大麥品種權申請授權速度問題探析

劉玖業 李 潔 周 軍 黨愛華 梁長欣

（黑龍江省農墾總局紅興隆農業科學研究所，友誼 155811）

大麥（Hordeum vulgareL.）在我國種植歷史悠久，分布地區廣闊，用途十分廣泛。主要用于飼用、啤用、食用和藥用等多個領域。2003 年7 月24 日，國家將大麥列入第五批植物新品種保護名錄內，同日開始受理國內外大麥新品種權的申請，并對符合條件的申請授予品種權。隨著新品種保護意識的逐步提高，大麥品種權申請量呈波動式增長，其授權量卻未同步變化。授權慢成為申請大麥品種權保護比較大的困擾。農業新品種申請授權的快慢由兩方面決定：一是品種權審批機關即農業農村部；二是品種權申請人即申請品種權的單位或者個人。我國植物新品種保護制度建立20 年來，測試技術體系逐步健全壯大，審查流程進一步優化，開通了網上申請系統，有效提升了審查效率，加快了授權速度[1-2]。本文主要從品種權申請人角度探討分析如何做才能加快大麥新品種權申請授權的審批速度，使品種權人的合法權益及早得到保護。

1 申請授權現狀

據農業農村部科技發展中心網公告（http：//www.nybkjfzzx.cn），截至2020 年3 月18 日，農業農村部受理大麥品種權申請共142 件，其中授權80 件，駁回、撤回或放棄8 件，正在審查測試54 件。圖1 顯示2003-2019 年17 年間大麥品種權授權量變化與申請量波動式增加趨勢明顯不協調。進一步分析已授權品種從申請至授權所需時間，從表1 可以看出，2005-2015 年平均授權時間為4.3 年，僅2015 年授權的12 個品種平均時間為5.5 年，遠沒達到國家同年3.5 年的水平[2]。2016-2019 年縮短至3.7 年，接近國家2015 年的水平。總體看平均授權時間為4 年，最快的為1 年多，最慢的達6.5 年，品種間變幅較大。

2 存在問題

植物新品種申請保護流程是申請→受理→初步審查→實質審查→授權或駁回，每一步驟的操作情況直接影響到品種權申請審批進程。大麥品種權申請人常會出現提交的申請文件不規范，近似品種選擇不合適，繁殖材料不能按時、按質、按量送交等問題而導致審查期限的延長，甚至出現申請的駁回、視為撤回等法律后果。

表1 大麥品種申請至授權所需時間統計

2.1 申請文件不符合規定要求一是品種暫定名稱不符合命名規定。如兩個極其相近的大麥品種名稱易對育種者身份引起誤解；品種暫定名稱的英文未使用正確拼寫方式或拼寫錯誤；用“-”作為品種名稱的組成部分，這些都是不符合《農業植物品種命名規定》（以下簡稱《命名規定》）。二是文件填寫不符合要求。請求書中申請人名稱填寫有誤，不是單位全稱，并與其單位公章不一致；申請文件和附加文件清單填寫有誤，文件份數和頁數與實際不符；說明書中育種過程或親本來源交待不清楚，如描述的大麥育種過程選育代數與系譜圖中顯示的代數不同，前后矛盾。解決以上問題就增加了申請人辦理變更、補正等程序，由此拖延了初步審查的進程。若申請文件補正后仍不合格，申請即被駁回，大麥申請的駁回有1 件即屬此類。

2.2 近似品種選擇不合適選擇近似品種是特異性測試的關鍵環節，其合適與否直接影響著授權速度的快慢。近似品種是與申請品種相關特征或特性最為相似的已知品種。有些大麥申請人提交的近似品種雖是已知品種，但在測試比較中與申請品種差異性狀太多，特異性測試就失去意義，需重新選擇鑒定近似品種，進而減緩了授權速度。同樣注重特征特性的選擇，忽視已知品種的限制也易造成近似品種選擇上的失誤。已知品種是指已受理申請或者已通過品種審定、品種登記、新品種保護，或者已銷售、推廣的植物品種[3]。與申請品種有較近血緣關系的姊妹系，雖然二者特征特性最為相似，但未通過品種登記，也沒有申請品種保護，更沒有推廣應用，僅申請人了解培育過程，掌握選育資料，未達到公知公用就不能作為近似品種[4]。類似的，如大麥育種中間材料若不屬于已知品種，特征特性再相似也不能選作近似品種。

2.3 未能按期、按質、按量提交繁殖材料申請人應當在規定期限內提交合格的申請品種和近似品種的繁殖材料。但在實際操作中大麥申請人常存在準備的繁殖材料數量不夠、質量低、散包破損及不按期提交的問題，影響了申請品種的審查和檢測。種子數量不夠，要求重新提供，但不允許分次提交補足。因為所提交的種子將用于特異性、一致性和穩定性（DUS）測試、品種保護、真實性鑒定等所有后續工作，為保證種子的唯一性和一致性，必須一次性提交足夠數量的種子；質量低表現在種子雜質超過2%，提交的不是原原種。高質量的種子有助于實質審查測試合格。必須提交原原種，否則無法通過一致性評價；郵件包裝不結實、破損，造成混雜或遺漏；審查或檢測不合格，未在指定期限內重新送交繁殖材料；繁殖材料不及時提交，易錯過種植季節，測試時間被推遲。

上述問題可導致延長實質審查期限，有的還造成申請人權利喪失。目前大麥申請人權利喪失的8件中有2 件因未按期提供繁殖材料視為撤回申請，3件不符合一致性規定申請被駁回。

3 提速途徑

為加快大麥申請授權速度，提高授權的成功率，建議申請人做好以下4 個方面的工作。

3.1 申請文件要規范填寫、材料齊全申請文件撰寫質量是審查效率和授權速度的重要影響因素，也是今后進行品種維權的重要依據，因此要從思想上重視申請文件的撰寫。根據品保辦〔2018〕23 號文件要求，自2019 年1 月1 日起，申請人應使用新版農業品種權申請系統網上申報品種權，網址為農業農村部網站（http：//www.moa.gov.cn），具體路徑是：農業農村部網站→政務服務→品種管理→農業植物新品種權授權。申請人填寫前應當了解品種權在線申報系統整個流程、每一步填寫的格式及要求。申請文件一旦提交以后，就不能再做太大的實質性修改，包括申請品種的親本或其他繁殖材料名稱、來源、育種方法、新穎性、特異性、一致性和穩定性等內容不得修改[5]。由此提醒大麥申請人一定要按要求規范撰寫，以保證申請文件的質量。填報中要注意品種名稱命名要符合《命名規定》，一品一名，品名相符，同一品種保護信息要與登記信息一致，確保品種名稱的“唯一性”。大麥是自交作物，填寫基礎信息時按填報要求，育種過程（父母本）的父本與母本間要用“/”表示，而不是“×”。申請品種和近似品種的特征特性要真實描述，親本來源和選育過程描述應準確詳細清楚，前后一致。說明書包括說明書本身、系譜圖、性狀對比表/技術問卷，填寫頁數時，要包括以上全部。申請文件提交前申請人應當按實際提交的文件名稱、份數、頁數逐項核對，正確填寫。品種權申請受理通過的，下載并單面打印申請文件。仔細檢查申請文件是否齊全、是否簽字或蓋章、粘貼的照片是否符合規定、申請文件和附加文件是否一式兩份。申請文件按品種權申請請求書→說明書→系譜圖→技術問卷→照片及其簡要說明的順序排列好，以快遞方式或掛號信函郵寄文件。

3.2 選擇適當的近似品種選擇適當的近似品種是品種權申請中的關鍵步驟。尤其是停征植物新品種保護權收費后，品種權申請量逐年增長，DUS 測試機構的工作量也隨之增加，近似品種的選擇就顯得尤為重要。在量大地少人缺的情況下，測試機構往往在DUS 測試的第一個周期將申請人所提交的近似品種和申請品種進行對比。近似品種選的不合理，就要重新選擇重新測試，測試時間被延遲1 年，減緩授權速度。近似品種的選擇很重要，選擇時需要注意以下幾點：一是申請品種和近似品種間明顯的和一致的差異性狀1～3 個即可，不宜過多。最好選擇容易識別和記錄的外觀形態性狀。二者除特異性狀外其他性狀表現最相近性，即性狀表現在相同代碼內（質量性狀或假質量性狀），或者數量性狀的差異未超過顯著性差異的要求[6]。二是要從已知品種中選與申請品種有較近血緣關系的品種作為近似品種。三是若無血緣關系，但兩者在大多數主要外觀形態特征上的表現相對最為接近，這時的已知品種也可作近似品種。四是要注意種質資源的收集保存，擴大近似品種選擇范圍。如了解某已知品種可能是最為近似品種，但其繁殖材料丟失或發芽率不夠，因而不能參加近似品種篩選，增加了選擇難度。五是大麥DUS 測試指南中45 個測試性狀要比申請人熟知的品種特征特性更多更細，因此要求申請人學習掌握大麥DUS 測試性狀，尤其是39 個基本性狀的表達類型、表達狀態及相應的代碼和標準品種、觀測時期和測試方法等內容，以提高近似品種篩選的準確性。另外大麥屬于非主要農作物，實行品種登記制度[7-8]。申請登記的品種需要做DUS 測試，因此選好近似品種不僅有利于盡早授權，也有利于大麥品種登記。

3.3 按期提交合格繁殖材料繁殖材料重要性體現在用于DUS 測試作為授權的依據和作為維護權利的依據。大麥申請人應當在指定期限內按質按量提交繁殖材料，可以加快品種權的授權速度，避免品種權申請被視為撤回或駁回。提交繁殖材料要注意以下事項：一是按照審批機關對大麥數量和質量要求準備繁殖材料，即一次性準備足夠數量的種子3000g、質量要求當季收獲的原原種（育種家種子），并達到發芽率85%、凈度98%、含水量13%的標準。二是在接收到電子版受理通知書后再開始提交繁殖材料。網上打印標簽和受理通知書，并按提交期限及時郵寄到農業新品種保藏中心。三是保證郵寄包裝質量。郵寄方式應為送貨上門。郵寄時每份種子包裝要結實牢固，以防散開、破損和混雜。包裹內需附打印的《品種權申請受理通知書》和標簽3 個。四是登記郵寄信息。通過打印標簽或者查看標簽和通知書或者輸入品種暫定名稱，查詢獲取繁材提交碼，進行郵寄信息登記，包括快遞公司、快遞單號、郵寄日期等。

3.4 遵守答復期限，準確回復審查意見大麥申請文件提交后，申請人要隨時查看網上審查意見、各類通知書信息，關注品種權申請進程。除繁殖材料不合格保藏中心或者測試機構通知申請人1 個月內重新送交該品種的繁殖材料外，其他通知書的答復期限一般為3 個月。申請人應當遵守規定期限，對收到的各種通知書盡快做出回復。要逐條準確答復，并按照規定的格式提交。對收到的《意見陳述書》或《補正書》，及時做相應陳述、補正修改。大麥申請人應當積極配合審批機關完成品種權申請的審查，及時完善后續手續，否則影響品種權申請的審查進程，延誤授權時間。如果申請人在規定期限內對審批機關的審查意見未答復、逾期答復的或者修正后仍然不合格的將會造成申請人權利的喪失。