基于技術發展脈絡梳理準確評述創造性

宮召英

摘 ?要：準確評述創造性是以充分了解現有技術為基礎的。而對于技術發展脈絡梳理是一種有效的現有技術充分了解的手段。文章從創造性概念入手，分析準確評述創造性時需要技術發展脈絡梳理的原因，以蘋果公司“滑動解鎖”專利審查過程為例，講解技術發展脈絡梳理對于創造性評述過程中事實認定所起到的作用，肯定了技術發展脈絡梳理對準確評述創造性重要影響。

關鍵詞：技術發展;脈絡梳理;準確評述;創造性

中圖分類號：T-18 ? ? ? ? 文獻標志碼：A ? ? ? ? 文章編號：2095-2945（2020）19-0017-02

Abstract： Accurate judgment of inventiveness is based on a full understanding of prior art. Tracing the context of technological development is an effective means to fully understand the existing technology. Starting with the concept of inventiveness， this paper analyzes the reasons why technological development tracing is needed for accurate judgment of inventiveness， and taking Apple Inc's "slide to unlock" patent review process as an example， presents the role of technological development context tracing in the fact determination in the process of inventiveness review， thus affirming the important influence of technological development context tracing on accurate judgment of inventiveness.

Keywords： technological development; context tracing; accurate review; creativity

前言

2019年11月24日，首個國辦打頭的知識產權文件《關于強化知識產權的意見》提出以知識產權嚴保護，引領國家經濟的高質量發展，這就將知識產權保護工作的重要性提到了一個前所未有的高度，那為什么這么重視知識產權保護呢？其實在提出“兩個最”論述時，就已經給出了答案：加強知識產權保護，這是完善產權保護制度最重要的內容，也是提高中國經濟競爭力最大的激勵。也就是說加強知識產權保護，是為了滿足國家發展的需要;為了達到這個目的在立法層面也提出了保障要求“要完善知識產權保護相關法律法規”，在執法層面提出“提高知識產權審查質量和審查效率”，即是“提質增效”攻堅戰。而在完成提質增效工作的實踐過程中，“創造性”是審查應用最多的法條，也是關注創造性的重要原因。

《專利法》第二十二條第三款規定：創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。對于創造性的定義，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步。基于創造性法條的規定，很明顯的，既然是與現有技術相比，那么全面了解現有技術，選取對比文件，都是創造性判斷的基礎。怎么樣做到全面了解現有技術，實現準確評述創造性呢？對現有技術發展脈絡梳理就是一個很好的方法。下面我們將結合一個案例講解。

1 “滑動解鎖”案例講解

蘋果公司在2005年在中國提交的發明專利申請“通過在解鎖圖像上執行姿態來解鎖設備”（申請號：200910175855.7），也被成為“滑動解鎖”專利，相信很多知識產權領域或者長期關注時事的人很熟悉，“滑動解鎖”專利曾經是蘋果和三星專利大戰涉及的專利之一，曾涉及侵權賠償1.2億，對經濟影響大，關注度高。

在專利文件中記載“滑動解鎖”專利是手持電子設備屏幕解鎖這個技術領域中，為了解決當時現有技術中，所有的防誤觸的鎖屏，解鎖時需要記住解鎖按鍵組合，不方便的技術問題，采用該方案后，能達到方便、快捷的實現觸摸屏鎖屏解鎖。對于目前所采用的屏幕解鎖技術來說，最主要的目的已經不再是“防誤觸”，但是“防誤觸”功能曾經是屏幕鎖首要完成的最重要任務。那從“防誤觸”如何一步一步發展到如今階段的呢？專利申請當時的現有技術到底是如何的呢？我們來聊一聊手機解鎖這件事。

圖1列出了手機屏幕解鎖技術發展脈絡。最開始的手機屏幕是沒有屏幕鎖的，手機屏幕亮時，容易誤碰手機按鍵，造成不必要的操作和麻煩，應需求手機屏幕鎖誕生了，他的目的只有一個：防誤觸。解鎖方式有多種：按特定功能鍵，例如左按鍵+*鍵組合按鍵方式，或者根據屏幕提示進行按鍵操作。

接著隨著手機技術的發展，直板機慢慢被有更大屏幕和操作控件的翻蓋和滑蓋機器替代，基于特定的機型，直板機的解鎖方式就顯得笨拙繁瑣了。這個時候，為了解開防誤觸設置的屏幕鎖，提出了，一翻蓋、一滑蓋就解鎖的便捷解鎖方式。

隨著第一臺觸摸屏手機出現，觸摸屏技術應用到手機屏幕，逐步開啟了觸摸屏智能機時代。觸摸屏技術的逐步成熟，手指觸摸解鎖成為可能。同時，原有可能用到觸摸屏解鎖中的按鍵組合解鎖方式，需要記住組合，這種解鎖方式實現起來繁瑣，且解鎖過程中操作多，不方便。為了方便快捷實現觸摸屏的防誤觸屏幕鎖解鎖，設計產生了觸摸屏滑動解鎖。

隨著智能機的智能技術不斷發展，手機能做的事情越來越多，怎么保證私人手機的安全性能呢？手機屏幕鎖啟用了他“鎖”的安全保護作用，從這個時候開始，屏幕鎖以考慮提升安全性能為主要問題，設計各種的屏幕解鎖方式，最常見的，就是數字密碼解鎖方式。基于數字密碼解鎖，還改進產生了圖形解鎖、復雜圖形解鎖等。

由于解鎖密碼、解鎖圖形在解鎖過程中容易被他人偷窺獲取，且復雜密碼和圖形操作性不強，屏幕解鎖技術安全性和便捷性需求日漸強烈。而利用生物特性解鎖能很好的解決問題。如指紋解鎖、面部識別解鎖、虹膜解鎖等，都能提升屏幕解鎖安全性，實現快速解鎖并且有交互的樂趣。

基于上述針對手機屏幕解鎖技術發展的梳理可見，最開始的手機屏幕鎖功能是防誤觸，而不是現在最關注的安全性能問題，包括上面提到的“滑動解鎖”專利提出時，屏幕鎖都是為了防誤觸而設計的。現在再來看看滑動解鎖專利。方案本身是這么描述的：點擊鎖定屏幕上一個圖標，就是這個小箭頭圖標;保持接觸圖標并且向指定方向進行拖動;當檢測拖動到指定位置，那么實現手機解鎖。

很多人認為方案過于簡單，以至于有很多人開玩笑，說滑動解鎖是抄襲咱們老祖宗的門栓設計思路。真的是這樣么？其實不然。首先，滑動解鎖是針對觸摸屏特定技術發展設計的。老祖宗時代就沒有觸摸屏，同時門栓是基于安全考慮的門上部件，滑動解鎖是電子設備防誤觸構件，二者的領域和解決的問題完全不同。當然，大家拿來說，多是用于調侃，畢竟二者差異太明顯了。

但是有一些現有技術和滑動解鎖方案的差異卻不是那么明顯，我們來看審查中采用的對比文件1名稱叫做“一種在圖形用戶界面上對受限制功能的可視化訪問的方法”。

首先，什么叫做受限制功能的可視化訪問。通俗點講，就是不是所有想訪問的，都能訪問，就是受限制訪問。舉個例子，如果我想訪問一個文件夾，如果文件夾鎖定了，基于安全考慮只針對輸入正確密碼的人可以訪問。當在界面上輸入正確密碼，驗證通過，那么文件夾被解鎖，就可以查看文件內部文件，這就是個簡單的對受限制功能的可視化訪問的例子。

基于這個概念的了解，我們看看對比文件1，例如也是如果想要訪問的文件夾被鎖定了，這時密碼是基于保護文件安全考慮設置的，在需要輸入密碼解鎖過程中，首先需要記住原始設置密碼，并在界面上提供的多個字母、數字塊上選擇需要的塊，例如只是一個C，那么這個解鎖過程就看起來很像滑動解鎖過程：鼠標點擊密碼C，長按并拖動到指定位置，密碼輸入框，密碼如果和原來設定的相同，實現解鎖。

仔細分析之下發現，首先，對比文件1基于文件解鎖方式不是基于觸摸屏鎖屏，不是觸摸屏技術為基礎的，二者領域不相同，第二，對比文件1雖然解鎖過程點、拖、到、開都有，但實際上其是基于安全考慮設置密碼鎖，解鎖過程需要記住密碼，不方便，本申請是基于防誤觸，不存在記住初始密碼的初始條件，二者解決的技術問題和達到的技術效果是不同的。整體來看，本申請處于屏幕解鎖的觸摸屏技術的防誤觸解鎖發展階段，對比文件1的技術壓根就不屬于手機屏幕解鎖的技術發展中，最多算是密碼解鎖中的一種方式，這種方式還是基于安全性考慮的，就算轉用到觸摸屏領域，也是類似于基于安全考慮的密碼解鎖方式，跟滑動解鎖是不相同的。

由“滑動解鎖”專利創造性評述過程中對比文件與本申請的分析可見，針對手機屏幕解鎖技術發展脈絡梳理，很容易對理解本申請和對比文件方案實質內容以及區別進行理解，以便快速的得出創造性評述的結論。

2 結束語

準確評述創造性是以充分了解現有技術為基礎的。而對于技術發展脈絡梳理是一種有效的現有技術充分了解的手段。本發明從創造性概念入手，分析準確評述創造性時需要技術發展脈絡梳理的原因，以蘋果公司“滑動解鎖”專利審查過程為例，講解技術發展脈絡梳理對于創造性評述過程中事實認定所起到的作用，肯定了技術發展脈絡梳理對準確評述創造性重要影響。同時總結如下幾點內容。

首先，技術領域相同，隨著技術發展，也會產生不同的技術需求，進而提出不同的待改進的問題。比如之前梳理的手機解鎖領域，前期很長一段時間，手機屏幕鎖都是圍繞防誤觸設置的，那么解鎖方案多基于如何提升防誤觸的解鎖的便捷性考慮的，解鎖方式不會考慮是不是沒有安全性，比如按照屏幕提示解鎖，滑蓋解鎖，滑動解鎖。而隨著手機技術發展，手機功能強大，安全性能越來越重要，進而，屏幕鎖更多的不只是防誤觸功能，更多的是怎么樣能真正起到安全保護作用。例如設置密碼進行匹配等。可見，就算相同領域，隨著技術發展，需求不斷變化，勢必會有不同方向的待解決的不同技術問題，進而提出了不同的技術方案形成的專利。因此為了準確評述相同或相近領域中方案的創造性，技術脈絡梳理是創造性評述的最重要的基礎。

第二，不能讓形似影響技術方案的創造性高度認定。比如，滑動解鎖與生活中的門栓形似，實現過程與密碼拖拽到輸入框過程類似。基于這些先入為主的認為，就認定本申請創造性高度低，這是不可取的。創造性評述過程不能想當然。

最后，長的審查周期會經歷一項技術的興衰的完整發展歷程，足以搶占市場，知識產權保護是經濟競爭的另一個戰場。準確評述創造性，亦是以實際行動強化知識產權保護。

參考文獻：

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[3]判了！三星賠蘋果5.39億美元！歷時7年的專利“世紀大戰”終于收官？[EB/OL].（2018-5-25）.https：//www.sohu.com/a/232871102_100130610.