技術創新分類述評
——兼論技術創新分類的一個新視角

鄒坦永

(河南工程學院 外語學院，河南 鄭州451191)

全面認識技術創新的性質和分類對企業發展至關重要，嚴謹的技術創新分類可以為企業研發和創新指明方向。然而，技術創新的分類多種多樣，在內涵上并不統一，外延上也不一致。來自不同領域的研究者為了研究的需要，往往從各自立場選取不同視角進行分類研究，所以技術創新的類型繁多，比如激進式創新、漸進式創新、真正新穎創新、連續與非連續創新、利基創新、架構創新、顛覆式創新等。這些術語具有極大的模糊性，存在諸多分歧。到目前為止，技術創新依然沒有一個明確、一致的定義。在很多分類中，有些只是稱謂不同而內容相同，如有些被稱為激進式、非連續的創新，其實屬于漸進式創新范疇，也有些稱謂既有區別又有交叉，給研究和實證帶來極大困惑與不便。這就有必要對技術創新的類型進行統一,澄清其內涵，這樣才便于在統一口徑下開展研究。通過對現有文獻的回顧與梳理發現，宏觀與微觀、市場與技術維度是普遍采用的分類依據。事實表明，這些維度并不能涵蓋全部創新類型。在識別創新時，不應單一從宏觀與微觀、技術與市場維度來考察，有必要引入產業、產品等維度，并且將宏觀、微觀、技術、市場、產業、產品等六維度放在同一框架下加以審視，這樣才更加全面、合理。

一、技術創新類型及不一致性表現

(一)創新、技術創新與創新性

熊彼特創新理論下的創新包括采用新產品、新生產方法、開辟新市場、擁有某種生產要素的供應來源、新組織等五個方面[1]，后來學者將之分別對應于產品、技術(新技術與工藝)、市場、資源配置和組織(制度)創新。[2-4]從創新性(innovativeness)來看，創新具有激進性和漸進性；從技術視角看，創新的漸進性是普遍規律。[5-6]一般而言，創新內涵包含著技術創新，技術創新是創新的一個維度。然而，現有文獻在進行創新分類的過程中至少存在兩個問題：一是研究視角的多元化，沒有統一的劃分基礎；二是混淆了創新與創新性。創新性主要是指技術的新穎程度(novelty)。Rosanna Garcia和Roger Calantone[7]、吳曉波等[8]指出，創新性通常用來測量一項創新的新穎程度。高創新性產品一般是指新穎程度較高的產品，而低創新性產品是指新穎程度較低的產品。但是，在現有文獻中，究竟從什么研究視角判斷新穎程度及新穎程度的認定標準選取并不具有一致性。大多數文獻是從企業創新的新穎性進行研究的，也有文獻是從世界新穎、部門新穎、產業新穎、市場新穎和消費者新穎等視角加以研究的。這種界定創新性的相對性質導致人們難以對新產品開發過程進行深入了解，因為我們不可能在不同的分析單元中進行比較。盡管創新性的研究有不同的視角，但一致性的確存在；它總是被模型化為市場和(或)技術因素的非連續程度。因此，產品創新性是測量產品(工藝或服務)在市場和(或)技術過程中能夠產生的潛在非連續的工具。從宏觀視角看，創新性是指一項創新創造科學技術和(或)產業市場結構范式轉換能力的程度；從微觀視角看，創新性是指一項創新影響企業現有市場資源、技術資源、技能、知識、能力或戰略能力的程度。需要強調的是，產品創新性不等于企業創新性。企業或組織創新性被定義為某一企業創新或開發新產品的傾向，也被定義為企業采用創新的傾向[7]。無論哪一種情況，企業銷售產品的創新性都不是組織創新的衡量標準。許多企業采取了模仿和改進現有產品或技術的創新戰略。這種戰略在改進現有產品設計方面非常成功。微軟就是這種類型戰略的經典例子。雖然微軟公司的創新能力很強，但是依然被他們的競爭對手視為善于模仿而并不真正具備高度創新性的企業。因此，擁有高創新性產品的企業并不意味著就是高創新性的企業。

(二)創新分類方法

通過梳理現有文獻可以發現，創新分類主要有以下幾種：

第一，五維度分類法。系統創新、大創新、小創新、漸進創新和隱性創新。[9]

第二，四維度分類法。漸進式創新、模塊化創新、架構創新和激進式創新[10]，利基創新、架構創新、常規創新和革命性創新[11]，漸進式創新、演化市場創新、演化技術創新和激進式創新[12]，漸進式創新、市場突破創新、技術突破創新和激進式創新[13]，漸進式創新、架構創新、融合創新和突破式創新[14]。

第三，三維度分類法。低度創新、中度創新和高度創新[15]，漸進式創新、新一代創新和全新創新(radically new)[16]，激進式創新、真正新穎創新(really new innovation)和漸進式創新[17]。

第四，二維度分類法。此類分類法的主要代表有連續和非連續創新[18]，工具創新和最終創新[19]，變異創新和再定位(reorientation)創新[20]，真實創新和采納創新[21]，原始創新和改造創新[22]，演化創新和革命性創新[23]，維持性創新和破壞性創新[24]，真正新穎(really new)創新和漸進式創新[25]，突破性創新和漸進式創新[26]，激進式創新和漸進式創新[9，27]，封閉式創新和開放式創新[28-32]。

(三)創新分類的內在不一致性

以上不同的分類造成概念上的模糊并為實證研究帶來困難，要么相同的名稱代表不同的創新分類，要么相同的創新在不同分類中被命名為不同的名稱。現選取其中具有代表性的四類進行分析和比較。

1.連續與非連續

Utterback把非連續的變化或者激進創新定義為：“非連續變化或者激進式創新意味著改變，清除了企業在技術技能和知識、設計、生產技術、工程和設備方面的現有大部分投資。”[23]從他的觀點看，企業層面或者產業層面的斷層(dislocation)或非連續通常伴隨著激進式創新的引入。連續創新則是趨向于企業或產業內的標準化并維持現狀。

2.創新與再創新

Rothwell與Gardiner關注技術非連續方面，強調現有創新的再創新或改進。創新和再創新的二分法下面還包括幾個二級分類。[33]創新(innovation)是指具有里程碑意義的全新發明，并因此創造出新產業。再創新作為產業世界的主導部分，則是在原始創新基礎上的二次創新，比如產品的再設計(redesign)、再架構(rearchitecture)、代際升級(generational upgrading)、材料改進(improvements)、子系統微調(minor details)。

3.高、中、低度創新

Kleinschmidt 與 Cooper提出的三分法包括高度創新、中度創新和低度創新。[15]高度創新性產品包括世界新穎產品、企業新穎產品、市場新穎產品。中度創新性產品包括企業層面的較少創新性的新產品線和現有產品線的新產品。低度創新性產品包括修正、成本削減和重新定位(repositioning)的產品。

4.利基創新、架構創新、常規創新和革命性創新

Abernathy 與Clark的矩陣分類法著重描繪技術能力與市場環境之間的競爭意義。[11]創新可以分為利基創新、架構創新、常規(regular)創新和革命性創新。利基創新是指穩定且明確界定的現有技術經過進一步改良、改進或改變以維持新的市場地位。這些改進以已有技術為基礎，提高了產品在新興市場的適用性。架構創新是指通過新產業或者重新變革現有產業與新技術建立新的市場聯系。常規創新是以現有市場和客戶為目標，在既有技術和產品能力基礎上的創新，通常包含工藝技術的漸進式改進。革命性創新破壞現有技術和生產能力并使其變得過時，但是仍以現有市場和客戶為目標。

以上四種分類方法對相同的創新給出了不同的術語稱謂。比如，打字機在不同的分類中就存在不同的定位。Utterback認為：“非連續現象在打字機由手工打字機、電動打字機、專用處理器和個人電腦的發展過程中得以體現。在20世紀初期大型手動打字機企業中，沒有一家企業能夠成功地趕上電動打字機的潮流；只有作為局外人的IBM才開發出了電動打字機產品和市場。”[23]基于此，他將電動打字機歸為激進式創新，因為新技術帶來了產業非連續和新的競爭者。Rothwell與Gardiner的分類法將漸進式設計看成是增加了激進式的新特征以提升現有創新。[33]因此，他們將由手動打字機到電動打字機的技術進步視為漸進式創新。Kleinschmidt 與Cooper將打字機技術演化視為中度創新[15]，而Abernathy和Clark 則稱之為革命性創新[11]。

二、技術創新的研究視角

研究視角和維度上的差異，造成了不同的具體分類。總體上看，主要有以下三個視角和選擇標準：宏觀和微觀視角、市場非連續和技術非連續視角、單一維度和多維度視角。這些研究都假定創新存在創新性差異，并用創新性作為衡量市場和(或)技術非連續的重要標準。

(一)宏觀和微觀視角

實證文獻對創新的衡量分為兩類：一是宏觀層次，衡量創新屬于世界新穎、市場新穎還是產業新穎[25，34]；二是微觀層次，衡量創新屬于企業新穎還是客戶新穎[35]。這部分學者通常同時從宏觀和微觀層次進行概念建構。宏觀和微觀區分十分重要，因為它界定了創新的新穎性適用對象，即對誰而言是新穎的、屬于誰的新穎。

從宏觀視角看，創新性是基于企業外部因素的評價，比如某項創新相對于世界、產業或新競爭者(通過引入創新的競爭者)的新穎程度。宏觀非連續是世界范圍、產業范圍或市場范圍的非連續。這種非連續不取決于企業戰略或結構、知識基礎或資源獲取能力。它必須是以高度激進式的創新產品進而導致世界范圍內的非連續。很少有產品能夠通過內部力量來完成這一壯舉，盡管這樣的產品的確存在，比如瓦特蒸汽機(約1769年)、電報(約1840年)、萬維網(約1980年)。瓦特蒸汽機推動了產業革命，萬維網是信息革命的主要驅動力。產業非連續更易于辨別。索尼隨身聽(Sony walkman)為移動娛樂創造了一個新市場，為小型電子業創造了一個新產業。蘋果電腦為家用電腦創造了新用途、新客戶和新的分銷渠道。引起市場非連續的創新普遍存在，例如光盤、防抱死制動、越野車、尼龍材料和ATM等。

從微觀視角看，產品創新性是指企業新穎或者企業客戶新穎。非連續可以出現在企業市場或研發戰略中，也可以出現在企業供應商或分銷鏈中。然而，產品的創新性取決于公司技能和潛在能力。對于像IBM這樣的電子產品制造商而言，從事制造和銷售電動汽車將是一個顛覆性和非連續的努力嘗試。然而，通用汽車設計和銷售電動汽車則不會被認為是非連續的。同樣，企業客戶根據不同的創新程度對同樣的產品也具有不同的定義。

(二)市場非連續和技術非連續

技術創新有兩個動力：一是非連續源自市場方面，二是非連續源自技術方面。產品創新需要新的市場來發展，也要求企業擁有新的市場技能。同樣，產品創新也需要在產品、新的研發資源和(或)新生產工藝中嵌入科學或技術的范式轉換。當然，有些產品需要市場和技術都非連續。所有現有研究包含三種情況：市場非連續[25，36]、技術非連續[26]及市場和技術都非連續[37]。

(三)單一維度和多維度

產品創新性通常被建模為多維反射變量，而不是單個維度變量。即使從單一維度來看，也存在不一致性。有些文獻采用宏觀或微觀或者兩者兼而有之的視角來研究，有些文獻從市場或者技術視角或者兩者兼而有之的視角來研究。從宏觀視角研究市場力量，從微觀視角研究技術力量，或者同時進行研究。產品創新性的多要素做法則具有較大程度的共識。最常用的多維結構使用宏觀和微觀測量來確定市場和技術方面的非連續性。

三、六維度分析視角下的技術創新分類——對R-R四維度分類法的改進

技術創新是一個連續的創新過程。按照創新程度，技術創新的極端是激進式創新，除此之外都可視為漸進式創新，但漸進式創新又包括不同的創新類型。因此，研究技術創新首先需要界定激進式創新。然而，目前關于激進式創新還沒有很好的界定方法。盡管很多企業都在同時開發相同的創新，但有些企業認為是激進式創新，有些企業則認為是漸進式創新。現有文獻大多采取二分法來界定創新。事實上，創新是一個連續集合。為了更加清晰地理解創新的連續性和漸進性，有必要重新對創新進行分類。

(一)R-R四維度分類法

Rosanna Garcia和Roger Calantone[4]分別從宏觀、微觀、市場、技術四維度對創新進行了重新分類(簡稱R-R分類法)，一共有八類創新小類別，并分別歸為激進式創新、真正新穎創新和漸進式創新三大類(見表1)。

表1 R-R四維度分類法的創新類型

注：根據Rosanna Garcia和Roger Calantone的研究整理。其中1表示“非連續”，0表示“連續”；其他組合不可能存在，即如果一項創新在宏觀層面非連續，那么微觀層面也將是非連續的

這種分類方法存在的問題有以下幾個：第一，只考慮了技術和市場兩個維度，沒有考慮產品維度；第二，將產業等同于市場，而兩者是不同的范疇；第三，將產業結構與產業內升級等同。技術創新可以產生全新的產業進而拓展、豐富產業結構，也可以僅僅促使產品升級換代進而推動產業升級而并不怎么影響產業結構。基于此，有必要將產業和產品維度加進來，這樣才能更真實地反映科技創新和產業變遷。

(二)六維度分類法(MM-IPTT)與技術創新分類

本研究在R-R四維度分類法的基礎上，增加了產業(industry)維度和產品(product)維度，它們與宏觀(macro)維度、微觀(micro)維度、技術(techonlogy)維度、市場(market)維度構成了六維度分類法(簡稱MM-IPTT分類法)，從而存在六種非連續的情況，即宏觀技術非連續、宏觀產業非連續、宏觀市場非連續、微觀技術非連續、微觀產品非連續和微觀市場非連續。宏觀技術非連續指技術創新屬于世界新穎、產業新穎。這項科學技術是以前尚未出現的新生事物。宏觀產業非連續指由于新的科學技術發現、發明而創造了產品和產業，這些產品和產業對現有產品和產業而言是全新的事物，進而導致現有產業的非連續。宏觀市場非連續指科技創新產業化的前提需要存在全新的市場給予支撐，從而也開辟了全新的市場，導致市場非連續。微觀技術非連續指對企業而言技術創新是新穎的，即企業以前尚未發現、運用的新技術，而這項新技術可能屬于宏觀技術非連續的范疇，但是，如果企業技術非連續是世界新穎或者產業新穎的，那么這項技術就自然歸為宏觀技術非連續。微觀產品非連續指企業由于采用新技術(對企業而言)、改進新技術、融合(構造、架構)新技術而生產出新產品。這項新產品仍然屬于現有產業內的產品，只是增加了新功能或者新的設計、外觀。微觀市場非連續指企業開發出的新產品改變了現有市場格局，要么滿足了現有市場客戶的新需求，要么發現、開拓了新的空白市場領域。

如果從宏觀維度考察技術與產品、產業的變遷，那么技術創新則可以被劃分為四種基本類型(見表2)。

表2 基于六維度分類法(MM-IPTT)的基本創新類型

注：1表示“非連續”，0表示“連續”

第一種是激進式技術創新，指世界范圍內首先出現了新科技創新，然后按照新科技創新—全新產品—全新市場—全新產業的邏輯進行演化。這種科技創新可以是單項科技創新，也可以是科技創新簇群(cluster)，比如前三次科技革命及正在發生的科技革命。

第二種指企業首先采用了新的技術創新，然后按照新技術創新—產品—市場的邏輯演化。這種創新類型開辟了新市場。

第三種指企業引入了新的技術創新，按照新技術創新—新產品—加強原市場勢力邏輯演化。這種創新雖然沒有開辟新市場，但是通過技術創新加強了現有的市場地位。

第四種是市場創新，企業發現了新市場，然后將原有產品推向新市場。這種創新創造了新需求，開拓了新的市場空間。

但是，這樣劃分存在的一個明顯問題是沒有體現企業層次的創新。微觀層面企業技術非連續還應該包括兩種情況。一是在激進式技術創新、現有科技范式內的進一步創新，即再創新，創造了新知識，是一種邊際上的增量，增加了知識存量，但還不足以產生宏觀技術上的非連續。二是引入了其他領域的科學技術進行技術融合再創新。這兩種創新都不能改變現有技術范式，即都不屬于宏觀技術非連續，但是可以通過創造新知識、增加現有知識存量及擴大現有技術應用的廣度與深度，推動產業結構的變遷和升級。如果把這兩種情況考慮進來，就會出現八種新情況。

如果企業技術非連續屬于技術邊際創新，則有四種情況：邊際創新—產品非連續—市場非連續，邊際創新—產品非連續—市場連續，邊際創新—產品連續—市場非連續，邊際創新—產品連續—市場連續。

如果企業技術非連續是指技術融合創新，則又有四種情況：融合創新—產品非連續—市場非連續，融合創新—產品非連續—市場連續，融合創新—產品連續—市場非連續，融合創新—產品連續—市場連續。

這樣，就可將創新分為十個類型(見表3)。

表3 六維度分類法(MM-IPTT)的全部類型

注：1表示“非連續”，0表示“連續”

第一類：激進式技術創新(一屬于此類)。它是指世界范圍內首先出現了科技創新，導致新技術范式對舊技術范式的替代，既可以是單項技術創新，又可以是技術創新簇群，比如前三次科技革命。激進式技術創新直接產生了全新的產品和產業，并通過技術擴散、融合推動產業全面升級。二至十類創新雖然并不能夠產生全新的產業，但是能夠推動產品升級換代進而實現產業不斷優化升級。

第二類：技術邊際創新(二至五屬于此類)。它是指企業在現有技術范式內對未知領域的進一步開拓，創造了新知識，增加了知識存量，也可能是為下一個新技術范式的出現而進行的知識積累，但還不足以產生激進式技術創新。我們暫且將二至五分別稱為探索性(exploring)原始創新、探索性產品創新、探索性市場創新、探索性知識創新。探索性原始創新既開發了新產品，又開發了新市場；探索性產品創新僅僅開發了新產品，但是依然保持在原有市場；探索性市場創新僅僅開拓了新市場，但是此時的產品因新知識的出現而得到了進一步改善，加強了現有市場地位；探索性知識創新沒有形成新產品、新市場，但是增加了新知識。

第三類：技術融合創新(六至九屬于此類)。技術融合創新是通過將不同領域的技術重新組合、架構的形式推動現有科技知識的新發現、新應用、新組合。從其作用來看，有時可能產生新的產品種類，具有較大的市場效應，甚至是顛覆性效應；有時可能創造新價值、新效用，開辟出新的需求和市場。我們暫且將六至九小類分別稱為開發性(exploiting)融合創新、開發性產品創新、開發性市場創新、開發性技術創新。開發性融合創新通過技術融合創造了新產品或者是產品迭代、產品升級換代，也開拓了新市場；開發性產品創新是通過技術融合創造了新的產品種類或者豐富了產品線，但是依然屬于原有市場；開發性市場創新是通過技術手段開拓了市場空間，創造了新的市場需求；開發性技術創新沒有創造新產品和新市場，但是在技術前沿領域積累了新知識和新構思，是一種技術知識積累。

第四類：市場創新。該類創新發現并創造了新的空白市場。

通過六維度分類法將技術創新進行系統分解，即按照創新程度高低，創新可以依次分為十個子創新類別(見圖1)。

圖1 技術創新的演化過程

注：創新性由左至右依次增加

四、簡要結論、啟示及未來研究方向

從以上分析可知，創新對技術、產品、產業、市場具有直接影響，并在宏觀和微觀層次加以體現。按照創新程度高低同時從這六個維度進行考察，創新就被劃分為四大類和十小類，由市場創新向激進式創新依次遞進，具有清晰、連續的創新演化過程。這樣就將以往多樣化的創新類型進行了內在統一，不論是兩類分法還是三類、四類、五類分法，都可以在該分類中找到對應的參照對象，解決了創新類型名目繁雜且不統一的問題，為今后各個行業的研究者進一步研究提供了統一標準和基礎。

六維度分類法(MM-IPTT)描繪了創新的路線圖，在很大程度上表明了技術創新是循序漸進的過程，激進式技術創新往往是連續性創新積累的結果。當前，學術界一直存在激進式技術創新、顛覆式技術創新與漸進式技術創新的爭論。有學者認為，激進式技術創新是當前中國追求的目標，而不能一味地引進式、模仿式創新[38-40]；另一部分學者認為，漸進式創新更加重要，而不能將全部精力集中在原始性、顛覆式、激進式技術創新上[41-43]。當然，從對經濟發展和產業升級的作用上看，激進式、顛覆式技術創新無疑是最為重要的，特別是在新一輪科技和產業革命正在發生的現階段。但是，從技術創新的演化邏輯和過程來看，激進式技術創新也是長期積累、連續演化的過程。因此，從這種意義上來說，漸進式技術創新依然是主流，是常態，也更加關鍵，更具有經濟意義。該分類法對中國科技和經濟發展也具有重要指導意義。技術創新的漸進性特征決定了中國的科技發展策略：一方面要通過引進、消化、吸收縮小中外技術差距，逐步走向技術前沿；另一方面要在部分前沿領域繼續進行漸進式技術創新以獲得重大突破。當前，新一輪科技和產業革命正在孕育，我們要正確認識技術創新的漸進性，把握新一輪技術變遷特征，緊跟世界前沿，加大科技研發力度，最終實現激進式技術創新。

按照創新程度，本研究提出了六維度的技術創新分類法(MM-IPTT)，統一了現有文獻的研究視角和基礎，具有一定的創新性。但是，MM-IPTT分類法缺少相應的理論和實踐支撐。在今后的研究中，需要在以下方面進行進一步研究：一是從理論角度進一步研究技術創新演化的內在邏輯；二是從技術創新與產業發展的互動中進一步驗證該分類方法的適用性。