經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能視角下高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展研究

[摘 ?要]當(dāng)前“一帶一路”背景下，沈陽市正處在滾石上山、爬坡過坎的關(guān)鍵期和攻堅(jiān)期，也處于大有可為、大有作為的機(jī)遇期和窗口期。沈陽市應(yīng)抓住歷史機(jī)遇，盡快培育和形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，拉動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)沈陽高技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行研究和實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，沈陽高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)整體水平處于下降趨勢(shì)，其中最主要的原因是沈陽高技術(shù)制造業(yè)自身研發(fā)效率較差，技術(shù)積累呈現(xiàn)斷層，外商投資對(duì)高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)貢獻(xiàn)度低。沈陽高技術(shù)制造業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用逐漸減弱，以現(xiàn)狀而言很難成為沈陽經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，這需要沈陽積極融入“一帶一路”建設(shè)，進(jìn)一步深化改革，增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

[關(guān)鍵詞]一帶一路;高技術(shù)制造業(yè);經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能

[中圖分類號(hào)]F062.9 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A ?[文章編號(hào)]1672-2426（2020）06-0060-08

一、引言

黨的十九大報(bào)告指出：“要以‘一帶一路建設(shè)為重點(diǎn)，堅(jiān)持引進(jìn)來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強(qiáng)創(chuàng)新能力開放合作”[1]，“加快建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，在中高端消費(fèi)、創(chuàng)新引領(lǐng)、綠色低碳、共享經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代供應(yīng)鏈、人力資本服務(wù)等領(lǐng)域培育新增長(zhǎng)點(diǎn)、形成新動(dòng)能”[1]。習(xí)近平總書記在2017年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇開幕式上指出：“加大重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革力度，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，牽住創(chuàng)新這個(gè)‘牛鼻子，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，注重用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)新動(dòng)能發(fā)展壯大、傳統(tǒng)動(dòng)能煥發(fā)生機(jī)。”[2]這其中蘊(yùn)含兩層主要含義：一是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能及新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)幾乎是各個(gè)行業(yè)的共同課題;二是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)發(fā)展新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略是保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展的必然要求，也是“十三五”期間統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要任務(wù)。

2019年，沈陽市堅(jiān)持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了較好的成績(jī)。地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)5%左右，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)11%，社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)10%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重保持在55%以上，發(fā)展活力持續(xù)增強(qiáng)。《沈陽市推進(jìn)工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實(shí)施方案（2017—2020年）》指出，到2020年，全市基本形成具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力和支撐力的工業(yè)體系，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重達(dá)到60%以上。但是，實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)展中的消極因素也不斷增多，例如結(jié)構(gòu)性矛盾仍很突出，產(chǎn)業(yè)鏈水平不高，創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，開放合作仍是短板。

習(xí)近平總書記在深入推進(jìn)東北振興座談會(huì)上提出，要深度融入共建“一帶一路”，建設(shè)開放合作新高地，以培育壯大新動(dòng)能為重點(diǎn)，激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)生動(dòng)力。[3]應(yīng)當(dāng)說，當(dāng)前“一帶一路”背景下，沈陽市正處在滾石上山、爬坡過坎的關(guān)鍵期和攻堅(jiān)期，也處于大有可為、大有作為的機(jī)遇期和窗口期。這就需要沈陽市盡快培育和形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，拉動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的平衡及可持續(xù)發(fā)展，以形成多元化產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，構(gòu)建“5+3+12”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)支撐體系。根據(jù)沈陽市的現(xiàn)實(shí)情況，高技術(shù)制造業(yè)應(yīng)該成為沈陽經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能。對(duì)于沈陽市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能的研究，有利于解決沈陽市目前尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的現(xiàn)實(shí)需要，有利于沈陽市深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革及推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的發(fā)展，也有利于深度融入共建“一帶一路”，實(shí)現(xiàn)東北的全面振興。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，圍繞“經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能”議題，我國(guó)學(xué)者進(jìn)行了一定的研究，概況起來主要集中于以下幾個(gè)方面。

（一）從理論層面探討了經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的實(shí)質(zhì)

新動(dòng)能等于新動(dòng)力或者說新動(dòng)能等于新動(dòng)力加上新能力，新動(dòng)能的本質(zhì)是效率，新動(dòng)能更加強(qiáng)調(diào)集約高效高質(zhì)發(fā)展[4];一方面發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)是增加新動(dòng)能，另一方面改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)達(dá)到新的高度以后也是新動(dòng)能[5]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換并不是孤立的概念，趙麗娜對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)系進(jìn)行了論述，并提出應(yīng)該實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚集約、創(chuàng)新管理優(yōu)化服務(wù)等發(fā)展路徑。[6]張述存認(rèn)為，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力處于從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵期，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)、政府與社會(huì)的“三引擎”作用。[7]

（二）以各省為例從產(chǎn)業(yè)升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、全球視野等多角度研究了新舊增長(zhǎng)動(dòng)能轉(zhuǎn)化

戴勇從傳統(tǒng)制鞋企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑、策略及影響因素的角度進(jìn)行研究。結(jié)果表明，通過企業(yè)聯(lián)盟或并購(gòu)方式深化產(chǎn)業(yè)鏈、引進(jìn)技術(shù)能力以及建立渠道分銷能力是該類傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的合理路徑。[8]許暉等人從國(guó)際化轉(zhuǎn)型的角度分析了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑，提出了制造—服務(wù)一體化整合、低價(jià)值鏈高端嵌入兩條轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。[9]黃少安從山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的角度進(jìn)行研究，并在增長(zhǎng)動(dòng)力結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面提出相應(yīng)的對(duì)策建議。[10]楊盛林從品牌建設(shè)的角度研究了山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑，提出政府要轉(zhuǎn)變職能、創(chuàng)新服務(wù)方式、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境等建設(shè)“品牌山東”的對(duì)策。[11]來佳飛等[12]，李寶會(huì)、儲(chǔ)東濤[13]從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與新動(dòng)能培育的角度分別對(duì)浙江省和江蘇省進(jìn)行了分析。王小廣從風(fēng)險(xiǎn)角度分析了我國(guó)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換并提出化解方案。[14]中國(guó)人民大學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測(cè)課題組從全球技術(shù)進(jìn)步放緩的角度研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能的構(gòu)建。[15]鞠世鵬等人從銀行業(yè)的角度分析了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的財(cái)政支持政策。[16]龐鳳喜等則從稅負(fù)角度分析了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的運(yùn)行成本。[17]王波、楊林從新發(fā)展理念角度對(duì)區(qū)域間動(dòng)能配置優(yōu)化提出了政策框架。[18]

（三）從區(qū)域創(chuàng)新體系角度研究沈陽市經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能

1.完善沈陽市創(chuàng)新體系。創(chuàng)新并完善科技投融資體系。通過有效的政策安排，不斷完善科技投融資體系，對(duì)加快沈陽的發(fā)展，加速科技創(chuàng)新進(jìn)程和科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義[19]。開放式創(chuàng)新對(duì)于完善創(chuàng)新體系意義重大，已成為企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)范式，它需要?jiǎng)討B(tài)能力的支撐，每個(gè)階段需要不同的動(dòng)態(tài)能力。以沈陽機(jī)床為研究對(duì)象，聚焦于動(dòng)態(tài)能力在開放式創(chuàng)新過程中的演化路徑，結(jié)果發(fā)現(xiàn)沈陽機(jī)床開放式創(chuàng)新過程分為學(xué)習(xí)引進(jìn)、并購(gòu)重組、共同研發(fā)和代工生產(chǎn)四個(gè)階段，相應(yīng)地，動(dòng)態(tài)能力按照吸收能力、整合能力、關(guān)系能力和重構(gòu)能力的路徑進(jìn)行演化[20]。沈陽市在搭建科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)建大學(xué)科技城、承擔(dān)重大科技項(xiàng)目、聚集區(qū)域創(chuàng)新資源等方面取得了一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但在信息化網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、科技人才隊(duì)伍建設(shè)、社會(huì)化中介服務(wù)、融資渠道擴(kuò)展等方面與發(fā)達(dá)地區(qū)相比還有差距。沈陽市需要進(jìn)一步深化科技體制改革，加強(qiáng)現(xiàn)代化服務(wù)設(shè)施建設(shè)和專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供全面服務(wù)，鞏固區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)和示范作用，促進(jìn)沈陽市科技創(chuàng)新服務(wù)體系逐漸完善[21]。高端裝備對(duì)沈陽市創(chuàng)新體系的構(gòu)建起到重要的支撐作用。金仲等基于遼寧高端裝備制造業(yè)發(fā)展概況與代表企業(yè)分布情況總結(jié)分析遼寧高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要成績(jī)與發(fā)展瓶頸，為推動(dòng)遼寧高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展及區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展，提出要完善政策環(huán)境、搭建基礎(chǔ)平臺(tái)、加強(qiáng)企業(yè)培育等建議。[22]沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的產(chǎn)物，區(qū)域創(chuàng)新體系作為區(qū)域科技創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用日益明顯，已成為區(qū)域發(fā)展壯大必不可少的重要因素。徐強(qiáng)等從戰(zhàn)略角度深入探討構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系的資源條件，提出了沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新體系構(gòu)建的戰(zhàn)略步驟，系統(tǒng)闡述了區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建的推進(jìn)措施。[23]創(chuàng)新是完善沈陽創(chuàng)新體系的根本保證，面對(duì)供求關(guān)系以及資源約束條件明顯變化的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，沈陽只有加快構(gòu)建科技創(chuàng)新體系，才能不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，確保經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。[24]

2.深化沈陽市產(chǎn)學(xué)研深度合作路徑。站在“十三五”期間創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的高度，審視當(dāng)前沈陽市產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合存在的主要問題，陳萍等提出要進(jìn)一步深化沈陽市產(chǎn)學(xué)研深度合作路徑，這對(duì)于促進(jìn)沈陽老工業(yè)基地新一輪振興具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。[25]

3.提升沈陽市企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新是當(dāng)前沈陽市城市發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略，作為自主創(chuàng)新主體的沈陽市企業(yè)已經(jīng)基本具備了實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必要條件，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升是一個(gè)長(zhǎng)期、漸進(jìn)的過程，要遵循其內(nèi)在的規(guī)律，尤其要注重培育一個(gè)企業(yè)、一座城市充滿創(chuàng)新意識(shí)的文化氛圍。目前，沈陽市企業(yè)面臨著創(chuàng)新意識(shí)不足、創(chuàng)新人才缺乏等諸多難題，需要通過優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、培育創(chuàng)新文化等措施從整體上提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。[26]當(dāng)前，沈陽自主創(chuàng)新能力有待提升，技術(shù)創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境存在著一些問題。從企業(yè)的角度看，體制問題是化工行業(yè)科技創(chuàng)新與推廣的瓶頸;從高校的角度看，政府的干預(yù)和高校的產(chǎn)權(quán)制度是高校應(yīng)用性成果脫離實(shí)際的根源;從科技中介的角度看，關(guān)系型信任的社會(huì)基礎(chǔ)阻礙了市場(chǎng)型中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展;從政府的角度看，政府的角色錯(cuò)位使其協(xié)調(diào)者的作用沒有真正發(fā)揮出來。解決問題的對(duì)策是從制度上進(jìn)行創(chuàng)新和變革。[27]技術(shù)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)集群對(duì)提升沈陽自主創(chuàng)新能力具有重大意義，它是指在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)主體以知識(shí)為依托，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)，迅速成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)，帶動(dòng)區(qū)域科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。技術(shù)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)集群特點(diǎn)，旨在為加快推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型、升級(jí)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供有益指導(dǎo)。[28]

4.建設(shè)沈陽市公共研發(fā)平臺(tái)。沈陽鐵西裝備制造業(yè)公共研發(fā)促進(jìn)中心建設(shè)的實(shí)踐表明，公共研發(fā)平臺(tái)建設(shè)促進(jìn)了高校與政府、企業(yè)和科研院所形成穩(wěn)定、緊密的聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新形式，實(shí)現(xiàn)了多方共贏，促進(jìn)了高校科技創(chuàng)新能力和人才培養(yǎng)質(zhì)量的提升，是行業(yè)背景地方高校開展協(xié)同創(chuàng)新的一種有效模式。[29]

總體而言，我國(guó)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的研究視角呈現(xiàn)多元化、點(diǎn)狀分布，做出了重要的邊際貢獻(xiàn)。但大多數(shù)的研究側(cè)重宏觀視角，所使用的理論以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)為主;對(duì)沈陽市“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”的研究主要從完善區(qū)域創(chuàng)新體系、增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)能力及強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)換角度進(jìn)行，大多數(shù)研究并沒有回答沈陽經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能到底為何的問題，還需要對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行進(jìn)一步深入和細(xì)化。本研究主要以《資本論》為理論依據(jù)，在“一帶一路”背景下，以沈陽市高技術(shù)制造業(yè)為研究對(duì)象，將研究重點(diǎn)放在高技術(shù)制造業(yè)對(duì)沈陽經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響上，通過理論和實(shí)證兩個(gè)層面闡明沈陽的高技術(shù)制造業(yè)能否成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能這一問題，并對(duì)相關(guān)影響要因進(jìn)行分析。

三、沈陽市高技術(shù)制造業(yè)的特點(diǎn)

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2013）》，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)范疇包括醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，信息化學(xué)品制造業(yè)等行業(yè)。由于沈陽幾乎不存在信息化學(xué)品制造業(yè)，因此本文所指的高技術(shù)制造業(yè)是指醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。本文所使用的所有數(shù)據(jù)來源于2007年至2017年《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》（沈陽市最新統(tǒng)計(jì)年鑒為《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒2018》，其中最新的2017年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生變化，無法與之前數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，故無法使用）。為了能夠保證前后數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理（計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，把《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》中計(jì)算機(jī)制造業(yè)和文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)進(jìn)行了加總而得;電子及通信設(shè)備制造業(yè)，把《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》中計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)相加，之后與計(jì)算機(jī)制造業(yè)相減而得;醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，把《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》中儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)之和與文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)相減之后，加上醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造業(yè)及儀器儀表制造業(yè)而得），以2006年為基年去除通貨膨脹因素。

（一）高技術(shù)制造業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用逐漸下降，技術(shù)水平呈下降趨勢(shì)，利潤(rùn)率波動(dòng)較大

高技術(shù)制造業(yè)占沈陽GDP比重近年呈減少趨勢(shì)。沈陽高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重由2006年的12.35%上升至2013年最高點(diǎn)的16.12%，之后又由2013年的最高點(diǎn)下降至2016年的11.45%。其中，下降幅度最大的是從2013年的最高點(diǎn)下降至2015年的最低點(diǎn)10.92%。2016年比2015年略有恢復(fù)，但基本上處于歷史低點(diǎn)。這表明，高技術(shù)制造業(yè)對(duì)沈陽經(jīng)濟(jì)的牽引力逐漸下滑。

高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)水平呈下降趨勢(shì)。從沈陽高技術(shù)制造業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成情況來看，除了計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)劇烈變動(dòng)之外，其他所有行業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成從2007年至2016年都基本處于下降趨勢(shì)。按照馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，資本的有機(jī)構(gòu)成在任何時(shí)候都取決于兩種情況：第一，所使用的勞動(dòng)力和所使用的生產(chǎn)資料量的技術(shù)比率;第二，這些生產(chǎn)資料的價(jià)格。資本有機(jī)構(gòu)成由于可以表示成為每一勞動(dòng)力所推動(dòng)的生產(chǎn)資料的技術(shù)比率，故而，可以把資本有機(jī)構(gòu)成看作行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率或者說技術(shù)水平。從這個(gè)角度而言，沈陽高技術(shù)制造業(yè)的平均技術(shù)水平基本上處于下降趨勢(shì)。

高技術(shù)制造業(yè)利潤(rùn)率不平穩(wěn)。從沈陽高技術(shù)制造業(yè)利潤(rùn)率[根據(jù)馬克思在《資本論》中的定義，由剩余價(jià)值（利潤(rùn)總額）除以不變資本與可變資本之和計(jì)算而得]情況來看，從2006年至2016年各行業(yè)利潤(rùn)率波動(dòng)較大，但基本趨勢(shì)大致相同。從2006年至2010年各行業(yè)利潤(rùn)率基本處于上升趨勢(shì)，從2010年至2015年各行業(yè)利潤(rùn)率處于下降趨勢(shì)，從2015年起，各行業(yè)利潤(rùn)率又基本處于上升趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)周期現(xiàn)象表現(xiàn)得特別明顯。其中，利潤(rùn)率變動(dòng)最大的是計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè);利潤(rùn)率變化相對(duì)較低，但也最為穩(wěn)定的是航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)。

（二）高技術(shù)制造業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較低，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)變化明顯

高技術(shù)制造業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較低。從沈陽高技術(shù)制造業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率情況來看，2006年至2016年航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率最高，平均為70%左右，其次是醫(yī)藥制造業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率平均為50%左右。平均資產(chǎn)負(fù)債率最低的是醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，為35.61%。其他行業(yè)平均而言大體處于40%—50%之間。從整體而言，沈陽高技術(shù)制造業(yè)舉債在合理區(qū)間，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，企業(yè)償還賬務(wù)能力較強(qiáng)。

航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)變化明顯。從高技術(shù)制造業(yè)內(nèi)部來看，2006年至2016年最為明顯的變化首先是航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，其產(chǎn)值在高技術(shù)制造業(yè)中所占比重由原來的27%增加到51%，增幅將近1倍。其次是電子及通信設(shè)備制造業(yè)，產(chǎn)值在高技術(shù)制造業(yè)中所占比重由2006年的32%減少至2016年的19%。最后是醫(yī)藥制造業(yè)，產(chǎn)值在高技術(shù)制造業(yè)中所占比重由2006年的32%下降至2016年的20%。其他行業(yè)相對(duì)穩(wěn)定。也就是說，從2006年至2016年航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)擴(kuò)張最為迅速，電子及通信設(shè)備制造業(yè)收縮最為迅速。2016年，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)已占據(jù)沈陽高技術(shù)制造業(yè)的半壁江山，比重為51%。從高技術(shù)制造業(yè)虧損情況來看，一是航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)虧損企業(yè)比例逐漸加大，由2006年的0%增加到2016年的36%。二是計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)虧損企業(yè)比例逐漸降低，由2006年的30%下降到2016年的0%，其他行業(yè)的虧損比例則變化不大。這意味著從整體而言，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)所有企業(yè)都處于盈利狀態(tài)，而航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)有1/3以上企業(yè)處于虧損狀態(tài)。綜合來看，2006年至2016年沈陽高技術(shù)制造業(yè)內(nèi)部最明顯的變化特征是航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)擴(kuò)張迅速，但負(fù)債比率最高，虧損企業(yè)比例最高，利潤(rùn)率也相對(duì)較低。電子及通信設(shè)備制造業(yè)收縮最為迅速，資產(chǎn)負(fù)債率處于中等水平，利潤(rùn)率波動(dòng)劇烈。計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)虧損企業(yè)比例逐漸降低。相比較而言，高技術(shù)制造業(yè)中的其他行業(yè)變化較為穩(wěn)定。

綜上所述，首先，在沈陽面臨新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換之際，高技術(shù)制造業(yè)對(duì)GDP拉動(dòng)作用逐漸減弱，這加大了沈陽新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的難度。其次，高技術(shù)制造業(yè)平均技術(shù)水平下降，這會(huì)短暫造成高技術(shù)制造業(yè)利潤(rùn)率上升，但從長(zhǎng)期而言，必將影響高技術(shù)制造業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高和長(zhǎng)期穩(wěn)定的盈利。

四、實(shí)證分析

（一）研究假設(shè)

首先，根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，資本有機(jī)構(gòu)成的計(jì)算公式可以表示為不變資本與可變資本的比例，即C/V，也就是單位勞動(dòng)力所推動(dòng)的生產(chǎn)資料的量。從這個(gè)計(jì)算公式可以看出，資本有機(jī)構(gòu)成與可變資本或者說行業(yè)工資水平呈逆向變化關(guān)系。

其次，根據(jù)利潤(rùn)率計(jì)算公式 ? ? ? ，可以變形得到 ? ? ? ? ，如果其他條件不變，資本有機(jī)構(gòu)成與利潤(rùn)率呈逆向變化關(guān)系。

最后，伴隨著外國(guó)資本的引入，會(huì)帶來一定的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，這有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高資本有機(jī)構(gòu)成。因此，外國(guó)資本投資與資本有機(jī)構(gòu)成呈同向變化關(guān)系。

（二）實(shí)證模型及結(jié)果

1.被解釋變量。資本有機(jī)構(gòu)成（C/V）在本文作為被解釋變量。根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，資本有機(jī)構(gòu)成應(yīng)該是采用固定資本價(jià)值預(yù)付額和不變流動(dòng)資本價(jià)值年周轉(zhuǎn)額之和，與可變資本價(jià)值年周轉(zhuǎn)額之比來計(jì)算[30]，或者說是采用預(yù)付的不變資本額與預(yù)付的可變資本額之比來計(jì)算[31]。但由于數(shù)據(jù)方面的限制，本文采用《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》中固定資產(chǎn)合計(jì)來替代預(yù)付的不變資本，本年應(yīng)付職工薪酬來替代預(yù)付的可變資本進(jìn)行近似計(jì)算。

2.解釋變量。行業(yè)的工資水平采用沈陽高技術(shù)制造業(yè)人均工資（s）進(jìn)行替代，外國(guó)資本投資率（f）采用外商資本投資額與所有者權(quán)益比值進(jìn)行替代，利潤(rùn)率（r）采用的是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的計(jì)算方式，即 ? ? ?。

3.模型的建立與數(shù)據(jù)選取。根據(jù)上述指標(biāo)，建立動(dòng)態(tài)面板模型，其中i為醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)5大高技術(shù)制造業(yè)，t為2006年至2016年。考慮到利潤(rùn)率與資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)在關(guān)系，在回歸過程中把利潤(rùn)率當(dāng)作內(nèi)生變量來處理。

（1）

高新技術(shù)各行業(yè)數(shù)據(jù)是筆者根據(jù)2007至2017年《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算而得，并以2006年數(shù)據(jù)為基年去除通貨膨脹因素的影響，并對(duì)所有數(shù)據(jù)做了對(duì)數(shù)處理。使用的軟件是stata 15。

4.實(shí)證結(jié)果。表1顯示的是各變量描述及統(tǒng)計(jì)特征情況（在對(duì)f取對(duì)數(shù)處理時(shí)由于原值有3處為零，因此缺失值為3個(gè)）。本文主要采用動(dòng)態(tài)面板回歸的方法。動(dòng)態(tài)模型的方法優(yōu)點(diǎn)在于當(dāng)模型中一些解釋變量存在內(nèi)生性時(shí)，可以消除這些內(nèi)生性的偏誤而得到一致性估計(jì)。因此本文采用Arellano-Bond在1991年提出的動(dòng)態(tài)面板回歸方法。為了保證模型回歸的準(zhǔn)確性，需要做穩(wěn)定性檢驗(yàn)。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)主要有兩種方法：一是更換計(jì)量方法，二是更換變量或數(shù)據(jù)。由于本模型可獲取數(shù)據(jù)的限制，本文采用更換計(jì)量的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。主要采用混合OLS、固定面板效應(yīng)（fe）及隨機(jī)面板效應(yīng)（re）的回歸方法。所有回歸結(jié)果匯總于表2。

通過表2可以發(fā)現(xiàn)最后一欄xtabond動(dòng)態(tài)面板回歸結(jié)果系數(shù)與固定面板效應(yīng)（fe）及隨機(jī)面板效應(yīng)（re）的分析結(jié)果在符號(hào)系數(shù)上是一致的。其中動(dòng)態(tài)面板回歸結(jié)果中，所有回歸系數(shù)都具有統(tǒng)計(jì)意義，且過度識(shí)別檢驗(yàn)通過。因此，模型的回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。行業(yè)人均工資（lns）及行業(yè)利潤(rùn)率（lnr）的符號(hào)與預(yù)期一樣，與資本有機(jī)構(gòu)成都呈現(xiàn)出負(fù)向關(guān)系。這與馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論相一致。值得注意的是，首先，外國(guó)資本投資率（lnf）的符號(hào)為負(fù)，與預(yù)期不符。這表明外國(guó)資本投資并沒有有效拉動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成的提高。如果把資本有機(jī)構(gòu)成看作是技術(shù)水平的代理變量，這也就意味著，外國(guó)資本投資的引入并沒有有效促進(jìn)沈陽高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)的提高。其次，本文把資本有機(jī)構(gòu)成滯后一期（L1.lncv）并進(jìn)行回歸，符號(hào)為負(fù)，這說明前期資本有機(jī)構(gòu)成與本期資本有機(jī)構(gòu)成呈現(xiàn)出負(fù)向關(guān)系，前期資本有機(jī)構(gòu)成并沒有促進(jìn)本期資本有機(jī)構(gòu)成的提高。這表明技術(shù)積累存在斷層，技術(shù)沒有很好地承接。

五、結(jié)論及啟示

從整體而言，沈陽市高技術(shù)制造業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用逐漸減弱，財(cái)務(wù)狀況較為穩(wěn)健，行業(yè)利潤(rùn)率從2015年起逐漸開始恢復(fù)。但作為高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)水平代理變量的資本有機(jī)構(gòu)成卻處于下降趨勢(shì)，外國(guó)資本投資并沒有對(duì)沈陽市高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)水平的提高起到有益影響。綜合判斷，以沈陽市高技術(shù)制造業(yè)現(xiàn)狀而言，較難成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。因此，沈陽市高技術(shù)制造業(yè)需要深度融入“一帶一路”，加強(qiáng)國(guó)際合作，建設(shè)合作開放的新高地。

（一）沈陽高技術(shù)制造業(yè)要與國(guó)外建立協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，提高行業(yè)技術(shù)水平

上述實(shí)證分析的結(jié)果顯示，資本有機(jī)構(gòu)成滯后一期（L1.lncv）與資本有機(jī)構(gòu)成當(dāng)期為負(fù)向關(guān)系，即上一期的資本有機(jī)構(gòu)成沒有有效促進(jìn)當(dāng)期資本有機(jī)構(gòu)成的提高。事實(shí)上，上一期資本有機(jī)構(gòu)成可以看作是沈陽高技術(shù)制造業(yè)上一期自身研發(fā)投入的結(jié)果，資本有機(jī)構(gòu)成原本就可以代表一定的技術(shù)水平。這表明，沈陽市高技術(shù)制造業(yè)上一期的研發(fā)投入并沒有對(duì)當(dāng)期的技術(shù)水平產(chǎn)生有益影響，凸顯出沈陽市高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的連續(xù)性效果較差，研發(fā)效率不是很高的現(xiàn)狀。

面對(duì)這種現(xiàn)狀，其一，需要沈陽高技術(shù)制造業(yè)加大研發(fā)投入，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作，提高自身研發(fā)效率以激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)生動(dòng)力，提升行業(yè)技術(shù)水平。其二，需要深度融入“一帶一路”，構(gòu)建與海外優(yōu)質(zhì)企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，主動(dòng)對(duì)接國(guó)際規(guī)則，不斷拓展對(duì)外合作的深度和廣度。

（二）打造國(guó)際化、法制化、市場(chǎng)化營(yíng)商環(huán)境，增加外資溢出效果

上述的實(shí)證結(jié)果顯示，2006年至2016年，沈陽市的外商投資并沒有促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)水平的提高。其直接原因在于投向高技術(shù)制造業(yè)的外國(guó)投資不斷減少。根據(jù)《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算，這期間醫(yī)藥制造業(yè)外商投資平均下降54.31%，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)外商投資平均下降70.55%，電子及通信設(shè)備制造業(yè)外商投資平均下降50.70%，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)下降58.59%。只有計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)處于增加狀態(tài)，平均增加比例為38.69%。從高技術(shù)制造業(yè)整個(gè)行業(yè)而言，這期間外商投資平均下降39.11%。外商投資的減少與營(yíng)商環(huán)境不佳有直接的關(guān)系。

這就需要以優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境為重點(diǎn)，全面深化改革。具體而言，一是要按照《沈陽市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境辦法》，著力打造沈陽市國(guó)際化、法制化、市場(chǎng)化營(yíng)商環(huán)境，提高開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，為沈陽市高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)水平的提高提供良好的外部環(huán)境。二是要堅(jiān)持不懈改善營(yíng)商環(huán)境，全面落實(shí)國(guó)家和省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例，系統(tǒng)加強(qiáng)政務(wù)、市場(chǎng)、生產(chǎn)要素、法治和創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)。

（三）培養(yǎng)新型國(guó)際化人才，為沈陽高技術(shù)制造業(yè)提供人才保障

資本有機(jī)構(gòu)成降低的直接原因是可變資本即支付工資額的上漲。根據(jù)《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算，2006年至2016年醫(yī)藥制造業(yè)平均工資增長(zhǎng)率為215.26%，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)為129.20%，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)為147.76%，電子及通信設(shè)備制造業(yè)為52.65%，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)為128.72%，高技術(shù)制造業(yè)整體平均工資增長(zhǎng)率為134.72%（所有數(shù)值已經(jīng)去除通貨膨脹等因素，為真實(shí)值）。

根據(jù)《資本論》中資本有機(jī)構(gòu)成計(jì)算公式C/V可知，當(dāng)工資上漲時(shí)確實(shí)會(huì)對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的降低起到一定的作用，但這并不意味著要降低工資以提高資本有機(jī)構(gòu)成。因?yàn)榘殡S經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和資本的積累，不變資本C也是不斷增大的。沈陽市2006年至2016年資本有機(jī)構(gòu)成的降低只是表明，不變資本C的增加幅度小于可變資本V的增加程度。從另一個(gè)角度而言，這說明沈陽市高技術(shù)制造業(yè)的資本積累還不夠，需要進(jìn)一步的積累與發(fā)展。面對(duì)這種現(xiàn)狀，其一，必須要在加大投資的基礎(chǔ)上，充分、切實(shí)提高人力資本的質(zhì)量，培養(yǎng)新型國(guó)際化人才。人力資本質(zhì)量的提升，從短期而言會(huì)產(chǎn)生資本有機(jī)構(gòu)成降低的效果，但從長(zhǎng)期而言，必然有利于行業(yè)技術(shù)的提升，有利于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。其二，要大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神、工匠精神，培育職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，壯大技術(shù)工人隊(duì)伍，讓人才與沈陽共成長(zhǎng)。

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責(zé)任編輯 ?魏亞男

[作者簡(jiǎn)介]許悅雷（1980— ），男，遼寧大連人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，遼寧大學(xué)日本研究所副研究員，主要從事經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究。

本文系遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金重點(diǎn)項(xiàng)目“基于《資本論》視角下的沈陽經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能研究”（L18AJL004）的階段性成果。