我國高等醫藥院校科研投入產出現狀與趨勢分析*

崔春舜 徐 暢 余 輝 劉雅茹 高東平

(中國醫學科學院/北京協和醫學院醫學信息研究所 北京 100020)

1 引言

2016年召開的全國科技創新大會明確了科教興國戰略和人才強國戰略，科學技術的發展是國家進步的重要基礎，為了促進科研事業的發展，國家不斷加大對科研經費的投入，2018年研究與試驗發展(Research and Development，R&D)經費達到19 657億元，較2017年增長11.6%[1]。高校作為科學技術發展的重要基地，在為國家培養科技人才的同時也承擔科研工作職責。對高校科研產出投入現狀與趨勢開展研究，一方面可以了解高校科研現狀，另一方面對高校科研資源未來的配置有參考作用[2]。醫藥行業是我國國民經濟的重要組成部分，其發展關系著人民健康的根本。醫藥本科院校作為醫藥科技發展的重要基礎，對其進行投入產出分析有利于醫藥高校科研能力的提高，從而促進醫藥科技發展。

2 研究對象

本研究基于《高等學校科技統計資料匯編》(以下簡稱《匯編》)數據，研究時間范圍是2012-2018年，其代表的是2011-2017年高校科研活動。通過篩選《匯編》中“高等學校科技活動概況”表格內名稱帶有“醫”或“藥”的本科院校作為研究對象，剔除數據中缺失的院校后最終確定74所用于分析的醫藥類本科院校，見表1，其中有部分院校名稱存在變化，見表2。本研究將以最近時間的名稱作為規范名稱進行處理。

表1 研究對象

3 高等醫藥院校科研投入分析

3.1 概述

有關投入評價的研究中由于物力投入的數據較難收集和處理，已有文獻多以對人力與財力進行研究為主。人力資源作為醫藥院校進行基礎研究與臨床研究的重要基礎，是各高校驅動創新的主力軍，在醫藥院校科研創新工作中發揮著重要作用。財力資源是進行科研活動的物質基礎，物力資源的投入很大程度上依賴于財力的投入，因此本研究在投入類別上主要對人力與財力資源的投入進行分析。

表2 名稱更改高校

3.2 人力資源

《匯編》中統計的人力資源類數據包括教學與科研人員、研究與發展人員兩大類，其下級內容又包括科學家與工程師以及其中的高級職稱人員數量等。教學與科研人員是指從事教學和科研活動的高校在冊人員，研究與發展人員是指統計年度內從事科研活動的時間占從事教學與科研總時間比例超過10%的高校在冊人員。科學家與工程師類研究人員主要指兩類人群，分別是從事教學與科研工作的本科及以上學歷的人員且具有教師和研究技術職稱的人員，以及技術職務系列初級及以上的人員與中專及以上學歷的技術人員。2017年本研究納入的全部本科院校教學與科研人員總投入929 924人，研究與發展人員總投入391 520人，其中74所醫藥類本科院校教學與科研人員投入227 660人，較2016年增加14 727人，占全類別本科院校總投入的24.48%，研究與發展人員投入73 474人，較2016年增加6 646人，占全部本科院校總投入的18.77%。教學與科研人員投入人數逐年增加，但其占比在2013年達到頂峰值19.54%后卻不斷下降，研究與發展人員投入人數在2014年達到頂峰值69 298人之后有所下降，于2017年重新增加到73 474人，但其占比在2013年達到頂峰值24.66%后開始下降。醫藥本科院校在2010-2014年間硏究與發展人員數量逐年增加，于2014年到達頂峰，2016年減少至66 828，人之后有所下降，于2017年重新增加到73 474人，其中科學家與工程師類人員投入數量變化趨勢與此類似，于2014年達到頂峰值67 519人，至2016年減少至65 123人，之后有所下降，于2017年重新增加到71 902人。科學家與工程師類人員中高級職稱人員數從2010年開始增長至2017年達到頂峰值43 799人，其比重在2016年達到頂峰61.12%，這說明我國醫藥本科院校從事科研活動的人員職稱結構在不斷調整，以優化結構為目的提高高級職稱人員比例。醫藥院校研究與發展人員分布，見圖1。

圖1 醫藥院校硏究與發展人員分布情況

3.3 科研經費

在《匯編》中統計的財力資源類數據類別包括政府資金、企事業單位委托資金以及內部支出資金3種。2017年本科院校總投入315 454 544千元，其中當年由外部撥入資金167 509 917千元，內部支出140 514 761千元。外部撥入資金中政府資金112 283 313千元，企事業單位委托投入資金42 033 904千元。74所醫藥類本科院校2017年總投入19 273 124千元，占本科院校總投入資金的6.1%，其中當年由外部撥入資金10 554 355千元，占本科院校總外部撥入資金的6.3%，內部支出8 718 769千元，占本科院校總內部支出資金的6.2%。外部撥入資金中政府資金8 487 411千元，占本科院校總政府資金投入數額的7.56%，企事業單位委托投入資金521 864千元，占本科院校總企事業單位委托投入資金的1.24%。可以看出在醫藥本科院校的資金投入中政府資金占的比重較大，醫藥院校2017年總投入中政府資金比達到了44.04%，而全部本科院校其占比為35.59%。企事業單位委托投入的資金明顯較少，醫藥院校2017年總投入中企事業單位所占的比重只有2.7%，而全部本科院校占比為13.32%。政府資金投入數額逐年增加，2017年的數額是2011年數額的兩倍多，但其占全部本科院校政府資金投入比重在2014年達到頂峰值7.64%后連續兩年下降，2017年重新升至7.56%。企事業單位委托資金投入數額同樣逐年增加，2017年的數額是2011年數額的近3倍。2017年院校內部支出投入數額達到2011年的2.3倍，其占全部本科院校內部支出數額比重在持續增長。這說明醫藥本科院校在資金來源方面采取多渠道策略，并越來越少地依賴政府投入，不斷提高自我資金支持的能力。醫藥本科院校政府資金環比增長率在2014年為低谷值4.33%后持續兩年出現回升，而企事業單位委托資金環比增長率波動較大，增長幅度大的年份較多，呈現較好的趨勢。內部支出資金包括有人員勞務費、固定資產購置費以及管理費等非生產性活動支出，其環比增長率呈現下降的趨勢，近幾年增長速度低于前幾年。各類型資金變化情況，見圖2。

圖2 醫藥本科院校政府資金、企事業單位委托資金以及內部支出資金環比增長情況

4 高等醫藥院校科研產出分析

4.1 科技課題

2017年所有本科院校課題總數達568 298項，比2016年增長7.86%，投入人數達291 382人，比2016年增長5.32%，2016年人均課題數為1.91項，而在2016年增加至1.95項。74所醫藥本科院校課題總數與當年投入人數及其占比情況，見圖3。除2012年課題數有略微下降外，2011-2017年呈現逐年增加趨勢，且環比增長率最近兩年穩定在6%左右。2011-2017年醫藥本科院校當年投入人數在2014年達到頂峰值46 822人后，2015年和2016年均比上年有所減少，但于2017年增至49 762人。74所醫藥本科院校課題數量占所有本科院校課題總數比例于2013年達到頂峰值11.34%后逐年下降，而當年投入人數占比近幾年基本穩定在17%左右。2017年所有本科院校課題當年撥入經費達123 826 225千元，比2016年增長10.94%，當年支出經費達99 149 325千元，比2016年增長11.53%，尚有24 676 900千元未支出，占當年撥入經費的19.93%。74所醫藥本科院校當年撥入經費基本呈現增長趨勢，2017年的數額為2011年的1.38倍，當年支出經費也基本呈現增長趨勢，且2016年的數額為2010年的1.29倍。74所醫藥本科院校當年撥入與支出經費的占比情況除2011年呈現較大幅的增長外基本處在穩定小幅增長狀態下。未支出經費及其占比情況可以簡單反映課題經費的使用狀態。2017年74所醫藥本科院校未支出經費達1 471 460千元，占課題當年撥入經費比重達26.11%。2011-2017年間，課題未支出經費呈現波動狀態，其占課題當年撥入經費比重處于逐步減少狀態，近兩年在25%左右波動，見圖4。

圖3 醫藥本科院校課題總數與當年投入人數及其占比情況

圖4 醫藥本科院校當年撥入經費與當年支出經費及其占比

4.2 科技成果

2017年74所醫藥本科院校共出版專著801部，占所有本科院校出版專著部數的15.68%，此占比數從2011年開始持續降低，2011年為20.19%，出版專著的字數達141 114千字，占所有本科院校出版專著字數的12.68%，此占比數存在較大波動，2012年達到7年間的頂峰值19.71%。2011-2016年6年間的專著部數并未產生較大變化，2017年增長較多，出版專著的字數波動較大，2014年與2017年較多，分別為141 878千字與141 114千字。學術論文是高校科研產出的重要形式，刊載刊物級別也能反映論文的質量。2017年74所醫藥本科院校共發表132 490篇學術論文，其中刊載在國外及全國性刊物的有31 914篇，分別占所有本科院校相應發表量的14.77%與8.5%，說明這74所醫藥本科院校論文質量總體低于平均值。2011-2016年74所醫藥本科院校無論是學術論文總量還是國外及全國性刊物上發表的論文數量均持續增長，國外及全國性刊物上發表的論文占比數也基本呈現持續增長的趨勢，說明論文質量不斷提高，見圖5。發明專利作為高校產出效益的重要形式，其成果一般通過技術轉讓合同及其產生的收入來衡量。2017年74所醫藥本科院校簽訂技術轉讓合同368項，當年產生實際收入121 209千元，分別占2017年所有本科院校比重達3.15%與3.36%，這說明醫藥本科院校技術轉讓產生效益高于平均值，處于較好的狀態。2011-2017年簽訂合同數除2011年與2017年外波動不大，產生的實際收入波動較大，2012年處于低值后近幾年有較多增長，見圖6。

圖5 醫藥本科院校論文產出及其占比情況

圖6 醫藥本科院校技術轉讓情況

5 我國醫藥本科院校投入配置建議

5.1 優化研究人員結構，建立科研績效激勵機制

近幾年我國醫藥本科院校研究人員投入總數在持續減少，但高級職稱人員在增多且人均資金投入也在不斷提高。高層次科研人員比例的提高有利于增強院校核心競爭力，為科研工作提供強大的人才支撐和智力支持[3]。同時有必要建立科研績效的激勵機制，可以將績效評價結果與資源配置相結合。

5.2 拓寬資金來源渠道，穩定資金支持增長趨勢

從7年間的數據可以看出，前幾年政府撥入資金占高校投入資金的一半以上，近幾年高校內部支出資金超過政府撥入資金數額并且企事業單位委托資金實現了近3倍增長，這表明各高校在努力爭取非政府資金的流入，在此趨勢下各醫藥高校應盡可能地尋求更多資金來源,制定嚴格的資金管理規定，為拓寬資金渠道創造環境。

5.3 優化課題審批流程，調整課題經費預算支出機制

優化課題審批流程，不僅限于課題立項階段，要著眼于課題項目的全過程，力爭通過課題產出優秀成果，培養優秀人才。課題經費支出率在近幾年有了較大提升，需要調整課題經費預算支出機制，使經費得到合理有效利用。應結合國家相關政策文件定期組織科研財務培訓，解讀最新財務政策并就科研人員關心的主要問題制定培訓內容和方案。