核心團隊，他們從科研人員向企業家角色轉變，擔負著企業發展使命，亦或被稱作科技創業企業家。關鍵人才包括技術人才、管理人才等，例如，由于院地合作項目來自中科院，技術要求往往高于其他科技型創業企業，因此，能否從原科研團隊中找到愿意共同開展科技成果轉化事業的技術人才尤為重要，否則技術轉化難度很大。

這一問題也引起研究者對產學研合作的思考。即使中科院向社會企業出售了非常適合市場化的技術，但由于缺乏專業技術團隊的支撐，社會企業也很難將這項技術充分利用起來。在實際的產學研合作研究中發現，許多企業并不愿意購買學校的技術，因為企業與學校對某項技術的認知存在很大差異。

另外，當地人才政策支持對于能否吸引到院地合作優秀人才的影響很大，尤其是落戶政策、人才補貼、住房安置等關乎員工到地方生存質量的政策。

(4)管理需求。院地合作企業本質上是科技創業企業，創業者都是科研人員，管理經驗不足，因此對管理方面的需求也非常強烈。院地合作企業滿足管理需求的渠道：一是加強自身素質，核心團隊成員擔負公司管理職責；二是投資方介入，提供一定的管理服務；三是做好培養，從原有團隊中培養或招募人員對管理能力進行專門的訓練；四是企業自行尋找職業經理人，由職業經理人代行部分管理職責。

(5)市場需求。企業如果在成立的2～3年內無法實現自我盈利，則容易陷入“死亡之谷”。因此，市場需求對于院地合作而言至關重要，研究發現，一部分院地合作企業具有天然的市場優勢，即與政府和軍方合作，因此訂單比較穩定，能夠較為順利地渡過發展初期。但同時，也有部分院地合作企業沒有這樣的優勢，需要自主開拓市場。

4.4 市場化運作

市場化運作是指當院地合作企業渡過發展初期后，選擇擴大發展的方式。與絕大部分科技創業企業相似，院地合作企業會選擇上市之路。目前新三板的進一步活躍為這類企業帶來的新的發展契機。本次調研中已經有1家上市公司，其他兩家處于發展期的企業也準備掛牌新三板。

5 結論與展望

5.1 結論

本研究采用扎根理論研究方法，以天津市4家院地合作企業為樣本，對院地合作視角下科技成果轉移轉化路徑進行歸納分析。該路徑包括中科院培育階段、公司化雛形階段、院地合作機遇、市場化運作等關鍵范疇。主要結論如下：

(1)從微觀實踐角度，系統分析了院地合作視角下科技成果轉化路徑，補充了院地合作領域的研究范疇。院地合作項目脫胎于中科院，當達到產業化成熟條件時與地方政府合作，成立院地合作企業，開始科技創業過程，享受地方政府的部分支持政策和資金補貼。

(2)在進行院地合作之前，項目自身需先具備產業化成熟條件。技術到產業化包括兩個階段：首先是中科院培育階段，依次需完成基礎技術研究、原型產品研究與市場應用研究；其次是公司化雛形階段，即當上一階段完成后，產業化進程已經不適合在中科院內部完成，出現了中科院性質與市場對接的矛盾，需要成立公司盡快與市場對接，但同時，這也是科技成果轉移轉化項目最危險的資金“斷層期”。

(3)院地合作機遇能夠在一定程度上幫助科技成果轉移轉化項目渡過危險期，但項目必須具備良好的基礎并且符合地方政府的產業規劃才能獲得這樣的機會。同時，地方政府提供的優惠政策及執行力度、產業環境也會對院地合作項目發展產生影響。

(4)院地合作企業本質上也是科技創業企業，因此也存在創業過程需求，主要包括資金需求、技術需求、人才需求、管理需求和市場需求等。與普通科技創業企業相比，院地合作企業享受更多的政府補貼；可以與中科院繼續保持研發合作關系，由中科院完成前期研究，互利共贏；部分院地合作企業的市場對象是政府和軍方，訂單較為穩定。

5.2 展望

(1)本研究的案例都是來自于天津市，但各地執行的院地合作政策都有所差別，因此在推廣性上還存在局限，未來應當研究更廣范圍的院地合作案例，從而使研究結論更具普適性。

(2)本研究只是從理論上探索了院地合作視角下科技成果轉移轉化路徑，但是對于院地合作政策的制定及執行力度等涉及并不深入，未來可進一步探索制度環境對院地合作過程的影響，并提出對策參考。