學術標準與程序規范的有機結合
——倫敦大學學院教學質量保障體系特色

彭安臣，曾 潔，趙顯通

(1. 國防科技大學 教學考評中心，湖南 長沙 410073;2.長沙學院 教務處, 湖南 長沙 410073;3.西南大學 教育學部，重慶 北碚 4007153)

高校教學質量的保障需要外部機制的配合，更需要關注教學質量的內部保障[1]。經過二十余年的發展，在外部評估的推動下，中國高校教學質量保障體系(Internal Quality Assurance，IQA)①獲得了較快發展，現已基本解決了“有無”的問題，正在“有”的基礎之上不斷充實完善。如何促進IQA的完善和成熟，成為當前中國高等教育管理亟待研究的現實課題。相對來說，西方發達國家高校IQA建設已經進入一個系統化、精細化、標準化階段[2]。倫敦大學學院(University College London，UCL)作為世界著名大學，完善而富有特色的IQA是其卓越教學質量的重要保證。因此，本文以UCL為案例，分析其IQA的要素及特點，期望獲得有益啟示。

一、UCL教學質量保障體系發展概況

UCL是一所創建于1826年的綜合性大學，是倫敦大學聯盟(University of London)的建校學院，與牛津大學、劍橋大學、帝國理工學院和倫敦政治經濟學院并稱為“G5超級精英大學”，也是英國頂尖研究型大學聯盟羅素大學集團的一員[3]。UCL開創了多個英國高等教育史上的第一：第一個在招生上不論種族、宗教和政治信仰的英國大學，第一所給與女性與男性同等受教育權利的大學，英格蘭第一個學生會的創始地。倫敦大學學院校長馬爾科姆·格蘭特曾說：“我非常驕傲的是，倫敦大學學院建立的一些準則最終也被其他大學采用，包括牛津和劍橋?！盵4]在2020QS世界大學排名中，位列世界第8名、英國第3名[5]。

UCL創校之初，僅擁有醫學院、數學與物理學院、工程科學學院和社會科學學院，現已擴展至11個組成學院，設有70個學術部門，成為英國規模最大、學科最廣的綜合性研究型大學，在藝術、人文、社會科學、物理、生物和醫學、工程和建筑環境等方面全球領先。在2017/18年度，UCL擁有約41,500名學生和15,100名教職員工[6]。

2009年，UCL的QAA審查采取了機構審計(Institutional Audit)的形式。審計小組認為UCL的學術標準與質量管理是可以信任的，在四個方面值得肯定，即：對工作人員和學生的指導的質量、清晰度與可及性，內部質量評審過程進行內部定期評審，支持新本科生的過渡項目，利用研究日志記錄研究生的培養和進步情況[7]。

2014年，UCL與教育學院合并后，學術委員會開始對當時所有的法規和程序進行審查，并由教育委員會和研究學位委員會進行監督，以便就與教學及研究學位課程有關事宜建立一個明確的參考點。學術及管理框架大幅修訂，包括資歷及學分架構、質素檢討架構及學術合作架構。從2015年秋季開始，新的學術手冊在UCL網站上發布，為所有的學術條款提供了關鍵參考點。

2016年，QAA發布了《高等教育評論：倫敦大學學院》，對UCL的高等教育條款判斷如下：設置和維持獎項的學術標準符合英國的期望，學生學習機會的質量符合英國的期望，有關學習機會的信息質量符合英國的期望；增加學生的學習機會符合英國的期望[7]。QAA審核小組認為UCL的良好實踐有以下特點：一是通過互聯課程倡議，將研究性學習嵌入所有項目當中；二是讓學生作為合作伙伴參與UCL改變者的調查項目，以提高學生學習機會的質量；三是博士生培養機構為促進和提升研究生培養環境而提供的單一的全校范圍的框架[7]。

經過多年的積累和發展，UCL形成了比較成熟的內部質量保障的體系、方法和程序，其價值理念深入到全校師生價值認同之中。

二、UCL教學質量保障體系的特點分析

IQA包括質量保障主體、質量保障內容、質量標準、規章制度等要素[1]，從這些要素看， UCL的IQA具有以下特點。

(一)學術主導的質量保障組織

在學校章程和相關管理規定中，規定了UCL治理模式及結構，治理框架見圖1[8]。

圖1 UCL治理框架

1.理事會。UCL的最高行政機關為理事會(Council)，它的職責是：負責監督UCL的管理和行政及其事務，批準UCL的使命與戰略愿景及其長期學術與商業計劃，在學術委員會關于學術政策的建議下監督UCL的管理與行政及其事務。理事會共有20位委員：11位是校外成員，7位是學院的學術職員(包括教務長)，2位為學生。大會主席的任期為5年，一年開6次會議。

2.學術委員會。學術委員會的職責是：就影響學院教育政策的所有學術事宜和問題向理事會提出建議；根據學術人員的任命條件和任期，考慮并向理事會提出建議；履行理事會不時指定的與學院有關的其他職責和職能；在必要時選舉和提名理事會成員；推薦大學學位的授予。學術委員會下設的教育委員會，是一個校內質量保障的宏觀協調機構，致力于與各部門就質量保障框架進行持續商討，提出指導各部門進行質量保障的政策并指導與監控各部門的執行。各學院亦設立學院教學委員會，下設系教學委員會，對教育質量保障事務層層把關。

3.教務長。理事會授權教務長(Provost)作為首席執行官，負責UCL的學術、財政及人力資源分配有關的工作。理事會一般會先咨詢學術委員會的意見，然后委任教務長，并有向其問責的權力。教務長擁有委任副教務長(Vice-provost)的權力。副教務長共設6個席位，分別在教育、研究、醫療、國際合作、企業管理、協調方面協助教務長執行事務，他們都是教務長高級監管團隊(Provost's Senior Management Team)的成員。學院的院長(Dean)及財政督導(Director of Finance and Business Affairs)同樣由理事會及教務長高級監管團隊委任。院長的主要職責是向教務長及其團隊提交關于自己學院的發展策略、人力資源分配、課程與考核編制、學生事務等的報告。

可見，UCL采用并追求學術主導的質量管理和提升(Quality Management and Enhancement，QME)戰略，認為學術人員的積極且批判性參與是實現學校使命的核心[9]。UCL的理事會，在學術治理方面授權給學術委員會，在執行和管理方面授權給總裁和教務長，正是通過學術與行政兩大系統保證教育教學質量。這樣一個由學術人員主導、行政人員輔助的系統，優點在于能夠尊重學術人員的專業判斷，將質量保障責任下放到每一個系所，讓每一位教師都能夠參與到質量保障體系中并擁有質量保障的參與權與決定權，讓注重質量保障的文化滲透到每一個步驟中，也能增進教師對學校的認同感、忠誠感。

(二)“金字塔”型質量審查框架

基于風險、均衡、結果驅動的質量審查框架，集成了監控標準、學生體驗和戰略質量提升活動的所有關鍵流程，是確保學術標準與學生學習機會質量的重要工具(見圖2)[10]。

圖2 UCL質量審查框架

從圖2可知，UCL的質量審查框架包括：內部質量審查(部門)，年度學生體驗評估(年度監控)，關聯課程：計劃強化，入學、升學和獎勵數據，外部審查；學生反饋，學生改變者，同行觀察(對話)，學校平臺[9]。這里闡述幾種主要途徑：

1.年度學生體驗評估(Annual Student Experience Review, ASER)[10]。ASER通過匯集數據審查、外部審查員報告、學生調查、全國學生調查等各類監測活動，提供以下機會：監督每個部門對學生數據集和后續行動的審查計劃；每年反映風險和弱點，確定需要采取的行動；審查流程并參與大學質量保證和質量增強政策；討論部門和教師對關鍵戰略教育的參與優先事項；為教育委員會提供討論學生的正式機會、項目組合和項目的有效性，回應學生的反饋；審查學術伙伴關系活動(包括學生交流/出國留學)；審查外部審查員報告中出現的共同主題；為值得更廣泛傳播的良好做法提供機會。

2.內部質量審核(Internal Quality Assurance, IQR)[9]。IQR是包括UCL的所有學術部門(以及少數非部門學術單位和跨部門學位課程)參與的學術質量管理和提升過程。從1992年開始實施以來，IQR一直是UCL教學質量保障的重要途徑之一，每五年一輪，旨在針對各個科系的管理機制與質量保證程序進行評估，并不針對教學內容進行監管。整個程序包括五個步驟：院系提交自評報告、審查組(IQR team)實地訪查(1-2個工作日)、審查組撰寫報告、審查組和院系共同召開追蹤會議幫助院系撰寫行動計劃、向學校質量保證委員會提交相關材料。應該說，IQR不僅僅是一個驗證性評價機制，更是一個為各院系反思和提高已有質量保證體系和結構的良好機會。

3.外部審查(External Examining)。外部審查是英國大學自治背景下維持學術標準的主要手段之一。外部審查重點考查的內容包括學位授予、評分標準、改卷過程、成績比較、優秀案例等，最后向學校的學術部門以及校領導遞交一份關于專業設置、教職工隊伍綜合能力、教學質量等方面的書面報告以供參考。外部審查員在其業務領域之內是相對獨立的，不受到來自校方的壓力和約束。

4.同行對話計劃(Peer Dialogue Scheme)。同行對話計劃面向教授，目的是通過與同事密切合作，激勵教師發展教學促進學生的學習。它使教師能夠專注于開發一系列實踐維度，例如課堂教學、評估反饋或資源開發。同行對話不是一個評判過程，而是一個創造性思考發展教師的教育實踐的機會。

5.學生學術代表(Student Academic Representation)。UCL的管理條例規定如下：在每個學術部門，至少應有一個學生協商委員會(SSCC)。每個SSCC每學年至少召開兩次會議。學生學術代表成員來自UCL的部門、學院、專業服務部門和學生會。學生學術代表的目的是，使UCL的學生和工作人員之間能夠建立伙伴關系，通過學生代表的聲音影響學校、院系和部門等層面的工作。

(三)對接國家學術基準的質量標準

UCL的IQA是基于英國高等教育質量保障局基準聲明，英格蘭、威爾士和北愛爾蘭高等教育資格框架等政策基礎上制定的，以確保學術標準的設定水平符合英國的門檻預期，并與內部設定的學術標準相一致。為了確保其學術水平，學位授予機構建立透明而全面的學術框架和法規，以對授予學業成績和資格進行管理。UCL的《學術手冊》(UCL Academic Manual)分為學生招募和招生、資格和學分框架、教學計劃的注冊框架、教學方案的評估框架、研究學位框架、學生工作框架、計劃和模塊批準和修訂框架、學術伙伴關系框架、質量審查框架、生命學習框架、教與學、職責和責任、教師和部門委員會、治理等14章。其中的“資格和學分框架”(QCF)中對所提供的所有學位進行了說明，定義了授予UCL學分和資格的規章、政策和程序[7]。而“教學方案的評估框架”是UCL的本科生和授課式研究生的評估和考試的規章制度，定義了UCL的門檻(threshold)學術標準。此外，UCL規范其所有學位課程(包括教授和研究課程)的設計、命名和授予，以確保適當地設定和維持最低的學術標準。審查小組認為，UCL的學術及管理架構的范圍十分廣泛，并已于近期加以鞏固，以促進整個院校實踐的進一步協調及標準化；UCL在制定學術標準和確保這些標準在實踐中得以保持時，都充分利用了外部投入[7]。

(四)操作性強的規章制度

通過多年的積累，UCL已訂形成了一套完備且具可操作性的質量保障規章制度，如《學術手冊》《學與教策略》(UCL Learning and Teaching Strategy)等，對質量保障的戰略、目標、方法、程序進行規定，涉及的內容全面細致，文本的程序性、操作性強，并通過學校網站、印發各類手冊和宣傳單等方式闡述和公開，以此規范全校師生的行為[10]。一是對學位批準的政策和程序有詳細闡述，以確保根據FHEQ資格描述來界定學習成果，并通過相關的主題基準聲明來告知學習成果。二是學校定期公布質量內部評估的程序和操作規程，如學校質量的年度評估安排、階段評估計劃和質量進展評估結果。三是描述了課程修改、學習成果和評估方法的程序，在UCL網站上提供課程模塊的描述與程序信息，供所有師生員工訪問查詢[10]。

(五)重視學生的參與和體驗

注意學生的學習體驗表現在兩方面。一是學生代表以學生觀察員身份參與到校委員會，對學校教學政策制定提供咨詢、進行監督。學術常務委員會和小組委員會的學生代表分為院系級代表、學生學術代表、通過學生會的代表、UCL學術地位和小組委員會的學生代表、非學術和法定委員會的學生代表等類型。在這些委員會中，學生代表有很多機會對大學的運作情況發表意見，確保UCL的決策能考慮到學生的需求[10]。二是通過對學生調查了解學生對教學安排、授課情況的看法與意見。除了全國學生調查(NSS)外，UCL還使用了許多內部調查，包括學生晴雨表、研究生研究型學生經驗(PRES)，以及研究生教學經驗調查(PTES)。學生評估問卷(SEQ)也用于收集課程的信息[7]。將學生納入高校IQA，豐富和完善了IQA的保障主體構成，通過學生調查收集反饋相關信息，體現了以學生為本的理念，滿足了學生作為高等教育利益相關者的主體要求。

三、結論與啟示

英國高等教育迄今已有 800 多年歷史，英國高校IQA的發展經歷了從高校自主保障到政府逐步介入，再到內外部質量保障兼顧的發展歷程，保障責任也相應地從教師個人到大學、從大學到國家、從國家又回到大學的演變。經過漫長曲折的發展，英國高校IQA日趨完善，形成了以內部質量保障為主、外部質量保障為輔的架構。上述分析可知，UCL的IQA既保留了重視文化機制的大學傳統，又對內部質量保障的程序加以規范，同時加強了學生、社會力量參與，形成了一套以質量文化培育為核心、以嚴格的制度規范為保障的整合機制。在非學術領域，主要靠行政機制，以制度規范保證程序的科學性、公正性；在學術領域，主要靠文化機制，以共同的情感、價值觀和信念來保證學術質量的高深性和復雜性。

中國高校IQA建設成熟度不高，更多停留在教學管理層面，存在建設理念落后、組織機構不健全、質量標準不明確、師生參與度低等問題。UCL的經驗可為我們提供有益啟示。一是建立虛實結合的保障組織。基于我國高校實際，應重視和突出學術委員會、教學委員會的地位和作用，賦予其實質權力，發揮其標準制定、政策建議和監督反饋的作用，注意“學術線”和“行政線”在質量保障機制中的協調分工。在此基礎上，建立獨立的、專司的、專業化的教學質量保障執行機構，使得學術權力與評價機構相互配合，共同服務于教學質量的提高。二是明晰實質標準的內涵。針對當前人才培養質量標準缺乏科學界定、表述過于泛化，難以落實到整個人才培養過程當中的問題，應構建包括知識、能力、素質等規格及要求的質量標準體系，立起IQA的“靈魂”和“筋骨”。三是細化與操作化程序標準。規章制度要真正發揮作用，一方面要嚴格執行，另一方面要有可操作性，可以供使用者直接查閱使用。就這需要把規章制度細化成可操作的技術路線、方法和管理流程，形成符合學校實際和操作性強的程序文件及作業指導書，形成程序標準。通過一系列程序來界定和描述工作流程，解決按章辦事的問題。四是培育質量保障文化。隨著IQA的逐步成熟以及相關規章制度的細化和完善，下一步應著手創建一種基于學術工作的質量保障文化。質量保障文化的建設，有利于避免工作程序的僵化和復雜化。

注釋：

①高等教育質量保障體系，可分為外部質量保障體系(External Quality Assurance, EQA)和內部質量保障體系(Internal Quality Assurance，IQA)。本文聚焦高校教學質量保障體系，簡稱IQA。