新時期提升船閘內控機制建設的具體舉措

陸永紅

中圖分類號：D641 文獻標識：A 文章編號：1674- 1145（2020）01- 133- 02

摘 要 船閘內控機制建設是基于單位在加強黨風廉政建設，行風作風建設而提出的與單位管理活動融為一體的系統性、能動性的制約機制，同時也是一項創新工作。隨著新時期的發展，要做好內部控制建設“常態化”準備，將內部控制落到實處，不斷優化與改進內控機制的各個環節，已成為船閘廉政建設的重要工作內容。

關鍵詞 船閘 內控機制 廉政建設

蘇北運河船閘是交通水運系統的窗口單位，具有管理與服務雙重職能。近年來，宿遷船閘以增強科學發展能力為中心，不斷優化管理舉措，在制度監督方面進行整體部署，在創新管理模式方面不斷去探索和應用。特別是內控機制近幾年來在船閘廉政建設工作中不斷得到應用與完善，為船員提供更加優質、高效服務的同時，使船閘服務社會經濟發展的能力不斷提升，在實現船閘規范管理中的作用越來越受到廣大干部職工和社會各界的廣泛認同。

一、規劃引領，建立健全內控管理組織體系

宿遷船閘一直以來把內控機制建設與船閘黨風廉政建設、行風作風建設、創先爭優等工作同規劃、同部暑，建立由單位主要領導負總責的內控機制建設委員會，形成主要領導負總責、分管領導分工負責，中層干部具體負責的分級負責、層層落實的工作機制和組織體系，實現部門自律、相互制約、內部控制。在具體工作中，明確各部門負責人作為部門權力內控機制建設的第一責任人，要求各部門負責人帶頭做好本部門權力運行的風險分析、排查、整改、落實工作，確保內控機制建設延伸到各個部門、崗位和業務環節。

二、完善制度，規范內控機制用權行為

進一步推進和完善制度的廢、改、立工作。制度建設是促進內控機制建設長效運行的根本保證，船閘內控機制建設重點圍繞加強對領導班子的決策權、行政處罰的自由裁量權、財務收支資金的管理權、工程項目的招投標權以及工程資金的使用權、大宗物資以及福利用品的采購權、廢舊物品的處理權等方面開展，各職能部門從健全完善崗位管理的基本制度、規范權力運行的廉政制度、監督制度執行的違規處罰性制度等方面入手，清理整合完善各類制度。通過制度的單項創新、集成創新和持續創新，有效增強風險管理和控制的針對性、實效性，提高制度執行的原效力和長效性。此外，運用高科技的信息手段實現“制度+科技”的完美結合，進一步推動權力運行更加規范有序。

三、優化流程，提升內控運行管控能力

一是以干部職工熟悉內控、理解內控為目標。以廉政教育為先導，培養船閘干部職工廉潔理念，增強拒腐防變的“免疫力”。通過標語條幅、專題黨課、典型案例警示教育、廉政文化示范點創建、反腐倡廉知識競賽、廉政警句、廉政書架、廉政教育圖片展、廉政文化主題燈箱、廉政文化長廊、“廉石”、廉政文化景觀建設等多種有效形式和活動載體，加強反腐倡廉的宣傳教育，為人人參與內控機制建設營造良好氛圍。二是抓好風險源的排查。本著創新性、科學性、實效性的原則，從分權制約、流程再造、節點控制入手，側重思想道德風險、制度機制風險、業務操作風險以及領導決策風險等幾個方面進行分層式、遞進式、外延式風險源的全員全崗排查。三是建立風險源分析復審機制。通過召開專題會議、“回頭看”等形式，集中審議排查出來的各類風險源，對風險源的表現形式、產生原因、排查是否準確全面、防范措施是否具體可行等內容，逐一進行深入細致地研究分析，最終建立需要整改和防范的權力運行風險源庫。四是全面清理部門職權。通過厘清權力運行界限，調整崗位設置等措施，對權力進行下放、分解、制衡，對沒有必要或沒有依據的職權予以取消，對交叉重疊的職權加以整合歸并五是實行三級風險防控新模式。依據自由裁量權的大小、公開程度、可監督范圍三個主要因素，對確定的風險源認真分析，科學評估，動態管理，分級預控，進一步量化界定每個環節的風險等級，實現風險到崗、責任到人的目標；針對不同的風險等級，即一級風險抓全面，二級風險抓程序，三級風險抓公開，實行部門權力內控三級風險防控新模式，從宏觀上有效地防范了各級廉政風險向違法違紀事件的演變。六是在信息資源共享平臺公開公示。將各部門權力運行職權清單通過觸摸屏及局域網向社會服務對象及全體干部職工公開公示，繪制并公示部門權力運行優化流程圖，制定風險防范預控措施等，確保權力在陽光下運行。

四、 強化監督，落實內控監督考核機制

依托《部門權力內控機制執行過錯責任追究制度》、《工作人員違反職業道德職業紀律處罰規定》、《服務過錯投訴責任追究規定》等規章制度，通過擴大領導干部述廉、評廉、考廉范疇，綜合運用自我評價、公開測評、監督檢查等形式，加大對各部門、崗位對內控機制建設執行情況的檢查考核，對發現的苗頭性問題，職能部門要跟蹤督促相關部門制定整改措施，限期整改。凡因為執行內控機制不力，導致發生違紀違法事件或造成其它不良影響的，按照黨風廉政建設責任制的有關規定，對有關責任人按管理權限進行責任追究，保證各項制度的有效、規范執行，保障責任追究體系正常運轉。在管理工作中，制定和修訂了《宿遷船閘作風建設負面清單》、《崗位負面清單》、《領導信仿接待日制度》、《事權行使備案制度》等二十多項廉政規章制度，每年持續開展“制度學習月”“警示教育月”“法制宣傳月”“遵章守紀月”等專題學習活動，讓全體干部職工學習制度、掌握制度、執行制度，養成自覺遵守規章制度良好習慣。依靠規章制度管人、管事、管權，在全所構筑了“不愿為”的自律機制，“不能為”的防范機制，“不敢為”的懲治機制和“不必為”的保障機制。

五、創新舉措，推進內控管理取得新進展

部門權力內控機制建設也是一項創新工作，只有不斷加大創新，加強應用，才能不斷提升內控機制建設的水平。近年來，宿遷船閘已初步建立起了較為完善的立體監控網絡，實現了部門權力運行的全過程監督，權力內控機制的建設水平日漸提高。例如實行運調計劃及時網上發布，船舶提放實行24小時網上申請、審核；在船舶運行與規范服務上，引入錄音電話監聽系統、手機信號屏蔽系統、工作質量信息評價系統、視頻監視監控系統等，實現了全過程監控與跟蹤；行政處罰程序實現了網上即時處理；在工程建設上，注重加強程序控制和監督檢查，對工程招投標、竣工驗收、資金撥付等關鍵環節實行簽字見證；在物資采購以及廢舊物品處理上，引入多部門聯辦、公開競價、全程公開的新模式；在“三公”經費的使用上，堅持勤儉節約，公開透明的原則，有效地強化了職權的公開、公正運行。此外對《部門權力內控信息管理系統》研發運用，對《協同辦公平臺內控管理系統》、《蘇北運河航閘智能運行系統》、《蘇北處船舶復核管理系統》全面使用，有效地提升廉政風險內控能力，提高了內控機制建設的效率和水平，架起了防止權力濫用的“防火墻”。

六、結語

內控機制建設是促進單位加強懲防體系建設、探求源頭防腐的創新性工作，同時也是在管理工作實踐中不斷檢驗和完善的動態過程。在加強權力內控機制建設過程中，要不斷完善內控機制建設內容，創新權力運行監督管理手段，建立起更加有效的懲防體系，實現源頭防腐的新目標，為蘇北運河又好又快發展奠定堅實的基礎。

參考文獻：

[1]堯劍根.海南行政事業單位開展內部控制的思考[J].現代經濟信息，2014（20）.

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