云計算背景下檔案管理研究現狀

李毅強　鄭川

摘 要：本文以NoteExpress為分析工具，對中國知網中云計算檔案管理相關論文進行計量分析，對該領域的發文時間及數量分布、核心作者、主要研究機構和來源期刊進行統計分析，通過閱讀文獻摘要和正文的方式對論文研究主題進行分類，并從理論研究和實踐應用兩方面概要介紹了主要研究成果，為推動云計算在檔案行業的運用提供支持。

關鍵詞：檔案管理;云計算;文獻計量;研究現狀

引言

隨著現代信息技術的飛速發展，社交網絡、信息系統、電子商務等數字業態的互聯網應用迅猛擴張，傳統的本地化計算機軟硬件管理模為應對每天大量新增的數據存儲和運算需求，維護成本水漲船高。為解決這一問題，亞馬遜、谷歌等頭部互聯網公司于2006年提出了“云計算”的技術構想，將運算能力、存儲設備、應用程序等建設成可以隨時按需訪問的互聯網基礎設施，為用戶提供付費計算機資源化服務。隨后云計算模式得到學術界和產業界的廣泛關注與認可，云計算模型、算法、應用、性能優化等相關問題攻克，目前已有Amazon、IBM、 Google、華為、Microsoft、阿里巴巴、Sun等一大批云計算廠商為社會提供云計算服務，一些企業和機構選擇自建云計算資源對單位內部提供相關云服務。為了解檔案行業對云計算技術的結合運用情況，對該領域相關文獻進行計量分析，分析云計算背景下的檔案管理研究現狀，為推動云計算在檔案行業的運用提供支持。

一、數據來源和研究方法

1.數據來源

以中國知網CNKI為數據來源，在NoteExpress中通過“在線檢索”功能選擇“CNKI中國知網”，檢索數據庫=總庫，檢索條件為：主題=檔案 and 云計算（精確匹配）;發表時間=不限;文獻來源=不限，檢索時間為2020年1月10日，檢索得到文獻題錄898條。通過批量獲取和下載全文功能分別下載所得題錄和對應文獻全文，再逐篇閱讀文獻摘要進行數據清洗，剔除重復題錄51篇、新聞資訊12篇、期刊要覽5篇、內容無關文獻15篇、訪談稿3篇，最終得到812篇云計算檔案管理相關文獻。

2.研究方法

采用文獻計量法和內容分析法結合的方法對云計算檔案管理相關論文進行分析。文獻計量法是運用數學與統計學方法描述、評價和預測科技文獻的外部特征進而推斷科學技術現狀與發展趨勢的定量分析方法，文獻計量工具使用文獻管理軟件NoteExpress和電子表格軟件Microsoft Excel。內容分析法是社會科學研究中普遍使用的以文獻內容為對象進行客觀、系統描述的研究方法，可分別從定性和定量兩方面對文獻所包含的內容進行加工和處理。

二、云計算檔案管理文獻計量分析

1.發文時間計量分析

論文發文量是科學研究成果的基本指標，將文獻數量按發文時間的分布，可以直觀地體現某領域科研的發展情況和研究熱度。使用NoteExpress的文件夾信息統計功能對812篇文獻的發文年度進行統計，統計結果導入Microsoft Excel繪制發文時間及數量分布曲線如圖1所示。

使用二次函數對該曲線進行回歸分析，得到趨勢線y=2.3462x2+38.345x-48.327， R2=0.8946，我國云計算檔案管理研究始于2009年前后，2009年至2014年該領域研究快速發展，年發文量從3篇穩步增長至117篇，2015年至2019年間研究熱度趨于穩定并略有下降，年均發文量在100篇左右?？傮w上看，檔案行業對云計算技術的研究熱度與云計算技術的成熟與工業應用呈正相關。

2.文獻作者計量分析

使用NoteExpress的數據及分詞管理器對云計算檔案管理相關文獻的發文作者進行統計，812篇論文共有作者998人。由普耐斯定律知，發文數量≥的作者為核心作者，單個作者發文量最大為=9篇，故發文量3篇及以上的作者為該領域的核心作者。核心作者共29人，占作者總人數的2.91%，核心作者總發文數量為108篇，占總發文量的13.30%，繪制作者發文數量詞頻云圖如圖2所示。距普耐斯定律所述“半數論文由核心作者所撰寫，核心作者數量約等于全部作者總數的平方根”有較大差距。說明在檔案行業還未形成有效的關注云計算的核心作者群。

3.研究機構計量分析

直接統計文獻的署名單位共有652個單位，由于論文署名常為作者所在單位的具體部門，直接統計會有很大誤差，故對署名機構進行預處理：署名單位統一以一級單位名進行統計，合著論文只取通訊作者所在單位。處理之后得到發文量5篇及以上的機構如表1所示?？梢姼叩葘W校是云計算檔案管理研究的主要機構，檔案局等檔案行政管理機構也在一定程度上參與該領域科學研究。

4.來源期刊計量分析

812篇云計算檔案管理論文中有學位論文102篇，其余為期刊論文，對710篇期刊論文進行來源分析。使用NoteExpress的數據及分詞管理器對“來源”進行統計，發現這些論文分布在210種刊物上，其中載文量8篇以上的期刊如表2所示。根據布拉德福定律對期刊的分類，核心區、相關區和非相關區三類期刊的發文量占總發文量的三分之一，故表2中排名前7的期刊為云計算檔案管理領域的核心區期刊，其中《檔案學研究》、《中國檔案》和《檔案管理》為北大中文核心期刊。

三、云計算檔案管理文獻內容分析

通過閱讀文獻摘要和正文的方式分析文獻研究內容，對文獻研究的主題進行分類，總體上云計算檔案管理論文研究主題可分為理論研究類和實踐應用類，理論研究類涉及數字檔案資源云存儲、檔案信息云共享利用、云環境下檔案信息安全、檔案云系統構架研究等，實踐應用類主要介紹各類檔案系統基于云技術構架的具體應用與經驗介紹。

1.云計算檔案管理理論研究

劉偉謙和李華瑩研究了云計算在檔案館信息化過程中的三種運用模式，分別分析了這些模式的優缺點，并提出檔案云服務平臺應在國家主導下提供服務。高晨翔和黃新榮梳理了云計算環境下數字檔案館各構成要素的安全性，建立了包括信息系統安全要素、數字檔案安全要素、云計算技術安全要素、法律法規制度要素、管理控制安全要素、組織內部支持要素以及目標與反饋要素在內的云數字檔案館安全評估指標體系。趙彥昌和毛麗敏討論了“互聯網+”背景下云技術對檔案收集、檔案工作宣傳、檔案信息整合與共享、數字檔案利用帶來的變革與完善。程妍妍對開放檔案信息系統模型在云環境下應用的局限性進行了分析，建立數字檔案館的功能結構模型，并采用層次化、模塊化方法提出了基于OAIS的新型云數字檔案館功能結構模型。牛力和韓小汀通過引入“云計算”技術解決檔案信息資源共享服務中存在的問題，設計了基于“支撐云”、“業務云”和“公共云”的三層次檔案云服務平臺， 并提出了一種檔案信息資源整合與服務模式。

2.云計算檔案管理實踐應用

薛四新、陶水龍和崔偉以北京市區域性數字檔案館為例，從云計算重組IT應用模式出發，結合數字檔案館建設的重點難點指出了我國數字檔案館區域性集約化建設的發展趨勢。楊茜雅介紹了中國聯通公司基于云技術建設全國性數字檔案館的思路和方案。劉振鵬、王坤瑞、卞昭玲等人以區域電子健康檔案為例，從業務需求和技術需求兩方面對基于云計算的電子健康檔案系統進行了詳細分析。祁天嬌和劉越男介紹了基于微服務技術架構以及云服務等新技術而建設的美國國家檔案與文件署的電子文件檔案館（ERA）項目，闡述了該項目的建設背景、目標、過程和成果，總結了項目進行的經驗，為我國數字檔案館建設提供借鑒。

四、總結

筆者以中國知網為數據來源，以“檔案”和“云計算”為檢索主題，通過檢查策略調整、數據清洗等多種方法和過程，最終得到了也主題高度相關的文獻812篇。運用NoteExpress為分析工具進行文獻計量分析，再采用文獻計量法和內容分析相結合的方法對文獻內容進行分析，用管理軟件NoteExpress和Excel進行處理。

通過對中國知網中“云計算檔案管理”相關論文進行計量分析，對該領域的發文時間進行年度統計，并使用二次函數進行回歸分析，現發我國云計算檔案研究始于2009年前后，2014年達到峰值，從2009年起的十年間，以2014年為分界點，我國云計算檔案管理研究經歷了快速發展和穩中略降的發展趨勢，總體上檔案行業對云計算技術的研究與云計算技術的發展呈正相關。

通過對文獻作者進行分析，發現核心作者29人，占總發文量的13.30%。距普耐斯定律的結論有較大差距，說明在檔案行業還未形成有效的關注云計算的核心作者群。在對研究機構進行計量分析時看到，高等學校是云計算檔案管理研究的主要機構，檔案局等檔案行政管理機構也在一定程度上參與該領域科學研究。在對來源期刊計量分析時，發現核心期刊的載文量并不高。

通過閱讀文獻摘要和正文的方式對論文研究主題進行分類，并從理論研究和實踐應用兩方面概要介紹了主要研究成果，為推動云計算在檔案行業的運用提供支持。云計算檔案管理的理論研究和實踐應用研究均取得了一批重要的研究成果。

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（作者單位：1湖南大學檔案館;

2中南大學檔案技術研究所）

基金項目：湖南省教育科學“十三五”規劃專項課題（PZ194099） 《檔案數據挖掘在高校助學金評定中的應用研究》研究成果之一。

作者簡介：李毅強（1975-），男，湖南長沙人，軟件工程碩士，工程師，研究方向：檔案信息化。