王利君

摘 要 在開放獲取的大環境下，英國大學圖書館充分發揮自身優勢，通過出版開放獲取圖書和期刊、制定開放獲取政策、管理開放獲取出版基金和建設開放獲取存儲庫來開展開放獲取出版服務。開展的服務具有服務人員專業化、服務途徑多樣化、用戶培訓特色化的特點，為我國大學圖書館積極參與開放獲取出版提供了有益的借鑒和思考。

關鍵詞 英國 大學圖書館 開放獲取 學術出版

Abstract In the open access environment， UK university libraries take advantages of themselves and carry out open access publishing service through publishing open access books and journals， formulating open access policies， managing open access publishing funds and building open access repositories. This service has the characteristics of professionalization of service personnel， diversification of service channels and specialization of user training. It provides useful reference and thinking to participate in open access publishing for university libraries in China.

Keywords UK. University library. Open access. Academic publishing.

0 引言

開放獲取（Open Access， OA）是一種學術信息共享的自由理念和出版機制。在這種出版模式下，任何研究人員可以隨時隨地和不受經濟狀況的影響，平等免費地獲取和使用學術成果[1]。自2002年《布達佩斯宣言》正式提出“開放獲取”理念以來，經過十多年的發展，開放獲取運動已經取得很大發展。截至2019年8月底，開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals， DOAJ）登記了來自130個國家的13 707種期刊，可開放獲取的論文達420多萬篇。其中，英國登記的開放獲取期刊有1567種，可開放獲取論文達47多萬篇[2]。英國是世界上最早推出開放獲取政策的國家，也是最早推行開放獲取實踐的國家之一。作為開放獲取運動的積極推動者和重要參與者，大學圖書館在英國開放獲取的良好實踐中，發揮了重要的作用。

英國政府首席科學顧問兼政府科學辦公室主任Mark Walport在2015年第44屆主題為“邁向開放科學”的歐洲研究圖書館協會（Association of European Research Libraries，LIBER）年會上指出，圖書館員是有遠見的人，能夠幫助實現這項偉大的開放工程。2018年7月，LIBER發布《LIBER開放科學路線圖》，把圖書館定義為“開放科學的先鋒和擁護者”，鼓勵圖書館積極參與開放科學的整個研究過程，為開放科學發展做出積極貢獻[3]。面對開放獲取的大趨勢，英國大學圖書館抓住機遇，調整業務布局，創新了多種服務方式，多途徑、多渠道積極開展開放獲取出版服務。

1 圖書館推行開放獲取出版服務的背景

在實施開放獲取過程中，英國政府、大學、科研機構、基金機構、出版商和學術團體等機構都非常支持開放獲取，紛紛參與進來。英國為實施開放獲取，采取了一系列措施。2005年，英國研究理事會（Research Councils UK， RCUK）推出了強制性的OA政策，2012年英國成立開放獲取工作組，2014年首次制定了英國研究卓越框架。REF2021要求和cOALition S的“s計劃”的推出，更是促使英國大學推行學術開放獲取的最直接動力，圖書館作為大學推行開放獲取的重要實施者，紛紛都將這兩項政策放在圖書館開放獲取專題網站的醒目位置，進行宣傳和普及。

1.1 REF2021要求

英國研究卓越框架（Research Excellence Framework， REF） 是英國政府資助機構用來評估本國高等教育機構科學研究質量的系統，于2014年首次開展，每四年對其資助的高校各學科科研水平定期進行評估。評估結果直接決定著英國每年用于大學研究的約20億英鎊公共資金在各高校之間的分配，也是衡量各大高校科研實力和國際影響力的重要憑證，所以英國大學都非常重視此項評估活動，以爭取更多的公共資金和擴大學校影響。

為了大量增加以開放獲取形式提供的學術資料，REF在最近制定的開放獲取政策中規定，各學校要想獲得2021年REF評估資格，除例外規定外，自2016年4月1日起，研究人員或學生發表的期刊論文和會議論文（適用于ISSN出版物）必須接受開放獲取，主要體現在兩點：（1） 作者在接受發表后的3個月內必須將最終同行評審版的稿件存入開放存取庫中;（2） 任何人都可以立即閱讀或下載全文，或在禁運期結束后（科學和醫學的禁運期不應超過12個月，社會科學與人文科學的禁運期不應超過24個月） 論文能被立即下載，進入開放通道。為確保獲得2021年REF評估資格，獲得資金支持，英國各高校紛紛做出響應，推出了本校的開放獲取政策，要求校內科研人員和研究生的研究成果必須開放獲取[4]。

1.2 cOALition S的“s計劃”

為加快研究出版物的全面和立即開放獲取，2018年9月4日，由歐洲委員會和歐洲研究理事會支持的國家研究基金組織cOALition S推出了一項名為“s計劃”的新開放獲取發布計劃。計劃要求所有由國家、地區、國際研究理事會和資助機構提供的公共或私人撥款資助的研究結果學術出版物，必須在開放獲取期刊、開放獲取平臺或沒有禁運期的開放存取存儲庫上發布，該計劃于2020年1月1日起生效[5]。此計劃發布后，世界各地許多的公共和私人基金機構都紛紛加入進來。英國國家基金機構UKRI就是cOALition S的創始成員之一，其他英國基金機構如Wellcome Trust等也都簽署了“s計劃”協議，調整了自己的OA政策，以滿足計劃要求。這意味著參加“s計劃”的基金機構將不再承擔訂閱期刊（稱為“混合OA”）中開放存取發布的成本，只為發布后能立即開放獲取的出版物提供資金。由于基金機構的資助資金是英國大學科學研究經費的重要來源，因此英國大學在響應“s計劃”時，只能推出本校的開放獲取政策，建立校內開放存取庫，要求校內人員研究成果的開放獲取。

2 圖書館開放獲取出版服務的內容

2.1 出版開放獲取圖書和期刊

2.1.1 愛丁堡大學使用的開放期刊系統OJS

愛丁堡大學使用的開放期刊系統（Open Journal System， OJS），是一個基于網絡的期刊管理和發布平臺，目前被全球9000多種期刊使用。OJS可用于管理完整的編輯工作流程，包括提交和同行評審，或僅用于在線發布，該服務僅支持完整的開放獲取期刊。目前，愛丁堡大學圖書館使用的OJS出版了Concept、Finance and Society和Res Medica等20種學術期刊，這些期刊既包括圖書館幫助學者和學生創建的開放獲取期刊，也包括通過遷移學校內現有的圖書或檔案形成的出版物。目前采取的管理模式是圖書館與期刊編輯共同管理的模式，并成立了一個由圖書館員、期刊編輯代表、愛丁堡大學出版社代表和外部合作伙伴代表組成的服務委員會。圖書館承擔的角色和責任，除提供免費的開放獲取資源外，還幫助編輯設置期刊并制定期刊政策，代表期刊申請ISSN和申請加入DOAJ，同時提供數據備份和長期保存、咨詢、技術更新和系統使用培訓等服務;編輯團隊的角色和責任是他們擁有完整的編輯控制權，負責更新期刊網站和管理編輯工作流程，在線發布內容和進行宣傳等[6]。

2.1.2 英國倫敦大學學院的UCL Press

2015年，英國倫敦大學學院成立英國第一家完全開放獲取大學出版社UCL Press，努力向全球受眾免費提供其電子出版產品。成立初年，UCL Press就出版了9本圖書和2種期刊[7]，截至2019年8月底，已出版117種圖書和期刊，涉及人文和社會等多種學科領域，出版社網站訪問量達2 299 065次，訪問人員涉及231個國家和地區[8]。UCL Press所有出版產品都提供電子和紙質兩種形式。電子出版物一經發布，用戶就可以立即通過出版社自己定制的網絡平臺，或通過JSTOR、OAPEN和Google Play等出版社的合作伙伴免費進行訪問和下載，使用Portico進行保存。所有紙質產品價格低廉，讀者可以通過網絡渠道在分布在世界各地的分銷中心購買。

成立4余年來，UCL Press的運營始終堅持以下原則：（1） 每種期刊的編輯都是獨立和公開透明的，是具有該領域專業知識的編輯委員會成員;（2） 每種圖書的出版要由高級專業學者、圖書館和出版社的高級管理人員組成的執行編委會進行審查;（3） 無論是圖書還是期刊，執行嚴格的同行評議制度;（4） 通過編輯委員會（編輯人員來自世界各地著名大學的各個學科教授）與學術圈保持密切聯系;（5）由學校、院系、圖書館和出版社管理人員組成的執行董事會進行管理，做出策略性決定。

OA期刊和圖書作為OA出版的重要內容，在圖書館學術出版中發揮著重要作用。圖書館基于人力和物力等因素的限制，往往難以獨自進行學術出版，因此越來越多的大學圖書館選擇與外部合作伙伴如學校出版社、學院和學生進行合作，互惠互利。經過圖書館的培訓，期刊編輯掌握了系統和技術的應用;通過與出版社、期刊編輯的合作，圖書館知曉了不同期刊的不同需求，熟悉了網上出版流程，共同推進大學研究成果的開放獲取。

2.2 制定開放獲取政策

完善的政策保障體系是實現開放獲取的基礎保障，英國是全球大學制定開放獲取政策最早的國家，英國開放獲取政策主要由政府政策、基金機構政策、大學政策組成。截至2019年8月底，ROARMAP（The Registry of Open Access Repository Mandates and Policies）網站共登記了全球975家機構的OA政策，其中英國有120家機構進行了登記，數量排名世界第二，僅次于美國，而在這120家機構中，有96所是大學[9]。目前，QS排名上英國前20的學校，都建立了自己的OA政策。可見，英國大學非常重視OA政策的建設，政策在大學的普及率也很高。

圖書館在大學OA政策建設和推動中發揮著重要的作用，英國不少圖書館直接參與了大學OA政策的起草和制定。2015年2月，英國赫爾大學圖書館制定和推出了OA政策[10]，倫敦帝國理工學院的圖書館員作為政策制定小組的核心成員，參與了本校OA政策的制定，并且學校RCUK基金管理政策也是由圖書館來審查。此外，圖書館還通過多種手段積極宣傳和介紹政府機構、基金機構和大學開放獲取政策，如建立圖書館專題網站，發布和解析開放獲取政策內容，通過博客、推特、宣傳手冊等方式進行政策宣傳，并提供咨詢和培訓服務。

2.3 管理開放獲取出版基金

目前，開放獲取出版有綠色OA和金色OA兩種主要模式，通過金色OA或者混合OA都會產生文章處理費（Article Processing Charge， APC）。英國慈善開放獲取基金（Charity Open Access Fund， COAF）在對其資助的35家機構的2017—2018年支出分析報告中顯示，OA出版的成本每年在持續上升，平均APC比去年增加了6%;混合期刊上的出版物仍然是COAF資助的研究人員的主要出版途徑;混合期刊的價格仍然較高，平均APC為2581英鎊，完全OA期刊的平均APC為2090英鎊[11]。歐洲委員會資助的開放存取研究項目（Study of Open Access Publishing，SOAP） 早在2011年的調查報告中就指出，阻礙OA文章在混合期刊上發表的一個關鍵因素就是缺乏資金[12]。

英國大學圖書館的OA基金主要來源于資助機構的基金和圖書館設立的內部基金，RCUK、COAF等基金機構每年會為大學提供固定數額的開放獲取出版資金，而這筆資金集中由圖書館來進行保管和審批使用。Kate LARA在2014年就圖書館在開放獲取出版基金管理中的作用對來自30個不同國家的3000多名圖書館員做過調查，調查顯示，大多數受訪者認為圖書館有必要在其中發揮作用，在支付APC資金的來源方面，數據統計，47%是作者自己付費，38%是資助機構基金支付，23%是圖書館付費，幾乎所有機構都確定了APC資金上限，最高價格控制在2000～3000美元[13]。鑒于資金水平有限，圖書館不可能支持所有的開放存取出版物，這就需要圖書館對OA基金資助申請進行嚴格把關和審核，劍橋大學為此成立了開放獲取項目委員會，監督資助者撥款經費的分配和管理。發表期刊是否符合資助機構的開放存取政策和要求、出版商禁運期時間的長短、開放存取期刊的信譽（至少在DOAJ目錄中，是開放獲取學術出版商協會OASPA的成員） 等是圖書館審核資金發放的主要標準。同時，面對經費緊張、APC逐年上漲的問題，圖書館也在積極采取行動，還代表大學與期刊出版商進行談判，簽訂折扣協議，獲取會員資格，來降低APC費用。

管理開放獲取出版資金對圖書館來說是一項新的服務，是圖書館服務創新的新機遇，但同時也面臨著諸多壓力和挑戰，圖書館需要開創多種途徑和方式來獲取各方支持，增加開放獲取出版資金，降低出版費用，提高服務質量。

2.4 建設開放獲取知識庫

建設圖書館開放獲取知識庫，是實現開放獲取自存儲模式即綠色OA的有效手段，是圖書館實現學術出版的重要組成部分。截至2019年8月底，ROAR（Registry of Open Access Repositories）網站共收錄了全球115個國家的4163個開放存取知識庫，其中，英國共注冊了240個，數量僅次于美國[14]。

在世界范圍內，機構庫建設這項工作往往都由圖書館承擔，圖書館員在開放獲取運動中的角色至關重要，英國也不例外。很多大學的開放獲取政策中都明確規定了圖書館建設和管理機構庫、幫助研究人員存儲數據的責任，如利茲大學OA政策規定，圖書館負責建設和維護機構知識庫，給研究人員使用機構庫提供幫助和咨詢。同時，英國政府相關機構也非常重視大學機構知識庫的建設，肯定圖書館在其中的作用。英國聯合信息系統委員會（The Joint Information Systems Committee， JISC）是英國機構知識庫建設的重要推動者和支持者，為支持研究成果開放獲取，JISC投入了大量資金啟動和支持了一系列項目如Depot、RSP、Jorum和EThOS，來致力于建設一個互操作的英國高等教育機構網絡存儲庫。其中由JISC和英國146家大學圖書館一起合作創建的EThOS項目，是一個國家級的提供開放存取的博士生電子論文存儲庫。2001年，JISC啟動了機構資源存取計劃（Focus on Access to Institutional Resources Programme， FAIR），旨在建設英國高校機構知識庫，計劃包括DAEDALUS、SHERPA和ePrints UK等14個項目。2002年，格拉斯哥大學啟動DAEDALUS項目，建立了本校的在線機構知識庫。2003年，約克大學圖書館、諾丁漢大學圖書館等合作啟動SHERPA項目，建立了收錄合作機構研究人員的期刊論文、預印本等的電子印本機構知識庫[15]。英國大學圖書館在學校和政府機構的重視和推動下，積極參與機構知識庫建設，發揮自己的優勢，提高了圖書館的地位和影響。

3 圖書館開放獲取出版服務的特點

3.1 設置專業化的開放獲取服務崗位

英國高校大都成立了開放獲取小組，設立的崗位主要有學術交流管理員、學術交流支持人員、開放獲取存儲管理員、開放獲取出版管理員等，并明確了各自崗位職責。英國大學圖書館開放獲取負責人的主要職責是：制定和宣傳開放獲取政策，參與開放獲取學術出版，管理和使用開放獲取出版基金，建立和維護機構知識庫，指導用戶存儲研究成果，提供有關開放獲取咨詢和支持服務，為研究人員提供相關培訓活動等。

開放獲取的推行涉及學校多個層面，具有一定的復雜性，對開放獲取管理人員的要求也較高，英國大學圖書館在開放獲取管理人員設置方面具有以下特點：（1）跨部門合作。開放獲取需要多方力量共同參與，開放獲取團隊成員往往來自圖書館、學術交流辦公室、信息服務部、院系等多個部門。（2）人才專業化。從事開放獲取的工作人員大多具有碩士或博士學位，具有圖書情報或其他學科背景。如埃克塞特大學的開放存取存儲管理員是擁有生物學和圖書館學學科背景的研究生，劍橋大學的學術交流管理員是專業博士，同時也是UKRI、JISC工作組的成員。（3）深入院系，面向特定學科。院系師生和科研人員是開放獲取的主體，不同學科的開放獲取具有不同特點。如利茲大學圖書館、牛津大學圖書館等設置了院系學科開放獲取負責人，來負責具體學科的開放獲取要求和咨詢服務。

3.2 提供多樣化的開放獲取服務途徑

開放獲取作為一種新的信息傳播模式，給圖書館服務帶來了巨大的挑戰和影響，圖書館作為服務提供者，要及時調整策略，實現服務轉型，創新服務方式。英國大學圖書館為實施開放獲取，創新了多種服務途徑：（1） 專題網站。圖書館以“開放獲取”“學術出版”等名稱建立開放獲取的專題網站，通過網頁說明來介紹和提供開放獲取服務，包括提供FAQ常見問題解答、專業術語詞匯表、進行政策宣傳、推送行業新聞、提供資源鏈接和工具軟件等。（2） 開放獲取周。為了宣傳和推廣開放獲取，號召更多的機構、用戶參與進來，部分英國大學圖書館如牛津大學、伯明翰大學、倫敦大學圖書館等定期舉辦開放獲取周，開展系列活動，活動設計有專用的標志、海報和主題，活動內容豐富多樣，有研討會、講座、電影、游戲等。如牛津大學2019年3月聯合出版社、英國維基媒體等舉辦了主題為“開放獲取：出版商、政策和實踐”的一系列開放獲取周活動[16]。（3） 博客。牛津大學、劍橋大學、帝國理工學院等多所大學都建立了開放獲取博客，及時發布行業領域和學校開放獲取有關的政策、新聞、活動和培訓信息，并對相關重大事件做出深刻的評論和闡述。（4） 咨詢服務。通過公開聯系電話、聯系地址和郵件等形式，為用戶提供開放獲取有關的咨詢服務，支持一對一的定制咨詢服務。（5） 用戶培訓。通過講座、研討會、培訓課程等形式為用戶提供開放獲取教育服務。

3.3 開展特色化的用戶開放獲取培訓

英國一直非常重視創新素養教育工作，為了更好地推行開放獲取，英國大學圖書館積極探索開放獲取教育工作，提供了形式多樣、內容豐富的一系列培訓項目。培訓項目主要具有以下特點：（1）形式多樣化。不僅有網絡在線教育提供的視頻、PDF文件、PPT等形式的培訓，還有通過邀請知名專家來舉行專題研討會、開辦培訓課程、制作專題宣傳手冊等形式的培訓。如倫敦大學每年舉行的開放獲取周培訓活動，包含了研討會、講座、培訓課程、幻燈片等多種形式[17]。（2）針對不同用戶。用戶主要分為圖書館員、科研人員和教師、研究生三類，針對不同用戶需求，提供不同內容的培訓。劍橋大學開展的“支持21世紀研究人員計劃”“研究支持大使計劃”都是專門為圖書館工作人員量身打造，通過研討會、圓桌會議和在線培訓等形式來對圖書館員就機構知識庫、元數據等開放獲取知識提供培訓[18]。牛津大學為博士研究生提供了如何使用存儲庫存儲論文、論文上傳時涉及的版權和技術方面的研討會培訓[19]。（3）針對不同學科。面向特定學科，提供專業培訓，如約克大學在2019年5月舉行了面向藝術、人文和社會科學的學科的開放獲取研討會。多樣化的開放獲取培訓活動，不僅宣傳和推廣了開放獲取的理念，增加了研究人員的相關知識，還擴大了圖書館的影響。

4 對我國大學圖書館推行開放獲取出版服務的啟示

4.1 發揮圖書館優勢，為實施開放獲取提供有效保障

開放獲取的出現，創新了圖書館的服務機制和模式，拓寬了圖書館在新形勢下發展的空間，開放獲取已經成為研究型圖書館發展的新方向。由于圖書館擁有豐富的信息資源、專業的技術人才和大量的數字圖書館建設經驗，這些都是實現開放獲取出版的有利條件。

我國大學圖書館應抓住機遇，充分發揮圖書館已有的優勢，從以下幾個方面著手，為實施開放獲取提供強有力的保障，建設良好的開放獲取大環境。一是加強專業人才隊伍的建設。作為圖書館的知識與創新服務，開放獲取出版的有效實施與開展還具有一定的挑戰和難度，需要高學歷、研究型人才作為支撐。圖書館應幫助館員實現轉型，通過學習和培訓強化開放獲取知識和技能，從而組建一支高效的隊伍;同時，設立專業崗位，建立崗位績效考核制度，為實施開放獲取提供人才保障。二是創新服務方式，多渠道多途徑提供服務。圖書館推行開放獲取，能吸引更多用戶利用圖書館，體現圖書館的核心價值。圖書館應轉變角色和地位，通過建立專題網站、舉行開放獲取周、開設專題博客、提供咨詢和培訓等多種方式來為用戶提供服務，為實施開放獲取提供服務保障。三是積極參與高校OA政策的制定與宣傳。到目前為止，中國包括臺灣和香港在內只有9家機構在ROARMAP上登記了OA政策，大陸地區僅有4家[20]，沒有一家機構是大學，這說明我國大學在OA政策建設方面比較落后。我國大學圖書館應積極向國家和學校宣傳OA政策的重要性，提供政策信息參考，勇于領先實踐，制定學校OA政策，彌補高校OA政策的空白，為實施開放獲取提供政策保障。

4.2 聯合多方力量，多途徑參與開放獲取學術出版

圖書館由于人力、資金和技術等自身條件的限制，獨自實施開放獲取出版具有一定的難度，可以聯合多方力量完成。開放獲取在英國的有效推行，是和英國政府的重視、多方力量廣泛參與和加強合作密不可分的。英國愛丁堡大學圖書館和倫敦大學學院出版社進行的開放獲取學術出版，都是由圖書館、出版社、院系老師和外部合作伙伴等共同參與的。美國圖書館出版聯盟（Library Publishing Coalition， LPC） 在調查和統計了美國、加拿大、英國和澳大利亞等全球多個國家圖書館的出版情況基礎上發布的《圖書館出版名錄》顯示，許多學術圖書館的出版活動大都是由圖書館和校內外部合作伙伴一起完成。LPC統計的校內伙伴包含學校出版社、老師和研究人員、學生、信息化部門等，校外伙伴包含商業出版社、博物館、圖書館協會、其他院校、期刊出版商等[21]。可見，多部門聯合出版是圖書館出版的一個重要方向。我國大學圖書館應加強與出版社、院系、兄弟院校等內外部門合作實施開放獲取出版。

張新鶴于2014年對我國圖書館參與學術開放獲取的現狀作過調查，調查顯示，我國圖書館參與開放獲取途徑最高的方式依次是提供國內外開放獲取資源的利用（參與度也只有53.75%），普及開放獲取知識和提供OA出版咨詢服務，而對于出版開放獲取期刊和圖書等卻很少涉及[22]。這說明我國圖書館對開放獲取的參與程度比較有限，參與深度不夠，參與途徑不夠多元化。對此，國內圖書館可以通過數字共享平臺、開源軟件來出版開放獲取期刊和圖書，通過建立機構知識庫來實現綠色OA，目前，中國在ROAR上登記的開放存取庫只有174個[23]，和發達國家相比存在很大差距，圖書館應加快機構知識庫的建設步伐。此外，參與資助開放獲取出版也是圖書館參與開放獲取的重要途徑，圖書館應積極努力，通過獲取政府、基金機構、學校和院系資助和自籌等多種方式獲取基金，資助開放獲取出版。

4.3 宣傳和推廣開放獲取理念，開展用戶培訓教育活動

開放獲取作為一種新的信息傳播和信息交流模式，還未能被國內廣大用戶所完全了解和接受，圖書館作為信息傳播中心，有責任也有義務承擔起開放獲取宣傳推廣的工作，具體可以通過建立專題網站，制作專題手冊、海報，舉行開放獲取周、開放科學日活動，邀請行業專家或名人來舉行講座、研討會等形式來進行宣傳，同時圖書館也可以通過圖書館網站主頁、微信和微博公眾號、博客對其開展的開放獲取活動進行宣傳，發布國內外開放獲取相關的新聞和實時動態，吸引更多的人來關注和參與開放獲取。

圖書館在對開放獲取進行宣傳和推廣的同時，也要重視對用戶的開放獲取培訓教育。用戶培訓也是宣傳開放獲取的一個重要途徑。英美大學圖書館非常重視對科研人員進行開放獲取意識、技能和知識方面的培訓，目前，我國高校圖書館開展開放獲取用戶培訓教育的實踐不多，重視不夠。圖書館開展用戶開放獲取培訓，一方面可以通過網絡在線教育，如引進和開發在線培訓教程、視頻、PPT、資源鏈接等線上方式展開;另一方面可以通過開設培訓課程、舉行研討會和講座、舉行主題活動等線下方式展開。此外，圖書館開展開放獲取培訓應從用戶需求出發，針對不同用戶和學科特點，提供特定學科的開放獲取服務，提供個性化的內容培訓。