走出去項目索賠合規管理

鞠娜

摘 要：只有加強對海外項目全方位、全過程管理，強化合規經營，優化管理機制、及時應對工程設計變更索賠，充分收集證據，抓住索賠時機，才能整體提高中國海外項目實力，以一批優質海外工程項目向世界人民展示中國裝備、中國技術、中國標準、中國工藝、中國質量和中國服務，在國際市場上打響中國品牌、樹立良好信譽。

關鍵詞：索賠;項目;管理

索賠是中國走出去工程承包項目中經常發生的現象，也叫做二次經營，在中國國際工程中，開展索賠工作，是常見的項目創收和化解風險的重要手段。

一、M國高鐵項目基本工程情況

M國某高鐵項目工程全長約400多公里，采用法國技術標準施工，中國A公司承建其中一個標段，主要施工工程包括：雙線路基及附屬工程、基礎設施、匝道及普通道路連等。項目合同總額約為8億元，合同工期自2012年3月1日至2014年8月。

項目實施過程中，由于技術標準復雜，業主不斷變更合同，當地勞工及管理成本不斷增長，使A公司投入大幅增加。A公司與業主間存在語言溝通障礙，未及時溝通解決工程問題，此外，該項目還出現了征地遲緩、內部管理混亂等問題，工程進度嚴重滯后。直到2017年11月，業主才對項目進行初驗交工，此時，已超出原定工期38個月。項目結算金額人民幣7.36億元，合計成本人民幣超出10億元，預計虧損結巨大。

為減少項目虧損，A公司在當地索賠顧問的協助下向業主提交了索賠申請，申報索賠7億人民幣，申報工期延長。經過長達一年多的談判，對于A公司提出的索賠的訴求，業主只確認了0.1億元，同時要求中方放棄其他索賠，否則會啟動對項目工期的反索賠。經過審慎分析，為了能夠盡快收回項目已確認的工程款和質保金，避免被執行工期罰款和沒收履約保函，A公司同意了業主提出的結算方案。

二、項目啟示

從最終的項目結果來看，向業主索賠是此次M國高鐵項目決勝的關鍵，也是導致該項目虧損的重要原因。此次索賠過程中，本項目索賠小組在對一切可能的索賠線索進行充分挖掘、全力舉證和艱苦談判之后，仍然收效甚微。

索賠失利的主要原因首先在于索賠不及時以及證據缺失。業主或咨詢工程師對原設計文件進行的變動或修改導致合同金額的增加，造成M國項目A公司成本費用增加，A公司未及時提出索賠要求，未及時保存索賠證據，部分既有索賠權力失效，導致后期進入舉證疲軟狀態，A公司的索賠隨著時間推移逐步陷入被動狀態，同時還受到業主反索賠的制約，腹背受敵，處處受限，A公司此時索賠具有極大的不確定性。反思索賠失利過程，我們總結工程設計變更索賠重點是 ：

第一，及時成立索賠小組，形成索賠管理團隊。對于設計技術標準復雜，業主存在變更工程設計的情況，境外工程項目部應在業主首次提出變更時成立二次經營小組，研究吃透合同文件，結合項目實際情況，制定相應的變更索賠方案。第二，書面確認變更指令，及時固定索賠證據。當設計變更對質量、造價等造成影響時，及時保留證據。執行指令時要具備高度的合同警覺性，及時對口頭指令進行書面確認，FIDIC合同規定工程師在此后7天內未對該確認進行書面反駁，確認函即被認為是工程師的變更指令。第三，熟記合同工程范圍，明確索賠權限依據。做好合同管理，一旦發現實際工程超過合同規定的工作范圍時，及時匯報給項目經理并按時發函提出索賠要求。在主張索賠權利時，充分運用合同條款解釋和論證自己的索賠權，在相關合同依據的基礎上準確算出變更后應得的經濟補償。

此外， 該M國高鐵項目建設過程中，因為當地勞動效率低下，征地拆遷等原因造成了進度滯后和工程延誤。同時，引發業主對于工期延誤的扣罰，造成了一系列經濟損失，并間接影響了A公司的履約聲譽。而整個項目過程中，在上述非因A公司原因導致工期延誤時，A公司未及時提出工期索賠并提供證據，不僅未獲得工期延長的索賠，反而面臨了業主對于進度滯后的反索賠風險。關于工期索賠，工期延誤索賠給我們的啟示是：

第一，要明確工期索賠依據。根據工期延誤的標準索賠條款對發包方進行通知，說明非因承包方造成停工誤工的原因，使承包商遭受工期的延誤和費用的增加，并據此提出索賠要求。隨后，附上被延誤的具體工期天數、計算方法和依據、額外費用金額。第二，抓住工期索賠時機。依據菲迪克索賠條款要求，收集證據及時索賠，承包商在索賠事件發生后28天內向雇主（發包方）發出索賠通知，如未能在28天內發出索賠通知，則得不到工期索賠，雇主免除該項索賠的全部責任。在提交索賠通知時應提交支持索賠的詳細資料。同時要求承包商在索賠事件發生后42天內向雇主遞交索賠報告，包括索賠依據、延長時間及追加款項等資料。第三，固定工期索賠證據，熟悉合同款、提高索賠意識。通過細化管理掌握工程各項往來信函、報檢記錄、指令、答復、不可抗力等證據，逐步完成由被動參與到主動提出索賠的轉變，實現索賠事件的快速反應。第四，防范工期索賠風險，確保前期合理報價。前期的實地勘察和風險預測與評估需要充分考慮各類風險，確保項目經營成果。

綜上所述，做好索賠合規管理工作，要培養索賠意識，讓索賠成為自然習慣，樹立“大索賠”的觀念，強化證據意識，做到人人參與索賠、全過程索賠。

參考文獻：

[1]勾利娜.FIDIC合同條件下承包商索賠機會分析及工期索賠研究[D].長安大學，2011.

[2]晉小寧.小灣水電站施工索賠節點的有效管理[D].吉林大學，2010.