我國平行進口汽車認證制度解析

杜永辰

（中國汽車工程研究院股份有限公司）

2020 年，國家認證認可監督管理委員會發布《強制性產品認證實施規則（汽車）》（公告〔2020〕8 號），進一步強化事中事后監管的認證制度改革方向，尤其在如何執行國Ⅵ環保相關試驗項目方面，調整力度較大。隨后，中國質量認證中心發布《強制性產品認證實施細則（汽車）》，細化平行車認證項目及要求，調整為部分型式試驗中的環境保護項目可采用“自我承諾+獲證后加嚴抽查”方式代替型式試驗測試，允許企業在自貿區內進行標準符合性整改等認證規則中的具體工作。平行進口汽車或將迎來新的“曙光”。但平行進口汽車產業發展，必須厘清行業存在的問題。文章以產品強制性認證角度為切入點，分析平行進口汽車行業存在的問題，為平行進口汽車行業健康發展提供建議。

1 進口汽車認證概述

2020 版與2014 版《強制性產品認證實施規則》相比較，有很大的變化。通過完善認證制度，推進監管體系和監管能力現代化，提升產品質量，為優化汽車產業發展環境、助力構建新型產業生態、服務汽車強國建設，采取了多項重大舉措，釋放改革紅利，主要體現在以下5 個方面：1）實施便捷認證和結果采信，降低汽車行業制度性交易成本；2）厘清各方質量責任邊界，保障汽車產品質量安全；3）對新材料新技術包容審慎，設立綠色通道鼓勵技術創新；4）深化管理制度銜接，提升CCC 認證制度友好性；5）推動認證制度國際接軌，支持汽車產業“走出去”。

1.1 強制性認證模式簡介

強制性認證模式分為基本模式和單車認證2 種。其中增加的單車認證模式為：因特殊用途或因特殊原因而未獲得強制性產品認證的小批量用于生產和生活消費的進口產品，該模式為100%檢驗。而基本模式又分為量產車和非量產車2 種。強制性認證的基本模式為：型式試驗+初始工廠審查（生產一致性和質保能力）+獲證后監督。

1.1.1 量產車簡介

量產車強制性認證質量保證能力和產品一致性檢查，按照生產一致性檢查方式進行，該種進口方式的特點為：1）每一批次無車輛數限制；2）型式試驗項目按照2020 版認證規則要求，認證機構根據實施細則下達試驗方案；3）同一車型，僅需對樣車進行檢驗。

1.1.2 非量產車簡介

非量產車強制性認證質量保證能力和產品一致性檢查，增加了生產現場或口岸現場抽樣檢測或者檢查。該種進口方式的特點為：

1）單批次進口有500 臺的限制。

2）根據其符合性整改或改裝情況又可分為3 類：

a.原車型獲證。即平行車與中規車均為同一海外工廠用相同的質量體系控制生產的相同產品，平行車進口后，型式認證方面只核查與原車型的一致性項目，而后續監督采用一致性核查和抽樣檢測進行。

b.原基礎車型獲證。比如，平行車進口的某款車型來自德國工廠，中規該款車型來自南非工廠，在原車型獲證檢查內容基礎上增加國家、地區、工廠之間差異所影響的項目。

c.原基礎車型未獲證。比如平行車的一些小眾車型，中規車從未進口過，必須按認證規則進行全項型式認證試驗。

3）非量產車在符合工廠現場跟蹤檢查要求的基礎上，認證委托人在車輛出廠/進口前應向認證機構通報。認證機構應會同實驗室按每10 輛隨機抽2 輛（不足10 輛按10 輛計算）的方式進行結構和技術參數核查、部分非破壞性試驗項目的檢測，以確定產品的一致性，其中平行進口汽車認證屬于非量產車認證部分。

4）平行進口汽車認證項目及要求。簡化與環保相關的型式試驗項目，對型式試驗中的環境保護項目（具體為排放檢測）可采用“自我承諾+獲證后跟蹤檢查”的方式代替檢測，允許企業在自貿區內進行標準符合性整改。

1.2 平行進口汽車的定義

在《強制性產品認證實施規則CNCA-C11-01：2020》中，2.14 條明確定義：平行進口汽車是指在汽車生產廠商授權銷售體系之外，由除總經銷商以外的其他進口商從境外進口的汽車，與國內授權經銷商渠道“平行”。簡言之，就是中國的進口貿易商在國外經銷商處采購，再銷售給中國市場，與中規經銷商平行。

平行進口汽車相比一般進口渠道并非專為我國市場定制，進入國內市場時往往需要根據國家標準進行符合性整改[1]。平行進口汽車企業在申請認證車輛的一致性實施有效管理情況下，可申請取消非量產車認證模式下數量的限制。

2 平行進口汽車的現行狀況

2.1 平行進口汽車發展現狀

自2014 年10 月《國務院辦公廳關于加強進口的若干意見》（國辦發〔2014〕49 號）首次提出“加緊在中國（上海）自由貿易試驗區率先開展汽車平行進口試點工作”以來，我國主管部委加強頂層設計，形成了“一平臺四體系”為代表的可復制推廣經驗。截至目前，我國汽車平行進口試點區域已覆蓋18 個省市，共確定試點企業179 家。平行進口汽車進口量從2015 年的5.7 萬輛增加到2019 年的16.3 萬輛，進口量占比創5 年新高，如表1 所示。各試點地區深入推動汽車平行進口試點工作，平行進口汽車產業規模逐步擴大，形成了集展銷、金融、保險、倉儲、物流、售后、改裝、零部件供應等于一體的超1 500 億元的產業規模，并實現了大量就業。據初步測算，全國平行進口汽車相關從業人員超過10 萬人。

表1 平行進口汽車近5 年進口量統計表

2.2 平行進口汽車面臨的問題

2.2.1 產品技術支撐困難

平行進口汽車企業均屬一般貿易商，與中規車企相比，本身不具備汽車產品的研發、測試及生產的技術能力。伴隨我國科學技術水平的不斷提高，對進口產品的各項技術要求也不斷提升，這也就對平行進口企業提出常態化的考驗。CCC 認證制度是我國汽車進口的主要技術壁壘，加之，我國技術標準能力不斷提升，一改我國標準體系沿襲歐標或美標的方式，自主制定的部分標準，對于平行進口汽車而言無疑是難上加難，如我國國Ⅵ階段環保標準的全面實施日期臨近造成的產業困局。

2.2.2 行業自律性不強

平行進口汽車企業均是“貿易經銷商”，隨著認證制度開放性發展，很多企業出于對利益的追求，鉆制度的空子，忽視“事中和事后”監督監管的風險，給消費者、自身及行業發展帶來負面影響和經營風險[2]。

2.2.3 國際經貿關系的影響

我國國際貿易關系的變化將對全球汽車貿易和競爭格局產生深遠影響。近年來美國頻頻發動貿易戰，兩國互相加征汽車關稅，平行進口汽車將面臨貨源短缺和價格上漲帶來的份額擠壓[3]。

3 平行進口汽車發展建議

平行進口行業要可持續發展下去，建議厘清其對進口汽車產業結構調整優化的自然價值，從業者必須加強與第三方技術支撐的合作，深刻理解認證規則的要求，規范行業行為，對此提出以下3 點建議供行業及企業參考。

1）深入推進“放、管、服”制度，強化事后監督。

我國的汽車認證制度管理是多頭管理，各級政府主管部門及監督管理機構應厘清責任界限、放寬準入門檻、加強頂層設計、利用信息化手段、形成結果互認、降低企業負擔。同時，各主管部門之間應形成互動機制，在事后的監督監管方面可探索聯合執法、結果互通互認及處罰結果統一應用等。2019 年七部委聯合發文《關于進一步促進平行發展的意見》，文件提出規范平行進口汽車登記管理，強化試點企業監督管理，切實加強組織實施[4]。

2）推進聯盟制管理模式。

目前各試點企業所申報的認證車型重復度較高、貨源渠道也有重復，造成認證資源浪費、企業負擔較重。CCC 平行進口認證可以推進集團化認證模式，鼓勵平行進口試點企業形成聯盟或集團，形成申報車型資源共享、技術資源共享、改裝廠資源共享、認證成本分攤、認證責任主體可靠的平行進口集團。

3）深化平行進口個性化定位。

平行進口汽車行業的興起主要源于兩方面因素：一是國內外同類或同款車型的巨大價格差，在保障平行進口汽車貿易商的合理利潤之后，仍可以普惠消費者；二是與中規車相比更為豐富靈活，個性化與差異化的車型和配置，是進口車市場的必要有益補充。這兩方面是平行進口汽車經歷了充分的市場自由競爭后仍得以存活和快速發展的根基。企業應優化汽車進口產品的選擇，在滿足市場需求的前提下，更應注重強制性認證管理的要求，符合我國標準法規，加強產品技術達標的咨詢、摸底試驗和規范運營，這些是保障平行進口汽車市場健康發展的基礎。

4 結論

平行進口汽車行業自產生以來，一直作為進口汽車市場的有益補充，各方政策環境總體向好，市場規模得以快速擴大，消費者對平行車的認知認可度也提升到一個新的高度。文章通過對平行進口汽車認證制度的了解，并對平行進口企業無技術支持的“貿易商”屬性、行業發展需要規范、經貿關系對其資金和供應的影響等問題的存在進行研究分析，認為一個新產業出現的種種問題其實都是其發展、成長過程中摸索、反復的自然現象。平行進口行業的健康發展，應關注我國進口汽車產業結構的調整方向，加強與第三方技術服務機構合作，在準入規則下規范行業行為，以上建議僅供行業和企業參考。