探析高校加強基礎研究的發展路徑

王兵 張慧

[摘 要] 文章詳細歸納基礎研究的基本理念，闡述基礎研究的含義、特點、分類和動機，分析科學體系的結構;研究基礎研究管理的現狀，概括了整體狀況、提出存在的主要問題、分析問題的原因;研究高校基礎研究管理的現狀;對高校加強基礎研究的發展路徑進行相關思考，提出基礎研究以人為本的觀點，以及若干管理工作建議。

[關鍵詞] 基礎研究 發展路徑 管理創新 高校

科技發展史表明，基礎研究對一個國家（地區）的科技創新具有決定性的作用。黨的十八大以來，黨中央對科技創新和基礎研究的重視達到前所未有的高度，并取得顯著成績。2018年1月，國務院印發《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發〔2018〕4號）就加強基礎研究進行全面部署。2018年2月，科技部部長萬鋼指出，黨的十八大以來，我國的科技創新實現了歷史性、整體性、格局性的重大變化，創新型國家建設成效顯著，已成為具有全球影響力的科技大國[1]。2019年全國兩會期間，很多代表委員反映，我國基礎研究投入不足，占比長期徘徊在5%左右。例如，2018年我國研究與試驗發展（R&D）經費中基礎研究經費占比5.68%，已達我國歷史新高，但與發達國家占比15%-20%相比仍有差距。對此，科技部部長王志剛回應道：“基礎研究的能力和產出是我們的一個短板”，并表示“中國加強基礎研究是堅定不移的”[2]。

進入21世紀以來，世界各國都在基礎研究領域潛心積累，穩固國家科技體系的根基。國家科技發展的極限是受基礎研究水平決定的。這種能力和水平不可能依賴技術貿易或睦鄰友好，只能依靠本國的自主、原生地持續成長。同時，始于20世紀70年代末期的“以市場換技術”政策已顯露出局限性。習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出：“關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的”[3]。

在我國，基礎研究被視為科技創新的“總源頭”，引領著從要素驅動、投資驅動向創新驅動的轉變進程。其中，高校在基礎研究中發揮著主力軍的戰略作用?；A研究在高校科研中是一個永恒的關鍵詞：離開了基礎研究，高?？蒲袑⑹ブ鞲?離開了高?？蒲?，基礎研究將失去重要依托。

一、基礎研究的基本理念

（一）基礎研究的含義

基礎研究是歷史最為悠久的一種主觀能動認識活動。較為典型的定義主要有：

弗拉斯卡蒂手冊中定義基礎研究是一項探索性研究工作，其主要目的是認識自然現象，從而揭示客觀規律，是為創造知識而進行的探索活動，以追求新發現、新發明，創立新學說、新理論和方法的研究。

《聯合國教科文組織技術統計手冊》中定義基礎研究是為獲得可觀察事實及相關現象的基本原理及新知識，并不是以任何特定的應用為目的而開展的研究。

美國科學委員會（NSB）定義基礎研究通常不存在特殊的應用目標，主要是為了獲取對研究課題的理解或更加綜合性的知識。

在我國，《全國科技經費投入統計公報》將基礎研究定義為以專門或特定的應用或者使用為其目標，為獲取與現象和可觀察事實有關的基本原理及新知識（揭示客觀事物本質及運動規律以獲得新發展、新學說）而進行的實驗性或理論性研究。國家自然基金委員會進一步解釋道：我國基礎研究工作主要包括三個方面內容：第一是探索性研究工作，以認識客觀規律和自認世界為目的的研究;第二是定向性研究，以解決經濟發展和科學技術自身發展中存在的重大問題;第三是基礎性工作研究，對科學數據、資料、信息的系統考察、采集、鑒定，并進行評價和分析。由此可見，我國關于基礎研究的定義較為寬泛，包容了世界多種權威機構對基礎研究的概念認知。

總之，基礎研究是以獲取新知識、探索新的自然規律、新的科學認識為目的，以豐富人類的知識寶庫為崇高目標，兼具自由性和探索性的研究工作[4]。

（二）基礎研究的特點

1.研究結果的不可預見性

研究人員對研究的最終結果無法做出精確的，甚至是輪廓的預判。這是基礎研究與應用研究或工程技術研究之間存在的重要差異?；A研究重在探索，而不是生產。存在種瓜得豆的或然性，而不是種瓜得瓜的必然性。這也是基礎研究區別于其他形式知識生產的重要特點。

2.研究的長期性和非競爭性

基礎研究重在觀察自然和社會現象，探究其中所蘊含的基本原理，需要研究人員進行長期的觀察、積累、對比、分析，通過抽絲剝繭、去粗取精，去偽存真，逐步靠近事物的本質。另外，基礎研究成果所提供的知識面向整個社會，以提高人們認識事物本質的能力、探索未知事物的能力、解決實際問題的能力，基礎研究對于社會而言是普惠的，非競爭性的。

3.研究投入的風險性

基礎研究需要大量的經費投入，但投入與產出通常并不具備正比線性關系，研究人員和投入者需具有強大的戰略定力，不受各種短期現象或思維的影響。實際上，基礎研究的產出是新的知識和能力，不能簡單地用貨幣加以衡量，而且與投入的風險性相伴隨的往往是得到全社會價值認同的另一種公共屬性（例如國家和民族利益），是具有投入能力的主體（如政府、產業）應該且必須承擔的責任。

4.研究結果的高回報性

基礎研究雖然具有不可預見性、長期性和高投入性，但它一旦取得突破性的進展，就會在經濟社會和科技領域產生重大影響，因而對科學體系、經濟社會乃至國家利益都具有巨大的戰略價值?？萍疾繌娬{基礎研究投入產出的正相關性應理解為高回報性特點。

5.成果知識的流動性和共享性

基礎研究成果對應用知識具有概括性和指導性，可以從原理的深度對客觀事物的本質作出系統、全面、深刻的解釋，相對于應用知識、經驗知識具有顯著的包容能力和“勢差”，可以對原有的知識結構進行質的升級再生，升華出嶄新的面貌?；A研究成果的主要載體是論文、專著，研究成果能夠迅速地走向不同地區、不同領域的專業群體，被他們認知、學習和使用，幫助他們登上新的認識高峰。

（三）基礎研究的分類

基礎研究可分為兩大基本類別。一類是自由探索型的基礎研究，簡稱探索型基礎研究。研究人員完全憑個人興趣開展研究活動，所需資源由個人自主籌集，研究活動在一種比較自由寬松的環境下進行，其成果沒有特定的服務目標。這種研究帶有一定的風險和不確定性。另一類是以國家目標為導向，以解決社會經濟發展、國家重大需求等現實化問題為目標的基礎研究，簡稱導向型基礎研究。這類研究活動的目標明確，通常采取有組織有計劃的方式，協同合作完成。目前高?；A研究絕大多數是導向型基礎研究。

在當今經濟社會發展形態下，純粹的探索型和導向型基礎研究都是無法單獨存在的。有探索無導向，則探索將陷入盲目狀態;有導向無探索，則導向將陷入低水平重復的泥淖。應當看到，探索型是基礎研究的本原，是區別于其他社會生產活動的標志，也是保護和激勵基礎研究的抓手。導向型是基礎研究社會化的關鍵，是基礎研究得以順利實施的切實保障。因此，在基礎研究領域，行政命令的方式是行不通的，各行其是的方式也是行不通的。只有在信任保護的基礎上，引導研究人員與國家民族的發展同呼吸共命運，個人興趣融入時代潮流，才是確?；A研究可持續發展的正途。

（四）基礎研究的動機

我國基礎研究主要受三種動機的驅動：一是研究人員的自主動機。研究人員的好奇心和興趣是進行科研的一種心理動力，為此而進行的研究能夠超越很多困難因素的阻礙，具有探索性、超前性和自主性;二是政府計劃動機。以滿足國家發展的總體目標為導向，政府通過制定重大科技發展規劃，統一協調基礎研究，針對性、系統性地填補某些領域的空白;三是商業需求動機。隨著市場經濟的發展，市場內部也能產生基礎研究的動機，用以支持產業發展，突破產業發展的瓶頸。

上述三種動機都有自己的邏輯解釋，應統籌對待，不宜當成非此即彼或相互對立的關系。好奇心和個人興趣是開展基礎研究最基本的動機。這種動機須與政府計劃或商業需求相結合，才能具備啟動研究的所有要件。

（五）科學體系的結構

經過多年的發展，科學管理體系已經成熟。世界各國在政府、產業和科研主體三方面關系上形成不同的結構，常見的包括集中體系、二元體系、分散體系。

集中體系即對國家和區域的科學活動采取自上而下的管理方式，對各級研究機構提供資助并加以管理，賦予公共研究機構獨立于高校的重要地位。二元體系即采取自上而下和自下而上相結合的管理方式，注重優先領域的選擇過程，采用定向資助和競爭性手段相結合，從而保持高校和獨立研究機構的平衡。分散體系采用自上而下的分散管理，資助局限于導向性資金，依托高校開展基礎研究。科學體系結構是基礎研究分類管理的重要依據。不同體系的結構特征和優缺點如表1、表2所示。

二、基礎研究管理的現狀

（一）基礎研究管理概況

1.基礎研究“窮困”面貌逐步改善

相對于應用研究而言，基礎研究顯得窮困?；A研究成果通常不能直接進入產業領域轉化而得到經濟回饋，再加上基礎研究的資助渠道單一，使得基礎研究的可持續發展前景受到影響。經濟上“窮”，環境上“困”，成為描述目前基礎研究的關鍵詞。隨著科技體制機制改革的深入，基礎研究的“窮困”面貌將得到改變。

2.基礎研究漸成體系

基礎研究管理必須要有體系化的視野和境界。目前，我國的基礎研究正向體系化方向發展。這一體系涵蓋了經典的基礎科學以及交叉科學領域，體系化的基礎研究（以及交叉科學研究）促使基礎研究管理也向體系化方向發展。任何一個研究機構都不可能窮盡所有的基礎研究領域，通常都會根據自身條件選擇部分領域加以深化研究。目前，獨立研究機構的基礎研究很少再有個別學科單打獨斗的局面，而是以多學科平行交叉相結合的協同推進。

3.知識價值受到關注

改變經濟增長模式，促進經濟和產業結構的轉型升級，需要激發“體制”內科研人員的參與活力。但長期以來，因受體制本身的僵化影響，體制內的科研人員因科研成果的知識價值分配上獲益不多，從而抑制了科研人員的積極性。為改善這種現狀，國家通過出臺科技成果轉化等系列激勵措施，構建體現增加知識價值的收入分配機制。2016年11月，中辦和國辦印發《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕5號），要求推動形成體現增加知識價值的收入分配機制，擴大科研機構、高校收入分配自主權，進一步發揮科研項目資金的激勵引導作用，加強科技成果產權對科研人員的長期激勵，允許科研人員和教師依法依規適度兼職兼薪等。高?？蒲腥藛T知識獲利的合法化將有利于專注高?；A研究事業，而高校專注于基礎研究可能更有利于中國科學進步[5]。這一政策旨在通過知識價值分配導向，激勵高校和科研院所科研人員積極投身科研，為中國經濟創新驅動增加動力。

4.行政干預基礎研究的體制受到質疑

目前，我國基礎研究管理體系中，政府采取的自上而下的管理模式，使得科研政策的制定和實施偏離市場需求。在基礎研究過程中，對行政績效的考慮多于基礎研究自身的價值和意義?；A研究領域最重要和迫切的問題是改革科研資源在基礎研究領域內的配置方式。很多科研人員將主要精力用于爭取科研項目，消耗了科研人員的絕大部分工作精力。根據基礎研究的認識規律，改善科研項目的申報和評估體制，有助于形成穩定寬松的基礎研究環境，保證科研人員將主要精力用于研究工作本身，更容易獲得研究成果。

（二）基礎研究管理的主要問題

1.基礎研究法律保障體系不健全

在基礎研究立法方面僅限于出臺了一些相關的政策條例規定，法律位級較低，還沒有形成專門的法律制度，無法有效保障基礎研究的需要。相關條例規定的可操作性不強，相關責任人的權利義務規定上存在模糊性，有逃避責任的隱患，另外，缺乏違規追究力度，不能有效制止經費濫用、行政干預過多、管理主體不明以及滋生腐敗等，都在很大程度上遲滯了基礎研究的發展。

2.基礎研究產出水平低

基礎研究的產出成果以產生新知識、新理論為主，論文是基礎研究成果的重要表現形式。通常人們把SCI收錄情況作為衡量一個國家、地區、行業或部門的科研能力的指標，并以此計算基礎研究經費投入產出的效率。據統計，近年來我國SCI論文數量規模一直保持在世界前列，有些人因此覺得我國SCI論文太多了。而實際上，我國的SCI論文僅是美國的1/6，還差得遠。另外，我國SCI論文影響因子偏低，影響范圍受限也是我們面臨的巨大困難。所以，我國基礎研究的產出無論是規模還是質量都存在較大的上升空間，基礎研究產出效益不高是基礎研究管理普遍存在的問題。盡管我國在應用研究、工程技術領域不乏“機靈型”人才，但因缺乏基礎研究的支撐難以成為世界水平的科學大師。

3.企業不愿參與基礎研究

我國大多數企業還處于資本積累階段，追求經濟利益最大化是其首要任務。而基礎研究時間、資本投入較大，通常又不會在短時期內產生可觀的商業價值，限制了企業的參與其中的動機。同時，企業的基礎研究合作平臺不夠穩固、政策環境還不夠完善等因素，也限制了參與基礎研究的積極性。

（三）基礎研究管理主要問題的分析

1.基礎研究管理觀念滯后

基礎研究普遍存在重應用，重效益的現象，過于關注科研活動的短期效益，忽略基礎研究的科學價值。部分科研單位將基礎研究的績效與論文、職稱、獎金掛鉤，導致許多研究人員不愿意從事周期性長、風險性高、社會效應低的基礎研究。同時，許多科研管理部門缺乏宏觀管理觀念，對基礎研究活動以傳統管理為主，很少用到大數據、云計算、人工智能輔助管理等先進手段。

2.基礎研究投入不足，經費使用效率不高

一方面，基礎研究經費投入的總量和強度均不足。經費投入的絕對值低，遠不及美國同期的投入;投入強度我國長期在5%左右徘徊，遠低于發達國家的15%，美國的19%。另一方面，基礎研究經費的使用效率不高。主要是由于科研資源條塊分割獨立，呈現碎片化，資源配置不合理。科研經費的“潛規則”現象和浪費現象也拉低了基礎研究經費的使用效率。有調查表明，近年來我國科研經費大約只有不到一半能夠用于科研本身。

3.基礎研究的評估體系不健全

我國基礎研究評估起步較晚，多為模仿西方發達國家基礎研究評估的模式，但對其精髓領悟尚不透徹，未能形成適合我國基礎研究發展的本土化評估模式，產生了諸多問題：其一，評估方式單一，其公開、公平、公正的評估性質難以令人信服。由于缺乏國家目標評議準則，導致評價主體和評估原則的錯位，異化了科研導向;其二，基礎研究評估主體缺位。科研績效評估的上級評議、同級評議、下級評議和自我評議組織機制不完備，直接影響評估結果的完整性和科學性。特別是基礎研究評估以官方評估為主，公眾評估主體缺失，研究成果向提高經濟效益傾斜，卻忽略公眾的需求和公共和社會利益;其三，基礎研究評估指標體系設計存在偏差，無法體現基礎研究的規律和重成果質量的原則導向，評估活動浮于表面，流于形式，無法體現評估的指導價值;最后，基礎研究評估方法側重客觀計量，輕視主觀評語，對基礎研究未來的方向缺乏指導作用。

4.基礎研究的投資激勵政策不健全

基礎研究具有不確定性、長期性和較高的風險性，企業不愿意開展（或投資）短期內商業利益模糊的基礎研究項目。同時，基礎研究成果具有公共屬性，企業不能獨占，無法直接形成企業的競爭優勢，因而企業一般不愿投資基礎研究。這其中存在兩方面的問題：其一是企業缺乏自己的研發機構（占全國大中型企業的三分之二），缺乏自主創新能力和有效需求，難以穩定創新型人才，無法在國家創新體系中正常發揮作用;其二是國家在保障企業自主創新的稅收政策上存在功能缺陷，不利于企業的自主創新，降低了企業投資基礎研究的積極性。

三、高?；A研究管理的現狀

高?；A研究管理指高校對基礎研究開展的管理工作。由于高校在基礎研究中處于主力軍的地位，相應的管理工作也備受人們關注。目前高校基礎研究管理的現狀主要包括：

（一）經費來源單一、不持續性

目前，高?；A研究經費主要來自公開競爭渠道的自然科學類項目（如：國家自然科學基金項目和地方政府的自然科學基金項目）。雖然國家和地方政府不斷加大自然科學基金經費的投入，但主要依靠競爭方式爭取，高校基礎研究經費的來源存在不確定、不穩定性、不連續的問題，高校普遍感受到基礎研究經費來源單一分散的壓力。

（二）缺乏領軍人才和高水平團隊，研究隊伍不穩定

高層次領軍人才是高?；A研究的稀缺資源，無論培育還是引進，難度都很大。因缺乏領軍人物，無法形成高水平研究團隊，在爭取國家基礎研究項目中遭遇結構性困難;同時，高?；A研究團隊成員完全依靠個人意愿，來去自由，缺乏相應的約束機制，團隊內部流動性大，不利于開展長期的定向研究。

（三）缺乏針對性管理機制

目前高校對基礎研究普遍采用統一的科研項目管理政策，進行無差別化的過程管理，科研管理行政化色彩濃厚，在資源配置、評估考核、人才培養等各方面都對基礎研究的特點關注不夠，難以做到精細化、精準化管理，導致轉向研究機構，研究人員流失。尤其對基礎研究項目的管理仍然處于傳統的重申報立項、輕過程管理的狀態，項目結題即意味著對該項目管理的終結，宏觀上沒有延續性，不能形成一個良性的螺旋上升的循環，造成了前期研究成果的浪費和卓越成果產出少[6]。

（四）基礎研究方向分散，難以形成特色

許多高校對基礎研究缺乏戰略意識和頂層設計，研究活動分散、自由，與學校辦學宗旨以及科研主攻方向關聯性不大，有被邊緣化或自生自滅的隱患。學校的基礎研究各自為戰，多數研究人員根據個人的研究興趣規劃研究方向，疏忽學校科研的主流方向，使得基礎研究領域顯示度不高，多學科協同性不強，研究成果平庸乏味，難以形成特色。

（五）較強的離散性

高?；A研究的離散性，在研究本體方面主要表現為研究方向的漂移、研究活動的間斷;在研究主體方面主要表現為完成基金項目或晉升高一級職稱后，便偃旗息鼓，關張大吉，不進行持續的深入研究。離散性導致基礎研究難以穩定、持續、深入，研究活動只有設想而無實效，難以取得新知含量高的研究成果，有的人員滋生急功近利的浮躁心態，不愿長期坐冷板凳、默默無聞地鉆研，甚至干脆改行做應用研究，獲取眼前利益。

高?；A研究的離散性表明，政府作為基礎研究投資主渠道的政策定力不夠，經費支持過度依賴競爭方式，忽略了定向方式;在學校方面，凸顯了對基礎研究機構和人員三觀教育、職業道德教育的重要性。

四、高校加強基礎研究的發展路徑思考

（一）基礎研究以人為本

高校加強基礎研究必須要貫徹以人為本的精神。無論是基礎研究投入、研究資源配置、社會環境營造，實質上都是圍繞著基礎研究人才來進行的。基礎研究人才培養是高校加強基礎研究的中心任務。沒有領軍人才和穩定的隊伍，高校發展基礎研究就是一句空話?；A研究人才培養的對象主要有在校學生、高校教師和社會優秀人才。在培養過程中，需特別重視科普活動對基礎研究人才培養的作用?？破栈顒幽軌蛘故靖咝５目茖W思想、科研成果，同時也可啟蒙青少年的科學智慧，為高校吸引潛在優秀生源和優秀人才。

（二）完善基礎研究管理

1.完善基礎研究的管理機制

改變目前一些高校科研管理忽視基礎研究特性的做法。針對基礎研究活動制定專門的管理機制。即使在同一研究機構，也要對不同性質的研究活動采取不同的管理機制，避免管理實踐中的“一刀切”，在資源配置、環境氛圍和成果評價的制度上體現適應基礎研究規律的特色，為平穩開展基礎研究創造條件。

2.完善基礎研究的制度體系

為保障高校新發現和新發明的創造性活動，鞏固基礎研究的發展基礎，貫徹國家科研法律，落實貫徹依法治校精神，大力完善校內制度體系。突出制度導向作用，對基礎研究凝練定向提供指導;強化制度的保障作用，規范基礎研究相關環節，特別是科研道德規范和知識產權保護的工作行為。

3.完善基礎研究的資源配置

第一，保障基礎研究人員隊伍的穩定;第二，為基礎研究的硬件條件調配實行政策傾斜;第三，加強基礎研究項目的申報組織。研究人員根據學校的特色優勢做好申報項目的選題，科研管理部門積極提供指導和服務，并通過正常的渠道，積極介紹申請項目的必要性及前景，征求專業領域的專家意見;第四，學校在基礎研究經費管理政策上有所區別。例如，降低基礎研究經費管理費;第五，關注基礎研究的氛圍營造。

4.拓展基礎研究產學研合作

我國產學研合作起步較晚，發展不平衡，資源配置效益低，產學研合作的契合點不穩定，產學研合作方面難以深入。發達國家的產學研合作模式得到廣泛運用，目的是有效降低國家在基礎研究的投入，通過企業與高校的合作，一方面讓企業參與基礎研究的投入，一方面讓高?；A研究直接促進企業的核心競爭力，擴大高校基礎研究的經費來源，這是一種發展趨勢。結合我國基礎研究產學研合作現狀，我國政府需發揮搭建產學研合作平臺的職能作用，激活平臺的功能，促使合作各方都能最大限度地獲益，創造基礎領域知識成果，促進社會生產力的發展。

5.完善基礎研究評價理論

評價體系及評價方法對基礎研究具有重要的政策導向和保障作用。對基礎研究的科學管理決策依據都來自評價工作。但目前我國高校基礎研究在評價方面還存在一些體制機制方面的缺陷，例如評價主體錯位，制約了基礎研究的進一步發展。因此，應加強高校基礎研究評價理論的創新改革，借鑒發達國家的成功經驗，依托信息技術，構建具有公信力的信息化評價平臺，引進國際先進的科研評價要素，服務于我國高校的基礎研究事業。

五、結語

高?；A研究是一種特殊的科學研究類別，有其自身的規律和范式。加強高?；A研究需持續深化科技體制機制改革，確立學術意識，克服行政干預，特別是在管理方面，注意根據管理對象的特殊性，創新管理模式，激發科研人員的積極性和創新性，用富有時代特色的基礎研究成果支撐應用研究、工程技術領域的實際需求，不斷鞏固發展國家科技創新體系。

參考文獻：

[1]我國科技創新水平加速邁向國際第一方陣[EB/OL].（2018-02-26）[2019-03-18].http：//www.cs.com.cn/sylm/jsbd/201802/t20180226_5721210.html.

[2]2019年全國兩會，科技部部長王志剛答記者問[EB/OL].（2019-03-11）[2019-03-18].http：//www.edushi.com/zixun/info/113-136-n4815495.html.

[3]習近平在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話[EB/OL].（2018-05-28）[2019-0321].http：//www.xinhuanet.com/politics/leaders/2018-05/28/c_1122901308.htm.

[4]李樂.中美基礎研究政策比較及其啟示——以NSFC和NSF為例[D].西安：西北大學，2015：7.

[5]21世紀經濟報道.高校專注于基礎研究可能更有利于中國科學進步[EB/OL].（2016-11-09）[2019-01-20].

http：//finance.sina.com.cn/roll/2016-11-09/doc-ifxxnffr7150177.shtml.

[6]韋元，張弘.普通高校基礎研究管理機制的創新研究[J].今日科技，2018（12）：54-56.