特別貿(mào)易關(guān)注視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)茶葉出口的影響

張映紅

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 210095）

1 引言

隨著關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定/世界貿(mào)易組織等國(guó)際多邊組織的有力推動(dòng)，關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)措施對(duì)貿(mào)易的限制作用日益削弱，非關(guān)稅壁壘，尤其是技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題日益突出。原則上，技術(shù)性貿(mào)易壁壘旨在保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命與環(huán)境，保證貿(mào)易商品的質(zhì)量和防止欺詐行為。然而，與配額、禁令等其他非關(guān)稅壁壘相比，技術(shù)性貿(mào)易壁壘更為靈活和隱蔽，因此技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)在一定程度上影響國(guó)家貿(mào)易，甚至造成不公平的歧視和變相的貿(mào)易限制。

茶葉是我國(guó)傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)出口農(nóng)產(chǎn)品。2018年，我國(guó)茶葉種植面積234.773萬(wàn)公頃，生產(chǎn)量262.514萬(wàn)噸①數(shù)據(jù)來(lái)源：聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）.，出口貿(mào)易額達(dá)20.196億美元②數(shù)據(jù)來(lái)源：聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade）.，均位列世界首位。然而，隨著我國(guó)茶葉出口規(guī)模的快速增長(zhǎng)，美國(guó)、日本、歐盟等國(guó)家頻頻對(duì)我國(guó)茶葉設(shè)置嚴(yán)苛的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，阻礙我國(guó)茶葉出口。近年來(lái)，我國(guó)茶葉出口情況不容樂(lè)觀，雖然出口貿(mào)易額整體呈上升趨勢(shì)，但出口增速大幅下降，2017年甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。鑒于此，如何合理評(píng)估技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口的影響，推動(dòng)我國(guó)茶葉出口貿(mào)易持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展是當(dāng)前亟需研究的問(wèn)題。

而我們注意到，現(xiàn)今WTO成員國(guó)在TBT/SPS委員會(huì)會(huì)議上提出的特別貿(mào)易關(guān)注已成為化解出口目的國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要選擇。具體而言，若一國(guó)實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易措施給其他成員國(guó)造成貿(mào)易障礙，那么該成員國(guó)可在會(huì)議上以特別貿(mào)易關(guān)注的形式對(duì)此提出質(zhì)疑，是成員國(guó)要求調(diào)整或取消不合理措施的有效途徑。當(dāng)前，中國(guó)也積極運(yùn)用特別貿(mào)易關(guān)注機(jī)制應(yīng)對(duì)他國(guó)設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。然而，中國(guó)運(yùn)用這一機(jī)制的能力與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，對(duì)該機(jī)制的研究也尚未受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視。鑒于此，本文將基于特別貿(mào)易關(guān)注視角探討技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口的影響。以特別貿(mào)易關(guān)注為視角一方面豐富和發(fā)展了相關(guān)研究，另一方面可為中國(guó)合理運(yùn)用特別貿(mào)易關(guān)注機(jī)制應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進(jìn)茶葉的順利出口提供一定借鑒和參考，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述

隨著特別貿(mào)易關(guān)注的廣泛運(yùn)用，對(duì)其的研究逐漸增加。Cricelli和Groeschl（2016）以特別貿(mào)易關(guān)注衡量SPS措施的嚴(yán)苛程度，研究得出，SPS措施降低了農(nóng)食產(chǎn)品的出口可能性，但一旦進(jìn)入目的國(guó)市場(chǎng)，出口量反而會(huì)增加[1]。國(guó)內(nèi)研究大都停留在定性分析，如孔祥威和阮慧君（2018）對(duì)特別貿(mào)易關(guān)注的議題主題、關(guān)注目標(biāo)、運(yùn)用趨勢(shì)以及與中國(guó)有關(guān)的特別貿(mào)易關(guān)注情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為我國(guó)對(duì)特別貿(mào)易關(guān)注機(jī)制的有效運(yùn)用將成為應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要舉措[2]。

與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者就技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易效應(yīng)也進(jìn)行了大量研究。Ferro等（2015）使用農(nóng)藥的最大殘留量測(cè)度技術(shù)性貿(mào)易壁壘，結(jié)果表明，技術(shù)性貿(mào)易壁壘降低了出口貿(mào)易可能性[3]。Kapuya（2014）以關(guān)稅等價(jià)法度量技術(shù)性貿(mào)易壁壘，研究得出，技術(shù)性貿(mào)易壁壘顯著阻礙了南非橘子的出口[4]。就茶葉而言，許詠梅和高啟杰（2006）將貿(mào)易伙伴國(guó)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要年份設(shè)為虛擬變量來(lái)衡量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的嚴(yán)苛程度，研究表明國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施阻礙了我國(guó)茶葉的出口貿(mào)易[5]。顧國(guó)達(dá)等（2007）運(yùn)用類似的方法得出日本技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施對(duì)中日兩國(guó)的茶葉貿(mào)易存在顯著負(fù)面影響[6]。

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理可知，雖然前人已對(duì)特別貿(mào)易關(guān)注和技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行了深入研究，從而給本文提供了理論基礎(chǔ)，但現(xiàn)有研究仍存在一定缺憾：第一，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于特別貿(mào)易關(guān)注的研究仍集中于定性分析；第二，在考察技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口貿(mào)易的影響時(shí)，前人通常將貿(mào)易伙伴國(guó)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要年份設(shè)為虛擬變量來(lái)衡量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的嚴(yán)苛程度。而事實(shí)上，虛擬變量法時(shí)間界點(diǎn)的選擇標(biāo)準(zhǔn)受到質(zhì)疑，且無(wú)法體現(xiàn)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的連續(xù)性和一慣性。鑒于此，本文將以WTO的特別貿(mào)易關(guān)注衡量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的嚴(yán)苛程度，來(lái)探討技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)茶葉出口的影響。相對(duì)于虛擬變量法，特別貿(mào)易關(guān)注指標(biāo)的優(yōu)勢(shì)在于：①其為年度指標(biāo)，從而可保證技術(shù)性貿(mào)易壁壘的連續(xù)性和一慣性；②其報(bào)告的是給出口國(guó)造成貿(mào)易障礙的措施，能更準(zhǔn)確衡量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的嚴(yán)苛程度。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，理論層面上，本文將特別貿(mào)易關(guān)注作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的測(cè)度指標(biāo)，既克服了以往指標(biāo)的不足，使實(shí)證結(jié)果更為準(zhǔn)確可信，也將特別貿(mào)易關(guān)注進(jìn)一步運(yùn)用到定量分析當(dāng)中，豐富和發(fā)展了相關(guān)研究；從實(shí)踐層面看，基于特別貿(mào)易關(guān)注視角進(jìn)行研究可為中國(guó)合理運(yùn)用特別貿(mào)易關(guān)注機(jī)制應(yīng)對(duì)和化解技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進(jìn)茶葉出口貿(mào)易的順利發(fā)展提供有益的借鑒和參考。

3 典型事實(shí)

3.1 中國(guó)茶葉出口貿(mào)易現(xiàn)狀分析

入世以來(lái)，我國(guó)茶葉出口貿(mào)易取得令人矚目的成就，貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大。2001年，我國(guó)茶葉出口貿(mào)易額僅為3.648億美元，而2018年已增長(zhǎng)至20.196億美元，年均增長(zhǎng)率高達(dá)10.590%。與此同時(shí)，我國(guó)茶葉的世界市場(chǎng)占有率也由2001年的7.121%提高至2018年的13.030%，在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)重要地位。

圖1 2001-2018年中國(guó)茶葉出口額和增長(zhǎng)率

然而，為限制我國(guó)茶葉出口貿(mào)易的順利發(fā)展，美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)通過(guò)制定嚴(yán)苛的農(nóng)藥殘留量標(biāo)準(zhǔn)、提高技術(shù)法規(guī)和要求等方式對(duì)我國(guó)茶葉出口設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國(guó)茶葉出口頻頻受阻。由圖1可看出，2001-2016年間，我國(guó)茶葉出口整體呈穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，除受金融危機(jī)的影響，2009年的增長(zhǎng)率下降至3.055%外，增長(zhǎng)率維持在15%水平上下波動(dòng)。然而，2017年的茶葉出口額卻比2016年減少近1億美元，增長(zhǎng)率由2016年的18.299%陡然降為-4.704%。雖然2018年的增長(zhǎng)率出現(xiàn)回升，但仍遠(yuǎn)低于先前水平。

3.2 中國(guó)提出的與茶葉相關(guān)的特別貿(mào)易關(guān)注分析

WTO的TBT委員會(huì)和SPS委員會(huì)每年在日內(nèi)瓦召開(kāi)三次例會(huì)，從而為成員國(guó)進(jìn)行磋商和談判提供場(chǎng)所。在例會(huì)上，各成員國(guó)可提出“特別貿(mào)易關(guān)注”就有爭(zhēng)議的措施或議題進(jìn)行商討。農(nóng)業(yè)中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘既包括TBT措施，也涉及SPS措施。據(jù)WTO/TBT-IMS的官方數(shù)據(jù)，2001-2018年WTO成員國(guó)就TBT措施共提出518項(xiàng)特別貿(mào)易關(guān)注，就SPS措施提出439項(xiàng)特別貿(mào)易關(guān)注。關(guān)注提出國(guó)不僅包括發(fā)達(dá)國(guó)家，也涉及發(fā)展中國(guó)家甚至是最不發(fā)達(dá)國(guó)家。由此可見(jiàn)，作為應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘、解決貿(mào)易糾紛的重要途徑，特別貿(mào)易關(guān)注已為眾多成員國(guó)所運(yùn)用。

就中國(guó)而言，2001-2018年中國(guó)共提起38例與農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)的特別貿(mào)易關(guān)注。其中，涉及到茶葉的特別貿(mào)易關(guān)注有7例，措施實(shí)施國(guó)為日本和歐盟。作為我國(guó)茶葉出口的重要目的地，日本和歐盟通過(guò)設(shè)置嚴(yán)苛的技術(shù)性貿(mào)易壁壘阻礙我國(guó)茶葉出口，對(duì)此我國(guó)積極運(yùn)用特別貿(mào)易關(guān)注機(jī)制對(duì)其實(shí)施的不合理措施進(jìn)行反制。這不僅說(shuō)明特別貿(mào)易關(guān)注已成為我國(guó)解決貿(mào)易糾紛、應(yīng)對(duì)茶葉技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效途徑，也表示本文采取特別貿(mào)易關(guān)注這一指標(biāo)衡量茶葉技術(shù)性貿(mào)易壁壘的嚴(yán)苛程度是合理的。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 模型構(gòu)建

本文將基本引力模型進(jìn)行拓展，引入特別貿(mào)易關(guān)注作為核心解釋變量，關(guān)稅、中國(guó)GDP、茶葉進(jìn)口國(guó)GDP、進(jìn)口國(guó)貿(mào)易開(kāi)放度以及兩國(guó)貿(mào)易距離等變量作為控制變量，實(shí)證檢驗(yàn)特別貿(mào)易關(guān)注視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口貿(mào)易的影響。具體模型如下：

其中，下標(biāo)i表示中國(guó)，下標(biāo)j表示茶葉進(jìn)口國(guó)，k為HS6位碼的茶葉，t為年份。核心解釋變量特別貿(mào)易關(guān)注定義為，若t年中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)j的茶葉k存在一項(xiàng)特別貿(mào)易關(guān)注，則取值為1，否則為0[7]。表1為實(shí)證分析中主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

4.2 結(jié)果分析

本文運(yùn)用OLS方法對(duì)特別貿(mào)易關(guān)注視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口的影響進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，結(jié)果如表2的模型1所示。可以看到，特別貿(mào)易關(guān)注的系數(shù)為-1.100，并在5%的水平上顯著，表明若我國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的茶葉存在一項(xiàng)特別貿(mào)易關(guān)注，那么我國(guó)對(duì)該國(guó)的茶葉出口額將會(huì)減少66.71%（由e-1.100-1=-0.6671得出）。此外，茶葉關(guān)稅每提高1%，我國(guó)茶葉出口額降低0.706%；我國(guó)GDP每提高1%，茶葉出口額增長(zhǎng)0.392%；進(jìn)口國(guó)GDP每提高1%，我國(guó)茶葉出口額增加0.218%；貿(mào)易開(kāi)放度每提高1%，我國(guó)茶葉出口額增加0.544%；兩國(guó)貿(mào)易距離每提高1%，茶葉出口額將會(huì)減少0.292%。

在TBT/SPS委員會(huì)上，WTO成員國(guó)既可以提出新的特別貿(mào)易關(guān)注，也可對(duì)以往未能達(dá)成一致意見(jiàn)的關(guān)注進(jìn)行申訴和討論；關(guān)注既可由一國(guó)單獨(dú)提出，也可由多國(guó)聯(lián)合提出。鑒于此，本文進(jìn)一步在模型（1）中分別引入特別貿(mào)易關(guān)注和討論頻次的交叉項(xiàng)（stc*num）、特別貿(mào)易關(guān)注和是否由多國(guó)共同提出的交互項(xiàng)（stc*multi）考察兩者對(duì)我國(guó)茶葉出口的影響，結(jié)果如表2的模型2和模型3所示。由模型2可看出，stc*num系數(shù)顯著為正，表明特別貿(mào)易關(guān)注討論頻次的增加有助于緩解技術(shù)性貿(mào)易壁壘的負(fù)面效應(yīng)。這與特別貿(mào)易關(guān)注議題設(shè)立的初衷相一致，即給成員國(guó)提供一個(gè)交流和磋商的平臺(tái)，減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘造成的不利影響。由模型3可看出，stc*multi系數(shù)也顯著為正。這表明，若一項(xiàng)特別貿(mào)易關(guān)注由多國(guó)共同提出，那么技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)將會(huì)減小。可能的原因在于，多國(guó)共同提出關(guān)注說(shuō)明一國(guó)設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘給多國(guó)均帶來(lái)不利影響，在這種情況下多國(guó)更傾向于形成利益共同體，以一致的立場(chǎng)與壁壘實(shí)施國(guó)進(jìn)行磋商，從而更有益于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效解決。

表2 特別貿(mào)易關(guān)注視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響我國(guó)茶葉出口的回歸結(jié)果

5 政策建議

本文以特別貿(mào)易關(guān)注為視角考察技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口的影響，不僅是對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)研究的豐富和深化，也是為我國(guó)更好地利用特別貿(mào)易關(guān)注機(jī)制維護(hù)我國(guó)正當(dāng)?shù)睦嬖V求提供實(shí)證支撐。因此，本文研究結(jié)論具有重要的政策含義。第一，重視和強(qiáng)化特別貿(mào)易關(guān)注的研究，深入探討特別貿(mào)易關(guān)注機(jī)制的提出程序、內(nèi)容及特點(diǎn)，分析我國(guó)在運(yùn)用特別貿(mào)易關(guān)注時(shí)存在的問(wèn)題。第二，與具有共同貿(mào)易利益的成員國(guó)積極協(xié)調(diào)，形成利益共同體，聯(lián)合提出特別貿(mào)易關(guān)注并進(jìn)一步表達(dá)觀點(diǎn)，維護(hù)本國(guó)合法正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易利益。第三，大力開(kāi)拓新興市場(chǎng)，鼓勵(lì)茶葉出口企業(yè)實(shí)施多元化出口戰(zhàn)略，從而分散出口風(fēng)險(xiǎn)以規(guī)避嚴(yán)苛的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。